工程公司內(nèi)部審核檢查表.doc

1、管理體系內(nèi)審檢查表審核條款號檢查內(nèi)容及方法檢查記錄學斷Q5.4.1(323、3.2.4 )質(zhì) 量目標E/S : 4.3.3、4.4目標、指標和方案/目標和方案/實 施和運行4.2.3 文件控制4.2.4 記錄控制查質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標的分解情況？管理目標、指標的完成情況和記錄？為實現(xiàn)方針目標是否建立相關(guān)的管理制度？查受控文件清單，內(nèi)容是否齊全？受審單位：工程公司審核員:審核時間：法律法規(guī)清單是否及時更新?Q : 5.5.1 (4、13.1.3 )職責和權(quán)限E/S : 4.4.1資源.作用.職責.權(quán)限/資源.作用.職 責.責任和權(quán)限查是否進行二次職責權(quán)限分配，工程公 司機構(gòu)設(shè)置、崗位職責

2、、權(quán)限是否明確？抽 問1-3人是否清楚自己的職責？是否對項目部主要管理人員按照公司 規(guī)定予以聘任？對項目部的監(jiān)督檢查采用 哪些方式進行？查勞動保護相關(guān)資料，職業(yè)病的防治情 況？管理體系內(nèi)審檢查表審核條款號檢查內(nèi)容及方法檢查記錄學斷Q : 6.2 ( 5 )能力、培訓(xùn)和意識E/S: 4.4.2能力、培訓(xùn)和意識查相關(guān)人員任職規(guī)定的文件，資格證書及年審情況？詢問求取什么方式提高員工的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全意識？查員工培訓(xùn)記錄？查員工績效考核情況？查新員工入職安全教育記錄？受審單位：工程公司審核員:審核時間：綜合項目管理系統(tǒng)和0A辦公系統(tǒng)的應(yīng)用情況？Q : 6.3 ( 3.4.1、6)基礎(chǔ)設(shè)施E/S

3、 : 4.4.1資源.作用.職責.施工機具管理制度，對施工機具的配 備、3僉收、安裝調(diào)試、使用維護等作出規(guī)定， 人員持證上崗情況？設(shè)備的報廢處理情況？權(quán)限/資源.作用.職責.責任和權(quán)限機械設(shè)備日常管理流程?查機械設(shè)備登記臺帳？管理體系內(nèi)審檢查表審核條款號檢查內(nèi)容及方法檢查記錄判斷Q : 6.4 ( 84、10.5.1.5 )工作環(huán)境E/S : 4.4.1資源.作用.職責.權(quán)限/資源.作用.職 責.責任和權(quán)限查工作場所環(huán)境文明、綠化和衛(wèi)生情況，標牌、標識是否符合要求？查工作場所的固體廢棄物的分類回收和處理情況？受審單位：工程公司審核員:審核時間:查安全技術(shù)交底、各類操作規(guī)程？查工作場所的防火措施

4、及滅火器的配備是否符合要求？Q7.1/10.1/10.2產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃E/S : 4.4.6運行控制施工組織設(shè)計和專項方條是否按規(guī)定進行審批？有無質(zhì)量計劃，如何對質(zhì)量計劃的實施進行檢查、驗證？"超過一定規(guī)模的危險性較大的分部 分項工程專項施工方案”是否組織專家論 證？管理體系內(nèi)審檢查表審核條款號檢查內(nèi)容及方法檢查記錄判斷Q :7.2.3(10.5.4 ) 發(fā)包方溝通E/S : 4.4.3信息交流/溝通、參與和協(xié)商查與發(fā)包方、監(jiān)理、設(shè)計等單位是如何進行溝通的？是否對發(fā)包方的投訴進行處理？查外部信息交流的方式有哪些?受審單位：工程公司審核員:審核時間:查內(nèi)部各部門間的信息父流方式?Q :

