國際貿(mào)易政策理論中易犯的錯(cuò)誤

1、國際貿(mào)易政策理論中易犯的錯(cuò)誤    【內(nèi)容提要】本文探討了國際貿(mào)易理論、貿(mào)易實(shí)務(wù)和開放經(jīng)濟(jì)下的工業(yè)政策之間的關(guān)系，并特別注意于在政策討論中曾被誤解的理論的教訓(xùn)的三個(gè)領(lǐng)域。作者認(rèn)為關(guān)稅改革的“多面規(guī)則”為降低高關(guān)稅提供了理由，但都沒有向統(tǒng)一化方面邁進(jìn)，特別地沒有提高低關(guān)稅。作者認(rèn)為，在單邊、多邊或者在關(guān)稅同盟的情況下，關(guān)稅改革的基本原則都是一樣的。最后，作者認(rèn)為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策并不是給高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供補(bǔ)貼的理由。 一、引 言對(duì)相關(guān)經(jīng)濟(jì)理論的理解的需要是經(jīng)濟(jì)決策的眾多困難之一。在本文中我要運(yùn)用最近在國際貿(mào)易工作中碰到的幾個(gè)例子來闡述從理論到政策建議這一

2、過程中的不易察覺而又非常微妙的步驟。讓我首先提出下列三個(gè)政策性的問題，作為一個(gè)大的背景：1、 在一個(gè)開放型的小國經(jīng)濟(jì)中，什么樣的關(guān)稅變化會(huì)提高福利。2、一個(gè)國家應(yīng)該是單邊地或只是多邊地實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化。3、 對(duì)那些出口導(dǎo)向型的高技術(shù)企業(yè)應(yīng)該給予出口補(bǔ)貼嗎？我認(rèn)為，這些問題不言而喻都是很重要的，又是很令人感興趣的。它們?cè)谠S多實(shí)實(shí)在在的情況下被提出，而且，許多非經(jīng)濟(jì)學(xué)界人士都在關(guān)注著這些問題的答案。作為對(duì)比，請(qǐng)考慮以下三個(gè)理論性問題：1、關(guān)稅改革模式中是否應(yīng)該包含貨幣因素？2、有多少種回異的關(guān)稅改革理論？3、政府是否比企業(yè)具有更大的承提義務(wù)權(quán)限很明顯， 這些并不是那些非

3、經(jīng)濟(jì)學(xué)界人士經(jīng)常碰到的問題。我甚至認(rèn)為許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家也會(huì)說這些問題是枯燥和不感興趣的。他們對(duì)書本過分關(guān)注而對(duì)現(xiàn)實(shí)世界熟視無睹這一點(diǎn)表明，只有那些專家，或那些喜歡打破砂鍋問到底的人才會(huì)去關(guān)心這些問題的答案。然而，正如我想指出的，上述三個(gè)理論性問題的答案，與按我們現(xiàn)在所能給予的三個(gè)政策性問題的答案是緊密相關(guān)的。此外，我認(rèn)為，對(duì)相關(guān)理論的微妙之處的誤解可能會(huì)導(dǎo)致一種即使不是完全錯(cuò)誤的也會(huì)是誤導(dǎo)性的政策主張。我稱之為“誤解”而非“錯(cuò)誤”是因?yàn)椋鳛橐粋€(gè)訓(xùn)練有素的專業(yè)人士，我們能探尋出一些邏輯性錯(cuò)誤，而我在下面所評(píng)論的文獻(xiàn)中不存在此類錯(cuò)誤。然而，我們也有可能在判定運(yùn)用理論成果所需的條件這一點(diǎn)上不太敏感。我

4、會(huì)在接下來的三個(gè)部分中予以闡述。每一部分討論上面提出的三個(gè)政策性問題中的一個(gè)，每一部分都關(guān)注著文獻(xiàn)中那些要么冗長乏味，要么疑點(diǎn)重重的觀點(diǎn)。二、開放型小國經(jīng)濟(jì)中的關(guān)稅改革： 我考慮的第一個(gè)題目是關(guān)于一個(gè)無法對(duì)外部的價(jià)格實(shí)施影響的完全競爭經(jīng)濟(jì)條件下的關(guān)稅改革。自從哈塔（1977）和其他人的著作出現(xiàn)之后，這一領(lǐng)域的主要結(jié)論已經(jīng)眾所周知。在缺乏外部效應(yīng)或?qū)ΡＷo(hù)的“非經(jīng)濟(jì)性”動(dòng)機(jī)情況下，這種開放型小國經(jīng)濟(jì)是不應(yīng)該征收關(guān)稅的。如果征收的話，最優(yōu)政策就是廢除它。如果取消關(guān)稅不可行，有兩種“漸進(jìn)式”的變化可以保證福利增加。其一是統(tǒng)一的大幅度關(guān)稅削減；其二是進(jìn)行“多面”改革，也就是說簡化關(guān)稅結(jié)構(gòu)的改革

5、。在實(shí)際運(yùn)作中，（受下文中我將討論的可替代性條件的限制），這種多面改革規(guī)則被廣泛地推廣和應(yīng)用，世界銀行經(jīng)常將其用于證明那些減少關(guān)稅結(jié)構(gòu)變化的關(guān)稅改革的成功。這種關(guān)稅結(jié)構(gòu)調(diào)整是，既把那些特別高的關(guān)稅調(diào)低，又把特別低的關(guān)稅調(diào)高。這些政策建議到底有什么樣的理論依據(jù)呢？為考慮這一點(diǎn)，我需要對(duì)關(guān)稅改革理論作一個(gè)回顧。在此之前，我想請(qǐng)大家注意在無貨幣因素條件下的模型中在有關(guān)文獻(xiàn)中的三個(gè)結(jié)論。這些結(jié)論都是正確的，然而在以后的部分中我以為它們?cè)谡呓ㄗh中并沒有什么幫助。因此，我稱之為“POMP”，也就是“存在誤導(dǎo)可能的命題”。它們是：POMP1：按公式d*，0進(jìn)行的關(guān)稅變化一定能夠增加福利水平。和* 

