對(duì)賭協(xié)議范本股權(quán)轉(zhuǎn)讓

1、對(duì)賭協(xié)議范本（股權(quán)轉(zhuǎn)讓）完整版甲方：身份證號(hào)：住址：乙方：身份證號(hào)：住址：甲乙雙方本著自愿、平等、公平、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致， 就甲方向乙方投資達(dá)成如下協(xié)議：第一條 聲明、保證及承諾甲乙雙方在此作出下列聲明、保證及承諾，并依據(jù)這些聲明、保證 及承諾鄭重簽署本協(xié)議。1、甲方承諾在乙方資金到位后按本協(xié)議約定回購轉(zhuǎn)讓給乙方的股 權(quán)。2、乙方承諾：出資人民幣 xxxx萬元持有甲方轉(zhuǎn)讓的xx%股權(quán)，并 按本協(xié)議約定按時(shí)足額向甲方付清受讓款。3、 甲乙雙方具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽 署即對(duì)各方構(gòu)成具有強(qiáng)制約束力的法律文件。4、甲乙雙方在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法、有效的，其履行不

2、會(huì)與 各方承擔(dān)的其它義務(wù)相沖突，也不會(huì)違反任何法律之規(guī)定。第二條 甲方公司的基本信息截至本協(xié)議簽訂日，甲方持有下列二家公司股權(quán):1、XXXX公司（下稱XX公司）；法定代表人：注冊(cè)資本：人民幣XXXX萬元；注冊(cè)地址：；股本結(jié)構(gòu)：第三條轉(zhuǎn)讓股權(quán)、轉(zhuǎn)讓價(jià)格與付款方式1、本協(xié)議所指轉(zhuǎn)讓股權(quán)（受讓股權(quán)）是指甲方轉(zhuǎn)讓給乙方的股權(quán)， 包括XX公司XX%股權(quán)及甲方自收到乙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓款之日起至本協(xié)議期 限屆滿之日止投資的全部公司中甲方所持有的股權(quán)（甲方投資房地產(chǎn)、 股票、保險(xiǎn)、信托、購買理財(cái)產(chǎn)品等除外）的十分之一（如出現(xiàn)本協(xié)議 第十一條第二款之情形，則按重新確定的股權(quán)比例）的股權(quán)。2、甲方同意將轉(zhuǎn)讓股權(quán)以 XX

3、X萬元人民幣的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給乙方，乙 方同意按此價(jià)格和本協(xié)議約定的條件購買該股權(quán)。3、乙方應(yīng)當(dāng)在本協(xié)議簽訂之日起 5日內(nèi)，將轉(zhuǎn)讓款xxx萬元人民幣 以現(xiàn)金或轉(zhuǎn)帳方式支付給甲方。第四條甲方保證1、 甲方保證所轉(zhuǎn)讓給乙方的股權(quán)是是甲方合法擁有的股權(quán)，甲方具 有完全的處分權(quán)。該股權(quán)未被人民法院凍結(jié)、拍賣，沒有設(shè)置任何抵押、 質(zhì)押、擔(dān)保或存在其他可能影響受讓方利益的瑕疵。公司不存在甲方未向乙方披露的現(xiàn)存或潛在的重大債務(wù)、訴訟、索賠和責(zé)任。否則，由此 引起的所有責(zé)任，由甲方承擔(dān)。2、 甲方在乙方所融得的全部資金，負(fù)責(zé)用于xxxx公司及甲方的其 它投資項(xiàng)目。3、甲方保證乙方享有對(duì)公司經(jīng)營狀況的知情權(quán)。第五條乙

4、方保證1、 乙方在獲得甲方轉(zhuǎn)讓股權(quán)后至本協(xié)議期限屆滿日，乙方將受讓甲 方的股權(quán)委托甲方代持，乙方不實(shí)際持有股份，不得要求辦理股權(quán)變更 登記等相關(guān)法律手續(xù)，不得參與甲方公司經(jīng)營管理，不得干預(yù)甲方正常開展各項(xiàng)工作，若因乙方原因給甲方造成損失的，乙方負(fù)全部賠償責(zé)任， 并按本協(xié)議約定承擔(dān)違約責(zé)任。2、乙方在獲得甲方轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，除本協(xié)議約定外，不得將受讓股權(quán) 的任何權(quán)益部分或者全部以轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、抵押、質(zhì)押等任何方式進(jìn)行處 置，否則若因乙方原因給甲方造成損失的，乙方負(fù)全部賠償責(zé)任。第六條股權(quán)轉(zhuǎn)讓款使用甲方承諾將本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓款用于 XXXX公司及甲方的其它投資項(xiàng)目。第七條股權(quán)回購標(biāo)的股權(quán)回購標(biāo)的系指本協(xié)議中

5、乙方受讓的甲方的股權(quán)，不包括乙方以 增資擴(kuò)股、轉(zhuǎn)讓、期權(quán)、衍生、質(zhì)押或其它安排等其它方式獲得的股權(quán)。第八條 股權(quán)回購條件1、在本協(xié)議有效期內(nèi)，如甲方公司出現(xiàn)下列情形之一的，乙方有權(quán) 要求甲方履行股權(quán)回購義務(wù)：（1）甲方公司及其它投資項(xiàng)目整體收益連續(xù)二年虧損；（2） 甲方公司及其它投資項(xiàng)目整體收益累計(jì)虧損XX%以上。乙方按前條約定要求甲方履行股權(quán)回購義務(wù)的，應(yīng)向甲發(fā)出書面股 權(quán)回購?fù)ǖ? / 5頁2、本協(xié)議期限屆滿之日，乙方有權(quán)選擇持有轉(zhuǎn)讓股權(quán)或要求甲方回 購本次協(xié)議所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，乙方應(yīng)于本協(xié)議期限屆滿之日起一個(gè)月內(nèi)向 甲方發(fā)出書面股權(quán)回購?fù)ㄖ虺钟泄蓹?quán)通知，通知自送達(dá)甲方之日生 效，且不可變更