5、 7.4 （ 6.2、8.1、8.2、8.3、9.1、9.2）采購控制（分包）E/S :4.4.6運行控制是否對供方（含外包）進行了年度供貨情況的綜合評價？是否編制了合格供應(yīng)方名單？采購文件是否規(guī)定了所采購產(chǎn)品的質(zhì) 量、環(huán)境保護與職業(yè)健康安全方面要求？對采購產(chǎn)品是否按規(guī)定進行驗證？管理體系內(nèi)審檢查表審核條款號檢查內(nèi)容及方法檢查記錄學斷Q : 7.5.1 （9.3、10.1、10.2、10.4、10.5、10.6）生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制E/S : 4.4.6運行控制勞務(wù)分包和專業(yè)分包是否符合規(guī)定，是 否在合格供方名錄內(nèi)？查分包合同是否明確了產(chǎn)品質(zhì)量要求， 環(huán)境、職業(yè)健康安全責任？是否對分包方人 員

6、進行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全交底？是否對分包方的履約情況進行了評價受審單位：工程公司審核員:審核時間：并保存記錄，作為重新評價、選擇分包方和 改進分包管理工作的依據(jù)?Q :7.5.2(10.5.2 ) 生產(chǎn)和服務(wù)提供的確認E/S : 4.4.6運行控制是否對特殊過程和關(guān)鍵過程實施了監(jiān) 控活動，是否設(shè)置了監(jiān)控點？特殊過程的人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并取得 資格認可。是否為特殊過程編制了作業(yè)指導(dǎo) 書和相應(yīng)的記錄？管理體系內(nèi)審檢查表審核條款號檢查內(nèi)容及方法檢查記錄半斷Q :7.5.4(8.5)顧客財產(chǎn)E/S : 4.4.6運行控制是否按照有關(guān)規(guī)定和標準對發(fā)包方提 供的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備進行驗收？對發(fā)包方提

7、供的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè) 備在驗收、施工安裝、使用過程中出現(xiàn)的問 題，是否做好記錄并及時向發(fā)包方報告,并 按照規(guī)定處理？受審單位：工程公司審核員:審核時間：Q :7.5.5(8.4、10.5.1.8、10.6.1)產(chǎn)品防護E/S : 4.4.6運行控制管理制度中是否明確了建筑材料、構(gòu)配 件和設(shè)備的發(fā)放要求，使其具有可追溯性？ 如何對項目部進行監(jiān)控？查危險品的管理是否有特別的規(guī)定并 按規(guī)定實施？（涉及時）對工程移交和移交期間的防護？管理體系內(nèi)審檢查表審核條款號檢查內(nèi)容及方法檢查記錄學斷Q : 7.6 (11.5 )監(jiān)視和測量設(shè) 備的控制E/S : 4.5.1監(jiān)視和測量/績 效測量和監(jiān)視監(jiān)視和測量

8、裝置的測量能力是否滿足 規(guī)定要求，查監(jiān)褥口測量設(shè)備臺帳？查年度檢定計劃、周檢記錄、自校記 錄？在發(fā)現(xiàn)檢測設(shè)備失準時是否評價已測受審單位：工程公司審核員:審核時間：結(jié)果的有效性？查計量設(shè)備的搬運，儲存、維護和保養(yǎng)、 使用是否符合要求？監(jiān)測裝置遺失、封存、報廢的處理情 況？查分包方的監(jiān)測設(shè)備的檢定、校準和管 理？管理體系內(nèi)審檢查表審核條款號檢查內(nèi)容及方法檢查記錄判斷Q :8.2.3（9.3.2、11.1、11.2、12） 過程的監(jiān)視和測量E/S:4.5.1監(jiān)視和測量/績 效測量和監(jiān)視是否對施工質(zhì)量檢查進行了策劃？策 劃結(jié)果是否按規(guī)定經(jīng)批準后實施？是否建立并實施了施工質(zhì)量檢查制度， 對分包工程的質(zhì)量

