內(nèi)控部崗位職責(zé)說明書

1、北冰洋投資集團內(nèi)控部職位說明書內(nèi)控總監(jiān)職位說明書崗位名稱內(nèi)控總監(jiān)崗位編號所在部門內(nèi)控部崗位定員1直接上級董事長所轄人數(shù)6（暫）審計經(jīng)理、工程經(jīng)理、內(nèi)控經(jīng)理、直接下級審計專員、 工程監(jiān)察專員、 內(nèi)控專崗位分析時間2011 年 10 月員職責(zé)概述：根據(jù)集團總體發(fā)展規(guī)劃，建立健全與之相適應(yīng)的內(nèi)部控制體系，落實內(nèi)控體系運行責(zé)任并監(jiān)督、評價其運行情況。內(nèi)控管理責(zé)任職責(zé)與工作任務(wù)工作記錄職責(zé)表述：負(fù)責(zé)根據(jù)集團總體發(fā)展規(guī)劃起草內(nèi)控審計發(fā)展規(guī)劃和年度計劃， 包括內(nèi)部控制體系建設(shè)規(guī)劃 （年度計劃）、能力發(fā)展規(guī)劃（年度計劃） 、團隊發(fā)展規(guī)劃（年度計劃）等，提交總經(jīng)理審批；執(zhí)行經(jīng)審批的各項規(guī)劃和年度計劃。了解集團總

2、體發(fā)展規(guī)劃，掌握各部門和分子公司內(nèi)控管內(nèi)部控制體系建設(shè)規(guī)劃草案、能力發(fā)展規(guī)理需求和主要運營風(fēng)險，針對性制定相應(yīng)的內(nèi)控發(fā)展規(guī)劃草案、團隊發(fā)展規(guī)劃草案職劃草案。責(zé)將內(nèi)控各項發(fā)展規(guī)劃分解，制定對應(yīng)的年度計劃草案。內(nèi)部控制體系建設(shè)規(guī)劃草案、能力發(fā)展規(guī)一工作劃草案、團隊發(fā)展規(guī)劃草案任務(wù)征求集團各部門和各分子公司意見，匯總意見，并上報文件審批單總經(jīng)理審批。根據(jù)修改意見修改規(guī)劃和年度計劃并報總經(jīng)理審批。修改后的各項規(guī)劃和年度計劃、審批單下發(fā)并執(zhí)行經(jīng)批準(zhǔn)的內(nèi)控總體規(guī)劃和年度工作計劃。經(jīng)批準(zhǔn)的各項規(guī)劃和計劃，部門聯(lián)絡(luò)通知單和處理意見職責(zé)表述：組織各部門分子公司起草各項內(nèi)控制度及標(biāo)準(zhǔn)體系，不斷完善內(nèi)控審計工作質(zhì)量

3、及標(biāo)準(zhǔn)體系。了解集團及各分子公司目標(biāo)、計劃、預(yù)算、業(yè)務(wù)特點，1、集團層面： 組織架構(gòu)圖、總體戰(zhàn)略掌握內(nèi)部控制要點，分析集團及各分子公司業(yè)務(wù)發(fā)展、目標(biāo)和年度計劃， 分解完成的配套組織架組織架構(gòu)、人員、財務(wù)、資產(chǎn)、內(nèi)控制度建設(shè)和管理現(xiàn)構(gòu)計劃、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃、 財務(wù)計劃和預(yù)算、工 作 狀，對比差距，確定控制要點，針對性組織、協(xié)調(diào)或提人力資源計劃。權(quán)限劃分辦法；決策、任 務(wù)請各單位制定各自業(yè)務(wù)范圍的內(nèi)控制度及標(biāo)準(zhǔn)，匯總形審批制度和流程； 預(yù)算管理、投融資管理、職成制度和標(biāo)準(zhǔn)體系。 分子公司管理、 財務(wù)管理 （含資金與資產(chǎn)責(zé)集 團負(fù)責(zé)內(nèi)控部起草的各項制度標(biāo)準(zhǔn)的征求意見、報批、下管理）及核算、行政（含內(nèi)部報

4、告、法律二和 分發(fā)執(zhí)行和歸檔。事務(wù)、對外關(guān)系） 、人力資源管理、內(nèi)控子 公根據(jù)集團培訓(xùn)制度和計劃，直接組織實施或監(jiān)督各項制監(jiān)察審計制度和流程。司 層度、流程、標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)、考試，對培訓(xùn)掌握情況進(jìn)行評2、分子公司層面： 分子公司組織架構(gòu)面價。圖、年度目標(biāo)和計劃， 配套固定資產(chǎn)新增和處置計劃、（銷售）業(yè)務(wù)發(fā)展計劃、資制定各項標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督、檢查計劃，上報總經(jīng)理批準(zhǔn)后下金計劃、費用計劃和預(yù)算、 人力資源計劃。發(fā)執(zhí)行檢查計劃。分子公司權(quán)限劃分、決策、審批制度和3、內(nèi)控部審核標(biāo)準(zhǔn)和流程：工程建設(shè)管理：工程建設(shè)相關(guān)法規(guī)； 內(nèi)部管理制度和流程， 包括項目比選和可行性分析、 立項審批、 規(guī)劃、 初步設(shè)計和概算、 擴

5、大設(shè)計和預(yù)算、招投標(biāo)（供應(yīng)商確定） 、合同審批、施工進(jìn)度質(zhì)量造價控制、 結(jié)算、竣工驗收與決算、 外部審計機構(gòu)選擇與結(jié)果處理、工程保修等制度； 內(nèi)控部工程項目審批制度和流程。 財務(wù)審計： 審計工作計劃、審計工作規(guī)范、 工作底稿編制、 審計結(jié)論形成、 征求意見和審批、 審計結(jié)果跟蹤督辦、 審計總結(jié)等制度和標(biāo)準(zhǔn)。 內(nèi)控制度檢查： 除工程、 財務(wù)以外的其他各項內(nèi)控制度的定期不定期檢查計劃、 工作規(guī)范、工作底稿編制、 審計結(jié)論形成、 征求意見和審批； 各項財務(wù)、 非財務(wù)指標(biāo)監(jiān)控與分析的制度、實施辦法和標(biāo)準(zhǔn)。, 報總經(jīng)理批準(zhǔn)，并協(xié)調(diào)推動計劃的實流程；預(yù)算管理、資金資產(chǎn)管理、 銷售（業(yè)務(wù)、客戶、風(fēng)險）管理、