6、;分別是特定關(guān)稅向量和所有商品的世界價(jià)格，而和是兩個(gè)任意的數(shù)量。因此POMPI表明， 如果關(guān)稅按世界價(jià)格同比例的增減，那么福利就會(huì)增加。POMP2：總會(huì)存在著一種導(dǎo)致福利增加的關(guān)稅提高情況。 這純粹是POMPI的一個(gè)推論，令為0，那么關(guān)稅的變化就依公式d*0進(jìn)行。POMP3：如果所選商品可以完全替代其它所有商品， 那么最低稅率的提高就會(huì)增加福利水平。這些就是我要說的POMPs。為了使我的評(píng)說有理有據(jù)。 有必要先介紹一下關(guān)稅改革的基本理論。1、 有貨幣因素下小國開放型經(jīng)濟(jì)的關(guān)稅改革。 我所考慮的這個(gè)小國開放型經(jīng)濟(jì)， 消費(fèi)并生產(chǎn)

7、n1種商品， 并以固定的世界價(jià)格進(jìn)行貿(mào)易。我暫選定一種商品作為計(jì)算的基本商品，用0來指明，并分別以P和P*分別地來表示非用作計(jì)算的商品的國內(nèi)和世界價(jià)格的n1向量。用單個(gè)函數(shù)來總括消費(fèi)者和廠商的行為，這樣就十分便利。依據(jù)尼亞里和施維伯格（1986）的做法，我們稱之為貿(mào)易支出函數(shù)，以此來顯示消費(fèi)者支出與國民生產(chǎn)總值之間的差異。他們轉(zhuǎn)過來分別地等于標(biāo)準(zhǔn)支出函數(shù)和國民生產(chǎn)總值函數(shù)：E（p，u）e（p，u）g（p） （1）這個(gè)函數(shù)包含一系列假定：消費(fèi)者支出是單個(gè)效用最大化個(gè)人的決策的結(jié)果；所有的商品和要素市場都是完全競爭的，效率高的部門間的要素流動(dòng)沒有任何障礙。這些假定是標(biāo)準(zhǔn)的，但仍

8、然夸大的。只有在專門研究貿(mào)易政策對(duì)提高效率的貢獻(xiàn)度時(shí)，這些假定才能證明是合理的。貿(mào)易支出函數(shù)的方便性在于它的價(jià)格導(dǎo)數(shù)（用下標(biāo)“p ”表示）等于該國的補(bǔ)償?shù)膬暨M(jìn)口需求涵數(shù)：E,p（p，u）e,p（p，u）g,p（p）m（p，u） （2）（因?yàn)楦鶕?jù)謝潑德和霍特林的輔助定理，e,p和g,p分別等于該國的消費(fèi)和凈產(chǎn)出兩個(gè)向量。）此外，這些進(jìn)口需求函數(shù)是標(biāo)準(zhǔn)的模式：替代矩陣SE,ppm,p可假定為正確定的。最后，貿(mào)易支出函數(shù)和家庭支出函數(shù)下的效用導(dǎo)數(shù)是相等的。因此，E,ue,u，這樣就比較方便用的邊際成本標(biāo)準(zhǔn)化以使它與當(dāng)初的邊際成本相等；同時(shí)E,puE,uX,1，是馬歇爾收入導(dǎo)數(shù)的向

9、量。我們現(xiàn)在可以來總括一下關(guān)稅扭曲情況下的開放型小國經(jīng)濟(jì)的場所。首先，國內(nèi)價(jià)格等于世界價(jià)格加上關(guān)稅（根據(jù)定義，用作計(jì)算的商品“0”是免稅的。因此p,0p,0*1：pp*t （3）其次，關(guān)稅收入的是無成本地重新分配，并且關(guān)稅收入等于私營部門的凈支出：E（p，u）t'（m） （4）式中用一撇來表示向量的變換。對(duì)等式（2）到（4）進(jìn)行完全微分就給出了一個(gè)開放型小國經(jīng)濟(jì)下關(guān)稅變化的福利效應(yīng)的基本表達(dá)式：（1t'x,1）dut'Sdt （5）等式左邊的福利變化系數(shù)可以假定為正數(shù)：否則的話，政府可以對(duì)私人部門征收一筆一次性稅收以提高福利水平并破壞其繼續(xù)

10、進(jìn)行。因此我們的關(guān)心是式（5）的右邊。統(tǒng)一減稅的結(jié)果馬上就可得出。因?yàn)镾是正確定的，按dtt，0進(jìn)行的關(guān)稅變化肯定會(huì)增加福利。然而更困難的問題是如果關(guān)稅變化并不是等比例的，那么會(huì)出現(xiàn)什么情況呢？這就是為什么要引入多面規(guī)則的原因。要得到多面改革的結(jié)果，需要將關(guān)稅向量分解為t,1 （一個(gè)標(biāo)量）和t,2；并假定t,2是固定的。按運(yùn)算規(guī)則將矩陣S 分解為子矩陣，使式（5）變?yōu)椋海?t'X,1）du（t,1S,11t',2S,21）dt,1（6）t,1t' ,2S ,21S ,111S ,11dt,1 （7）現(xiàn)

