體系推行獎(jiǎng)罰管理辦法

1、文件類別行政管理文件編號(hào)MS-01版本號(hào)A0作成*審核批準(zhǔn)體系推行獎(jiǎng)罰管理辦法目的:為了有效推行體系的運(yùn)作，使體系成為質(zhì)量保證的有效工具訂立本辦法。適用范圍:本辦法適用于沃特瑪有限公司質(zhì)量管理體系（包括TS）的建立和運(yùn)作全過(guò)程。5/43.13.23.33.4四、體系的建立職責(zé):體系工程師負(fù)責(zé)執(zhí)行本辦法的具體實(shí)施。副總經(jīng)理或以上人員批準(zhǔn)的獎(jiǎng)罰規(guī)定。各部門(mén)負(fù)責(zé)人：組織推動(dòng)本部門(mén)按體系要求運(yùn)行，完成體系任務(wù)，統(tǒng)籌安排本部門(mén)的人力資源 和工作任務(wù)之間的關(guān)系，認(rèn)清任務(wù)的輕重急緩，妥善完成每一項(xiàng)工作。相關(guān)職能崗位：完成本職能業(yè)務(wù)，服務(wù)好下一道工序。4.1體系組主導(dǎo)，組織由各部門(mén)主管和其它部分專業(yè)人員組成的

2、體系推行小組，對(duì)本企業(yè)的體系建 立活動(dòng)進(jìn)行策劃，策劃內(nèi)容包括過(guò)程識(shí)別、體系任務(wù)識(shí)別、任務(wù)分配和進(jìn)度安排等內(nèi)容。4.2部門(mén)負(fù)責(zé)人為本部門(mén)體系推行的第一負(fù)責(zé)人，部門(mén)負(fù)責(zé)人接受體系組專業(yè)人員指導(dǎo)完成本部門(mén) 的過(guò)程識(shí)別并制定相應(yīng)的管理控制規(guī)則，部門(mén)負(fù)責(zé)人必須熟悉本部門(mén)的所有過(guò)程。并能使用過(guò) 程方法對(duì)本部門(mén)的員工進(jìn)行培訓(xùn)。五、體系的日常運(yùn)作5.1由體系組依據(jù)上次審核結(jié)果和第二方、第三方審核的結(jié)果，體系推行的階段和任務(wù)情況，制作 項(xiàng)目式或是滾動(dòng)式的審核，對(duì)體系運(yùn)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)的跟蹤。5.2部門(mén)負(fù)責(zé)人為本部門(mén)體系推行的第一負(fù)責(zé)人，部門(mén)負(fù)責(zé)人必須熟悉本部門(mén)的所有過(guò)程。并依據(jù) 本部門(mén)員工的流動(dòng)性和對(duì)本部門(mén)的業(yè)務(wù)

3、質(zhì)量情況進(jìn)行評(píng)估，確定對(duì)本部門(mén)的員工進(jìn)行培訓(xùn)的內(nèi) 容和培訓(xùn)時(shí)機(jī)和培訓(xùn)頻率。、.八、異常的認(rèn)定6.16.26.36.4各部門(mén)必須動(dòng)態(tài)地有序地全面地管理本部門(mén)生成的受控的體系文件，并向體系組如實(shí)報(bào)告本部 門(mén)所產(chǎn)生的三級(jí)文件和實(shí)際受控的記錄表格清單（一覽表），體系組對(duì)文件的類型的完整性負(fù)責(zé)，部門(mén)對(duì)具體的訂單/產(chǎn)品按體系要求形成了完整的管理文件和技術(shù)文件負(fù)責(zé)。當(dāng)部門(mén)沒(méi)有按體系組的要求（體系組每年的年初或年未例行做一次文件的完整性檢查）提供本部門(mén)體系運(yùn)作文件 的情況時(shí)，部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)的體系文件的不完整負(fù)責(zé)。如果有異議，由部門(mén)負(fù)責(zé)人舉證， 報(bào)副總經(jīng)理組織認(rèn)定責(zé)任。所有異議的證據(jù)由提出單位舉證。對(duì)有收發(fā)

