略論經(jīng)濟法上的調(diào)制行為(1)

1、略論經(jīng)濟法上的調(diào)制行為(1)    【內(nèi)容提要】經(jīng)濟法學界對于行為理論的研究一直是比較薄弱的，并已在一定程度上影響了經(jīng)濟法理論與實踐的發(fā)展。本文基于經(jīng)濟法學界有關行為理論的研究現(xiàn)狀，提出了專門的“調(diào)制行為”概念，探討了調(diào)制行為的地位和構(gòu)成要件，著重分析了調(diào)制行為的重要性和合法性，以及與經(jīng)濟法職能的內(nèi)在聯(lián)系、效力等問題，從而揭示其對于解決相關的理論和實踐問題的重要價值?！娟P 鍵 詞】經(jīng)濟法/行為/調(diào)制行為一、研究現(xiàn)狀與問題選擇在一些人看來，中國的法學正處于蹣跚學步的階段，經(jīng)濟法學則因其發(fā)蒙未久而顯得更加幼稚，特別是其基本理論還遠未成熟。從總體上看，“經(jīng)濟法

2、理論尚不成熟”的判斷并非言過其實，但這種“不成熟”也許恰恰是新興學科能夠生機勃發(fā)、昂揚向上的重要動因和緣由。人們大都承認：法律的重要作用，就是通過對人類行為的規(guī)范，來實現(xiàn)對權利配置和利益分配的調(diào)整。由于社會關系不過是人與人之間的交互行為，因而也有人認為法律調(diào)整的對象實質(zhì)上是行為。1(p124)這些認識使“行為理論”在法學研究中地位日顯。但在經(jīng)濟法理論中，有關行為理論的研究則始終非常薄弱，并已在很大程度上影響了經(jīng)濟法的法制建設。因此，即使從實踐的需要來看，也非常有必要對經(jīng)濟法學中的行為理論加強研究。但是，經(jīng)濟法理論的研究現(xiàn)狀卻是：一系列基本的范疇尚未完全建立，學者對某些基本的理論尚無暇顧及，以至

3、于經(jīng)濟法學上有關“行為理論”的園地尚很荒蕪，從而影響了經(jīng)濟法學的成熟、完善和進一步發(fā)展。有鑒于此，如何從經(jīng)濟法主體、主體的權力和權利，以及其行為之間的內(nèi)在聯(lián)系出發(fā)，來研究相關的行為理論，就成為一個重要的入口和思考線索?？紤]到經(jīng)濟法學上各種具體理論之間的內(nèi)在聯(lián)系，我曾以前輩學者的研究和一些國家的相關立法為基礎，從不同的角度進行多重“二分”，使一系列的“二元結(jié)構(gòu)”得以形成（這并非刻意的設計）。如在體系上把經(jīng)濟法規(guī)范分為宏觀調(diào)控法和市場規(guī)制法；在主體上把經(jīng)濟法主體分為宏觀調(diào)控法上的調(diào)控主體與受控主體，以及市場規(guī)制法上的規(guī)制主體和受制主體，等等。（注：這種“二分法”與經(jīng)濟法所調(diào)整的社會關系的特殊性直接

4、相關。對此我在市場經(jīng)濟與新經(jīng)濟法（北京大學出版社1993年版）一書中曾經(jīng)有所揭示。由于經(jīng)濟法主要是調(diào)整宏觀調(diào)控關系和市場規(guī)制關系，涉及公共經(jīng)濟與私人經(jīng)濟、公共物品與私人物品、個體營利性與社會公益性、政府與市場、公平與效率等多個方面，因而在各個方面都會形成一種“二元結(jié)構(gòu)”。這是經(jīng)濟法研究的重要假設。經(jīng)濟法究竟是應存在于該“二元”框架中，還是應當對其予以突破，正是值得深入研究的問題。）為了研究上的便利，在此可把經(jīng)濟法的主體進行再概括，即把調(diào)控主體和規(guī)制主體合稱為“調(diào)制主體”，把受控主體和受制主體合稱為“調(diào)制受體”。與上述經(jīng)濟法主體的分類相對應，本文把經(jīng)濟法主體的行為分成兩大類，即經(jīng)濟調(diào)制行為和市場

5、對策行為，或簡稱為調(diào)制行為和市場行為。其中，前者是調(diào)制主體所從事的行為，而后者則是調(diào)制受體（即實際上的市場主體）所從事的行為?；诮?jīng)濟法的特殊性，以及調(diào)制行為的特殊重要地位，本文擬在后面的幾個部分著重探討有關調(diào)制行為的若干重要問題。要有效地探討調(diào)制行為問題，還需要注意研究方法的選擇。從研究方法來看，如同社會科學研究領域存在著公共經(jīng)濟與私人經(jīng)濟、政治國家與市民社會、公法與私法等所構(gòu)成的“二元結(jié)構(gòu)”假設一樣，在方法論上也存在著個人主義與整體主義的方法、形式主義與反形式主義的方法、理性選擇與行為主義的方法、演進主義與集體主義方法、干預主義與非干預主義方法等諸多“二分法”。但也有學者認為，上述的方法論