6、或撤銷。3、乙方要求甲方回購股權(quán)的，甲方應(yīng)在收到乙方股權(quán)回購?fù)ㄖ笕?個(gè)月內(nèi)以本協(xié)議約定的回購價(jià)格進(jìn)行股權(quán)回購。4、 如乙方于本協(xié)議期限屆滿時(shí)選擇持有股權(quán)，則甲方將本協(xié)議期限屆滿之日甲方實(shí)際持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓十分之一（如出現(xiàn)本協(xié)議第十一條第二款之情形，貝V按重新確定的股權(quán)比例）給乙方，雙方應(yīng)在甲方收到乙 方持有股權(quán)通知后三個(gè)月內(nèi)共同辦理股權(quán)變更手續(xù)，股權(quán)變更所要求的各種法律手續(xù)完成后，乙方即取得轉(zhuǎn)讓股權(quán)的所有權(quán)。5、 如乙方于本協(xié)議期限屆滿時(shí)選擇持有股權(quán)，則自持有股權(quán)通知送 達(dá)甲方后，乙方無權(quán)再要求甲方承擔(dān)股權(quán)回購義務(wù)，乙方持有的股權(quán)的 轉(zhuǎn)讓按公司法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第九條回購價(jià)格1、甲乙雙方約定：

7、甲方以支付轉(zhuǎn)讓款加轉(zhuǎn)讓款溢價(jià)的方式回購本協(xié) 議中所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，計(jì)算公式為：回購價(jià)格 二轉(zhuǎn)讓款+轉(zhuǎn)讓款溢價(jià)。2、 轉(zhuǎn)讓款即乙方支付給甲方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款人民幣xxx萬元；轉(zhuǎn)讓款溢價(jià)為轉(zhuǎn)讓款乘以溢價(jià)率乘以投資期間，計(jì)算公式為：轉(zhuǎn)讓款溢價(jià)二轉(zhuǎn)讓款*溢價(jià)率*期間。溢價(jià)率為每年xx%期間為乙方轉(zhuǎn)讓款到甲方賬戶 之日起至乙方要求甲方履行回購義務(wù)之日止。第十條優(yōu)先權(quán)和共售權(quán)1在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方如轉(zhuǎn)讓股權(quán)給第三方時(shí)，乙方有權(quán)選擇 受讓甲方股權(quán)或與甲方一起轉(zhuǎn)讓股權(quán)。2、乙方選擇受讓甲方股權(quán)的，受讓條件不得低于甲方轉(zhuǎn)讓股權(quán)給第 三方的條件，即乙方在同等條件下享有優(yōu)先購買權(quán)。3、乙方選擇與甲方一起轉(zhuǎn)讓股權(quán)的， 乙方

8、可以同等條件將所持股權(quán) 轉(zhuǎn)讓給第三方，第三方拒絕受讓乙方持有的股權(quán)的，甲方亦不得轉(zhuǎn)讓甲 方持有的股權(quán)。第十一條防稀釋條款第3 / 5頁1本協(xié)議有效期內(nèi)，若xxx公司及甲方的其它投資項(xiàng)目進(jìn)行任何融 資、增資擴(kuò)股或新股發(fā)行，則乙方有權(quán)按本協(xié)議確定的轉(zhuǎn)讓股權(quán)的比例 參與公司未來所有融資、增資擴(kuò)股或新股的發(fā)行。非經(jīng)乙方書面同意， 未來甲方股權(quán)融資的價(jià)格不得低于本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格，即xxxx公司及甲方的其它投資項(xiàng)目估值不得低于 xxxx萬元。第十二條股權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用的負(fù)擔(dān)1甲方將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方所需的全部費(fèi)用 （包括手續(xù)費(fèi)、稅費(fèi)等）， 由乙方承擔(dān)。2、甲方回購乙方股權(quán)所需的全部費(fèi)用（包括手續(xù)費(fèi)、稅費(fèi)等），由甲

9、 方承擔(dān)。第十三條 本協(xié)議有效期三年，以乙方持有股權(quán)或甲方完成股 權(quán)回購后自動(dòng)終止。本協(xié)議期限屆滿之日起，甲方新的投資項(xiàng)目與乙方 無關(guān)，乙方不再對(duì)甲方的投資項(xiàng)目享有任何權(quán)益。第十四條 甲、乙雙方均不得單方面解除本協(xié)議， 若因任一方單方面 解除協(xié)議給他方造成損失的，違約方將按本協(xié)議約定承擔(dān)違約責(zé)任。第十五條保密條款1、甲乙雙方都應(yīng)對(duì)本協(xié)議中各條款以及保密。 一方如果需要向包括 任何第三方披露與本協(xié)議所述交易有關(guān)的任何信息， 均須事先征得對(duì)方 書面同意。2、乙方對(duì)于獲悉的甲方公司的客戶信息、財(cái)務(wù)報(bào)表、甲方未公開的 投資項(xiàng)目等商業(yè)秘密不得直接或間接向任意第三方披露。3、甲乙雙方于本協(xié)議有效期內(nèi)及本協(xié)

10、議有效期屆滿五年內(nèi)均應(yīng)遵守 保密條款，如有違反將按本協(xié)議約定承擔(dān)違約責(zé)任。第十六條違約責(zé)任本協(xié)議對(duì)簽約雙方具有平等的法律效力，若任何一方未能履行其在 本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)或保證，除非依照法律規(guī)定可以免責(zé)，違約方應(yīng)向協(xié) 議對(duì)方支付違約金xx萬元。第十七條責(zé)任免除如因不可抗力或與國家政策法律法規(guī)的規(guī)定有沖突，致使本協(xié)議部 分條款無法得到履行，則甲乙雙方均無需承擔(dān)違約責(zé)任。第十八條爭議的解決第4 / 5頁1、與本協(xié)議有效性、履行、違約及解除等有關(guān)爭議，各方應(yīng)友好協(xié) 商解決。2、如果協(xié)商不成，則任何一方均可申請(qǐng)仲裁或向有管轄權(quán)的人民法 院提起訴訟。第十九條 本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。第二十條 本協(xié)議

