上海生產(chǎn)許可證證后監(jiān)督管理實(shí)施意見(jiàn)

1、上海市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證證后監(jiān)督檢查管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)本市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證（以下簡(jiǎn)稱(chēng)生產(chǎn)許可證）證后監(jiān)督檢查管理，規(guī)范取得生產(chǎn)許可證企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)獲證企業(yè)）生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)行為，保障產(chǎn)品質(zhì)量安全，制止生產(chǎn)、銷(xiāo)售或者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用無(wú)證產(chǎn)品，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，根據(jù)中華人民共和國(guó)行政許可法 、中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例、中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法 ，結(jié)合上海市生產(chǎn)許可證工作實(shí)際，制定本辦法。第二條 在本市行政區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)、銷(xiāo)售或者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用實(shí)行生產(chǎn)許可證制度管理的產(chǎn)品的企業(yè)應(yīng)當(dāng)接受本市各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)的監(jiān)督和管理。列入食品生產(chǎn)許可證目錄產(chǎn)

2、品的監(jiān)督檢查依照法律法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三條 上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局負(fù)責(zé)本市生產(chǎn)許可證工作的監(jiān)督和管理工作。上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局內(nèi)設(shè)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市許可證辦公室） ，負(fù)責(zé)本市生產(chǎn)許可證管理的日常工作。區(qū)、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)（企業(yè)法人注冊(cè)所在地）生產(chǎn)許可證證后監(jiān)督檢查工作。市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督稽查總隊(duì)受上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局委托，實(shí)施生產(chǎn)許可證執(zhí)法查處工作。相關(guān)行業(yè)管理部門(mén)和有關(guān)機(jī)構(gòu)配合市許可證辦公室開(kāi)展生產(chǎn)許可證審查工作。第四條生產(chǎn)許可證證后監(jiān)督檢查包括年度監(jiān)督審查、日常監(jiān)督1檢查及執(zhí)法查處工作。第五條 各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)在從事生產(chǎn)許可

3、證證后監(jiān)督檢查中應(yīng)當(dāng)遵循合法合理、高效便民、程序規(guī)范、公開(kāi)透明的原則。第二章年度監(jiān)督審查第六條 企業(yè)年度監(jiān)督審查 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)年審 )是指獲證企業(yè)每年度向質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)提交 生產(chǎn)許可證企業(yè)年度自查報(bào)告 （以下簡(jiǎn)稱(chēng)自查報(bào)告），質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)對(duì)企業(yè)自查報(bào)告進(jìn)行核準(zhǔn)，并從申報(bào)年審企業(yè)中抽取不超過(guò) 10% 的企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)條件實(shí)地核查抽查，核實(shí)企業(yè)是否履行許可證相關(guān)法定義務(wù)并具備持續(xù)生產(chǎn)合格產(chǎn)品的能力。第七條 市許可證辦公室負(fù)責(zé)年審統(tǒng)一管理工作，區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局負(fù)責(zé)年審工作的具體實(shí)施。第八條年審的基本程序：（一）獲證企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交自查報(bào)告等相關(guān)年審材料；（二）區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局受理、核準(zhǔn)企業(yè)年審材料；

4、（三）區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局根據(jù)企業(yè)年審書(shū)面材料核準(zhǔn)情況及日常監(jiān)督檢查等情況，按不超過(guò)10% 的抽查比例對(duì)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地核查抽查；（四）區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局在企業(yè)自查報(bào)告（見(jiàn)附件 1）上做出核準(zhǔn)結(jié)論；（五）市許可證辦公室根據(jù)區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局的年審意見(jiàn)在企業(yè)全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證證書(shū)副本上加蓋年審合格或不合格印章。第九條獲證企業(yè)應(yīng)在每年7 月 1 日至 8 月 31 日期間向登記注冊(cè)所在地區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局提交以下年審材料（當(dāng)年新獲證企業(yè)應(yīng)當(dāng)在獲證后次年的7 月 1 日至 8 月 31 日期間提交年審材料） ：（一）全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證副本（含附件）原件；（二）自查報(bào)告 2 份；（三）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2 份；

