驗收管理辦法

1、* 公司項目驗收管理辦法1、 目的為了加強 * 公司（以下簡稱“公司”）項目的管理，保證項目的建設(shè)質(zhì)量，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)以及省公司驗收管理相關(guān)的規(guī)定和要求，結(jié)合公司項目的實際情況，特制定本管理辦法。2、 適用范圍（一）本辦法適用于所有經(jīng)過公司立項審批確立項目的驗收工作，包括但不限于硬件系統(tǒng)采購與集成、軟件應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)、新業(yè)務(wù)新技術(shù)研發(fā)、網(wǎng)絡(luò)工程建設(shè)、機房建設(shè)工程、光纜敷設(shè)工程、新建樓宇住宅布網(wǎng)工程、網(wǎng)絡(luò)改造工程、線路遷移和維護工程及樓宇和住宅布網(wǎng)安裝工程等項目的驗收。（二）承建項目有建設(shè)方驗收的，視項目具體情況，可引用建設(shè)方驗收結(jié)論作為公司驗收結(jié)論。三、職責(zé)分工（一）綜合辦公室負責(zé)公司項目驗

2、收的組織或?qū)嵤┪序炇展ぷ?; 負責(zé)協(xié)調(diào)組織制定報驗項目的技術(shù)標準、測試方案，負責(zé)審核驗收資料; 負責(zé)項目驗收資料的存檔工作。（二）財務(wù)資產(chǎn)部負責(zé)審核報驗項目的財務(wù)情況。（三）項目建設(shè)部門負責(zé)參與制定報驗項目的技術(shù)標準、測試方案；協(xié)助驗收小組進行待驗收項目的測試 ; 負責(zé)提供驗收資料 ; 參與項目驗收工作; 接受驗收小組對項目實施情況的質(zhì)詢。（四）項目接收部門參與制定報驗項目的技術(shù)標準、測試方案；負責(zé)參與項目驗收工作；承擔(dān)部分項目的委托驗收工作。（五）技術(shù)委員會負責(zé)參與相關(guān)項目技術(shù)標準和測試方案的預(yù)審，以及項目驗收工作。（六）項目驗收小組是為具體項目的驗收而組建的一次性工作組織，負責(zé)具體項目的

3、驗收工作，由綜合辦公室負責(zé)牽頭組織成立。項目驗收小組由項目建設(shè)部門、項目接收部門、財務(wù)資產(chǎn)部、綜合辦公室、技術(shù)委員會等相關(guān)人員組成。合同金額在 50 萬元及以上的項目，項目驗收小組須有項目建設(shè)部門及項目接收部門分管領(lǐng)導(dǎo)參加。四、驗收工作程序（一）項目驗收類型及階段分類經(jīng)過公司立項審批確定的所有項目，根據(jù)項目特點及建設(shè)周期。項目驗收類型分為工程施工類、系統(tǒng)建設(shè)類及綜合類，工程施工類是指涉及土木及管線工程等建設(shè)的項目，系統(tǒng)建設(shè)類是指各類軟硬件及系統(tǒng)平臺等建設(shè)的項目，綜合類是指包含工程施工及系統(tǒng)建設(shè)的項目。項目驗收階段分為初驗、終驗及一次性驗收。（二）各類驗收的報驗條件及申請報驗須提交的材料：1 、

4、初驗是對安裝調(diào)試后并進入試運行階段之前進行的全面測試檢查的過程。申請初驗時需提交的報驗材料（書面文檔 1份，電子文檔 1 份）包括：（ 1）項目驗收申請表（必選）；（ 2）項目立項審批表（必選）、可行性報告；（ 3）項目內(nèi)容介紹（必選）；（ 4）項目招投標文件及其電子檔、評標紀要（必選）；（ 5）項目合同協(xié)議書及審批表（必選）；（ 6）項目軟硬件設(shè)備到貨清單、采購入庫單及設(shè)備檢驗測試記錄（必選）；（ 7）項目建設(shè)方案和圖紙、設(shè)計方案和圖紙；（ 8）項目驗收標準、測試方案、測試記錄和測試報告（必選）；（ 9）項目建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題及解決辦法記錄表；（ 10）項目建設(shè)過程中的檢驗測試記錄；（ 1

5、1）項目建設(shè)財務(wù)情況表（必選）；（ 12）用戶報告；（ 13）項目功能及完成情況表（必選）；（ 14）項目工程日志；（ 15）系統(tǒng)操作手冊或使用說明書；（ 16）材料費清單（必選）；（ 17）工程費用表（必選）；（ 18）工程分段表（必選）；（ 19）工程費用總表（必選）；（ 20）竣工圖（必選）。系統(tǒng)建設(shè)類申請報驗需提交的材料為以上編號（ 1）至（ 15 ）號材料，工程施工類申請報驗需提交的材料為以上編號（ 1）及（16 ）至（20 ）號材料，綜合類驗收申請報驗需提交以上所有材料。2、終驗是在初驗及試運行階段后，結(jié)合試運行情況，對項目進行的全面驗收評定工作。申請終驗時需提交的報驗材料（書面文