4、記錄要求的，由有保管收發(fā)記錄的部門(mén)提供證據(jù)。 對(duì)文件的交接，對(duì)有舉證義務(wù)而沒(méi)法提供證據(jù)的，示為未進(jìn)行交接。在對(duì)異議做出裁決之前，必須給提出方和當(dāng)事人的另一方（或多方）以申辯的時(shí)間和途徑，并 通知到被執(zhí)行者。裁決必須在已通知到被執(zhí)行方的第二天或更長(zhǎng)的時(shí)間進(jìn)行。所有證據(jù)必須在 進(jìn)行裁決之日前一天提交，否則不再給予采信。部門(mén)與部門(mén)之間的文件傳送，部門(mén)內(nèi)的成員有權(quán)利和有義務(wù)簽收并轉(zhuǎn)告部門(mén)負(fù)責(zé)人/職務(wù)代理人和處理當(dāng)前文件的責(zé)任人（如果不知道處理的具體負(fù)責(zé)人，由部門(mén)主管指定負(fù)責(zé)人。）6.5當(dāng)出現(xiàn)文件實(shí)際接收人忘記或是其它原因造成部門(mén)負(fù)責(zé)人或其代理人無(wú)法接到相應(yīng)信息時(shí)，由 體系組向部門(mén)負(fù)責(zé)人開(kāi)出罰款單，部門(mén)

5、負(fù)責(zé)人再對(duì)相應(yīng)責(zé)任人開(kāi)出罰款單，經(jīng)過(guò)錯(cuò)責(zé)任人簽名 確認(rèn)后，實(shí)際處罰的主體由部門(mén)負(fù)責(zé)人轉(zhuǎn)為實(shí)際過(guò)錯(cuò)者。執(zhí)行一過(guò)錯(cuò)一罰的原則，同一過(guò)錯(cuò)不 重復(fù)處理（過(guò)錯(cuò)中，同時(shí)存在過(guò)錯(cuò)同時(shí)處罰，不適用本原則）七、獎(jiǎng)勵(lì)和處罰7.1處罰序項(xiàng)目情節(jié)描述影響分析獎(jiǎng)罰主體金額備注1文件沒(méi)有系統(tǒng)地建立并維護(hù)本職能部 門(mén)需形成的文件。使用該職能部門(mén)相應(yīng)文件的崗位無(wú)法保證正確操作。部門(mén)負(fù)責(zé)人30元2文件管理沒(méi)有系統(tǒng)地管理本部門(mén)生成的三 級(jí)文件?？赡艹霈F(xiàn)文件編號(hào)混亂，文件不 完整等。不能及時(shí)更新或是無(wú)法 保證文件的繼承性。部門(mén)負(fù)責(zé)人30元3沒(méi)有按體系要求使用規(guī)范的記錄 表格和保持填寫(xiě)表格的完整性。可能使追溯鏈中斷，無(wú)法將領(lǐng)導(dǎo) 和大

6、眾的智慧產(chǎn)生舉一反三的 作用，將經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的作為放 大。部門(mén)負(fù)責(zé)人/當(dāng)事人10元4沒(méi)做統(tǒng)計(jì)和總結(jié)，數(shù)據(jù)分析，并 在部門(mén)內(nèi)部得到溝通。導(dǎo)致管理無(wú)方向，問(wèn)題重復(fù)發(fā) 生。部門(mén)負(fù)責(zé)人10元5運(yùn)行第一方或第三方開(kāi)出質(zhì)里方面不 符合項(xiàng)的。影響企業(yè)的形象和質(zhì)量保證能 力的信譽(yù)。部門(mén)負(fù)責(zé)人30元6不及時(shí)做糾正和糾正措施。形成不必要的報(bào)廢和倉(cāng)儲(chǔ)。部門(mén)負(fù)責(zé)人10元7預(yù)防和預(yù)防措施。不能在經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)中提煉價(jià)值，防 止類似事件的發(fā)生。部門(mén)負(fù)責(zé)人10元8體系有規(guī)定的運(yùn)作過(guò)程或記錄表 格不用，或是看到相關(guān)過(guò)程要求 不合理也不提出來(lái)修正，另行一 套的。架空體系。形成系統(tǒng)的混亂。部門(mén)負(fù)責(zé)人30元9開(kāi)會(huì)（包括培訓(xùn)）遲到。無(wú)法確保