5、2（四）涉及其它行政許可的（如衛(wèi)生、安全生產(chǎn)、環(huán)保）需提供相關(guān)許可證復(fù)印件2 份。獲證企業(yè)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供年審材料，不得隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料，提交前款規(guī)定的復(fù)印件時(shí)需攜帶原件進(jìn)行核實(shí)。第十條區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自收到企業(yè)年審材料之日起15 日內(nèi)完成年審材料核準(zhǔn)，做出是否進(jìn)行企業(yè)實(shí)地核查抽查的決定。有下列情形之一者應(yīng)當(dāng)列入實(shí)地核查對(duì)象：（一）企業(yè)年審材料有不實(shí)之處或有所隱瞞的；（二）獲證產(chǎn)品存在嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題被投訴或舉報(bào)的；（三） 獲證產(chǎn)品在本年度年審周期內(nèi)經(jīng)國(guó)家級(jí)、市級(jí)或區(qū)縣級(jí)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查，產(chǎn)品質(zhì)量被判定為不合格的；（四）其他違反法律法規(guī)情形的。第十一條 區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局負(fù)責(zé)組織對(duì)企業(yè)的實(shí)地

6、核查， 編制實(shí)地核查計(jì)劃，除有明確舉報(bào)被許可人涉嫌從事違法活動(dòng)，或者事先告知可能妨礙核查過(guò)程中獲得真實(shí)情況的外，區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局應(yīng)當(dāng)于實(shí)地核查的 2 日前向企業(yè)出具 生產(chǎn)許可證證后實(shí)地核查通知書(shū) （見(jiàn)附件2）， 企業(yè)應(yīng)當(dāng)予以配合。第十二條年審實(shí)地核查應(yīng)有2 名以上持合法有效證件的工作人員參加，實(shí)地核查時(shí)間為1 天，實(shí)地核查依據(jù)為工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法 （見(jiàn)各相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則）及企業(yè)自查報(bào)告，檢查重點(diǎn)是企業(yè)的原材料控制、生產(chǎn)必備條件、安全生產(chǎn)、出廠檢驗(yàn)手段等情況。有下列情形之一者，應(yīng)當(dāng)在企業(yè)實(shí)地核查的同時(shí)進(jìn)行產(chǎn)品抽樣檢驗(yàn)：（一）實(shí)地核查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品涉嫌存在嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題；（二

7、） 實(shí)地核查中有本辦法第十四條第 （一）、（二）、（六）、（七）項(xiàng)情形之一的；（三）其他法律法規(guī)要求抽樣檢驗(yàn)的情形。3第十三條 對(duì)需要抽樣檢驗(yàn)的企業(yè)及產(chǎn)品，應(yīng)由核查人員按照產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則的規(guī)定填寫(xiě)抽樣檢驗(yàn)任務(wù)單，核查人員在企業(yè)成品倉(cāng)庫(kù)內(nèi)或生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品中按照產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施細(xì)則要求隨機(jī)抽取和封樣。企業(yè)應(yīng)將抽封的樣品在 7 日內(nèi)寄送具有從事工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)資質(zhì)的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間提交檢驗(yàn)報(bào)告一式二份（受檢企業(yè) 1 份、區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局 1 份），產(chǎn)品抽樣檢驗(yàn)不得向企業(yè)收取費(fèi)用。第十四條 區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局在核準(zhǔn)企業(yè)年審材料或?qū)ζ髽I(yè)進(jìn)行實(shí)地核查抽查中，發(fā)

8、現(xiàn)并核實(shí)企業(yè)有下列情形之一，判定企業(yè)年審不合格；違反法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定需要給予行政處罰的，按相關(guān)規(guī)定處罰。（一）按產(chǎn)品實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法進(jìn)行實(shí)地核查，核查結(jié)論判定為不合格的；（二）企業(yè)獲證后生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生變化的（包括停產(chǎn)、改建、擴(kuò)建、遷移獲證產(chǎn)品的生產(chǎn)地點(diǎn)等） 、企業(yè)名稱(chēng)變更的、企業(yè)獲證產(chǎn)品增項(xiàng)的（包括增單元、增規(guī)格型號(hào)、產(chǎn)品升級(jí)、增生產(chǎn)場(chǎng)所） ，未按規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)的；（三） 企業(yè)未依照本條例規(guī)定在產(chǎn)品、 包裝或者說(shuō)明書(shū)上標(biāo)注生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)的；（四） 企業(yè)出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者變?cè)煸S可證證書(shū)、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)的；（五） 企業(yè)進(jìn)