11、一式三份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，均具有同等法律 效力。各方簽字蓋章確認(rèn)如下：甲方：乙方：對(duì)賭協(xié)議范本本協(xié)議由以下各方于 年 月 日在市 區(qū)簽署甲方：（私募基金）名稱：地址：法定代表人：職務(wù)：乙方：（目標(biāo)公司股東）姓名：身份證號(hào)碼：住址：姓名：身份證號(hào)碼：住址：丙方（目標(biāo)公司）名稱：地址：法定代表人：職務(wù)：鑒于：1. 丙方： 股份有限公司（目標(biāo)公司）是一家依中華人民共和國法律成立并合法存續(xù)的股份有限公司，注冊(cè)地在中華人民共和國市 區(qū)，現(xiàn)登記注冊(cè)資本為人民幣萬元，總股本為 萬股。2. 標(biāo)的公司現(xiàn)有登記股東共計(jì)左右，其中（自然人）以凈資產(chǎn)岀資認(rèn)購萬元，占公司注冊(cè)資本的%，（自然人）以凈資產(chǎn)岀資認(rèn)購萬元

12、，占公司注冊(cè)資本的%，（法人）以凈資產(chǎn)岀資認(rèn)購 萬元，占公司注冊(cè)資本的 % ;（上述3位股東以下合稱為“甲方”）3. 乙方及丙方一致同意標(biāo)的公司以非公開形式發(fā)行新股萬股，上述股份均為普通股，每股面值元，標(biāo)的公司新增注冊(cè)資本人民幣萬元。目標(biāo)公司全部新發(fā)行股份由甲方認(rèn)購。本次新股發(fā)行及增資完成后，標(biāo)的公司的股本總數(shù)為萬股，注冊(cè)資本總額為 萬元。目標(biāo)公司全體原股東不認(rèn)購本次新發(fā)行股份。4. 甲方同意按照本協(xié)議規(guī)定的條款和條件認(rèn)購標(biāo)的公司全部新發(fā)行股份。上述各方根據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)過友好協(xié)商， 達(dá)成一致，特訂立本協(xié)議如下條款，以供各方共同遵守。定義除非本協(xié)議文意另有所指，下列詞語具

13、有以下含義各方或協(xié)議各方指甲方、乙方、丙方標(biāo)的公司或公司指丙方：股份有限公司本協(xié)議指本對(duì)賭協(xié)議及各方就本對(duì)賭協(xié)議約定事項(xiàng)共同簽訂 的補(bǔ)充協(xié)議和相關(guān)文件本次交易指甲方認(rèn)購標(biāo)的公司新發(fā)行股份的行為工作日指除星期六、日及中華人民共和國政府規(guī)定的法定假日以外的 時(shí)間中國指中華人民共和國，為本協(xié)議之目的，不包括香港、澳門特別 行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)元中華人民共和國法定貨幣人民幣元送達(dá)指本協(xié)議任一方按照本協(xié)議約定的任一種送達(dá)方式將書面文件 發(fā)岀的行為投資價(jià)格指甲方認(rèn)購標(biāo)的公司新發(fā)行股份1股所對(duì)應(yīng)的實(shí)際岀資金額，也就是標(biāo)的公司本次新發(fā)行股份的發(fā)行股價(jià)，依據(jù)本協(xié)議，甲 方的投資價(jià)格為元凈利潤是指目標(biāo)公司經(jīng)由甲方認(rèn)可

14、的具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所 審計(jì)的歸屬于母公司所有者合并凈利潤（即扣除少數(shù)股東權(quán)益 以后的凈利潤，如公司發(fā)生非經(jīng)常性損益，該值為報(bào)表合并凈 利潤扣除非經(jīng)常性損益前后孰低數(shù)）凈資產(chǎn)是指目標(biāo)公司經(jīng)由甲方認(rèn)可的具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所 審計(jì)的合并凈資產(chǎn)首次公開發(fā)行股 票并上市標(biāo)的公司在年 月 日前首次公開發(fā)行股票并于上?；蛏钲谧C 券交易所掛牌上市業(yè)績保障條款*本次增資擴(kuò)股完成后，各方共同為目標(biāo)公司設(shè)定了年度的經(jīng)營目標(biāo)為：扣除非經(jīng)常性損益的合并報(bào)表稅后凈利潤人民幣萬元（經(jīng)各方認(rèn)可的審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)）。公司有義務(wù)盡力實(shí)現(xiàn)和完成最佳的經(jīng)營業(yè)績， 管理層股東有義務(wù)盡職管理公司，確保目標(biāo)公司實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)

15、。 如果目標(biāo)公司該年度扣除非經(jīng)常性損益的合并報(bào)表稅后凈利潤低于人民幣萬元（經(jīng)各方認(rèn)可的審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)），則公司須以該年度經(jīng)審計(jì)的實(shí)際稅后利潤為基礎(chǔ)，按照攤薄后的倍市盈率重新調(diào)整本輪融資的“目前投資估值”，甲方可選擇：* 調(diào)整后各方股東所占股東比例保持不變，但乙方須在審計(jì)結(jié)束后個(gè)月內(nèi)退還本輪甲方相應(yīng)多付的投資款* 乙方無償轉(zhuǎn)讓 %股份與甲方* 如果目標(biāo)公司該年度扣除非經(jīng)常性損益的合并報(bào)表稅后凈利潤高于人民幣萬元但未超過人民幣萬元（經(jīng)各方認(rèn)可的審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)） ，甲方同意將其擁有的公司 %股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓給乙 方，作為股權(quán)激勵(lì)。如果目標(biāo)公司該年度扣除非經(jīng)常性損益的合并報(bào)表稅后凈利潤高于人民幣萬元（經(jīng)各方認(rèn)