6、投融資管理、財務(wù)管理（含資金與資產(chǎn)管理） 及核算、 行政（含內(nèi)部報告、 法律事務(wù)、 對外關(guān)系）、人力資源管理制度和流程。對檢查結(jié)果匯總、分析、評價、出具檢查結(jié)果報告，上報總經(jīng)理批準(zhǔn)。結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展需要和實際執(zhí)行情況直接或提請有權(quán)部門調(diào)整、修改既有的制度、標(biāo)準(zhǔn)，不斷完善各項制度、標(biāo)準(zhǔn)。負(fù)責(zé)組織起草工程建設(shè)、財務(wù)審計、除工程財務(wù)以外的其他制度、標(biāo)準(zhǔn)、流程審計監(jiān)察工作的制度、標(biāo)準(zhǔn)、流程。審計監(jiān)察工作的制度、標(biāo)準(zhǔn)、流程的部門內(nèi)討論征求意見，形成初稿。工 作 審計監(jiān)察工作的制度、標(biāo)準(zhǔn)、流程初稿在集團、各分子任 務(wù) 公司、執(zhí)行部門征求意見，并上報總經(jīng)理審閱。內(nèi) 控 根據(jù)征求意見結(jié)果修改完善工作制度、流程，并

7、上報總部 層 經(jīng)理批準(zhǔn)。面經(jīng)批準(zhǔn)的審計監(jiān)察工作制度、標(biāo)準(zhǔn)、流程下發(fā)執(zhí)行、內(nèi)控部內(nèi)部組織培訓(xùn)。實施經(jīng)批準(zhǔn)的審計監(jiān)察工作制度、標(biāo)準(zhǔn)、流程，控制審計監(jiān)察工作質(zhì)量，降低審計監(jiān)察工作風(fēng)險。負(fù)責(zé)起草公司整體內(nèi)部控制獨立檢查、評價和報告體系的建設(shè)計劃施，組織集團層面、各板塊、各業(yè)務(wù)流程內(nèi)部控制的年度風(fēng)險自我評估工作。了解集團及各分子公司目標(biāo)、預(yù)算，掌握內(nèi)部控制要點，分析集團及各分子公司業(yè)務(wù)發(fā)展、組織架構(gòu)、人員、財內(nèi)控檢查重點、流程節(jié)點說明。務(wù)、資產(chǎn)、內(nèi)控制度建設(shè)和管理現(xiàn)狀，對比差距，確定控制要點，確定內(nèi)控檢查重點、流程節(jié)點。根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點、節(jié)點，直接或組織、提請各部門、分子公司設(shè)計內(nèi)部控制方案

8、、流程節(jié)點，內(nèi)部控制設(shè)計方案、 評價報告和配套表格職制定并下發(fā)執(zhí)行內(nèi)控評價范圍、要點、頻率、要求、報模板、報送要求。告標(biāo)準(zhǔn)模式和報送要求。責(zé)工作審計監(jiān)察工作方案、 審計監(jiān)察工作報告和三任務(wù)配套表格模板， 包括財務(wù)審計工作底稿模根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點、節(jié)點，組織設(shè)計審計板、財務(wù)比率分析、 預(yù)算執(zhí)行對比、 資產(chǎn)盤點報告； 工程項目預(yù)算、 合同、 造價對監(jiān)察工作方法、審計監(jiān)察要點、節(jié)點；組織制定審計監(jiān)比模板、 商品房銷售進(jìn)度報告； 門店業(yè)績察工作程序、工作頻率和報告模式。分析、存貨周轉(zhuǎn)分析、 商品價格對比分析；對外擔(dān)?？蛻舴治?、 法律訴訟資料； 人力資源結(jié)構(gòu)分析、離職率分析等。協(xié)調(diào)、制定內(nèi)控培

9、訓(xùn)計劃，并組織協(xié)調(diào)集團各部門、各培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄。分子公司實施內(nèi)控自我評價培訓(xùn)。組織實施內(nèi)部控制各單位自我評價，搜集、匯總各單位內(nèi)控自我評價報告。結(jié)合審計監(jiān)察工作結(jié)果和各單位評各單位內(nèi)控自我評價報告、分析報告、 審價報告，形成分析報告，提出改善建議，提交總經(jīng)理批批單。準(zhǔn)。下發(fā)執(zhí)行經(jīng)批準(zhǔn)的內(nèi)控改善方案，并監(jiān)督改善方案的實內(nèi)控改善方案，實施情況報告。施情況。職責(zé)表述：組織實施內(nèi)控審計監(jiān)察工作，形成審計監(jiān)察意見，出具審計檢查報告并上報批準(zhǔn)，監(jiān)督審計結(jié)論的執(zhí)行情況。參與研究、制定集團總體發(fā)展規(guī)劃、年度計劃、季度和月度計劃、預(yù)算等，了解、掌握、監(jiān)督經(jīng)批準(zhǔn)的各類規(guī)劃、計劃、預(yù)算執(zhí)行情況。按照管理權(quán)限和程

10、序?qū)徟黜椨媱潯㈩A(yù)算、支出。審批單組織工程組、審計組、內(nèi)控檢查組依據(jù)各自管轄范圍和專業(yè)分工分別收集各類財務(wù)、非財務(wù)報表、統(tǒng)計分析報告、運營情況報告、工程進(jìn)展情況報告，查找異常指標(biāo)，分析原因，匯總形成內(nèi)控部內(nèi)部報告；審核內(nèi)部報告，根據(jù)報告調(diào)整審計監(jiān)察工作重點和工作計劃，安排人員實施專項調(diào)查，形成專項調(diào)查報告。上報審批專項調(diào)查報告。跟蹤專項調(diào)查報告結(jié)果落實情況，形成跟蹤報告，審核跟蹤報告并上報。各單位部門提交的執(zhí)行情況報告，包括財務(wù)分析、 預(yù)算執(zhí)行情況分析、資產(chǎn)盤點報告；工程項目進(jìn)度、質(zhì)量、造價分析，商品房銷售進(jìn)度報告；門店業(yè)績分析、 存貨周轉(zhuǎn)情況分析、 商品價格分析、 對外租賃報告；對外擔(dān)?？蛻?/p>