9、行委托（被委托）加工未辦理備案手續(xù)或者擅自改變備案標(biāo)注方式的；（六） 有在獲證產(chǎn)品中摻雜摻假、以假充真、以次充好或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品等嚴(yán)重違法行為的；（七） 企業(yè)獲證后違反產(chǎn)業(yè)政策， 使用國(guó)家明令淘汰的生產(chǎn)設(shè)備和工藝、生產(chǎn)國(guó)家明令淘汰的產(chǎn)品或建設(shè)國(guó)家嚴(yán)禁重復(fù)投資建設(shè)項(xiàng)目的；4（八）在實(shí)地核查中獲證產(chǎn)品經(jīng)抽樣檢驗(yàn)判定為不合格的；（九）其他違反法律法規(guī)規(guī)定情形的。第十五條 取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)提交自查報(bào)告的，按照中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例第五十三條的規(guī)定處罰；企業(yè)拒絕接依法實(shí)施的年審實(shí)地核查的，市許可證辦公室按有關(guān)規(guī)定上報(bào)國(guó)家質(zhì)檢總局依法處理

10、。第十六條 年審實(shí)地核查和對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理結(jié)果要有文字記錄，核查人員應(yīng)填寫(xiě) 工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法和生產(chǎn)許可證證后監(jiān)督檢查報(bào)告（見(jiàn)附件3），經(jīng)被核查企業(yè)負(fù)責(zé)人和核查人員簽字后歸檔。第十七條區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局應(yīng)在每年9 月 30 日前完成企業(yè)年審工作，做出年審材料核準(zhǔn)結(jié)論，并將企業(yè)全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證副本和生產(chǎn)許可證年審匯總表 （見(jiàn)附件 4）按工作進(jìn)度分批上報(bào)市許可證辦公室。第十八條市許可證辦公室根據(jù)生產(chǎn)許可證年審匯總表中的年審意見(jiàn)，在企業(yè)全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證副本上加蓋年審合格或不合格印章，區(qū)、縣質(zhì)量技監(jiān)局應(yīng)及時(shí)發(fā)還企業(yè)全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證副本。第十九條區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局在市許可證辦公

11、室作出企業(yè)年審不合格結(jié)論之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向企業(yè)發(fā)出生產(chǎn)許可證年審不合格通知書(shū)（見(jiàn)附件 5），企業(yè)應(yīng)當(dāng)自收到通知書(shū)之日起30 日內(nèi)完成整改，區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局將年審整改復(fù)查仍不合格的企業(yè)名單報(bào)送市許可證辦公室，市許可證辦公室按有關(guān)規(guī)定上報(bào)國(guó)家質(zhì)檢總局依法處理。第二十條市許可證辦公室每年將企業(yè)年審情況以網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等方式向社會(huì)公布。第三章生產(chǎn)許可證日常監(jiān)督檢查第二十一條 各區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)許可證日常監(jiān)督檢查，日常監(jiān)督檢查包括定期監(jiān)督檢查、不定期監(jiān)督檢查和產(chǎn)5品質(zhì)量監(jiān)督抽查。第二十二條定期監(jiān)督檢查是指區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局有計(jì)劃地對(duì)本轄區(qū)內(nèi)獲證企業(yè)進(jìn)行實(shí)地核查，必要時(shí)進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量抽查；不定期

12、監(jiān)督檢查是指市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局或區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局根據(jù)某類(lèi)產(chǎn)品的質(zhì)量安全狀況以及預(yù)防突發(fā)事件的需要，結(jié)合某類(lèi)產(chǎn)品存在的問(wèn)題而組織對(duì)生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地核查，必要時(shí)進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量抽查；產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查是指質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)依照產(chǎn)品質(zhì)量法等法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定對(duì)獲證企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行抽查。第二十三條區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局應(yīng)于每年1 月制定獲證企業(yè)的定期監(jiān)督檢查計(jì)劃，并及時(shí)抄報(bào)市許可證辦公室備案。第二十四條區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局根據(jù)區(qū)域產(chǎn)品質(zhì)量狀況和企業(yè)實(shí)際建立分類(lèi)分級(jí)監(jiān)管制度，對(duì)企業(yè)的定期監(jiān)督檢查每年不少于1 次。對(duì)在不定期監(jiān)督檢查中不合格的企業(yè)應(yīng)當(dāng)增加定期監(jiān)督檢查的監(jiān)管頻次。在日常監(jiān)督檢查中有下列情形之一的企業(yè)應(yīng)加大監(jiān)管頻次，