16、可的審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)），甲方同意將其擁有的公司%股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓給乙方，作為股權(quán)激勵(lì)。如果公司不能再 年 月 日之前在上海證券交易所或深圳證券交易所上市，甲方有權(quán)要求乙方回購甲方所持有的股份。乙方在收到“股份回購”的書面通知當(dāng)日起 個(gè)月內(nèi)需要付清全部回購款股份回購價(jià)格按以下兩者最大者確定* 甲方按年復(fù)合投資回報(bào)率%計(jì)算的投資本金和收益之和 （包括已支付給甲方稅后股利）回購時(shí)甲方對(duì)應(yīng)的經(jīng)評(píng)估（評(píng)估機(jī)構(gòu)由雙方認(rèn)可）后的凈資產(chǎn)* 當(dāng)岀現(xiàn)下列重大事項(xiàng)時(shí)，甲方有權(quán)要求甲方、乙方及丙方提前回購?fù)顿Y人所持有的全部股份：- 公司累計(jì)新增虧損達(dá)到甲方介入時(shí)公司凈資產(chǎn)的%- 乙方岀現(xiàn)重大誠信問題，尤其是公司岀現(xiàn)甲方不知情

17、的帳外現(xiàn)金銷售收入時(shí)；* 以上情形岀現(xiàn)時(shí)，甲方有權(quán)要求岀售目標(biāo)公司任何種類的權(quán)益股份給其他買方，包括戰(zhàn) 略投資者。* 在完成本次增資后、公司上市前，除非獲得甲方書面同意，目標(biāo)公司不得以低于本次增 資的條件發(fā)行新的權(quán)益類證券，包括但不限于普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等* 即使甲方同意發(fā)行該等新的權(quán)益類證券時(shí)，在同樣的條件下甲方享有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，以維 護(hù)其在新一輪增資或發(fā)行之前的股權(quán)比例。* 在完成本次增資后，在公司上市前，公司如果新增注冊(cè)資本或新發(fā)行的股權(quán)的價(jià)格低于甲方本次增資的價(jià)格，則甲方的增資價(jià)格需要按平攤加權(quán)平均法做相應(yīng)調(diào)整（加權(quán)平均法定義為：甲方本次增資價(jià)款的總金額與公司之后增資價(jià)款之和除以

18、甲方本次認(rèn)購的注冊(cè)資本與新增注冊(cè) 資本之和，所求得的平均增資價(jià)格），調(diào)整的方式可以通過實(shí)際控制人向甲方補(bǔ)償相應(yīng)差價(jià)的方 式進(jìn)行，亦可通過實(shí)際控制人向甲方無償轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)的方式進(jìn)行* 在完成本次增資后、在公司上市前，甲方所持公司的股權(quán)比例在公司拆股、股票分紅、并股、或低于增資價(jià)格增發(fā)新股，以及其他資產(chǎn)重組的情況下也應(yīng)該按比例獲得調(diào)整，確保甲方的股權(quán)比例不受損失。* 當(dāng)公司法、公司章程規(guī)定的清算條件發(fā)生從而對(duì)公司進(jìn)行清算時(shí)，甲方有權(quán)優(yōu) 先于其他股東以現(xiàn)金方式獲得其全部投資本金。在甲方獲得現(xiàn)金或者流動(dòng)證券形式的投資本金 后，乙方及其他股東按照各自的持股比例參與剩余財(cái)產(chǎn)的分配。為了便于甲方參與目標(biāo)公司

19、治理，甲方向目標(biāo)公司派駐一名董事，目標(biāo)公司及其乙方保證前述被派駐的人員能夠當(dāng)選或得到任命。* 本協(xié)議生效后，各方應(yīng)按照本協(xié)議及全部附件、附表的規(guī)定全面、適當(dāng)及時(shí)的履行其義 務(wù)及約定，若本協(xié)議的任何一方違反本協(xié)議全部附件、附表約定的條款，均構(gòu)成違約。* 各方同意，除本協(xié)議另有約定之外，本協(xié)議的違約金為甲方投資總額的%* 一旦發(fā)生違約行為，違約方應(yīng)當(dāng)向守約方支付違約金，并賠償因其違約而給守約方造成的損失。* 支付違約金不影響守約方要求違約方賠償損失、繼續(xù)履行協(xié)議或解除協(xié)議的權(quán)利。* 未行駛或延遲行駛本協(xié)議或法律規(guī)定的某項(xiàng)權(quán)利并不妨礙其進(jìn)一步繼續(xù)行駛該項(xiàng)權(quán)利 或其他權(quán)利。-本協(xié)議的任何修改、變更應(yīng)經(jīng)

20、協(xié)議各方另行協(xié)商，并就修改、變更事項(xiàng)共同簽署書面協(xié)議后方可生效。本協(xié)議在下列情況下解除：經(jīng)各方當(dāng)事人協(xié)商一致解除* 任一方發(fā)生違約行為并在守約方向其發(fā)岀要求更正的書面通知之日起30日內(nèi)不予變更的，或發(fā)生累計(jì)兩次或以上違約行為，守約方有權(quán)單方解除本協(xié)議。* 因不可抗力，造成本協(xié)議無法履行。* 提岀解除協(xié)議的一方應(yīng)當(dāng)以書面形式通知其他各方，通知在到達(dá)其他各方時(shí)生效。* 本協(xié)議解除后，不影響守約方要求違約方支付違約金和賠償損失的權(quán)利。非經(jīng)本協(xié)議各方協(xié)商一致并達(dá)成書面協(xié)議，任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議或本協(xié)議項(xiàng)下 全部或部分的權(quán)利義務(wù)。* 各方之間就本協(xié)議的訂立、生效、解釋或履行產(chǎn)生或引起的任何爭議、糾