11、分析、貸款情況分析報告、風(fēng)控會議報告、法律訴訟資料； 人力資源結(jié)構(gòu)分析、離職率分析等。 工作聯(lián)系單、專項調(diào)查報告、審批單。職組織實施工程建設(shè)審計計劃。組織工程組按審計計劃要項目立項審批意見、 概預(yù)算審核意見、 合責(zé)求參與項目可行性研究、立項審批、規(guī)劃、初步設(shè)計和概算、擴大設(shè)計和預(yù)算、招投標(biāo)（供應(yīng)商確定）同審核報告、 結(jié)算審核意見、 驗收報告及工作、合同審四意見、造價審核報告、 異常情況 （包括異任務(wù)批、施工進(jìn)度質(zhì)量造價管理、結(jié)算、竣工驗收與決算、常地質(zhì)情況、 異常施工方法、 異常房地產(chǎn)外部審計機構(gòu)選擇與結(jié)果處理、工程保修、工程變更質(zhì)銷售價格、 異常結(jié)算、 異常合同等） 審核量異議法律糾紛每個環(huán)

12、節(jié)，審核實施情況并形成報告。意見、審批單、工作聯(lián)系函。報告上報審批、審核跟蹤報告。組織實施財務(wù)審計計劃。組織財務(wù)審計組按照審計計劃實施集團及各分子公司財務(wù)審計、資產(chǎn)清查、預(yù)算執(zhí)行外出派遣單、 審計底稿、 工作聯(lián)系函、 審情況審計，根據(jù)上級要求和需要執(zhí)行各項專項審計，編計報告初稿、 審批單會簽表、 正式審計報制審計底稿、形成審計意見、出具審計報告，并履行報告、審計結(jié)果實施情況監(jiān)督檢查報告。批程序；根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的審計意見監(jiān)督審計結(jié)果的實施，審批。組織實施內(nèi)部控制檢查計劃。組織財務(wù)審計組、內(nèi)控組按照各自分工，分別實施集團行政、人事、財務(wù)、業(yè)務(wù)外出派遣單、 工作聯(lián)系函、 監(jiān)督檢查報告、各項獎懲制度落實情

13、況；工程建設(shè)獎懲措施落實情況；處理決定執(zhí)行情況檢查報告。超市、門店管理各項制度落實情況，形成檢查報告，上報批準(zhǔn)后，監(jiān)督檢查結(jié)果實施。按程序做好與相關(guān)部門的橫向聯(lián)系，協(xié)調(diào)、安排上級和工作聯(lián)系函。有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，及時對部門間爭議提出界定要求。負(fù)責(zé)內(nèi)控審計團隊的建設(shè)， 包括制定人員需求計劃、 人員內(nèi)外部培訓(xùn)計劃、 日常業(yè)務(wù)考核方案等， 并組織、跟蹤計劃實施情況。職責(zé)五工作任務(wù)培養(yǎng)和發(fā)現(xiàn)人才，根據(jù)審計監(jiān)察工作總體規(guī)劃、年度計劃提出內(nèi)控部崗位設(shè)置方案、人員需求、任職要求，并內(nèi)控部崗位設(shè)置方案、人員需求、 任職要編寫該崗位的崗位職責(zé)和任職資格，提交總經(jīng)理批準(zhǔn)后，求。交人力資源部門執(zhí)行。參與內(nèi)控部應(yīng)聘人

14、員面試。提出直接下級的聘用或解聘意見，報總經(jīng)理批準(zhǔn)。決定直接下級以下的人員的聘用或解聘。按權(quán)限審批本部門審批單。員工聘用、解聘、離職、辭退、除名、開除，超出權(quán)限的簽署意見后報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。采用多種形式對下屬人員進(jìn)行培訓(xùn)，包括但不限于入職業(yè)務(wù)流程培訓(xùn)、每月定期內(nèi)部培訓(xùn)、財務(wù)工程造價等外部行業(yè)主管部門組織的法定培訓(xùn)、以案例分析為主的專項培訓(xùn)等，可以采用外聘專家、內(nèi)部講解、內(nèi)部分享、外出培訓(xùn)、自學(xué)加作業(yè)等培訓(xùn)方式，培訓(xùn)范圍包括崗位內(nèi)控部人員培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)費用計劃、 審職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、流程管理、財務(wù)、審計、批單。培訓(xùn)執(zhí)行記錄、考核結(jié)果記錄。工程造價和管理、賣場管理、營銷管理等。制定內(nèi)控部人員

15、培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)費用計劃，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。直接組織或協(xié)調(diào)培訓(xùn)計劃實施工作，實施培訓(xùn)，組織對培訓(xùn)內(nèi)容分享、考核。組織制定內(nèi)控部各崗位職責(zé)、考核指標(biāo)、考核辦法，報批準(zhǔn)后實施。實施經(jīng)批準(zhǔn)的崗位職責(zé)、考核指標(biāo)、考核崗位職責(zé)、考核指標(biāo)、考核辦法。辦法。審批本部門外出單、請假單、支出單據(jù)，審核下級上報外出單、請假單、報銷單。的月度、周工作計劃總結(jié)。定期將自己的各項工作及下級部門工作以書面的形式向總經(jīng)理述職。聽取直接下級述職，對直接下級進(jìn)行績效考評，并進(jìn)行考評溝通。根據(jù)管理權(quán)限提出人員獎懲、述職報告、 績效考評結(jié)果、 過失單、 獎勵升遷、任免方案，報批準(zhǔn)后執(zhí)行。監(jiān)督檢查、批準(zhǔn)直接單。下級的直接下級的績效考

16、評結(jié)果。指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查所屬下級的各項工作，視情況填寫過失單或獎勵單，按程序辦理。在必要的情況下向下級授權(quán)。書面或口頭授權(quán)。開展內(nèi)部民主管理活動，調(diào)動和發(fā)揮員工工作的積極性、主動性、創(chuàng)造性，向上級或有關(guān)部門提供合理化建議。受理下級員工上報的合理化建議，并按程序處理。關(guān)心本部門員工的思想、生活和待遇。1、按權(quán)限對本公司中長期發(fā)展目標(biāo)、年度經(jīng)營目標(biāo)、 經(jīng)營計劃、 預(yù)算的順利實施負(fù)監(jiān)督檢查責(zé)任。2、按權(quán)限對本公司內(nèi)部控制制度、流程建立、健全和有效實施負(fù)監(jiān)督檢查督導(dǎo)責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任3、按權(quán)限對本公司審計監(jiān)督、工程質(zhì)量進(jìn)度造價監(jiān)督管理的有效性負(fù)監(jiān)督檢查督導(dǎo)責(zé)任。4、對本部門人員的紀(jì)律、工作秩序、工作效果、

