加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步的制約因素與改進(jìn)策略

1、加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步的制約因素與改進(jìn)策略        內(nèi)容摘要：發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)外資、發(fā)展加工貿(mào)易的主要目的之一就是希望外資進(jìn)入能夠帶來(lái)先進(jìn)技術(shù)，產(chǎn)生技術(shù)外溢進(jìn)而帶動(dòng)?xùn)|道國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。認(rèn)真分析制約技術(shù)進(jìn)步的主要因素，進(jìn)而尋找相應(yīng)的對(duì)策，促進(jìn)一國(guó)加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步，對(duì)于加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有重大意義。 關(guān)鍵詞：加工貿(mào)易，技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)溢出 加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步的途徑 加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步通常是通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移或技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)現(xiàn)的。加工貿(mào)易技術(shù)轉(zhuǎn)移含有兩種方式，即內(nèi)部化轉(zhuǎn)移和外部化轉(zhuǎn)移。內(nèi)部化轉(zhuǎn)移是指技術(shù)由母公司轉(zhuǎn)移到通過(guò)直接投資組建的獨(dú)資或控

2、股企業(yè)，以使子公司具備從事加工某種產(chǎn)品的能力，它是技術(shù)在跨國(guó)公司內(nèi)部的轉(zhuǎn)移；而通過(guò)簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以分包、許可、OEM等形式進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移稱(chēng)為公司外部化轉(zhuǎn)移，技術(shù)的受讓方利用外方提供的技術(shù)從事加工產(chǎn)品的生產(chǎn)。 技術(shù)溢出是通過(guò)加工貿(mào)易對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生技術(shù)示范效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等所帶來(lái)的對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的綜合外部收益，對(duì)此，跨國(guó)公司無(wú)法全部獲取。對(duì)當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的示范、刺激與推動(dòng)，稱(chēng)為平行溢出；對(duì)當(dāng)?shù)厣舷掠侮P(guān)聯(lián)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的示范、援助與帶動(dòng)，稱(chēng)為垂直溢出。技術(shù)溢出是技術(shù)轉(zhuǎn)移的后續(xù)過(guò)程，對(duì)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)帶動(dòng)是技術(shù)溢出的主要渠道，通常情況下，技術(shù)溢出效應(yīng)與加工貿(mào)易所聯(lián)動(dòng)的當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)鏈條的長(zhǎng)短成正比。

3、加工貿(mào)易技術(shù)溢出主要通過(guò)吸引外商直接投資、直接引進(jìn)技術(shù)與設(shè)備、人力資本的流動(dòng)實(shí)現(xiàn)。 加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步的制約因素 (一)來(lái)自于技術(shù)供應(yīng)方的制約因素 投資主體以及投資行業(yè)。跨國(guó)投資主體自身的技術(shù)水平高低是影響技術(shù)進(jìn)步的直接因素，而所處的行業(yè)也與技術(shù)的溢出密切相關(guān)。大型跨國(guó)公司本身的科研投入經(jīng)費(fèi)較高，其所掌握的技術(shù)在母國(guó)乃至世界都處于先進(jìn)水平，即使母公司沒(méi)有將最先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移到以其為主體的加工貿(mào)易企業(yè)，其對(duì)東道國(guó)的技術(shù)溢出也是不容忽視的，而事實(shí)上，以母公司為主體的加工貿(mào)易企業(yè)使用母公司先進(jìn)水平技術(shù)的企業(yè)比例最高。中小企業(yè)則相反，多數(shù)中小企業(yè)自身并沒(méi)有掌握該行業(yè)最先進(jìn)的技術(shù)，而其投資的主要目的又是利用