6、檔 1 份，電子文檔 1 份）包括：（ 1）項目驗收申請表（必選）；（ 2）初驗材料及初驗報告（必選）；（ 3）項目建設(shè)后所要達到的功能及完成情況表；（ 4）試運行狀況表；（ 5）技術(shù)項目建設(shè)整改意見反饋表；（ 6）項目建設(shè)財務(wù)情況表；（ 7）材料費清單；（ 8）工程費用表（必選）；（ 9） 竣工圖（必選）。系統(tǒng)建設(shè)類申請報驗需提交的材料為以上編號（ 1）至（ 6）號材料，工程施工類申請報驗需提交的材料為以上編號（ 1）、（ 2）及（ 7）至（ 9）號材料，綜合類驗收申請報驗需提交以上所有材料。3、一次性驗收是針對建設(shè)量小、難度較低或在原有項目上擴充建設(shè)規(guī)模的項目，在項目建設(shè)完成并穩(wěn)定運行后，

7、采取的驗收類型?？梢陨暾堃淮涡则炇盏捻椖啃枰峤坏膱篁灢牧蠀⒄枕椖砍躜灥囊?。注：報驗材料具體格式參見附件，根據(jù)項目具體內(nèi)容，提交的材料可適當(dāng)變更和增減。涉及公司機密、不適宜提供電子文檔的材料需在申請表中說明。4、滿足如下條件的技術(shù)項目，項目建設(shè)部門可申請一次性驗收：（ 1）長年使用并且常年重復(fù)采購的常規(guī)設(shè)備器材；（ 2）系統(tǒng)建設(shè)類項目投資額度在10 萬元以內(nèi)的項目，工程施工類項目工程總額在 2 萬元以內(nèi)的項目；（ 3）檢測儀器儀表、計量設(shè)備采購類項目；（ 4） 驗收小組或公司領(lǐng)導(dǎo)認定可采取一次性驗收的項目。5、軟件應(yīng)用系統(tǒng)類項目初驗前的試運行期不得少于1 個月，初驗后終驗前的試運行期不得少于

8、 2 個月，硬件建設(shè)為主要內(nèi)容的項目，初驗前的試運行期不得少于 2 周，初驗后終驗前的試運行期不得少于 1 個月。6、建設(shè)規(guī)模大、建設(shè)內(nèi)容多的項目，經(jīng)過公司領(lǐng)導(dǎo)批準，項目建設(shè)部門可依據(jù)合同分別申請單項驗收。（二）驗收內(nèi)容1、檢查建設(shè)情況。主要檢查建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模是否按照批準的建設(shè)方案、合同書等有關(guān)文件約定建成，項目建設(shè)中發(fā)生的重大變更是否獲得項目變更批準。2、檢查執(zhí)行國際、國家、行業(yè)或公司指定的標準情況。主要檢查項目建設(shè)和管理是否符合有關(guān)標準。3、檢查檔案資料情況。主要檢查項目建設(shè)的批復(fù)文件及有關(guān)檔案，單項設(shè)計、建設(shè)、驗收等技術(shù)檔案、合同檔案、各類標準、管理文件及過程控制文件等檔案資料。4、

9、應(yīng)用系統(tǒng)項目審查內(nèi)容：功能檢查、項目管理審查、測試結(jié)果審查、技術(shù)文檔檢查、市場功能及用戶反饋審查（三）驗收程序項目建設(shè)部門填報提交公司項目驗收申請單及相應(yīng)的報驗資料 （ 附件2- 附件 13） ，經(jīng)審批通過后，報綜合辦公室，由綜合辦公室負責(zé)啟動驗收程序。其具體驗收程序如下：1、 綜合辦公室檢查報驗材料，確認符合要求后，將報驗材料送提交驗收小組。2、項目建設(shè)部門會同驗收小組根據(jù)立項建設(shè)方案、項目合同和協(xié)議及有關(guān)的招標文件、國家或行業(yè)標準制定測試方案及驗收標準，項目建設(shè)部門根據(jù)測試方案及驗收標準開展測試工作，測試完成后報驗收小組確認。3、綜合辦公室在測試完成后的10 個工作日內(nèi)安排驗收，并至少提前