11、在，如果我們把從量關(guān)稅t,i轉(zhuǎn)換為從價(jià)關(guān)稅，r,it,ip,i，并運(yùn)用在所有價(jià)格（P0，P）下E的線性同質(zhì)性，該等式可變?yōu)椋海?t'x,1）du（r ,1 ,ilr ,i）p ,1S  , 11i1dt,1 （8）前面已經(jīng)講過，S,11是一個(gè)正數(shù)，這個(gè)等式表明，如果商品1 的關(guān)稅率大于其它所有商品（包括用作計(jì)算的商品）的關(guān)稅率的加權(quán)平均，那么對(duì)商品1（dt,10）。關(guān)稅減讓可以提高福利。我們就在這里引入可替代性。除非所有權(quán)數(shù),il都是正值，否則式（8）并不是一個(gè)真正的加權(quán)平均數(shù)。這就要求商品1&#

12、160;是每一種其它商品的一般均衡凈替代品：當(dāng)且僅當(dāng)S,il0時(shí)，,il0。因此， 我們最終得出可關(guān)于多面規(guī)則的陳述：命題1。如果商品1的關(guān)稅率是最高r，通過降低r,1以增加稅利的充分條件是商品1可以作為所有其他商品的凈替代品。注意，對(duì)于商品1 作為所有其他商品的凈替代品這一要求是一個(gè)超強(qiáng)的充分條件。要求具備的條件是r,1,ilr,i。例如， 互補(bǔ)性本身（某種,il0）并不成問題。如果討論中的商品對(duì)于一些是有足夠地強(qiáng)的互補(bǔ)性，而這些商品對(duì)其他商品而言由于高關(guān)稅也有很強(qiáng)的替代性，那么降低最高關(guān)稅只會(huì)導(dǎo)致福利的減少。2、 在沒有可作計(jì)算的商品條件下小國開放型

13、經(jīng)濟(jì)的關(guān)稅改革 我們已經(jīng)回顧了明確選定某一商品作為計(jì)算的商品時(shí)的關(guān)稅改革的理論，現(xiàn)在讓我們來用同樣的模型及同樣的思路，但是運(yùn)用一套對(duì)稱地對(duì)待所有n1種商品的記號(hào)。這當(dāng)然不會(huì)改變實(shí)質(zhì)的結(jié)果。然而這可以為各種誤解開拓道路。因?yàn)槟Ｐ臀醋?，?duì)模型本身的說明前面已提及，有再贅述。另外，還有一點(diǎn)就是，我用希臘字母代表（n1）×1向量，這里面也包括了用作計(jì)算的商品。因此，與等式（2）和（4）并行的是超額需求等于凈進(jìn)口額的式子：E,（，u）； （9）國內(nèi)價(jià)格等于世界市場價(jià)格加上關(guān)稅： *，p ,0，p，*p,0*，p*，t,0，t； （10）同時(shí)世界

14、價(jià)格下的凈支出為零：*'0， m,0，m （11）完全微分計(jì)算后，得到的結(jié)果與式（5）稍微不同：*'X,1du*'S,d， （12）其中，X,1代表所有商品需求量的收入導(dǎo)致的（n1）×1個(gè)向量，而S,代表價(jià)格反應(yīng)的（n1）×（n1）矩陣，這是半確定的。如前面一樣，我們假定du、*、X,1的系數(shù)是正的，這樣，關(guān)稅改革的效率就依式子右邊的條件而定。為什么“POMP3”是潛在的誤導(dǎo) 我們現(xiàn)在可以來看一看為什么我一開始列舉的那些理論作為“潛在的誤導(dǎo)”來描述。首先看一看POMP1，它講的是按d*模式進(jìn)行的關(guān)稅改革一定會(huì)增

15、加福利。用該表達(dá)式消去式（12）中的d項(xiàng)，可以很容易地證明這個(gè)結(jié)果。但這倒底證明了什么呢？從式（10）中可看出，命題中特指的那種關(guān)稅改革d*與d（）是一樣的； 用文字來說，這種改革與根據(jù)國內(nèi)價(jià)格成比例地按提高所有關(guān)稅，然后根據(jù)初始價(jià)值成比例地按降低關(guān)稅的做法是一樣的。其中唯一的難點(diǎn)在于，既然依據(jù)國內(nèi)價(jià)格成比例地提高所有關(guān)稅并沒有改變相對(duì)價(jià)格，這也就不會(huì)影響任何真實(shí)的量。特別是它對(duì)福利沒有什么影響！它所做的只是對(duì)國內(nèi)價(jià)格的重新定價(jià)：換一種說法就是在計(jì)算上做出些改變。因此，d*模式的關(guān)稅變化就等于按比例地將關(guān)稅不多不少正好降低（）：POMP1 只是對(duì)統(tǒng)一關(guān)稅減論規(guī)則的重新陳述。

16、這樣的論證同樣適用于POMP2。從技術(shù)角度來看， 如果按世界價(jià)格成比例地提高所有關(guān)稅，福利也會(huì)增加，這是沒有錯(cuò)的。但是，這種關(guān)稅變化按前面提到的模式，其中0，0實(shí)際上是將關(guān)稅統(tǒng)一降低。最后，POMP3是怎樣一種情況呢？ 既然從已知的論證中我們可以清楚所有n1種商品的作用，因此沒有必要再對(duì)多面規(guī)則進(jìn)行第二次證明。如式（8）所示，假設(shè)商品1的關(guān)稅率比其它任何商品的關(guān)稅率都低，同時(shí)商品1又可以作為這些貨物的凈替代品，那么如果提高商品1的關(guān)稅率，福利毫無疑問會(huì)增加。但是，由于沒有一種可計(jì)算的商品，“提高最低關(guān)稅”又指的是什么呢？這個(gè)最低關(guān)稅或者是個(gè)負(fù)值，或者不是。如果它是個(gè)負(fù)值，那