4、廉價(jià)勞動(dòng)力，他們進(jìn)行的多是發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)鏈條的再轉(zhuǎn)移，因而技術(shù)帶動(dòng)作用相對(duì)較弱。勞動(dòng)密集型行業(yè)的技術(shù)多數(shù)處于成熟階段，如木制品、雜項(xiàng)制品行業(yè)，我國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平在國(guó)際市場(chǎng)上已相對(duì)較高，其技術(shù)溢出的效應(yīng)相對(duì)較差；而在高技術(shù)行業(yè)，外資帶入的技術(shù)水平會(huì)相對(duì)提升，技術(shù)溢出效果相對(duì)會(huì)更好。 投資者的發(fā)展戰(zhàn)略與目標(biāo)。通常情況下，發(fā)展中東道國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)較弱，因此，為了獲取更高利益，跨國(guó)公司通常依據(jù)子公司產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況向子公司轉(zhuǎn)移和提升技術(shù)。在既定的全球化產(chǎn)業(yè)鏈條中，面向發(fā)展中東道國(guó)市場(chǎng)的市場(chǎng)尋求性直接投資與面向國(guó)際市場(chǎng)的效率尋求性加工貿(mào)易投資相比，后者轉(zhuǎn)移的技術(shù)應(yīng)是相對(duì)先進(jìn)的。由于不同

5、國(guó)籍的母公司技術(shù)水平和技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略不同，進(jìn)而形成的轉(zhuǎn)移和外溢效果也會(huì)有差異，研究資料表明，歐美國(guó)家跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的效果多數(shù)較強(qiáng)。 投資者當(dāng)?shù)夭少?gòu)比率。在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中，在產(chǎn)品質(zhì)量、運(yùn)輸成本等情況相同的條件下，公司傾向于當(dāng)?shù)夭少?gòu)以降低交易成本。在加工貿(mào)易發(fā)展初期，由于對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)缺乏了解并難以建立強(qiáng)有力的信任關(guān)系，或服從于跨國(guó)公司整體戰(zhàn)略需要，子公司會(huì)從國(guó)外采購(gòu)，但隨著時(shí)間的推移和本土化戰(zhàn)略的實(shí)施，當(dāng)?shù)夭少?gòu)率會(huì)穩(wěn)步增長(zhǎng)。通過(guò)當(dāng)?shù)夭少?gòu)，對(duì)當(dāng)?shù)嘏涮咨唐飞a(chǎn)的質(zhì)量監(jiān)督、技術(shù)援助，跨國(guó)公司可以帶動(dòng)配套供應(yīng)商和分包商的生產(chǎn)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步。通常情況下，當(dāng)?shù)夭少?gòu)率越高、采購(gòu)產(chǎn)品的技術(shù)含量越大、內(nèi)資企業(yè)進(jìn)入配

6、套體系越多，技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢效果就越明顯。 技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式。在內(nèi)部化轉(zhuǎn)移方式下，東道國(guó)企業(yè)受到跨國(guó)公司“所有權(quán)優(yōu)勢(shì)”的控制，在跨國(guó)公司體系內(nèi)部使用的新技術(shù)和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)向東道國(guó)產(chǎn)業(yè)的深化和溢出可能會(huì)受到阻礙，子公司會(huì)傾向于依賴(lài)母公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移。這樣，短期里外資企業(yè)的加工貿(mào)易生產(chǎn)和出口效益顯著，但長(zhǎng)期里完全依靠外企從事加工貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力難以提高。外部化技術(shù)溢出的效果要好一些，但前提是當(dāng)?shù)毓居心芰νㄟ^(guò)外部化轉(zhuǎn)移形成有效的生產(chǎn)力和后繼的深化發(fā)展能力，這要求東道國(guó)具有較強(qiáng)的配套能力以及技術(shù)的吸收、消化與創(chuàng)新能力。隨著跨國(guó)公司的全球價(jià)值鏈調(diào)整、產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，跨國(guó)公司站

7、在全球角度進(jìn)行資源整合，充分利用不同國(guó)家的資源優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展多種方式的經(jīng)濟(jì)合作，因此，應(yīng)內(nèi)部化轉(zhuǎn)移和外部化轉(zhuǎn)移應(yīng)并行，并相互促進(jìn)。 (二)來(lái)自于技術(shù)接受方的制約因素 產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和比較優(yōu)勢(shì)。通常東道國(guó)當(dāng)期的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平?jīng)Q定了跨國(guó)公司初始的技術(shù)轉(zhuǎn)移水平。在加工貿(mào)易發(fā)展中，為實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化目標(biāo)，跨國(guó)公司按照各個(gè)子公司和分包體系在全球化生產(chǎn)體系中的位置決定其轉(zhuǎn)移的技術(shù)水平，并根據(jù)其技術(shù)綜合能力提升技術(shù)水平。加工貿(mào)易發(fā)展初期，東道國(guó)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的綜合技術(shù)水平和比較優(yōu)勢(shì)決定了其在全球產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置，進(jìn)而確立了技術(shù)轉(zhuǎn)移的初期水平。產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平也是影響加工貿(mào)易中間產(chǎn)品供應(yīng)能力增長(zhǎng)快慢的主要原因，它影響了內(nèi)資配套產(chǎn)