17、整體精神面貌負(fù)責(zé)。5、依管理權(quán)限對本部門的一切法律行為負(fù)責(zé)。1、預(yù)算編制參與權(quán)、調(diào)整建議權(quán)、本部門預(yù)算執(zhí)行權(quán)。2、預(yù)算內(nèi)經(jīng)費開支簽批權(quán)，超預(yù)算經(jīng)費開支的簽批權(quán)、建議權(quán)， 本部門預(yù)算內(nèi)經(jīng)費開支的審批權(quán)。3、本公司中長期發(fā)展規(guī)劃、投資計劃和方案、經(jīng)營計劃參與制定權(quán)、簽批權(quán)。4、本公司組織機構(gòu)設(shè)置、人力資源政策、定崗方案參與制定權(quán)、簽批權(quán)、調(diào)整建議權(quán)。5、按管理權(quán)限對本公司的基本管理制度、內(nèi)部控制制度、流程的組織制定權(quán)、調(diào)整建議權(quán)和具體實施辦法的制定權(quán)。6、對本公司內(nèi)部控制制度、流程執(zhí)行情況的監(jiān)督權(quán)和各級員工工作的檢查權(quán)。主要權(quán)利7、按管理權(quán)限對本公司對內(nèi)審計、監(jiān)察、工程項目管理報告的審批權(quán)。8、按

18、管理權(quán)限對本公司違反內(nèi)部控制制度、流程行為的處罰建議權(quán)。9、按管理權(quán)限對本公司內(nèi)部控制制度、流程的解釋權(quán)。10、對本部門審計、造價、內(nèi)控經(jīng)理、主管聘任或解聘建議權(quán)、獎懲建議權(quán)；對除本部門審計、造價、內(nèi)控經(jīng)理、主管以外人員的聘任、解聘、獎懲決定權(quán)。11、對本部門各級員工在工作中的爭議有裁判權(quán)。12、對本部門各級員工違反紀(jì)律、工作秩序的情況有批評、獎懲權(quán)或獎懲建議權(quán)。13、向集團總經(jīng)理報告權(quán)。1、本部門所有員工及下屬分子公司直接管轄內(nèi)控專員。管轄范圍2、本部門辦公場所、辦公設(shè)施、設(shè)備。3、本部門審計、監(jiān)察業(yè)務(wù)、人員所及的范圍。審計經(jīng)理職位說明書崗位名稱所在部門審計經(jīng)理內(nèi)控部崗位編號崗位定員1直接上

19、級直接下級職責(zé)概述：內(nèi)控總監(jiān)審計專員所轄人數(shù)崗位分析時間1（暫）2011 年 10 月參與起草集團審計工作規(guī)劃和計劃，參與擬定財務(wù)審計及與財務(wù)審計有關(guān)的內(nèi)部控制制度，擬定財務(wù)審計標(biāo)準(zhǔn)，具體實施財務(wù)審計，審核并出具審計報告，監(jiān)督檢查審計意見執(zhí)行情況。審計責(zé)任職責(zé)與工作任務(wù)工作記錄職責(zé)表述：參與起草內(nèi)控審計發(fā)展規(guī)劃和年度計劃中財務(wù)審計有關(guān)的部分，提交內(nèi)控總監(jiān)匯總上報審批；執(zhí)行經(jīng)審批的各項規(guī)劃和年度計劃中的財務(wù)審計計劃。了解集團總體發(fā)展規(guī)劃，掌握各部門和分子公司財務(wù)管內(nèi)部控制體系建設(shè)規(guī)劃草案、能力發(fā)展規(guī)理風(fēng)險，參與擬定相應(yīng)的財務(wù)審計規(guī)劃草案。劃草案、團隊發(fā)展規(guī)劃草案。職將財務(wù)審計發(fā)展規(guī)劃分解，制定對

20、應(yīng)的年度計劃草案。內(nèi)部控制體系建設(shè)規(guī)劃草案、能力發(fā)展規(guī)劃草案、團隊發(fā)展規(guī)劃草案。責(zé)工作征求、匯總集團各部門和各分子公司意見，并上報內(nèi)控一文件審批單。任務(wù) 總監(jiān)。根據(jù)修改意見修改財務(wù)審計規(guī)劃和年度計劃并報內(nèi)控總修改后的各項規(guī)劃和年度計劃、審批單。監(jiān)。執(zhí)行經(jīng)批準(zhǔn)的財務(wù)審計規(guī)劃和年度工作計劃，具體實施部門聯(lián)絡(luò)通知單和審計工作底稿、審計報月度季度審計工作計劃。告。職責(zé)表述： 熟練掌握集團及分子公司各項與財務(wù)管理有關(guān)的內(nèi)控制度及標(biāo)準(zhǔn)，參與擬定財務(wù)審計質(zhì)量監(jiān)督制度及標(biāo)準(zhǔn)體系。了解集團及各分子公司目標(biāo)、計劃、預(yù)算、業(yè)務(wù)特點，掌握內(nèi)部控制要點，分析集團及各分子公司業(yè)務(wù)發(fā)展、組織架構(gòu)、人員、財務(wù)、資產(chǎn)、內(nèi)控制度

21、建設(shè)和管理現(xiàn)狀，對比差距，確定控制要點，針對性制定或參與制定財務(wù)審計工作規(guī)范、工作程序、工作底稿編制、審計結(jié)職論形成、征求意見和審批、審計結(jié)果跟蹤督辦、審計總結(jié)等制度和標(biāo)準(zhǔn)。審計工作計劃、 審計工作規(guī)范、 工作底稿責(zé)工 作編制、審計結(jié)論形成、征求意見和審批、二將財務(wù)審計工作程序、工作底稿編制、審計結(jié)論形成、任務(wù)審計結(jié)果跟蹤督辦、 審計總結(jié)等制度和標(biāo)征求意見和審批、審計結(jié)果跟蹤督辦、審計總結(jié)等制度和標(biāo)準(zhǔn)草案報內(nèi)控總監(jiān)修改后報批。準(zhǔn)。采用多種方式，如授課、自學(xué)加作業(yè)、考核、現(xiàn)場指導(dǎo)、案例分析等方式，對直接下屬進(jìn)行財務(wù)審計標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的培訓(xùn)、督導(dǎo)。執(zhí)行經(jīng)批準(zhǔn)的各項財務(wù)審計標(biāo)準(zhǔn)，保證財務(wù)審計工作質(zhì)量、審計