6、上的“二分法”都是虛假和誤導他人的，任何有價值的理論都不可能嚴格地處于某一方面而與另一方面相對立，事實上，許多社會理論家采取的恰恰是較為中庸溫和的立場，并開辟了方法論上的“中間道路”。（注：盧瑟福提及的著名學者阿加西(Agassi)關于吸納整體主義與個人主義方法論的合理性的論述，可參見J.Agassi,Institutional Individualism,British Journal of Sociology 26(June),1975,P154.）2(P6、46)從現(xiàn)實的研究需要來看，綜合各種方法的可取之處確實是必要的。因此，結(jié)合經(jīng)濟法學本身的研究特點，在研究經(jīng)濟法主體的行為時，同樣要注

7、意各種方法論的可取之處。例如，不僅要注意整體主義的方法，也要考慮個人主義的方法，從而不僅可以看到法律制度、國家調(diào)制對個人的影響，也能看到個人對于法律制度的形成、變遷，特別是對于國家調(diào)制的目標與手段的影響。此外，不僅綜合各種重要方法論的優(yōu)長是必要的，而且結(jié)合論題，確定較為主要的研究方法也很必要。鑒于本文主要研究各類調(diào)制主體所采行的調(diào)制行為，且這方面的抽象、概括還很不夠，因而本文需要更加注意規(guī)范的研究方法，這對于新興的、受大陸法系思想影響較深的經(jīng)濟法學的現(xiàn)實理論發(fā)展，也許更加重要?；谏鲜鲅芯楷F(xiàn)狀及對研究方法的考慮，本文選擇有關調(diào)制行為的如下幾個問題著重進行探討：為什么要提出調(diào)制行為的概念？它與經(jīng)

8、濟法的職能有何聯(lián)系？如何在特定的參照系中認識調(diào)制行為的地位？調(diào)制行為有那些構(gòu)成要素以及如何判斷其合法性？二、“調(diào)制行為”概念的提出及其與經(jīng)濟法職能的聯(lián)系隨著市場經(jīng)濟的進一步發(fā)展，我國已經(jīng)越來越注意運用一系列法律化的宏觀調(diào)控和市場規(guī)制手段來影響經(jīng)濟運行，規(guī)范市場秩序。例如，近幾年來，為了解決通貨緊縮、內(nèi)需不足的問題，國家非常重視綜合運用預算、稅收、國債、轉(zhuǎn)移支付、利率調(diào)整等手段進行宏觀調(diào)控。其中，七次大幅度調(diào)低利率（注：開征利息稅，具有變相降息的效應，這是較為普遍的看法。如果算上利息稅的恢復開征，則在近幾年內(nèi)，我國已八次降息。與此同時，我國還兩次調(diào)低存款準備金比率，以期影響貨幣供應量。）、多次大

9、幅度調(diào)低關稅稅率（注：例如，1996年4月，我國曾降低了4900個稅號的商品的稅率，從而使我國的進口關稅總水平降至23%；1997年10月再次降低了4874個稅號的商品的稅率，使我國進口關稅的平均水平又降至17%；而1999年和2000年，為了加入WTO，我國又主動調(diào)整了一些商品的關稅稅率，進一步降低了我國的關稅壁壘和非關稅壁壘。）、調(diào)高出口退稅率（注：出口退稅率本來應當貫徹“征多少，退多少”的原則，但由于我國在1994年稅制改革以后出現(xiàn)了大量騙稅等特殊情況，因而國家曾在1995年兩次決定大幅度調(diào)低出口退稅率，這是重要的調(diào)制行為。但其后果卻是對出口產(chǎn)生了不利的影響。因此，為了刺激出口，緩解亞洲

10、金融危機的沖擊，保持經(jīng)濟的較高增長率，也同時保護納稅人的退還請求權，我國近兩年多次調(diào)高一些商品的出口退稅率，取得了較好的效果。）、開征利息稅、增發(fā)國債（注：近幾年，由于諸多因素的影響，我國的財政赤字連年大幅度提高，國家不得不大量發(fā)行國債。2000年中央赤字為2299億，國債發(fā)行總規(guī)模為4380億，這樣通過發(fā)行國債來進行調(diào)控的行為是否合適，規(guī)模是否過大，已經(jīng)引起了各界人士的廣泛關注。）等宏觀調(diào)控行為，已經(jīng)引起了國民的廣泛關注。國家所實施的各類宏觀調(diào)控行為，以及其他市場規(guī)制行為（注：如國家對電信業(yè)的壟斷地位的調(diào)整，對民航業(yè)“機票打折”問題的態(tài)度，對某些家電行業(yè)的降價浪潮的規(guī)制，對于某些商品出口的竟相壓價的規(guī)制，等等，都曾產(chǎn)生過很大的反響。），究竟在法律上應如何看待，這些行為的合法性和效力如何，是否侵犯國民的權利，是否構(gòu)成對市場行為的不當干預，等等，諸如此類的問題都非常值得研究，但整個法學界卻未能給予充分注意。由于上述問題與經(jīng)濟法的調(diào)整密切相關，因而經(jīng)濟法學者應擔負起研究的重任，更何況對宏觀調(diào)控和市場規(guī)制行為展開深入研究，已是現(xiàn)實的迫切需要。      18楊東金融法制的橫向規(guī)制趨勢J法學家，2009（2）