8、業(yè)的發(fā)展，從而影響了加工貿(mào)易的技術(shù)轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散和技術(shù)外溢。 配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。在加工貿(mào)易的發(fā)展中，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平是影響加工貿(mào)易中間產(chǎn)品供應(yīng)能力的主要原因，發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)體系，提高技術(shù)水平，加工貿(mào)易的“飛地效應(yīng)”就會(huì)得到有效抑制，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)會(huì)得到發(fā)揮。此時(shí)，跨國(guó)公司會(huì)相應(yīng)調(diào)整在該地區(qū)的戰(zhàn)略，出于成本最小化和利潤(rùn)最大化的目的，跨國(guó)公司會(huì)提高子公司的技術(shù)水平，提升其在全球化產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置，如此形成良性循環(huán)。 技術(shù)的吸收創(chuàng)新能力。東道國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)消化、吸收和模仿創(chuàng)新能力決定了產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力和技術(shù)外溢效果，并推動(dòng)著新一輪的技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢。以技術(shù)壟斷為前提，跨國(guó)公司進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移都是成熟性技術(shù)，因此，不論處在

9、全球化生產(chǎn)鏈條的哪個(gè)環(huán)節(jié)，從事加工貿(mào)易的東道國(guó)企業(yè)都不可能獲得最先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移，依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移也就不可能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的趕超。技術(shù)的消化吸收、模仿和創(chuàng)新吸收是發(fā)展中國(guó)家發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)趕超的關(guān)鍵所在。對(duì)轉(zhuǎn)移技術(shù)的消化吸收和在此基礎(chǔ)之上的模仿創(chuàng)新越快，東道國(guó)就越容易通過(guò)引進(jìn)外資開(kāi)展加工貿(mào)易達(dá)到促進(jìn)自主技術(shù)能力發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代的目標(biāo)。 加工貿(mào)易企業(yè)的性質(zhì)。由于跨國(guó)公司的技術(shù)壟斷，不同加工貿(mào)易主體的性質(zhì)不同也會(huì)對(duì)技術(shù)的進(jìn)步產(chǎn)生影響。通常情況下，內(nèi)資企業(yè)會(huì)比外資企業(yè)產(chǎn)生更強(qiáng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢效果，外資企業(yè)中的獨(dú)資企業(yè)比合資與合作企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移效果差。在內(nèi)資企業(yè)基礎(chǔ)上建立的合資企業(yè)比新建企業(yè)有更強(qiáng)

10、的技術(shù)吸收和轉(zhuǎn)化能力，因而會(huì)產(chǎn)生更好的效果。 員工流動(dòng)情況。隨著跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的當(dāng)?shù)鼗l(fā)展，對(duì)當(dāng)?shù)厝肆Y源的培育和人力資源的流動(dòng)成為技術(shù)外溢的間接渠道。對(duì)于投資方而言，相對(duì)于資金和設(shè)備，掌握技術(shù)資源的人力資本的沉淀是其撤資轉(zhuǎn)移時(shí)百分之百的損失，因而也是東道國(guó)最保險(xiǎn)的收益。所以，鼓勵(lì)外資企業(yè)人力培育、促進(jìn)人力資源流動(dòng)是各東道國(guó)外資政策中的重要內(nèi)容。 我國(guó)促進(jìn)加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步的策略 樹(shù)立正確的招商引資思路。促進(jìn)加工貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步，各級(jí)地方政府必須要注重外資政策與技術(shù)政策的協(xié)調(diào)，積極吸引大型跨國(guó)公司在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的高技術(shù)產(chǎn)品復(fù)雜加工環(huán)節(jié)投資。操作上，應(yīng)該加大對(duì)具有全球發(fā)展戰(zhàn)略的大型跨國(guó)公司的招商引資力度