21、紛、分歧或權(quán) 利主張（統(tǒng)稱：爭議）均應(yīng)通過友好協(xié)商解決。* 如果爭議不能在一方書面通知另一方存在爭議后的日內(nèi)解決，任何一方均可將爭議事項(xiàng)提交仲裁委員會(huì)，由3名仲裁員組成仲裁庭，按照在本協(xié)議簽訂之日有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。乙方和丙方有權(quán)共同指定一名仲裁員，丁方有權(quán)指定一名仲裁員， 第三名仲裁員將由上述指定的兩名仲裁員共同指定，或若指定不成，由該仲裁委員會(huì)指定。該第三名仲裁員為首席仲裁員。* 仲裁裁決均為終局裁決，對(duì)各方均具有約束力。除非仲裁庭另有裁定，仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用和其他專業(yè)顧問費(fèi)用應(yīng)由敗訴方承擔(dān)。 十、不可抗力1. 10.1如果由于不可抗力事件，致使任何一方延遲履行，或無法全面履行其在本協(xié)

22、議項(xiàng)下的責(zé)任的，不構(gòu)成違約；但該方應(yīng)在其獲悉其受不可抗力事件影響后，立即通知其他各方該不可抗力事件，并在通知其他各方后的日內(nèi)，提供事件詳情、其不能全面履行或延遲履行本協(xié)議的原因，以及其已采取或?qū)⒉扇〉难a(bǔ)救措施。如果該不可抗力事件可由該不可抗力事件發(fā)生地的公正機(jī)構(gòu)岀具公證書作為證明，則該一方應(yīng)同時(shí)提供有關(guān)公正機(jī)構(gòu)岀具的公證書。受不可抗力事件影響的一方盡其合理努力減輕并回避不可抗力事件并采取積極措施在合理可行的情況下盡快恢 復(fù)履行本協(xié)議。2. 10.2不可抗力事件影響嚴(yán)重或持續(xù)超過個(gè)月時(shí)，各方應(yīng)根據(jù)該不可抗力事件對(duì)履行本協(xié)議的影響程度，共同協(xié)議決定是否需要終止或修改本協(xié)議、十一、其他事項(xiàng)1.11.

23、1生效本協(xié)議經(jīng)各方簽署后，于文首所述之日起生效。1.11.2完整協(xié)議本協(xié)議構(gòu)成各方就本協(xié)議內(nèi)容所達(dá)成的全部協(xié)議，并取代各方以前與此相關(guān)的所有討論、記錄、 備忘錄、談判、諒解以及文件和協(xié)議。本協(xié)議簽署各方簽署的有關(guān)本協(xié)議事項(xiàng)的全部協(xié)議、合同以及其他文件自本協(xié)議生效起自動(dòng)失效或無效。1.11.3棄權(quán)任何一方未行駛或遲延行駛其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利或特權(quán)不得被視為對(duì)該等權(quán)利或特權(quán)的放棄， 其部分行駛權(quán)利或特權(quán)亦不得排除其繼續(xù)行駛該權(quán)利或特權(quán)。當(dāng)發(fā)生對(duì)本協(xié)議任何條款的違約 時(shí)，任何一方在任何時(shí)候的棄權(quán)不應(yīng)視為其對(duì)以后違約的棄權(quán)，或放棄其在該條款項(xiàng)下的權(quán)利或其在本協(xié)議下的其他權(quán)利。1.11.4轉(zhuǎn)讓未經(jīng)其他各

24、方的書面同意和審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，任何一方不得全部或部分轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利、；利益、責(zé)任和義務(wù)。1.11.5修訂本協(xié)議經(jīng)各方正式授權(quán)的代表簽署書面協(xié)議方可作岀修訂。若法律要求，上述修訂自審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后生效。1.11.6可分割性若依據(jù)任何有關(guān)法律，本協(xié)議或所簽署的與本協(xié)議有關(guān)的任何文件的一條或多條條款，在任何方面無效、非法或無法執(zhí)行，則本協(xié)議或該等文件其他條款的效力、合法性和可執(zhí)行性不應(yīng)以任何方式受到任何影響或妨礙，并應(yīng)仍具有完全效力；同時(shí)，各方應(yīng)立即以最接近該失效、非法或不可抗力條款原意的有效、合法且可執(zhí)行的條款替代該無效、非法或不可執(zhí)行條款。1. 11.7通知2. 11.7.1 一方向其他

25、各方發(fā)岀的所有通知應(yīng)用中文書寫，并通過專人送達(dá)、傳真或航空掛 號(hào)信的形式送至以下地址或經(jīng)書面通知的其他地址。甲方：地址：收件人：電話：傳真：乙方：姓名：住址：收件人：電話：傳真：丙方：股份有限公司地址：收件人：電話：傳真：1.11.7.2除非另有特別規(guī)定，本協(xié)議項(xiàng)下的通知或信件之收到日期應(yīng)為以下日期：通過專人送達(dá)的收到日期應(yīng)為簽收日期，通過掛號(hào)信送達(dá)的為蓋郵戳后十日，通過傳真送達(dá)的為發(fā)岀日后一個(gè)工作日。任何一方可為本協(xié)議之目的而書面通知其他各方變更地址。甲方：（私募基金）名稱：地址：法定代表人：職務(wù)：乙方：（目標(biāo)公司股東）姓名：身份證號(hào)碼：住址：姓名：身份證號(hào)碼：住址：丙方（目標(biāo)公司）名稱：地

26、址：法定代表人：職務(wù):對(duì)賭協(xié)議書甲方:身份證號(hào):*住址:乙方:身份證號(hào):*住址:丙方：公司名）授權(quán)代表：地址：丁方：公司名）授權(quán)代表： 地址：戊方：公司名）執(zhí)行事務(wù)合伙人：地址：己方：公司名）執(zhí)行事務(wù)合伙人：地址:庚方：公司名）執(zhí)行事務(wù)合伙人：地址：辛方： （標(biāo)的企業(yè)）加工有限公司（以下簡稱（標(biāo)的企業(yè)）”或“公司”）法定代表人: 地址：壬方：公司名） 執(zhí)行事務(wù)合伙人：地址：癸方：（公司名）執(zhí)行事務(wù)合伙人：地址：子方：（公司名）限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人：地址：丑方：（公司名）執(zhí)行事務(wù)合伙人：地址：（甲、乙、丙、丁、戊、己、庚、辛、壬、癸方、子方、丑方以下合稱為“協(xié)議各方”；甲、乙、丙、丁、戊、己、