17、么它實(shí)際上就是進(jìn)口“補(bǔ)貼”，而“提高”它實(shí)質(zhì)上是在消除扭曲，因?yàn)檠a(bǔ)貼率正在變得越來越接近于0。另外一方面，如果最低關(guān)稅不足負(fù)值，那么我們就可以在不產(chǎn)生任何真正的重大變化的情況下按我們已提到的方式重新給所有國內(nèi)價(jià)格定價(jià)，直到某種關(guān)稅率降到0?，F(xiàn)在，提高這種稅率，等于對(duì)所有貨物的關(guān)稅進(jìn)行等比例的降低是同質(zhì)性的。在這種情況下，POMP3（正如POMP1和2一樣）， 也只是對(duì)統(tǒng)一減稅規(guī)則的另一種解釋。總而言之，我必須強(qiáng)調(diào)的是，最早提出這些命題的文章都做出了很大的貢獻(xiàn)，而我所評(píng)論的只是其中的一部分。然而我認(rèn)為，這一類型的命題，在試圖為扭曲的小型開放經(jīng)濟(jì)提高關(guān)稅提供案例的同時(shí)，帶來的卻都是潛在的

18、危害。比如，世界銀行似乎已經(jīng)在它的撒哈拉南的非洲的一套體制援助計(jì)劃中實(shí)施的這種建議。當(dāng)然提高某些關(guān)稅的做法也許有別的說得過去的理由：希望避免關(guān)稅收入的損失就是一種可能。然而，至少在我在此分析的模型的情況下，我們可以說他們無法給出提高關(guān)稅的理由。在現(xiàn)實(shí)生活中，因?yàn)榭傆性S多商品（例如出口品）在貿(mào)易扭曲情況下是零稅率甚至是負(fù)稅率，因此在提高一種低稅率（但要為正稅率）時(shí)，多面關(guān)稅改革所運(yùn)用的條件就不一定能站得住腳。三、貿(mào)易政策的單邊改革與多邊改革： 我回顧的第二個(gè)題目是關(guān)于多邊的關(guān)稅變化的。這里我并不想說些文獻(xiàn)中存在著可能產(chǎn)生誤導(dǎo)的結(jié)論，而是想說明人們沒有正確評(píng)價(jià)在這些明顯不同的結(jié)論之內(nèi)的一

19、些相似性。因此，我用“ARTs”來表示“可能是冗長累贅的理論”。請(qǐng)考慮以下幾點(diǎn)：ART1：在一個(gè)小國開放經(jīng)濟(jì)中按比例地降低關(guān)稅會(huì)提高福利水平。ART2：在可替代性情況下，一個(gè)小國開放經(jīng)濟(jì)中關(guān)稅的多面改革會(huì)提高福利水平。ART3：在所有國家都實(shí)行成比例的關(guān)稅削減是一種帕累托改進(jìn)。ART4：在可替代情況下，各國都進(jìn)行關(guān)稅的多面改革是帕累托改進(jìn)。ART5：如果一個(gè)國家集團(tuán)將它的凈外部的貿(mào)易額固定，那么就存在一種帕累托改進(jìn)式的關(guān)稅形成。ART1和2 重復(fù)了我們?cè)诘诙?jié)中討論過的小型開放經(jīng)濟(jì)中的兩種結(jié)論。我已經(jīng)指出（這也是眾所周知的），二者都是可增進(jìn)福利的關(guān)稅變化的一般表達(dá)式（5）的特殊形式。

20、對(duì)比之下，ART3和4則與一個(gè)十分不同的重要問題有關(guān)，這一問題首先由瓦尼克（1964）探討過：在什么情況下世界各國協(xié)調(diào)一致的關(guān)稅改革會(huì)使各國福利都得到提高？最后，ART5討論的是另一個(gè)問題，即如何描述那些能保證某個(gè)關(guān)稅同盟的各成員國的福利水平得以增加的關(guān)稅變化。在整個(gè)關(guān)稅同盟的理論中。奧耶馬肯普黃理論是為數(shù)不多的簡單明了的結(jié)果之一。如同上一節(jié)，我首先從概述一個(gè)分析的框架著手。幸運(yùn)的是，其中大量必需的工作已經(jīng)完成。我們來探討一下一個(gè)由許多國家組成的世界，這些國家分別用j1，m表示，每個(gè)國家都和第二節(jié)的小國開放經(jīng)濟(jì)下的討論是一樣的，因此每個(gè)國家（用上標(biāo)j 表示）的凈進(jìn)口額都等于其貿(mào)易支出

21、函數(shù)的導(dǎo)數(shù)：Ej,p（pj，uj）mj，j1，m； （13）國內(nèi)價(jià)格等于世界價(jià)格加上關(guān)稅：pjp*tj，j1，m； （14）凈國內(nèi)花用等于關(guān)稅收入：Ej（pj，uj）tj'mj，j1，m （15）這就為3m個(gè)國別內(nèi)生變量提供了3m個(gè)方程，這些變量分別為uj，pj，mj。再加上世界市場的必須掃清的要求：mk0 （16）k這樣就可以得到世界均衡的說明。最后一個(gè)方程決定剩下的未知數(shù)p*的值。要想全面完整地求解這個(gè)模型是很復(fù)雜的。幸好我們不必這樣做，因?yàn)槲覀兯枰闹皇钦业侥軌驇砼晾弁懈倪M(jìn)的關(guān)稅變化。首先，像在小國開放型經(jīng)濟(jì)案例那樣對(duì)式（13）到（15