7、信息的完整性。遲到者10元10開(kāi)會(huì)（包括培訓(xùn)）缺席。使所代表部門(mén)/團(tuán)體無(wú)法得到應(yīng) 知道的信息。缺席者30元11工作配合文件評(píng)審，一份文件從傳入到本 部門(mén)開(kāi)始計(jì)算起，超過(guò)三天仍未 傳下一部門(mén)的。文件無(wú)法及時(shí)完成評(píng)審工作，影 響規(guī)范化的進(jìn)程。評(píng)審者10元12不配合審核。影響審核進(jìn)度和質(zhì)量，影響體系 運(yùn)行實(shí)際情況的掌握。部門(mén)負(fù)責(zé)人30元13不提供相關(guān)資料。影響體系的運(yùn)作。部門(mén)負(fù)責(zé)人10元14不按時(shí)完成體系任務(wù)。體系無(wú)法系統(tǒng)展開(kāi)。任務(wù)負(fù)責(zé)人30元-100 元15考試 和培 訓(xùn)效 果評(píng) 估培訓(xùn)指定的試卷沒(méi)有做出來(lái)交培 訓(xùn)講師的。無(wú)法跟進(jìn)培訓(xùn)效果，以便及時(shí)調(diào) 整培訓(xùn)計(jì)劃和向企業(yè)管理提供 相應(yīng)的業(yè)務(wù)提醒。受

8、訓(xùn)人10元16考試不及格（及格分為85分）,經(jīng)主講人特別指導(dǎo)仍然不及格 的。無(wú)法達(dá)到相應(yīng)職能應(yīng)具體的能 力（包括見(jiàn)識(shí)）。受訓(xùn)人10元17因公/私缺席培訓(xùn)，由實(shí)施培訓(xùn)單 位組織補(bǔ)課無(wú)故不參加的。無(wú)法達(dá)到相應(yīng)職能應(yīng)具體的能 力（包括見(jiàn)識(shí)）。受訓(xùn)人10元注釋：7.2 獎(jiǎng)勵(lì)7.2.17.2.27.2.3體系運(yùn)行良好，年度中的內(nèi)審、管理評(píng)審、第三方審核和第二方審核均沒(méi)有開(kāi)出不符合項(xiàng)， 同時(shí)，本年度也沒(méi)有體系組開(kāi)出的任何罰款記錄的，對(duì)所在部門(mén)獎(jiǎng)勵(lì) 1000 元，部門(mén)負(fù)責(zé)人 個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì) 500 元。積極向體系組提出體系的糾正和預(yù)防措施， 有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明可以加快決策過(guò)程， 縮短過(guò)程周 期而不影響過(guò)程的運(yùn)行質(zhì)量；

9、或解決生產(chǎn)中重大的或是反復(fù)多次發(fā)生的技術(shù)或管理問(wèn)題的， 依據(jù)貢獻(xiàn)的大小，獎(jiǎng)勵(lì) 500-5000 元。 參與體系審核工作，并跟進(jìn)并指導(dǎo)含有不符合項(xiàng)的部門(mén)關(guān)閉不符合項(xiàng)的。獎(jiǎng)勵(lì)200 元。八、爭(zhēng)議的解決這里的遲到和缺席，指未在指定的開(kāi)會(huì)時(shí)間到來(lái)之前向會(huì)議主持人請(qǐng)假，本人遲到或不參加會(huì)議， 又沒(méi)有會(huì)議開(kāi)始前主動(dòng)向會(huì)議主持人通報(bào)具體原因， 并安排好代理人參與會(huì)議并把會(huì)議內(nèi)容向部門(mén) 內(nèi)部傳播的。代理人遲到或缺席的，除非本人愿意承擔(dān)責(zé)任，否則相應(yīng)責(zé)任仍由原負(fù)責(zé)人擔(dān)當(dāng)。遲 到的認(rèn)定為規(guī)定的開(kāi)始時(shí)間點(diǎn)過(guò)后約5分鐘仍未到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)的，是否超過(guò) 5 分鐘，由會(huì)議主持人決定。三個(gè)工作日指從接到文件之時(shí)起的完整的三個(gè)工