27、庚七方以下合稱為“ （標(biāo)的企業(yè)）現(xiàn)有股東”；甲方、乙方以下合稱為“ （標(biāo)的企業(yè)）創(chuàng)始股東”；丙方、丁方以下合稱“ （標(biāo)的企業(yè)）A輪投資者”；戊方、己方、庚方以下合稱為“ （標(biāo)的企業(yè)）B輪投資者”；壬方、癸方、子方、丑方以下合稱為“（標(biāo)的企業(yè)）C輪投資人”、“新股東”或“增資方”。鑒于：1、（標(biāo)的企業(yè)）為依法成立且有效存續(xù)的中外合資有限公司，注冊(cè)資本為人民幣叁仟叁佰陸拾叁萬陸仟肆佰零肆元（RMB33,636,404.00 ）。（標(biāo)的企業(yè)）現(xiàn)有股 東 合計(jì)持 有（標(biāo)的企業(yè)）100%股權(quán)， （標(biāo)的企業(yè)）現(xiàn)時(shí)的股權(quán)結(jié)構(gòu)為：股東名稱出資額（人民幣兀）股權(quán)比例*18,560,568.0055.18%*1,

28、439,638.004.28%* Ven ture Limited4,715,824.0014.02%* Compa ny Limited4,715,824.0014.02%*投資中心2,102,275.006.25%*投資企業(yè)1,093,183.003.25%*創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)1,009,092.003.00%合計(jì)33,636,404.00100%其中*與*為配偶關(guān)系，為（標(biāo)的企業(yè)）的實(shí)際控制人2、壬方、癸方、子方、丑方是依法注冊(cè)登記并合法存續(xù)的合伙企業(yè)，具備投資（標(biāo)的企業(yè)）的主體資格。3、 （標(biāo)的企業(yè)）擬在私募后申請(qǐng)國內(nèi)證券市場(chǎng)公開發(fā)行股票并上市。（標(biāo)的企業(yè)）現(xiàn)有股東同意在A輪融資、B輪融

29、資基礎(chǔ)上，吸納壬方、癸方、子方、丑方為C輪投資者，新股東以增資擴(kuò)股方式認(rèn)購 （標(biāo)的企業(yè)）本次新增注冊(cè)資本。4、依照中華人民共和國法律、法規(guī)，本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)議各方友好協(xié)商，就新股東對(duì) （標(biāo)的企業(yè)）增資擴(kuò)股事宜，達(dá)成如下協(xié)議條款，供各方共同遵守。第一條釋義本協(xié)議內(nèi)（包括“鑒于”中的內(nèi)容），除為了配合文義所需要而另作解釋 或有其他定義外，下列的字句應(yīng)做以下解釋：1、 公司：指（標(biāo)的企業(yè)）加工有限公司。2、增資擴(kuò)股：指吸收新股東投資入股，增加公司注冊(cè)資本。3、上市：指依據(jù)中華人民共和國法律法規(guī)的規(guī)定，在證券交易所掛牌交易 的行為。4、溢價(jià)：指在本次增資擴(kuò)股中，新股東實(shí)際出資額高于其

30、占注冊(cè)資本中的 出資額的部分。5、本協(xié)議：指本協(xié)議或?qū)Ρ緟f(xié)議進(jìn)行協(xié)商修改、 補(bǔ)充或更新的協(xié)議或文件，同時(shí)包括對(duì)本協(xié)議或任何其他相關(guān)協(xié)議的任何條款進(jìn)行修訂、予以放棄、進(jìn)行補(bǔ)充或更改的任何文件，或根據(jù)本協(xié)議或任何其他相關(guān)協(xié)議或文件的條款而簽訂的 任何文件。第二條增資擴(kuò)股（一）增資1、 協(xié)議各方一致同意新股東以增資擴(kuò)股方式認(rèn)繳 （標(biāo)的企業(yè)）新增出資額，具體為壬方以人民幣貨幣現(xiàn)金增資 5000萬元整（RMB50,000,000.00）， 其中人民幣1,592,633.00元計(jì)入（標(biāo)的企業(yè)）的注冊(cè)資本，溢價(jià)出資額人民幣48,407,367元計(jì)入（標(biāo)的企業(yè)）的資本公積；癸方以人民幣貨幣現(xiàn)金增資2823.5

31、898萬元整（RMB28,235,898），其中人民幣899,388.00元計(jì)入 （標(biāo)的企業(yè)）的注冊(cè)資本，溢價(jià)出資額人民幣 27,336,509元計(jì)入 （標(biāo)的企業(yè)）的資本公積；子方以人民幣貨幣現(xiàn)金增資 2576.4102萬元 整（RMB25,764,102，其中人民幣820,655.00元計(jì)入（標(biāo)的企業(yè)）的注冊(cè)資本，溢價(jià)出資額人民幣24,943,447元計(jì)入（標(biāo)的企業(yè)）的資本公積，丑方以人民幣貨幣現(xiàn)金增資4000萬元整（RMB40,000,000，其中人民幣1,274,106元計(jì)入（標(biāo)的企業(yè)）的注冊(cè)資本，溢價(jià)出資額人民幣38,725,894元計(jì)入（標(biāo)的企業(yè)）的資本公積。2、 （標(biāo)的企業(yè)）現(xiàn)有股

32、東放棄對(duì)本次 （標(biāo)的企業(yè)）新增出資的優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)。增資擴(kuò)股后， （標(biāo)的企業(yè)）的注冊(cè)資本變更為人民幣叁仟捌佰貳拾貳萬叁仟壹佰捌拾陸元（RMB38,223,186），（標(biāo)的企業(yè)）的股東與股權(quán)結(jié)構(gòu)變更為：股東名稱出資額（人民幣元）股權(quán)比例*18,560,568.0048.56%*1,439,638.003.77%* Ven ture Limited4,715,824.0012.34%* Compa ny Limited4,715,824.0012.34%*投資中心（有限合伙）2,102,275.005.5%* 投資合伙企業(yè)（有限合伙）1,009,092.002.86%（公司名）1,093,183.00