22、）進(jìn)行約分，然后求出所有國家的總數(shù)：（1tj'xj,I）dujtj'Sjdpj （17）j j很明顯，式中已將第二節(jié)中的那套符號(hào)延伸應(yīng)用至多國的情況下。（例如，j國的替代矩陣是SjEj,pp）。為了進(jìn)一步加以簡化，我們需要一個(gè)世界價(jià)格變化的表達(dá)式，這可以通過對(duì)式（16）求約分得出：dp*S-1（xk,IdukSkdtk） （18）k這里SSk是世界替代矩陣。最后，代入式（17 ）得到下列條件：（1Tj'xj,I）dujTj'Sjdtj （19）j j其中Tj'tj'tk'SkS-

23、1 （20）k在這一節(jié)中，式（19）是最為關(guān)鍵的一個(gè)式子。我特意用一套能夠顯示它與小國開放型經(jīng)濟(jì)條件下的等式（5 ）的相似性的符號(hào)來表述它，然而式（19）與式（5）在兩個(gè)方面存在著很明顯的差異。首先， 式子左邊并不是一國效用的變化，而是各國效用變化的加權(quán)之和。這是因?yàn)槲覀兯枰闹皇悄切┠軌驇砼晾弁懈倪M(jìn)的關(guān)稅變化，換言之，就是那些能保證全球場可獲得收益的關(guān)稅變化。將這些收益真正地轉(zhuǎn)化為帕累托改進(jìn)要求能夠獲得一次總付的國際轉(zhuǎn)讓。假設(shè)可以進(jìn)行一次總付的國際轉(zhuǎn)讓，我們就可以標(biāo)示duj的系數(shù)。這個(gè)系數(shù)應(yīng)為正數(shù)，否則的話，只需將用作計(jì)算的商品從系數(shù)為負(fù)的國家轉(zhuǎn)移至系數(shù)為正

24、的國家就可以實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)。式（19）與小型開放經(jīng)濟(jì)式（5）的第二個(gè)區(qū)別在于， 替代和收入效應(yīng)在后者中是乘以實(shí)際關(guān)稅t，而在前者中是乘以Tj，即各國關(guān)稅與全球加權(quán)平均數(shù)tk1skS1的離差。 （權(quán)數(shù)都是正確定的矩陣，而且共計(jì)為同一性矩陣SkS1I）。因此， 在多國情況下，對(duì)福利改革起決定性作用的不是絕對(duì)的關(guān)稅水平，而是相對(duì)的關(guān)稅水平。我將這些Tj條件稱為“影子獎(jiǎng)賞”，因?yàn)檫@樣就可以很容易地知道它們等于各國國內(nèi)價(jià)格與世界影子價(jià)格之差?，F(xiàn)在我們可以考察式（19），立即給出一個(gè)大概的結(jié)果，這個(gè)結(jié)果包括全部五個(gè)ARTs：命題2：可能帶來帕累托改進(jìn)的關(guān)稅改革的應(yīng)要條件是式（

25、19 ）的右邊為正。命題2是一個(gè)強(qiáng)有力的結(jié)論。它表明，就效率而言，國際間的關(guān)稅協(xié)調(diào)總是可取的。進(jìn)而言之，選擇進(jìn)行關(guān)稅協(xié)調(diào)的國家的數(shù)量多少并不重要。這既可以是單個(gè)某國與世界平均水平的關(guān)稅協(xié)調(diào)（如ART1和2 所設(shè)想的那樣），也可以是全世界所有國家之間的關(guān)稅協(xié)調(diào)（如ART3 和4所設(shè)想的那樣），還可以是許多國家的任何中間的集群之間的關(guān)稅協(xié)調(diào)。需要注意的是，如果所有國家的關(guān)稅結(jié)構(gòu)都是一樣的，那么就不可能獲得進(jìn)一步的帕累托收益。這是因?yàn)?，如果所有國家之間的相對(duì)價(jià)格是一樣的話，那么其共同關(guān)稅就相當(dāng)于一次總付的稅收，也就沒有任何福利成本可言。很顯然，所有5個(gè)ARTS都是命題2

26、的推論。ART1和2 都能很容易地得出。在這種情況下，比起世界矩陣S：SkS10，小國開放經(jīng)濟(jì)條件下的替代效應(yīng)可以忽略不計(jì)。將他國的關(guān)稅忽略不計(jì)，就可以象第二節(jié)中一樣得出統(tǒng)一關(guān)稅削減和多面關(guān)稅改革的結(jié)果。ART3和4 也可以直接推算出來。唯一的限制條件是，為了保證多國都實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)，這些理論必須用式（20）的影子獎(jiǎng)賞條件來表達(dá)。因此，統(tǒng)一關(guān)稅削減就要求某一國家的所有關(guān)稅削減都與影子獎(jiǎng)賞同比例地進(jìn)行；而多面關(guān)稅改革的要求（在可替代條件下）降低擁有最高影子獎(jiǎng)賞率（而不是最高稅率）的商品的關(guān)稅。最后，ART5，也就是奧耶馬肯普黃結(jié)果，又是如何的呢？形式上，它只是命題2 

27、;的另一個(gè)推論吧了：如果一個(gè)關(guān)稅同盟的所有成員國的外部貿(mào)易額固定的話，那么就存在一種帕累托改進(jìn)式的關(guān)稅改革。然而對(duì)此的解釋卻是不同的，因?yàn)槲覀冇懻摰闹皇钦麄€(gè)世界這個(gè)大集合下的一個(gè)子集。在推導(dǎo)ART1到4時(shí)，我們可以引用式（16 ）的微分式dmk0，因?yàn)槭澜缟显贌o其它國家； 現(xiàn)在這個(gè)做法同樣適用（即使mk0不再適用），因?yàn)檫@個(gè)關(guān)稅同盟的對(duì)外差距可以根據(jù)必要進(jìn)行調(diào)整以保證它的對(duì)外貿(mào)易額不變。最后需要注意的是，奧耶馬肯普黃結(jié)果的這種解釋很有建設(shè)性，因?yàn)樗枋隽艘幌盗心軌驇沓掷m(xù)帕累托改進(jìn)的內(nèi)部關(guān)稅變化，而不只是表明取消所有內(nèi)部關(guān)稅（已知固定的外部貿(mào)易額）是帕累托改進(jìn)的。因此，命題