10、 2 個工作日將項目報驗材料與“項目驗收通知單”發(fā)送給驗收小組成員。4、綜合辦公室組織項目驗收小組以會議形式聽取項目建設(shè)部門的匯報、審核材料、觀看演示，對項目建設(shè)進行綜合評價、對項目情況進行質(zhì)詢。項目驗收如需到項目建設(shè)現(xiàn)場的，綜合辦公室應(yīng)組織項目驗收小組到項目建設(shè)現(xiàn)場，主要觀察項目建設(shè)質(zhì)量、安裝工藝、布局合理性以及進行性能指標測量，并審核項目有關(guān)報驗材料，最后項目驗收小組成員集中進行綜合評價。工程施工類驗收，驗收小組須按照工程量不低于20%進行抽查。5、驗收完成后，驗收小組須填寫公司項目驗收報告（ 見附件 2） 及公司項目驗收完成情況表 （ 見附件 3） 。6、有特殊要求的項目，綜合辦公室可委

11、托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)參與驗收。7、驗收完畢，所有驗收資料由綜合辦公室核實、存檔（四）驗收結(jié)論及運用驗收結(jié)論分為“通過驗收”、“未通過驗收”。1、初驗“通過驗收”的，系統(tǒng)可以進入試運行階段，建設(shè)部門應(yīng)及時到財務(wù)資產(chǎn)部辦理固定資產(chǎn)登記手續(xù)；終驗或一次性驗收“通過驗收”的，應(yīng)及時辦理固定資產(chǎn)結(jié)轉(zhuǎn)手續(xù)并向項目接收部門正式移交項目系統(tǒng)。2、驗收小組認定項目“未通過驗收” , 應(yīng)提出整改意見和建議，填寫并下發(fā)公司項目建設(shè)整改意見反饋表 （ 格式參見附件） ，檢查和督促項目整改工作。項目建設(shè)部門在整改完成后，再次申請驗收。3、工程施工類驗收中對于局部需整改的工程，限期由施工單位整改，整改項目的復(fù)驗由項目

12、建設(shè)部門、項目接收部門負責(zé)，在整改合格后提交整改合格記錄，方可出具驗收報告。對于驗收當(dāng)中，工程量復(fù)核存在誤差的，此項目按誤差比例扣減施工費、監(jiān)理費及材料費，并增加該批次項目的抽查比例，若還出現(xiàn)誤差，則該批次按最大誤差比例扣減施工費、監(jiān)理費及材料費。對連續(xù)三次驗收均未通過的工程，將追究有關(guān)工程建設(shè)部門和施工單位的責(zé)任，停止與該施工單位的合作，并有權(quán)要求施工單位賠償損失。五、其它（一）本辦法由綜合辦公室負責(zé)解釋。（二）本規(guī)范自發(fā)布之日起執(zhí)行。（三）根據(jù)項目管理電子信息系統(tǒng)建設(shè)情況，相關(guān)流程將實施電子化操作，具體實施時間及要求以具體通知為準。六、記錄與表格附件1項目驗收申請表附件2項目驗收報告附件3

13、項目驗收完成情況表附件4試運行狀況表附件5項目建設(shè)過程中由現(xiàn)的問題及解決辦法附件6項目財務(wù)情況表附件7 項目建設(shè)整改意見反饋表附件8驗收委托單附件9 測試報告附件10工程施工類材料費清單附件11工程費用表附件12工程分段表附件13工程費用總表*公司2016年8月15日附件1:*公司項目驗收申請單項目名稱項目編號建設(shè)部門項目責(zé)任人申請日期驗收階段口到貨驗收初驗口終驗口一次性驗驗收標的清單驗收標的名稱米購方式供應(yīng)商名稱（準確全稱）建設(shè)周期計劃周期年月日至年月日實際周期年月日至年月日預(yù)算使用預(yù)算金額元狀況實際使用金額元No.資方可名稱電子版No.資料名稱電子版1后口無9后口項目報驗P 2后口無10后

14、口3后口無11后口r 4后口無12后口材料目錄5后口無13后口6后口無14后口r 7后口無15后口8后口無11后口擬邀請驗收小組成員項目建設(shè)部門意見年月日綜合辦公室意見年月日附件2:*公司項目驗收報告項目編號項目名稱驗收標的名稱驗收階段口到貨驗收且初驗口終驗口一次性驗收建設(shè)部門項目責(zé)任人項目立項金額元項目使用資金元驗收時間驗收小組成員項目建設(shè)概括及標的應(yīng)用情況試運行期年 月日至年月日驗收結(jié)論通過驗收口未通過驗收意見簽署欄驗收小組成員簽字附件3:*公司項目驗收完成情況表項目名稱項目編號項目建設(shè)部門項目責(zé)任人在耳J 丁 P驗收條款驗收標準分項結(jié)論1口合格口小合格2口合格口小合格3口合格口小合格4口