33、2.64%（公司名）1,592,633.004.17%（公司名）899,388.002.35%（公司名）820,655.002.15%（公司名）1,274,106.003.33%合計(jì)38,223,186.00100.00%（二）增資款的繳納及合資協(xié)議、章程修改1、 本協(xié)議簽訂后，協(xié)議各方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議確定的原則對(duì) （標(biāo)的企業(yè)）合資協(xié)議、章程進(jìn)行修訂。修訂后的章程應(yīng)明確： （標(biāo)的企業(yè)）董事會(huì)由（9 ）名董事構(gòu)成，具體為甲方、乙方共同委派（4）名董事，丙方、丁方 共同委派（1）名董事，戊方、己方共同委派（1）名董事，庚方有權(quán)向（標(biāo)的企業(yè)）委派一名監(jiān)事，壬方委派（1 ）名董事，癸方和子方共同委派（1

34、）名 董事，丑方委派（1）名董事。2、 壬方、癸方和子方及丑方應(yīng)在本協(xié)議生效之日起七（7）個(gè)工作日內(nèi)向 （標(biāo)的企業(yè)）足額繳納各自增資款。3、新股東按本協(xié)議規(guī)定繳納全部投資款后，公司應(yīng)在辦理完畢審批和工商 登記后十五（15）個(gè)工作日內(nèi)向投資方出具出資證明書， 在簽署完畢本協(xié)議及本 協(xié)議所附屬相關(guān)協(xié)議后的四十五（45）個(gè)工作日內(nèi)完成本次增資涉及的股東、 投 資總額、注冊(cè)資本、實(shí)收資本變更以及合資協(xié)議、公司章程修訂的商務(wù)部門審批 及工商變更登記等相關(guān)手續(xù)。4、新股東增資資金支付到 （標(biāo)的企業(yè)）指定銀行和賬號(hào):公司名稱： （標(biāo)的企業(yè)）加工有限公司開戶銀行:*支行號(hào):* *（三）本次增資的有關(guān)費(fèi)用與本次

35、增資有關(guān)的政府規(guī)費(fèi)（商務(wù)審批、工商變更登記費(fèi)等），由（標(biāo)的企業(yè)）承擔(dān)。第三條聲明和保證（一） （標(biāo)的企業(yè)）及（標(biāo)的企業(yè)）創(chuàng)始股東聲明和保證如下：1、（標(biāo)的企業(yè)）是依照中國法律合法設(shè)立的企業(yè)法人，具有簽訂 本協(xié)議、從事其營業(yè)執(zhí)照中所描述的業(yè)務(wù)的權(quán)利能力和行為能力2、 （標(biāo)的企業(yè)）及（標(biāo)的企業(yè)）創(chuàng)始股東承諾并保證所提供的所有信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并無重大遺漏和隱瞞。3、 除（標(biāo)的企業(yè)）已經(jīng)向新股東披露的事項(xiàng)外，（標(biāo)的企業(yè)）不存在為（標(biāo)的企業(yè)）創(chuàng)始股東資金拆借，提供抵押、擔(dān)保等情形。4、 截至本協(xié)議簽訂之日， （標(biāo)的企業(yè)）創(chuàng)始股東保證其所持有（標(biāo)的企業(yè)）之股權(quán)為其合法持有、不存在任何瑕疵，并

36、未設(shè)定任何抵 押、質(zhì)押、留置等擔(dān)?；蚱渌魏蔚诙邫?quán)益； 本協(xié)議簽訂之日至本次增資工商 變更登記完成日，（標(biāo)的企業(yè)）創(chuàng)始股東保證（標(biāo)的企業(yè)）之股權(quán)亦不會(huì)設(shè)定任何抵押、質(zhì)押、留置等擔(dān)?；蚱渌魏蔚谌邫?quán)益。 但本協(xié)議簽 署前（標(biāo)的企業(yè)）創(chuàng)始股東與A輪投資者、B輪投資者所簽署文件中已經(jīng)約定的事項(xiàng)，在本次增資工商變更登記完成后將持續(xù)有效。5、 （標(biāo)的企業(yè)）及（標(biāo)的企業(yè)）創(chuàng)始股東保證，截至本協(xié)議簽訂之日，（標(biāo)的企業(yè)）沒有任何正在進(jìn)行的對(duì) （標(biāo)的企業(yè)）的經(jīng)營構(gòu)成重大不利影響的訴訟或仲裁案件；并且 （標(biāo)的企業(yè)）不存在根據(jù)普遍公認(rèn)的中國境內(nèi)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制作的財(cái)務(wù)報(bào)表所應(yīng)當(dāng)反映而未反映的任何債務(wù)或者責(zé)任。6 （標(biāo)

37、的企業(yè)）創(chuàng)始股東承諾在本協(xié)議簽訂之后，在 C輪投資者仍為（標(biāo)的企業(yè)）股東的情形下，不會(huì)在中國境內(nèi)外為自己、或通過設(shè)立或經(jīng)營其他經(jīng)營實(shí)體、或受雇于除（標(biāo)的企業(yè)）以外的其他任何個(gè)人和單位從事任何與（標(biāo)的企業(yè)）構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭的業(yè)務(wù)，但本協(xié)議簽署后仍存在的、尚未根據(jù)A輪投資、B輪投資后續(xù)規(guī)范事項(xiàng)清單（具體內(nèi)容見本協(xié)議 附件）予以完善的情形除外。7、（標(biāo)的企業(yè)）及（標(biāo)的企業(yè)）創(chuàng)始股東保證（標(biāo)的企業(yè)）的各項(xiàng)經(jīng)營符合中國法律法規(guī)。（二） 新股東聲明與保證1、新股東均是依照中國法律合法設(shè)立的合伙企業(yè)，具有簽訂本協(xié)議及從事 其營業(yè)執(zhí)照中所描述的權(quán)利能力和行為能力，如 （標(biāo)的企業(yè)）后續(xù)上市過程中需要對(duì)新股東的主體資