28、2 不僅包含了所有早期的關(guān)稅改革理論，而且對(duì)現(xiàn)有的理論進(jìn)行了重要的擴(kuò)展。四、對(duì)高技術(shù)企業(yè)的補(bǔ)貼 我所要討論的第三個(gè)重要問題是政府是否應(yīng)該支持高技術(shù)的出口導(dǎo)向企業(yè)。由于這類企業(yè)都是在寡頭壟斷的行業(yè)內(nèi)競爭，而傳統(tǒng)貿(mào)易理論基本都側(cè)重于完全競爭的一般均衡模型的分析，故而對(duì)寡頭壟斷基本上沒有什么闡述。然而，在過去15年里，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策有了很大的發(fā)展，并把現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論應(yīng)用至開放型經(jīng)濟(jì)中。在我看來，這些結(jié)果都只是一些新奇的理論探索，而并未形成強(qiáng)有力的政策建議。有一部分學(xué)者，例如克魯格曼（1987）， 已經(jīng)就后者作出了一些研究，然而給人的印象好像是在提出新的重要的政策建議。

29、從這些已有的或強(qiáng)或弱的提法中，我挑出了3種，并稱之為 “QUARTs”，亦即“可疑的頗似理論的斷言”：QUART1：（經(jīng)濟(jì)學(xué)家1996）出口補(bǔ)貼應(yīng)給予那些高科技行業(yè)的企業(yè)。QUART2：（布蘭德1995）對(duì)競爭前的變量（如投資或R&D ）進(jìn)行補(bǔ)貼比對(duì)平均競爭時(shí)期的變量（例如產(chǎn)出或價(jià)格）進(jìn)行補(bǔ)貼更有成效，因?yàn)榍罢吒赡苁且环N戰(zhàn)略性的替代。QUART3：（經(jīng)濟(jì)學(xué)家1996研究與開發(fā)的外溢效應(yīng)強(qiáng)化了補(bǔ)貼的戰(zhàn)略性意義。因此我需要花一點(diǎn)時(shí)間對(duì)這個(gè)理論作一點(diǎn)說明，以此來表達(dá)我的觀點(diǎn)。我將集中于闡述布蘭德和斯潘塞（1985）的典范的模型，它考察了將其所有產(chǎn)出都出口的國內(nèi)企業(yè)（因此

30、國內(nèi)消費(fèi)可以忽略不計(jì)）給予補(bǔ)貼以使其與國外的對(duì)手展開競爭的案例。1、在一個(gè)期間雙頭壟斷下的最優(yōu)出口補(bǔ)貼 QUART1 和布蘭德和斯潘塞（1985）的基本結(jié)果很相似。他們指出，如果本國與外國企業(yè)參與一個(gè)庫諾特博弈，那么出口補(bǔ)貼是最優(yōu)選擇。這個(gè)結(jié)果隨后地已表明它對(duì)于這個(gè)模型的很多假設(shè)的放寬都很敏感（這一事實(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家已清楚地意識(shí)到了）。例如，如果各企業(yè)所參與的是伯蘭特確定價(jià)格博弈而不是庫諾特確定數(shù)量博弈，那么得出的結(jié)果正好相反。為了看清這一點(diǎn)，可以考慮一個(gè)一般模型，在這個(gè)模型中，各企業(yè)選擇一種不確定的“行動(dòng)”，可以是產(chǎn)出也可以是價(jià)格，我們用a代表本國公司，b代表外國公司（這種做法

31、與布蘭德1995年的做法是一致的）。本國公司的利潤等于它的來自生產(chǎn)與銷售的凈收入，R（a、b），加上它以S比率所獲得的補(bǔ)貼收入：（a、b、s）R（a，b）sa （21）這一說明既包括了庫諾特案例，其中a和b分別地代表了本國和外國的產(chǎn)出，并給予了補(bǔ)貼；也包括了伯特蘭案例，其中a和b分別地代表了本國和外國的價(jià)格并價(jià)格是給予補(bǔ)貼的。（在伯特蘭競爭中，對(duì)價(jià)格的補(bǔ)貼和對(duì)國內(nèi)商品征稅是有相同的配給效應(yīng)，因此這兩種做法是一樣的）。最后，假定本國政府力圖實(shí)現(xiàn)國內(nèi)福利最大化，這種福利等于利潤減去補(bǔ)貼收入。W（a，b）（a、b、s）saK（a、b） （22）我們現(xiàn)在可以很容易地得出基本結(jié)果。本

32、國公司的一階條件是：,aR,as0 （23）外國公司面臨著一個(gè)對(duì)稱的問題，也帶來了相似的條件，雖然沒有補(bǔ)貼，但為了簡化起見我假定外國政府是提供補(bǔ)助的，即R*,b（b，a）0。從而這一條件還隱含著一個(gè)外國公司的反應(yīng)函數(shù)，這個(gè)函數(shù)把外國廠商與本國廠商的行動(dòng)聯(lián)系了起來：bB（a） （24）當(dāng)且僅當(dāng)外國廠商的行動(dòng)是針對(duì)本國廠商的一種戰(zhàn)略性替代時(shí)，這個(gè)反應(yīng)函數(shù)是向下傾斜的（因此它的導(dǎo)數(shù)Ba是負(fù)的）。這在庫諾特競爭中通常地認(rèn)為是正常的情況。現(xiàn)在我們對(duì)福利函數(shù)（22）進(jìn)行完全微分：dWR,adaR,bdb （25）令上式為0，并代入式（23）中，同時(shí)對(duì)式（24）進(jìn)行完全微分，就