22、報告質(zhì)量，控制審計風(fēng)險。負(fù)責(zé)檢查集團層面、各板塊、各分子公司與財務(wù)管理、核算有關(guān)的內(nèi)部控制的年度風(fēng)險自我評估工作，分析財務(wù)管理風(fēng)險，提出改進(jìn)建議。職了解集團及各分子公司目標(biāo)、預(yù)算，掌握內(nèi)部控制要點，分析集團及各分子公司業(yè)務(wù)發(fā)展、組織架構(gòu)、人員、財責(zé)財務(wù)管理內(nèi)控檢查重點、流程節(jié)點說明。工作務(wù)、資產(chǎn)、內(nèi)控制度建設(shè)和管理現(xiàn)狀，對比差距，確定三任務(wù)控制要點，確定財務(wù)管理內(nèi)控檢查重點、流程節(jié)點。擬定與財務(wù)管理、財務(wù)核算有關(guān)的內(nèi)控評價范圍、要點、內(nèi)部控制設(shè)計方案、 評價報告和配套表格頻率、要求、報告標(biāo)準(zhǔn)模式和報送要求。模板、報送要求。根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點、節(jié)點，擬定財務(wù)審計工作方法、審計要點、節(jié)點

23、；擬定審計工作程序、工作頻率和報告模式。財務(wù)審計工作方法、 配套表格模板， 包括財務(wù)審計工作底稿模板、財務(wù)比率分析、預(yù)算執(zhí)行對比、 資產(chǎn)盤點報告、 往來分析報告、商品房銷售進(jìn)度報告、稅務(wù)報告；對外擔(dān)?？蛻舴治龅取f(xié)調(diào)集團、各分子公司財務(wù)管理有關(guān)內(nèi)控自我評價培訓(xùn)。培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄。協(xié)調(diào)各單位財務(wù)管理內(nèi)部控制自我評價，搜集、匯總各單位內(nèi)控自我評價報告，形成分析報告，提出改善建議，各單位內(nèi)控自我評價報告、分析報告。提交內(nèi)控總監(jiān)批準(zhǔn)。下發(fā)執(zhí)行經(jīng)批準(zhǔn)的財務(wù)管理內(nèi)控改善方案，并監(jiān)督改善內(nèi)控改善方案，實施情況報告。方案的實施情況。職責(zé)表述：具體實施財務(wù)審計工作，形成審計意見，出具審計報告并上報內(nèi)控總監(jiān)核準(zhǔn)

24、，監(jiān)督審計處理意見的執(zhí)行情況。參與研究、制定集團總體發(fā)展規(guī)劃、年度計劃、季度和月度計劃、預(yù)算等，了解、掌握、監(jiān)督經(jīng)批準(zhǔn)的各類規(guī)劃、計劃、預(yù)算執(zhí)行情況。收集各類財務(wù)報表、統(tǒng)計分析報告，查找異常指標(biāo)，分各單位提交的財務(wù)分析、 預(yù)算執(zhí)行情況分析、往來賬齡分析、 資產(chǎn)盤點報告、 商品析原因，匯總形成內(nèi)控部財務(wù)管理內(nèi)部報告；根據(jù)報告房銷售進(jìn)度報告、 存貨周轉(zhuǎn)情況分析、 商調(diào)整審計工作重點和工作計劃，安排人員實施專項調(diào)查，品價格分析、 對外擔(dān)保客戶分析、 貸款情形成專項調(diào)查報告。跟蹤專項調(diào)查報告結(jié)果落實情況，職況分析報告、 風(fēng)控會議報告、 法律訴訟資形成跟蹤報告，審核跟蹤報告并上報。責(zé)料。工作聯(lián)系單、 專

25、項調(diào)查報告、 審批單。工作四組織實施財務(wù)審計計劃。按照審計計劃實施集團及各分任務(wù)子公司財務(wù)審計、資產(chǎn)清查、預(yù)算執(zhí)行情況審計，根據(jù)外出派遣單、 審計底稿、 工作聯(lián)系函、 審上級要求和需要執(zhí)行各項專項審計，編制審計底稿、形計報告初稿、 審批單會簽表、 正式審計報成審計意見、出具審計報告，并履行報批程序；根據(jù)經(jīng)告、審計結(jié)果實施情況監(jiān)督檢查報告。批準(zhǔn)的審計意見監(jiān)督審計結(jié)果的實施。組織實施財務(wù)管理有關(guān)的內(nèi)部控制檢查計劃，落實集團外出派遣單、 工作聯(lián)系函、 監(jiān)督檢查報告、與財務(wù)管理、資金管理有關(guān)的各項獎懲制度落實情況，處理決定執(zhí)行情況檢查報告。形成檢查報告，上報批準(zhǔn)后，監(jiān)督檢查結(jié)果實施。按程序做好與相關(guān)部

26、門的橫向聯(lián)系，及時對部門間爭議工作聯(lián)系函。提出界定要求。參與審計團隊的建設(shè)， 包括參與審計人員需求計劃、 人員內(nèi)外部培訓(xùn)計劃、 日常業(yè)務(wù)考核方案等， 并組織、跟蹤計劃實施情況。職責(zé)培養(yǎng)和發(fā)現(xiàn)人才，提出財務(wù)審計專員崗位人員需求、任財務(wù)審計專員崗位設(shè)置方案、人員需求、五工作職要求，并編寫該崗位的崗位職責(zé)和任職資格，提交內(nèi)任職要求，崗位職責(zé)和任職資格?？乜偙O(jiān)核準(zhǔn)。參與直接下屬應(yīng)聘人員面試。任務(wù)提出直接下級的聘用或解聘意見，報內(nèi)控總監(jiān)批準(zhǔn)。審批單。領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任主要權(quán)利管轄范圍采用多種形式對下屬人員進(jìn)行培訓(xùn)，包括但不限于入職業(yè)務(wù)流程培訓(xùn)、每月定期內(nèi)部培訓(xùn)、財務(wù)工程造價等外部行業(yè)主管部門組織的法定培訓(xùn)、以案例

27、分析為主的專項培訓(xùn)等，可以采用外聘專家、內(nèi)部講解、內(nèi)部分享、財務(wù)審計人員培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)費用計劃、外出培訓(xùn)、自學(xué)加作業(yè)等培訓(xùn)方式，培訓(xùn)范圍包括崗位審批單。培訓(xùn)執(zhí)行記錄、考核結(jié)果記錄。職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、流程管理、經(jīng)濟法規(guī)與說法、會計準(zhǔn)則、財務(wù)核算、審計等。擬定財務(wù)審計人員培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)費用計劃，報內(nèi)控總監(jiān)核準(zhǔn)后實施。直接實施培訓(xùn)，組織對培訓(xùn)內(nèi)容分享、考核。擬定直接下屬崗位職責(zé)、考核指標(biāo)、考核辦法，報批準(zhǔn)崗位職責(zé)、考核指標(biāo)、考核辦法。后實施。定期將自己的各項工作及下級部門工作以書面的形式向內(nèi)控總監(jiān)述職。聽取直接下級述職，對直接下級進(jìn)行績效考評，并進(jìn)行考評溝通。根據(jù)管理權(quán)限提出人員獎懲、述職報