15、合格口小合格5口合格口小合格6口合格口小合格7口合格口小合格8口合格口小合格9合格口小合格10口合格口小合格其它（可另附頁，或參見其它文件）驗收小組簽字日期：年月日注：此表格式僅供參考，并由驗收小組組織填寫附件#:*公司項目試運行狀況表項目名稱項目編號項目建設(shè)部門項目責(zé)任人在耳J 丁 P試運行項試運行情況123456789101112項目接收部門意見附件5:*公司項目建設(shè)過程中由現(xiàn)的問題及解決辦法記錄表項目名稱項目編號項目建設(shè)部門項目責(zé)任人在耳J 丁 P項目建設(shè)中存在問題的描述解決辦法及效果12345678910項目責(zé)任人項目建設(shè)部門意見附件#:*公司項目財務(wù)情況表項目名稱項目編號項目建設(shè)部門

16、立項費用合同總金額已付總金額項目責(zé)任人類別序號產(chǎn)品名稱數(shù)量單價單項合計供應(yīng)商合同金額已付金額米購方式備注設(shè)備器材12軟件設(shè)計45工程施工67其它費用8贈品9合計-簽字欄項目建設(shè)部門簽字日期：年 月 日財務(wù)資產(chǎn)部確認日期：年 月 日注：備注一欄可以填寫設(shè)備、軟件使用地點，設(shè)備的附件等內(nèi)容。附件7:*公司項目建設(shè)整改意見反饋表項目名稱項目編號項目建設(shè)部門項目責(zé)任人在耳J 丁 P問題及意見答復(fù)及解決方案項目建設(shè)部門簽 字確認接收使用部門 簽字確認12345注：此表由驗收組織部門填寫和完成，對照驗收標準和項目系統(tǒng)功能列表，并請有關(guān)單位和人員確認。日期： 年 月 日附件#:*公司驗收委托單項目名稱項目編

17、號項目建設(shè)部門項目責(zé)任人驗收類別 初驗 終驗 口 一次性驗收驗收方式委托驗收委托部門委托日期受托部門項目報驗資料清單No.資料名稱電子版No.資料名稱電子版1有/無10有/無2有/無11有/無3有/無12有/無4有/無13有/無5有/無14有/無6有/無15有/無7有/無16有/無8有/無17有/無9有/無18有/無綜合辦公室意見日期：年 月 日附件9:*公司項目測試報告項目名稱項目編號項目建設(shè)部門項目責(zé)任人驗收類型口 初驗 口 終驗 口 一次性驗收驗收方式測試人員測試日期供應(yīng)商測試情況說明年 月 日，驗收小組組織各部門測試人員，對 部門“一”項目進行技術(shù)性能指標測試。經(jīng)過共同測試，測試人員共

18、測試 項指標，其中項符合驗收標準。測試項目如下：測試項目1:測試項目2:測試項目3: 具體測試方案、測試記錄附后。測試人員簽字附頁10:項目建設(shè)部門意見工程名稱:項目編號:*公司材料費清單施工單位:日期:頁數(shù)（/序號編碼名稱規(guī)格型號單位數(shù)量單價（元）合計（元）備注12345合計：編制：審核:批準：注：“編制”由施工單位簽字確認，“審核”由公司項目經(jīng)理簽字確認，“批準”由公司項目建設(shè)部門負責(zé)人簽字確認。附件11:*公司工程費用表項目名稱：項目編號：施工單位：日期:頁數(shù)（/）工程費用定額部分序號定額號名稱及規(guī)格單位數(shù)量基價其中合價其中人工費工日輔材費機械費儀表費人工費輔材費機械費儀表費合計：工程費

19、用非定額部分序號分項工程名稱計量單位單價（元）實際用量金額（元）計算方式備注合計：工程其他費用部分序號費用部分單位數(shù)量/費用比例/單價合價（元）備注合計：編制：審核:批準：注：“編制”由施工單位簽字確認，“審核”由公司項目經(jīng)理簽字確認，“批準”由公司項目建設(shè)部門負責(zé)人簽字確認附件13:*公司工程分段表建設(shè)單位：項目名稱：施工單位:序號分段名稱纜線長度（米）實際距離（米）預(yù)留長度（米）新架附掛引上芯數(shù)備注1下地（米）室內(nèi)（米）子管（米）拆除（米）芯公里備注2墻壁桿線墻壁桿線距離（米）數(shù)量（米）利舊線路小計新建桿路小計總計編制：審核:批準：注：“編制”由施工單位簽字確認，“審核”由公司項目經(jīng)理簽字確認，“批準”由公司項目建設(shè)部門負責(zé)人簽字確認附件13:*公司工程費用總表工程名稱： 工程編號： 施工