33、可以得出最優(yōu)補(bǔ)貼：SR,bB,a （26）這樣就可以得出布蘭德斯潘塞結(jié)果。在庫諾特競爭中，當(dāng)商品的需求是可替代時(shí)，R,b是負(fù)的；在通常情況下，由于產(chǎn)出是一種戰(zhàn)略性替代，因此Ba為負(fù)。因此式子的右邊為正，所以最優(yōu)政策是出口補(bǔ)貼。伊頓和格羅斯曼（1986）的對(duì)應(yīng)結(jié)果也就消失了。在伯特蘭競爭中，a和b是價(jià)格；假設(shè)商品需求是可替代的，那么R,b為正，而在通常情況下價(jià)格是戰(zhàn)略性補(bǔ)充，因此B,a 為正（外國企業(yè)反應(yīng)函數(shù)此時(shí)向上傾斜）。式子右邊再次為止，但這次則意味著應(yīng)該對(duì)價(jià)格進(jìn)行補(bǔ)貼，這種補(bǔ)貼等價(jià)于一種出口稅。雖然在庫諾特和伯特蘭案例中，最優(yōu)補(bǔ)貼的符號(hào)表現(xiàn)不同，但是兩者對(duì)政策解釋的基本

34、原理是一樣的。我們認(rèn)為政府有能力保證實(shí)施一項(xiàng)補(bǔ)貼或稅收以影響兩國企業(yè)的決策環(huán)境。最優(yōu)補(bǔ)貼政策要求政府能夠?qū)嵤┻@種權(quán)力來做一些國內(nèi)企業(yè)無法單獨(dú)來做的事情：即如果本國企業(yè)具有第一行動(dòng)者的斯塔克爾價(jià)格優(yōu)勢，那么政府可以使這種均衡居主導(dǎo)地位。這也使我們能對(duì)第一節(jié)提出的第三個(gè)理論性問題做出回答：如果一國政府對(duì)本國企業(yè)有極強(qiáng)的承擔(dān)義務(wù)能力，那么戰(zhàn)略性貿(mào)易政策就是正當(dāng)合理的。那么，第一節(jié)提出的相應(yīng)政策問題是什么呢：即式（26）能否使對(duì)高技術(shù)企業(yè)的出口補(bǔ)貼合理呢？即使如果我們保持庫諾特案例，我仍然認(rèn)為這是不可行的，因?yàn)樵谶@個(gè)模型中沒有什么可以證明該行業(yè)為一個(gè)高技術(shù)行業(yè)。雙寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)的存在只要求較高的市場

35、進(jìn)入壁壘。這在航空航天領(lǐng)域的空中客車公司與波音公司之間的競爭正是如此，還如新聞業(yè)中經(jīng)濟(jì)學(xué)家與時(shí)代周刊及新聞周刊之間的競爭，洗滌劑領(lǐng)域中聯(lián)合利華公司與寶潔公司之間的競爭，或是紙張業(yè)中鮑沃特公司和金伯利克拉克公司之間的競爭一樣。實(shí)際上，在布蘭德斯潘塞框架中，在決定應(yīng)對(duì)寡頭壟斷行業(yè)的集團(tuán)中的哪些企業(yè)給予補(bǔ)給時(shí)，要考慮只有一點(diǎn)，那就是哪些企業(yè)最有可能以國外競爭者的利益為代價(jià)來增加自己的利潤。因此，總而言之QUART1并不是對(duì)布蘭德斯潘塞結(jié)論的一種合理重述。2、 對(duì)研究與開發(fā)的最優(yōu)補(bǔ)給： 如何才能夠?qū)⑦@一模型擴(kuò)展開，以使其更多地考慮高技術(shù)行業(yè)呢？這類行業(yè)的一個(gè)顯著特征是，它們的生產(chǎn)必

36、須通過對(duì)研究與開發(fā)的大量投資才能得以繼續(xù)前進(jìn)。這就意味著，對(duì)于一種高技術(shù)行業(yè)兩個(gè)期間的分析框架將更為適宜，即企業(yè)首先進(jìn)行研究與開發(fā)投資，然后才在產(chǎn)品市場上展開競爭。根據(jù)斯潘塞和布蘭德（1983）及尼亞里和萊希（1996）的研究，我們剛剛討論過的這個(gè)模型可以按這個(gè)方向擴(kuò)展。假定在階段1中本國企業(yè)必須發(fā)生固定成本F（k）， 這種成本隨著它在R&D上的支出k而不斷增加。對(duì)這一支出的回報(bào)是它會(huì)降低在階段2中的生產(chǎn)成本。這是通過將K視為階段2的銷售收入函數(shù)中的一個(gè)自變量而獲得的，其中R,k0。最后，R&D支出可以從補(bǔ)貼中獲益。在這些條件下，該企業(yè)的利潤函數(shù)不再是式（21），而是

37、：（k，a，b，s）F（k）R（k，a，b）ksa（27）現(xiàn)在我們假定本國政府與兩個(gè)企業(yè)參與一種子博弈一種完美的三階段博弈。在第一階段，政府設(shè)定兩種補(bǔ)貼率；第二階段，兩個(gè)企業(yè)選擇它們的R&D水平；在第三階段他們都和以前一樣選擇各自的行動(dòng)。為了解這個(gè)模型，我們通過這些階段往回看。在最后一個(gè)階段，兩個(gè)企業(yè)像在前面的小節(jié)中一樣采取一種靜態(tài)的博弈。本國企業(yè)的一階段中還是式（23）。在第二階段中，各個(gè)企業(yè)選擇他們各自最優(yōu)的R&D水平，并把他們對(duì)第三階段對(duì)策的影響考慮在內(nèi)。 因此本國廠商在考慮選擇R&D投入水平時(shí)，不僅考慮它對(duì)未來利潤的直接的或“非戰(zhàn)略性”的影響，這可能用