10、作天，一個(gè)工作天由接到文件的時(shí)段（指上午、下 午或加班，下同）起到次日的該時(shí)段。下一位文件審核人在接手上一位文件審核人時(shí)，需認(rèn)真核對(duì) 時(shí)間，發(fā)現(xiàn)所描述的交接時(shí)間不對(duì)的，拒收，否則示為認(rèn)同所接收的時(shí)間。被拒收的審核者向體系 組交接。當(dāng)出現(xiàn)文件遺失，又沒(méi)有人承擔(dān)遺失的責(zé)任時(shí)，審核傳閱的人中第一個(gè)無(wú)法證實(shí)已轉(zhuǎn)交下 一位的人接受處罰。不配合審核指沒(méi)有按體系審核計(jì)劃的時(shí)間安排好本部門(mén)內(nèi)部不同分工的人員配合審核，當(dāng)確實(shí)出現(xiàn) 其它事務(wù)與審核時(shí)間有沖突時(shí)，允許另外約定時(shí)間，被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人必須在另約的時(shí)間內(nèi)主動(dòng)聯(lián) 系審核組完成未完成的審核任務(wù)。另約時(shí)間原則上不得超出三個(gè)工作天，特殊情況下，由未完成任 務(wù)的部門(mén)

11、負(fù)責(zé)人向副總或是以上人員報(bào)告并獲得其書(shū)面批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)交體系組作為特殊延期的依據(jù)。 相關(guān)資料指體系運(yùn)行所需的收集的記錄和為了做這些記錄所需的原始數(shù)據(jù)；文件管理信息等與體系 有關(guān)的體系推行所需要的資料。當(dāng)以口頭的形式，員工不配合工作時(shí)，體系組將以書(shū)面的內(nèi)部聯(lián)絡(luò) 的方式向所有部門(mén)負(fù)責(zé)人提出正式要求，正式要求發(fā)出后，被要求部門(mén)必須主動(dòng)提供相應(yīng)資料并要 求接受方簽名確認(rèn)，否則，示為有意不提供相關(guān)資料。任務(wù)的安排按照專業(yè)和能力來(lái)分配，同時(shí)還要考慮到每個(gè)人的工作量不同要做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。原則上 是否安排體系工作， 會(huì)先征求本人的意愿， 本人考慮任務(wù)期間的個(gè)人的工作量后決定是否接受任務(wù)。 如果本人不愿意，又無(wú)法找到其

12、它合適的人完成，經(jīng)放寬期限還是無(wú)法接受任務(wù)的，交由上一級(jí)管 理人員，直到總經(jīng)理協(xié)調(diào)解決。當(dāng)任務(wù)一經(jīng)定下來(lái)，就必須全力以赴去完成，體系組的工作人員會(huì) 跟進(jìn)催辦，如果多次催辦沒(méi)有完成，第二次催辦沒(méi)有完成的，可以向承辦人罰款 10 元，第三次催 辦沒(méi)有完成的，可以向承辦人處理 30 元。內(nèi)審或管理評(píng)審中產(chǎn)生的不符合項(xiàng)的整改要求適用本條 款。工作態(tài)度惡劣，體系工作人員催辦兩次或以上拒不整改的，對(duì)部門(mén)負(fù)責(zé)人處以 100 元罰款。 未經(jīng)向主講人請(qǐng)假并獲得同意而離開(kāi)培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)，造成沒(méi)有培訓(xùn)考核記錄的，按本條款處罰。在做體系審核（包括滾動(dòng)式審核和過(guò)程審核、產(chǎn)品審核）和管理評(píng)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有本條款的問(wèn)題點(diǎn) 的。3 項(xiàng)以內(nèi)，且對(duì)體系總體判斷為合格考慮到實(shí)際慣例情況，每次系統(tǒng)審核，審核組開(kāi)出的不符合項(xiàng) 的，可以不進(jìn)行處罰。8.1 所有員工在進(jìn)廠之時(shí)由行政部將本辦法向新進(jìn)員工進(jìn)行培訓(xùn)， 并讓新進(jìn)員工通讀本辦法全文，時(shí)間不得少于半小時(shí)后由新進(jìn)員工簽名確認(rèn)已完全知悉本辦法。對(duì)本辦法實(shí)施時(shí)已進(jìn)公司的員工，由行政部統(tǒng)一安排培訓(xùn)，并由本人簽名確認(rèn)已知悉本辦法。員工已經(jīng)本辦法的培訓(xùn)并確認(rèn)知悉本辦法的證據(jù)由行政部提供。如果行政部相應(yīng)職員無(wú)法提供相應(yīng)證據(jù)，由罰款負(fù)責(zé)執(zhí)行本辦法的培訓(xùn)的職員承擔(dān)，無(wú)法找出相應(yīng)責(zé)任人的，由處罰當(dāng)時(shí)的行政部負(fù)責(zé)人承擔(dān)。8.2 進(jìn)入本公司的員工必須接受本辦法的約