9、檢查和驗收工作是否也 有規(guī)定？如何監(jiān)督項目部對分包單位開展質(zhì)量 檢查及隱患整改跟蹤？檢查是否由具備相應(yīng)資格的人員實 施？是否按照相關(guān)制度的規(guī)定對質(zhì)量檢查 記錄進行管理？受審單位：工程公司審核員:審核時間：Q :8.2.1(12.2.6、13.2、10.6.4 )發(fā)包方滿意是否對項目部不同階段的合同履約情 況及客戶滿意度情況進行收集、匯總和分 析，用十質(zhì)量改進并及時與發(fā)包方或其代表 進行有效溝通？管理體系內(nèi)審檢查表受審單位：工程公司審核員：審核時間：審核條款號檢查內(nèi)容及方法檢查記錄斷Q : 8.2.4 （ 8.3.1、9.322、11.1、11.3 ）產(chǎn)品的監(jiān)視和測量是否對施工現(xiàn)場各分部、分項、

10、單位工 程施工質(zhì)量的控制作出了規(guī)定，并對執(zhí)行情 況進行檢查？ ？對分包方的工程質(zhì)量檢查和驗收工作 是如何進行控制的？對采購的物資、材料如有質(zhì)量或其它問 題，是如何處置的？有關(guān)人員是否在項目竣工驗收前，進行 內(nèi)部驗收，并按規(guī)定參加工程竣工驗收？Q : 8.3 （ 8.3.2、9.321、11.4）不合格品控制E/S : 4.5.3 不符合、糾正措施和預(yù)防措施/事 件調(diào)查、不符合、糾正措 施和預(yù)防措施通過哪些渠道獲得不合格品（包括施工 過程的不合格品、驗收時發(fā)現(xiàn)的不合格品以 及交付后發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題）的信息？對檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合項如何處理？不合格品是否按程序規(guī)定進行處置,采 取讓步的處置方式時是否經(jīng)

11、顧客批準？不合格品構(gòu)成事故時如何處理,是否符 合文件規(guī)定？管理體系內(nèi)審檢查表審核條款號檢查內(nèi)容及方法檢查記錄為斷受審單位：工程公司審核員:審核時間：Q : 8.5.1 ( 3.4、13.1.4、13.2.3、13.3 )持續(xù)改進Q :8.5.2(11.4.3 )糾正措施Q :8.5.3(11.4.4、13.3.1)預(yù)防措施E/S : 4.5.3 不符合、糾正措施和預(yù)防 措施博件調(diào)查、不符 合、糾正措施和預(yù)防是否對(包括發(fā)包方投訴在內(nèi)的)不合格 按規(guī)定的要求實施了糾正措施？糾正措施實施情況及效果如何？如何識別和分析潛在不合格？實施了哪些預(yù)防措施，是否符合規(guī)定要 求，查相關(guān)記錄。如何記錄、調(diào)查和分

12、析事件，事件調(diào)查是 告及時開展,有無形成相關(guān)記錄?查針對事件調(diào)查、不符合的處置情況？如何確定不合格或潛在不合格？糾正措施是否包括了對問題原因的分析，是否針對產(chǎn)生的1可題原因制定糾正措施？是否對潛在的1可題及原因進彳了分析，針對 潛在問題原因制定了預(yù)防措施？并在實施刖措施評價？預(yù)防措施是否確保了潛在的問題沒有發(fā)生？管理體系內(nèi)審檢查表審核條款號檢查內(nèi)容及方法檢查記錄學斷E/S: 4.3.1環(huán)境因素/危險源辯識、風險評價和 風險控制的策劃查環(huán)境因素識別評價表？ 查重要環(huán)境因素清單？ 查重要環(huán)境因素管理方案？ 查重大危險源清單？查危險源辨識與風險評價表？ 查重大危險源管理方案？E/S :4.4.7應(yīng)急預(yù)案是否建立應(yīng)急預(yù)菜,預(yù)菜內(nèi)容是否包 括組織機構(gòu)、