28、告、 績效考評結(jié)果、 過失單、 獎勵升遷、任免方案，報批準(zhǔn)后執(zhí)行。指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查所單。屬下級的各項工作，視情況填寫過失單或獎勵單，按程序辦理。在必要的情況下向下級授權(quán)。書面或口頭授權(quán)。向上級或有關(guān)部門提供合理化建議。受理下級員工上報的合理化建議，并按程序處理。關(guān)心下屬員工的思想、生活和待遇。1、按權(quán)限對本公司財務(wù)管理有關(guān)的內(nèi)部控制制度、流程建立、健全和有效實施負(fù)監(jiān)督檢查督導(dǎo)責(zé)任。2、按權(quán)限對本公司財務(wù)審計監(jiān)督的有效性負(fù)監(jiān)督檢查督導(dǎo)責(zé)任。3、對財務(wù)審計程序執(zhí)行的規(guī)范性、審計工作底稿編制的合規(guī)性、審計意見公允性、財務(wù)審計報告的真實、準(zhǔn)確、合理、合規(guī)性負(fù)責(zé)。4、對直接下屬的工作紀(jì)律、工作秩序、工作

29、效果、整體精神面貌負(fù)責(zé)。5、依管理權(quán)限對本人及直接下屬的法律行為負(fù)責(zé)。1、按管理權(quán)限對本公司的基本管理制度、內(nèi)部控制制度、流程的調(diào)整建議權(quán)和具體實施辦法的擬定權(quán)。2、對本公司內(nèi)部控制制度、流程執(zhí)行情況的監(jiān)督權(quán)和各級員工工作的檢查權(quán)。3、按管理權(quán)限對本公司對內(nèi)審計報告的審核、修改權(quán)，審計工作底稿的復(fù)核權(quán)。4、按管理權(quán)限對本公司違反內(nèi)部控制制度、流程行為的處罰建議權(quán)。5、對本部門審計專員聘任或解聘建議權(quán)、獎懲建議權(quán)。6、對直接下屬在工作中的爭議有裁判權(quán)。7、對直接下屬違反紀(jì)律、工作秩序的情況有批評、獎懲建議權(quán)。8、向內(nèi)控總監(jiān)報告權(quán)。9、重大事項越級報告權(quán)。1、本部門審計專員及下屬分子公司直接管轄審

30、計專員。2、本人辦公場所、辦公設(shè)施、設(shè)備。3、本人及下屬業(yè)務(wù)所及的范圍。工程經(jīng)理職位說明書崗位名稱工程經(jīng)理崗位編號所在部門內(nèi)控部崗位定員直接上級內(nèi)控總監(jiān)所轄人數(shù)直接下級工程監(jiān)察專員崗位分析時間11（暫）2011 年 10 月職責(zé)概述：參與起草集團工程項目管理工作規(guī)劃和計劃，參與擬定工程審核及與工程審核有關(guān)的內(nèi)部控制制度，擬定工程審核標(biāo)準(zhǔn)，具體實施工程審核，出具審核報告，監(jiān)督檢查審核意見執(zhí)行情況。工程項目管理責(zé)任職責(zé)與工作任務(wù)工作記錄職責(zé)表述：參與起草內(nèi)控審計發(fā)展規(guī)劃和年度計劃中工程審核有關(guān)的部分，提交內(nèi)控總監(jiān)匯總上報審批；執(zhí)行經(jīng)審批的各項規(guī)劃和年度計劃中的工程審核計劃。了解集團總體發(fā)展規(guī)劃，掌

31、握各部門和分子公司工程管內(nèi)部控制體系建設(shè)規(guī)劃草案、能力發(fā)展規(guī)理風(fēng)險，參與擬定相應(yīng)的工程審核規(guī)劃草案。劃草案、團隊發(fā)展規(guī)劃草案。職將工程審核發(fā)展規(guī)劃分解，制定對應(yīng)的年度計劃草案。內(nèi)部控制體系建設(shè)規(guī)劃草案、能力發(fā)展規(guī)劃草案、團隊發(fā)展規(guī)劃草案。責(zé)工作 征求、匯總集團各部門和各分子公司意見，并上報內(nèi)控一文件審批單。任務(wù) 總監(jiān)。根據(jù)修改意見修改工程審核規(guī)劃和年度計劃并報內(nèi)控總修改后的各項規(guī)劃和年度計劃、審批單。監(jiān)。執(zhí)行經(jīng)批準(zhǔn)的工程審核規(guī)劃和年度工作計劃，具體實施部門聯(lián)絡(luò)通知單和審核工作底稿、審核報月度季度審核工作計劃。告。職責(zé)表述： 熟練掌握集團及分子公司各項與工程項目管理有關(guān)的內(nèi)控制度及標(biāo)準(zhǔn)，參與擬定

32、工程審核質(zhì)量監(jiān)督制度及標(biāo)準(zhǔn)體系。了解集團及各分子公司工程項目建設(shè)目標(biāo)、計劃、預(yù)算，掌握工程管理要點，分析集團及各分子公司工程管理人員、制度建設(shè)和工程管理現(xiàn)狀，對比差距，確定控制要工程建設(shè)相關(guān)法規(guī)；內(nèi)部管理制度和流點，針對性制定或參與制定工程審核工作規(guī)范、工作程程，包括項目比選和可行性分析、立項審職序、工作底稿編制、審核結(jié)論形成、征求意見和審批、批、規(guī)劃、初步設(shè)計和概算、 擴大設(shè)計和審核結(jié)果跟蹤督辦、審核工作總結(jié)等制度和標(biāo)準(zhǔn)。預(yù)算、招投標(biāo) （供應(yīng)商確定） 、合同審批、責(zé)工 作 將工程審核工作規(guī)范、工作程序、工作底稿編制、審核施工進(jìn)度質(zhì)量造價控制、 結(jié)算、 竣工驗收二任務(wù)結(jié)論形成、征求意見和審批、