38、,k表示；還要考慮它對(duì)第二階段博弈環(huán)境的戰(zhàn)略性效應(yīng)的影響。因此，R&D的一階條件是：d db,k,bk*0 （28）dk dk這里,kF'R,k和,bR,b。條件dbdk是第二階段時(shí)外國廠商的行動(dòng)的影響，本國廠商認(rèn)為這種效應(yīng)影響源于它的R&D投入的增加。這種效應(yīng)可以通過求解這兩個(gè)第二階段的一階條件計(jì)算得出，這也是它被描述作為對(duì)外國廠商的R&D選擇，k*， 的制約的原因。在這種情況下，政府的最優(yōu)化政策是什么呢？如以前一樣，在沒有國內(nèi)消費(fèi)的情況下，福利等于利潤減去補(bǔ)貼支付。W（k，a，b）（k，a， b，s）ksaR

39、（ k， a， b ）F（k） （29）對(duì)其完全微分，并將本國廠商的一階條件代入可得 db dW,bdkSdaR,bdb （30） dk 政府所面臨的問題很明顯，他手中的兩個(gè)工具手段（和s ）使他能直接有效地控制本國廠商對(duì)k和a的選擇。至于對(duì)外國廠商的選擇b，他也可以象在前面小節(jié)中的單一階段模型中一樣，通過使外國廠商沿著他的反應(yīng)函數(shù)移動(dòng)而間接地予以控制。唯一的復(fù)雜之處在于相對(duì)應(yīng)的反應(yīng)函數(shù)愈發(fā)顯得復(fù)雜，因?yàn)樗彩峭鈬鴱S商的一階條件的解，那是和式（23）與（28）相應(yīng)的，即：解出這兩個(gè)條件

40、式子，政府就可以得到外國廠商的行動(dòng)，它是本國廠商的兩個(gè)行動(dòng)的函數(shù)：bB（a，k） （32）將此導(dǎo)數(shù)代入式（30），并令其等于零，可得到最優(yōu)化補(bǔ)貼為下：db,bk*R,bB,k和sR,bB,a （33）dk令條件B,k0，可以簡化上式：因?yàn)閮杉覐S商在第一階段并未直接地展開競爭，所以k對(duì)b的影響是次要的，完全可以忽略掉。這樣式（33）的最優(yōu)化政策就顯示了一種很清楚的勞動(dòng)分工。第二階段的出口補(bǔ)貼s 是為了使本國廠商在第二階段做出一種斯塔克爾伯格選擇而支付的，而對(duì)R&D的補(bǔ)貼正好抵消了這個(gè)戰(zhàn)略性的影響。再者， 這兩種手段的符號(hào)顯示了與靜態(tài)競爭博弈一樣的模

41、糊性。第二階段的出口補(bǔ)貼公式與靜態(tài)博弈的公式一樣，因此它的正負(fù)取決于第二階段行動(dòng)是一種戰(zhàn)略性替代還是一種戰(zhàn)略性補(bǔ)充，至于R&D補(bǔ)貼，它具有與s相反的符號(hào)。如果第二階段的行動(dòng)是戰(zhàn)略性替代，那么戰(zhàn)略性效應(yīng)是正的。套用富登伯格和蒂羅爾（1984）的術(shù)語，本國企業(yè)采用的是一種團(tuán)體的領(lǐng)袖的策略，通過“過量投資”（相對(duì)于社會(huì)成本最小化的最優(yōu)狀態(tài)，其中R ,kF）而使自己在第二階段競爭中處于一種優(yōu)勢地位、 最優(yōu)化政策是通過征收一種R&D稅來“限制”這個(gè)企業(yè)。相比之下， 當(dāng)?shù)诙A段行動(dòng)是一種戰(zhàn)略性補(bǔ)充時(shí)，企業(yè)采用的是“投資不足”的“自大的沒腦子的小伙子”戰(zhàn)略。例如

42、，在伯特蘭競爭中，企業(yè)有一種減少投資的動(dòng)機(jī)以便提高競爭對(duì)手的價(jià)格。在這種情況下，最優(yōu)化政策是給予R&D 補(bǔ)貼：這個(gè) “自大沒腦子的小伙子”應(yīng)該得到鼓勵(lì)。斯潘塞和布蘭德（1983）得出了戰(zhàn)略性替代的結(jié)果；而有關(guān)戰(zhàn)略性補(bǔ)充的結(jié)果在尼亞里和萊希（1996）之前似乎無人提及。這兩個(gè)結(jié)果放在一起顯示了經(jīng)濟(jì)政策理論的這一分支所體現(xiàn)的悅?cè)说慕y(tǒng)一性，但是對(duì)于政策的行動(dòng)第一主義而言，則沒有什么安慰可言。與被我稱為QUART2的布蘭德（1992）推測正好相反，當(dāng)動(dòng)態(tài)的行為考慮在內(nèi)時(shí)，困擾戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的靜態(tài)理論的模糊性不是減少了，而是擴(kuò)大了。3、R&D溢出效應(yīng)和工業(yè)政策案例： 我要談的最后一個(gè)問題是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策容許R&D產(chǎn)生一些不適當(dāng)?shù)囊绯鲂?yīng)的含義， 這樣的話不僅可以減少研究與開發(fā)企業(yè)的成本，而且還可以降低其它企業(yè)的成本。QRART3認(rèn)為這種溢出效應(yīng)強(qiáng)化了戰(zhàn)略