38、格進(jìn)行規(guī)范，新股東承諾在 （標(biāo)的企業(yè)）提出要求后的兩個(gè)月內(nèi)按照上市要求進(jìn)行調(diào)整，避免對(duì) （標(biāo)的企業(yè)）上市造成障礙；2、 新股東保證本次對(duì) （標(biāo)的企業(yè)）的投資款均為其直接管理的自 有資金,資金來源合法，不存在委托、代持、信托等牽涉任何第三方權(quán)益的事項(xiàng)， 任何第三方不會(huì)對(duì)新股東本次增資主張任何權(quán)利，且新股東將按本協(xié)議約定方式 如期足額繳付增資款；3、 新股東利用自身優(yōu)勢(shì)，向 （標(biāo)的企業(yè)）提供上市咨詢、企業(yè)管 理、財(cái)務(wù)融資等多種形式的無償服務(wù)；4、新股東簽署及履行本協(xié)議已經(jīng)獲得其內(nèi)部權(quán)力機(jī)關(guān)的有效批準(zhǔn)，且不會(huì) 與其既往簽署的其他仍具有約束力的文件構(gòu)成沖突。第四條特別約定1、利潤保障條款甲方、乙方和辛

39、方承諾，2010年度（1月至12月）公司經(jīng)審計(jì)凈利潤 不低于11000萬元。如果凈利潤達(dá)不到規(guī)定水平則甲方和乙方應(yīng)當(dāng)應(yīng)各增資 方請(qǐng)求對(duì)增資方進(jìn)行補(bǔ)償。如果公司2010年經(jīng)審計(jì)凈利潤等于或高于11000 萬元?jiǎng)t此條款失效。補(bǔ)償金額如下公式所定：補(bǔ)償金額為=（11000萬元-2010年經(jīng)審計(jì)凈利潤）X 10.91 X增資方所占股份比例2、上市前，公司發(fā)生增資擴(kuò)股或股權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)保證本次增資完成后新投資人進(jìn)入公司的股權(quán)價(jià)格不得低于本次 C輪投資者的入股價(jià)格（管理層激勵(lì)除外）。 各方同意，如果公司、創(chuàng)始股東給予本次增資完成后新投資人 （但管理層激勵(lì)除 外）的任何投資條件或權(quán)利優(yōu)于C輪投資者享有的投資條件

40、或權(quán)利的，則C輪投 資者有權(quán)自動(dòng)享有該等投資條件或權(quán)利。3、 在C輪投資者入股后，（標(biāo)的企業(yè)）的所有對(duì)外擔(dān)保，年度計(jì) 劃外的重大關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外投資，年度計(jì)劃外的重大資本性支出（一般不超過凈 資產(chǎn)的10%），收購兼并，股本變動(dòng)，上市計(jì)劃，業(yè)務(wù)性質(zhì)的改變等重大事項(xiàng)須征得董事會(huì)的批準(zhǔn)。各方同意在修改公司章程時(shí)增加前述條款。4、 此次增資完成后 （標(biāo)的企業(yè)）應(yīng)向新股東提供下列信息：（1）在財(cái)務(wù)年度結(jié)束后的150天內(nèi)，提供年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。（2）在財(cái)務(wù)季度結(jié)束后的30天內(nèi)，提供未經(jīng)審計(jì)的季度財(cái)務(wù)報(bào)表。（3）其他新股東要求提供的、股東有權(quán)索取或查閱的文件和信息。5、回購5.1回購條款的觸發(fā)發(fā)生下列情形，創(chuàng)

41、始股東方應(yīng)當(dāng)應(yīng)新股東請(qǐng)求收購新股東所持全部或部分 股權(quán)：5.1.1 在新股東完成本次增資后，公司在2014年12月31日前未能在境 內(nèi)或境外證券市場(chǎng)公開發(fā)行股票并上市。5.1.2新股東出資后如查實(shí)投資前披露的公司資產(chǎn)或經(jīng)營狀況嚴(yán)重失實(shí)（以審計(jì)報(bào) 告為依據(jù)，涉及金額達(dá)到公司本次增資前凈資產(chǎn)的10%或以上、凈利潤的10%或以上）以致嚴(yán)重影響新股東的投資權(quán)益時(shí)，新股東有權(quán)要求創(chuàng)始股東按照本協(xié)議價(jià)格回購新股東本次增 資股權(quán)。5.2 5.1條賦予新股東要求創(chuàng)始股東進(jìn)行回購的權(quán)利，創(chuàng)始股東在收到新 股東提出的回購要求后，應(yīng)當(dāng)在六十個(gè)工作日內(nèi)履行回購義務(wù)。 新股東有權(quán)在第 5.1條所述情形發(fā)生后60日內(nèi)，按照本協(xié)議之規(guī)定要求創(chuàng)始股東以現(xiàn)金方式及 規(guī)定的價(jià)格購買新股東要求其回購的全部或部分股權(quán)。若創(chuàng)始股東未能按照本協(xié) 議約定完成本次回購，應(yīng)當(dāng)以每日回購價(jià)格的萬分之五向新股東承擔(dān)違約責(zé)任， 并且要繼續(xù)履行回購義務(wù)。5.3回購價(jià)格為：新股東的增資額+ （新股東的增資額X 10%完成日到贖 回日天數(shù)/360 ）。5.4創(chuàng)始股東完成回購義務(wù)之日起,本協(xié)議即告終止,新股東在公司不再享 有任何權(quán)益。上述特別約定內(nèi)容自公司上市時(shí)失效。第五條違約及其責(zé)任1、本協(xié)議生效后，各方應(yīng)按照本協(xié)議的規(guī)定合理、適當(dāng)、及時(shí)地履行其義務(wù)及約定，若本協(xié)議的任何一方違反本協(xié)議的任何約定，則