33、審核結(jié)果跟蹤督辦、審核與決算、外部審計機構(gòu)選擇與結(jié)果處理、工作總結(jié)等制度和標(biāo)準(zhǔn)草案報內(nèi)控總監(jiān)修改后報批。工程保修等制度； 內(nèi)控部工程項目審批制采用多種方式，如授課、自學(xué)加作業(yè)、考核、現(xiàn)場指導(dǎo)、度和流程、 工作程序、 工作底稿編制、 審案例分析等方式，對直接下屬進(jìn)行工程審核標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的核結(jié)論形成、 征求意見和審批、 審核結(jié)果培訓(xùn)、督導(dǎo)。跟蹤督辦、審核工作總結(jié)等制度和標(biāo)準(zhǔn)。執(zhí)行經(jīng)批準(zhǔn)的各項工程審核標(biāo)準(zhǔn)，保證工程審核工作質(zhì)量、審核報告質(zhì)量，控制工程內(nèi)控管理風(fēng)險。負(fù)責(zé)檢查集團層面、各板塊、 各分子公司與工程管理有關(guān)的內(nèi)部控制的年度風(fēng)險自我評估工作，分析工程項目管理風(fēng)險，提出改進(jìn)建議。了解集團及各分子公司

34、工程項目建設(shè)目標(biāo)、計劃、預(yù)算，掌握內(nèi)部控制要點；分析集團及各分子公司工程管理人工程管理監(jiān)察重點說明。職員、管理現(xiàn)狀，對比差距，確定控制要點，確定工程管責(zé)工作理管理內(nèi)控檢查重點、流程節(jié)點。三擬定與工程管理有關(guān)的內(nèi)控評價范圍、要點、頻率、要內(nèi)部控制設(shè)計方案、 評價報告和配套表格任務(wù)求、報告標(biāo)準(zhǔn)模式和報送要求。模板、報送要求。根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點、節(jié)點，擬定工程審核工程審核工作方法、 配套表格模板， 包括工作方法、審核要點、節(jié)點；擬定審核工作程序、工作工程審核工作底稿模板、 概預(yù)算結(jié)算對比頻率和報告模式。分析、工程驗收差異報告等。項目立項審批意見、 概預(yù)算審核意見、 合同審核報告、 結(jié)算審核

35、意見、 驗收報告及意見、造價審核報告、 異常情況 （包括異常地質(zhì)情況、 異常施工方法、 異常房地產(chǎn)銷售價格、 異常結(jié)算、 異常合同等） 審核意見、審批單、工作聯(lián)系函。工作聯(lián)系函。工程項目設(shè)計、 進(jìn)度、 質(zhì)量、造價缺陷分析，材料價格信息調(diào)查記錄， 工作聯(lián)系單、專項調(diào)查報告、審批單。協(xié)調(diào)集團、各分子公司工程項目管理有關(guān)內(nèi)控自我評價培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄。培訓(xùn)。協(xié)調(diào)各單位工程項目管理內(nèi)部控制自我評價，搜集、匯總各單位項目管理內(nèi)控自我評價報告，形成分析報告，各單位內(nèi)控自我評價報告、分析報告。提出改善建議，提交內(nèi)控總監(jiān)批準(zhǔn)。下發(fā)執(zhí)行經(jīng)批準(zhǔn)的工程項目管理內(nèi)控改善方案，并監(jiān)督工程管理內(nèi)控改善方案，實施情況報告。

36、改善方案的實施情況。職職責(zé)表述：具體實施工程審核工作，形成審核意見，出具審核報告并上報內(nèi)控總監(jiān)核準(zhǔn)，監(jiān)督審核處理意見的執(zhí)行情況。參與研究、制定集團總體發(fā)展規(guī)劃、年度計劃中與工程項目建設(shè)相關(guān)的部分，了解、掌握、監(jiān)督經(jīng)批準(zhǔn)的各類規(guī)劃、計劃、預(yù)算執(zhí)行情況。組織工程組收集各類立項、可行性分析、規(guī)劃、征地、設(shè)計、概預(yù)算、招投標(biāo)評標(biāo)中標(biāo)、合同、地勘、開工許可、工程進(jìn)度報告、變更設(shè)計與簽證、結(jié)算資料、調(diào)查材料價格信息、價格信息等，查找異常指標(biāo)，分析原因，匯總形成內(nèi)控部工程管理內(nèi)部報告；審核內(nèi)部報告，根據(jù)報告調(diào)整工程審核工作重點和工作計劃，安排人員實責(zé)工作施專項調(diào)查，形成專項調(diào)查報告。跟蹤專項調(diào)查報告結(jié)四任務(wù)

37、果落實情況，形成跟蹤報告并上報。組織實施工程審核計劃。組織工程組按審核計劃要求參與項目可行性研究、立項審批、規(guī)劃、初步設(shè)計和概算、擴大設(shè)計和預(yù)算、招投標(biāo)（供應(yīng)商確定） 、合同審批、施工進(jìn)度質(zhì)量造價管理、結(jié)算、竣工驗收與決算、外部審計機構(gòu)選擇與結(jié)果處理、工程保修、工程變更質(zhì)量異議、法律糾紛每個環(huán)節(jié)，審核實施情況并形成報告。報告上報審批、審核跟蹤報告。按程序做好與相關(guān)部門的橫向聯(lián)系，及時對部門間爭議提出界定要求。參與審計團隊的建設(shè)， 包括參與審計人員需求計劃、 人員內(nèi)外部培訓(xùn)計劃、 日常業(yè)務(wù)考核方案等， 并組織、跟蹤計劃實施情況。職責(zé)培養(yǎng)和發(fā)現(xiàn)人才，提出工程監(jiān)察專員崗位人員需求、任工程監(jiān)察專員崗位

38、設(shè)置方案、人員需求、五工作 職要求，并編寫該崗位的崗位職責(zé)和任職資格，提交內(nèi)任職要求，崗位職責(zé)和任職資格。任務(wù)控總監(jiān)核準(zhǔn)。參與直接下屬應(yīng)聘人員面試。提出直接下級的聘用或解聘意見，報內(nèi)控總監(jiān)批準(zhǔn)。審批單。領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任主要權(quán)利管轄范圍采用多種形式對下屬人員進(jìn)行培訓(xùn)，包括但不限于入職業(yè)務(wù)流程培訓(xùn)、每月定期內(nèi)部培訓(xùn)、行業(yè)主管部門組織的工程造價法定培訓(xùn)、以案例分析為主的專項培訓(xùn)等，可以采用外聘專家、內(nèi)部講解、內(nèi)部分享、外出培訓(xùn)、工程審核人員培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)費用計劃、自學(xué)加作業(yè)等培訓(xùn)方式，培訓(xùn)范圍包括崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)審批單。培訓(xùn)執(zhí)行記錄、考核結(jié)果記錄。流程、內(nèi)部控制、流程管理、建設(shè)法規(guī)、施工工藝、造價等。擬定工程