11、，鼓勵(lì)以合資、合作的方式發(fā)展加工貿(mào)易，以最大限度地促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的發(fā)展，鼓勵(lì)企業(yè)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)、加速產(chǎn)品升級(jí)換代，鼓勵(lì)并與企業(yè)聯(lián)合進(jìn)行職工培訓(xùn)。 促進(jìn)配套產(chǎn)業(yè)群的發(fā)展。配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展是加工貿(mào)易帶動(dòng)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)、實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)。首先，要確定加工貿(mào)易的重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)、重點(diǎn)發(fā)展行業(yè)以及重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)品。其次，完善配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各項(xiàng)措施，培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的配套生產(chǎn)基地，加強(qiáng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與跨國(guó)公司之間的聯(lián)系，提高當(dāng)?shù)毓?yīng)商的生產(chǎn)能力，鼓勵(lì)外資的跟隨性投資，促進(jìn)配套產(chǎn)業(yè)群的形成，為加工貿(mào)易的升級(jí)換代創(chuàng)造更加有利的產(chǎn)業(yè)空間。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)配套企業(yè)的科技、資金和信息支持，發(fā)揮政府、科研單位和中介機(jī)構(gòu)的作用。

12、促進(jìn)民營(yíng)加工貿(mào)易配套企業(yè)的發(fā)展。亞洲“四小龍” 的經(jīng)驗(yàn)表明，以?xún)?nèi)資企業(yè)尤其是民營(yíng)企業(yè)為主體的供應(yīng)商群體是加工貿(mào)易避免“飛地效應(yīng)”，加速技術(shù)升級(jí)的重要保證。為此我國(guó)需要加快國(guó)有企業(yè)的體制改革，使其具備應(yīng)有的激勵(lì)機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)理念和市場(chǎng)行為，從而發(fā)揮現(xiàn)有工業(yè)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)的作用，為加工貿(mào)易升級(jí)換代提供有利條件；民營(yíng)企業(yè)是真正的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)微觀主體，應(yīng)積極扶持民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展，給予其資金、技術(shù)方面的傾斜和支持，降低進(jìn)出口權(quán)的門(mén)檻，改變現(xiàn)行的不利于民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的規(guī)定，創(chuàng)造各類(lèi)企業(yè)平等競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展的新環(huán)境，從而促使內(nèi)資企業(yè)加工貿(mào)易的快速增長(zhǎng)。 鼓勵(lì)加工貿(mào)易企業(yè)提高國(guó)內(nèi)采購(gòu)率。具體包括：改革關(guān)稅制度，減少最終產(chǎn)品

13、與中間產(chǎn)品的稅收差異；改革海關(guān)監(jiān)管模式，提高監(jiān)管效率，為深加工結(jié)轉(zhuǎn)提供便利條件；完善出口退稅政策，縮短退稅時(shí)間，減少退稅環(huán)節(jié)等。 發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，提高技術(shù)綜合能力。本國(guó)技術(shù)綜合能力是融入全球生產(chǎn)體系的基礎(chǔ)。應(yīng)加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，提高加工工業(yè)產(chǎn)品檔次和技術(shù)水平，通過(guò)改善和提高產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)水平來(lái)解決加工貿(mào)易的配套生產(chǎn)和升級(jí)換代能力問(wèn)題。政府可通過(guò)政策干預(yù)，改善基礎(chǔ)設(shè)施、提升勞動(dòng)力技能和企業(yè)技術(shù)能量，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時(shí)，實(shí)施高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高技術(shù)化并舉，提高產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)水平，從而變被跨國(guó)公司的被動(dòng)選擇和自然緩慢升級(jí)，為主動(dòng)的、動(dòng)態(tài)的、迅速的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。 改革科研體制，提高技術(shù)消化、吸收與創(chuàng)新能力。宏觀上，加快傳統(tǒng)科研體制的改革步伐，促進(jìn)科技資源向企業(yè)傾斜，使企業(yè)成為科技投入和科技創(chuàng)新的主體；加大科技投資力度，加強(qiáng)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收，鼓勵(lì)模仿創(chuàng)新；促進(jìn)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)合與合作，加快科技尤其是高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。微觀上，企業(yè)應(yīng)該實(shí)施合理的人才開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，加強(qiáng)對(duì)高技術(shù)人才的培養(yǎng)與運(yùn)用，采取積極的政策鼓勵(lì)員工創(chuàng)新，增強(qiáng)企業(yè)員工的技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)