39、審核人員培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)費用計劃，報內(nèi)控總監(jiān)核準(zhǔn)后實施。直接實施培訓(xùn)，組織對培訓(xùn)內(nèi)容分享、考核。擬定直接下屬考核指標(biāo)、考核辦法，報批準(zhǔn)后實施。考核指標(biāo)、考核辦法。定期將自己的各項工作及下級部門工作以書面的形式向內(nèi)控總監(jiān)述職。聽取直接下級述職，對直接下級進(jìn)行績效考評，并進(jìn)行考評溝通。根據(jù)管理權(quán)限提出人員獎懲、述職報告、 績效考評結(jié)果、 過失單、 獎勵升遷、任免方案，報批準(zhǔn)后執(zhí)行。指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查所單。屬下級的各項工作，視情況填寫過失單或獎勵單，按程序辦理。在必要的情況下向下級授權(quán)。書面或口頭授權(quán)。向上級或有關(guān)部門提供合理化建議。受理下級員工上報的合理化建議，并按程序處理。關(guān)心下屬員工的思想、生活和

40、待遇。1、按權(quán)限對本公司工程項目管理有關(guān)的內(nèi)部控制制度、流程建立、健全和有效實施負(fù)監(jiān)督檢查督導(dǎo)責(zé)任。2、按權(quán)限對本公司工程審核監(jiān)督的有效性負(fù)監(jiān)督檢查督導(dǎo)責(zé)任。3、對工程審核程序執(zhí)行的規(guī)范性、審核工作底稿編制的合規(guī)性、審核報告的真實、準(zhǔn)確、合理、合規(guī)性負(fù)責(zé)。4、對直接下屬的工作紀(jì)律、工作秩序、工作效果、整體精神面貌負(fù)責(zé)。5、依管理權(quán)限對本人及直接下屬的法律行為負(fù)責(zé)。1、按管理權(quán)限對本公司的基本管理制度、工程管理內(nèi)部控制制度、流程的調(diào)整建議權(quán)和具體實施辦法的擬定權(quán)。2、對本公司工程管理內(nèi)部控制制度、流程執(zhí)行情況的監(jiān)督權(quán)和各級員工工作的檢查權(quán)。3、按管理權(quán)限對本公司對內(nèi)工程審核報告的審核、修改權(quán)，審

41、核工作底稿的復(fù)核權(quán)。4、按管理權(quán)限對本公司違反內(nèi)部控制制度、流程行為的處罰建議權(quán)。5、對本部門工程監(jiān)察專員聘任或解聘建議權(quán)、獎懲建議權(quán)。6、對直接下屬在工作中的爭議有裁判權(quán)。7、對直接下屬違反紀(jì)律、工作秩序的情況有批評、獎懲建議權(quán)。8、向內(nèi)控總監(jiān)報告權(quán)。9、重大事項越級報告權(quán)。1、本部門工程監(jiān)察專員及下屬分子公司直接管轄工程監(jiān)察專員。2、本人辦公場所、辦公設(shè)施、設(shè)備。3、本人及下屬業(yè)務(wù)所及的范圍。內(nèi)控經(jīng)理職位說明書崗位名稱內(nèi)控經(jīng)理崗位編號所在部門直接上級直接下級職責(zé)概述：內(nèi)控部內(nèi)控總監(jiān)內(nèi)控專員崗位定員所轄人數(shù)崗位分析時間11（暫）2011 年 10 月參與起草集團財務(wù)、工程以外的內(nèi)控管理工作規(guī)

42、劃和計劃，參與擬定財務(wù)、工程以外的內(nèi)控監(jiān)察有關(guān)的內(nèi)部控制制度，擬定財務(wù)、工程以外的內(nèi)控監(jiān)察標(biāo)準(zhǔn)，具體實施財務(wù)、工程以外的內(nèi)控監(jiān)察，出具監(jiān)察報告，監(jiān)督檢查監(jiān)察意見執(zhí)行情況。內(nèi)控管理責(zé)任職責(zé)與工作任務(wù)工作記錄職責(zé)表述： 參與起草內(nèi)控審計發(fā)展規(guī)劃和年度計劃中財務(wù)、工程以外的內(nèi)控監(jiān)察有關(guān)的部分，提交內(nèi)控總監(jiān)匯總上報審批；執(zhí)行經(jīng)審批的各項規(guī)劃和年度計劃中的財務(wù)、工程以外的內(nèi)控監(jiān)察計劃。了解集團總體發(fā)展規(guī)劃，掌握各部門和分子公司財務(wù)、內(nèi)部控制體系建設(shè)規(guī)劃草案、能力發(fā)展規(guī)工程以外的管理風(fēng)險，參與擬定相應(yīng)的財務(wù)、工程以外劃草案、團隊發(fā)展規(guī)劃草案。的監(jiān)察規(guī)劃草案。職將財務(wù)、工程以外的監(jiān)察發(fā)展規(guī)劃分解，制定對應(yīng)的年內(nèi)部控制體系建設(shè)規(guī)劃草案、能力發(fā)展規(guī)責(zé)工作度計劃草案。劃草案、團隊發(fā)展規(guī)劃草案。一征求、匯總集團各部門和各分子公司意見，并上報內(nèi)控任務(wù)文件審批單?？偙O(jiān)。根據(jù)修改意見修改財務(wù)、工程以外的監(jiān)察規(guī)劃和年度計修改后的各項規(guī)劃和年度計劃、審批單。劃并報內(nèi)控總監(jiān)。執(zhí)行經(jīng)批準(zhǔn)的財務(wù)、工程以外的監(jiān)察規(guī)劃和年度工作計部門聯(lián)絡(luò)通知單和監(jiān)察工作底稿、監(jiān)察報劃，具體實施月度季度審核工作計劃。告。職責(zé)表述：熟練掌握集團及分子公司各項財務(wù)、工程管理以外的內(nèi)控制度及標(biāo)準(zhǔn)，參與擬定財務(wù)、工程管理以外的內(nèi)控監(jiān)察質(zhì)量監(jiān)督制度及標(biāo)準(zhǔn)體系。了解集團及各分子公司目標(biāo)、計劃、業(yè)務(wù)特點，掌握內(nèi)部