13、實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控：（一）生產(chǎn)直接關(guān)系公共安全、可能危及人體健康和生命財(cái)產(chǎn)安全的產(chǎn)品的企業(yè)；（二）生產(chǎn)許可證年審不合格的企業(yè)；（三）在上年度定期或不定期監(jiān)督檢查中有2 次以上不合格記錄的企業(yè)；（四）其獲證產(chǎn)品在上年度各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查中不合格的企業(yè)；（五）有違反生產(chǎn)許可證法律法規(guī)被依法處罰的企業(yè)。第二十五條企業(yè)日常監(jiān)督檢查應(yīng)有2 名以上持合法有效證件的工作人員參加，除有明確舉報(bào)被許可人涉嫌從事違法活動(dòng)，或者事先告知可能妨礙檢查過(guò)程中獲得真實(shí)情況的外，區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局應(yīng)當(dāng)于實(shí)地核查的 2 日前向企業(yè)出具 生產(chǎn)許可證證后實(shí)地核查通知書(shū)（見(jiàn)附6件 2），企業(yè)應(yīng)當(dāng)予以配合。第二十六條 日常

14、監(jiān)督檢查依據(jù)為 工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法，檢查重點(diǎn)是企業(yè)的原材料控制、 生產(chǎn)必備條件、 安全生產(chǎn)、出廠檢驗(yàn)手段等情況。 有本辦法第十四條第 （一）、（二）、（六）、（七）項(xiàng)情形之一，應(yīng)當(dāng)在企業(yè)實(shí)地核查的同時(shí)依照本辦法第十三條規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量抽樣檢驗(yàn)。第二十七條有本辦法第十四條情形之一的為日常監(jiān)督檢查不合格；違反法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定需要給予行政處罰的，按相關(guān)規(guī)定處罰。第二十八條對(duì)日常監(jiān)督檢查合格的獲證企業(yè)，區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在獲證企業(yè)的 全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證 副本上加蓋合格印章，在不合格企業(yè)的 全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證 副本上加蓋不合格印章。第二十九條 對(duì)日常監(jiān)督檢查不合格的企業(yè)，區(qū)、縣

15、質(zhì)量技監(jiān)局應(yīng)在作出不合格結(jié)論之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向企業(yè)發(fā)出生產(chǎn)許可證日常監(jiān)督檢查不合格通知書(shū) （見(jiàn)附件 6），企業(yè)應(yīng)當(dāng)自收到通知書(shū)之日起 30 日內(nèi)完成整改，區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局將整改復(fù)查仍不合格的企業(yè)報(bào)送市許可證辦公室，市許可證辦公室按有關(guān)規(guī)定上報(bào)國(guó)家質(zhì)檢總局依法處理。第三十條日常監(jiān)督檢查和對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理結(jié)果要有文字記錄，檢查人員應(yīng)填寫(xiě)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法 、生產(chǎn)許可證證后監(jiān)督檢查報(bào)告，經(jīng)被核查企業(yè)負(fù)責(zé)人和檢查人員簽字后歸檔；區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局每年 11 月 30 日前上報(bào)生產(chǎn)許可證日常監(jiān)督檢查匯總表（見(jiàn)附件 7）。第三十一條在日常監(jiān)督檢查中，對(duì)企業(yè)注冊(cè)地與生產(chǎn)地分屬不同區(qū)縣的，注冊(cè)

16、地所在區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局可以直接組織實(shí)地核查，也可以委托生產(chǎn)地所在區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局進(jìn)行實(shí)地核查，并填寫(xiě)生產(chǎn)許可證日常監(jiān)督檢查委托書(shū) （見(jiàn)附件8）。被委托實(shí)地核查的區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局完成核查工作后，應(yīng)及時(shí)將有關(guān)核查情況書(shū)面材料移送企業(yè)注冊(cè)地的區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局，企業(yè)注冊(cè)地所在區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局負(fù)責(zé)監(jiān)督記錄7匯總歸檔。第四章執(zhí)法查處第三十二條 執(zhí)法查處的依據(jù)為產(chǎn)品質(zhì)量法 、中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例 、中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法等法律法規(guī)及規(guī)章。第三十三條 無(wú)證生產(chǎn)是指企業(yè)未按規(guī)定申請(qǐng)取得生產(chǎn)許可證而擅自生產(chǎn)的行為。主要有下列情形：（一） 企業(yè)未申請(qǐng)取得生產(chǎn)許可證而擅自生產(chǎn)已開(kāi)始

17、實(shí)施無(wú)證查處產(chǎn)品的；（二） 獲證企業(yè)在其生產(chǎn)許可證有效期屆滿(mǎn)后， 未按規(guī)定重新申請(qǐng)辦理生產(chǎn)許可證或有效期內(nèi)證書(shū)被依法注銷(xiāo)而擅自生產(chǎn)的；（三） 正在生產(chǎn)的產(chǎn)品被列入發(fā)證目錄的企業(yè)， 未在國(guó)家質(zhì)檢總局規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)取得生產(chǎn)許可證而擅自生產(chǎn)的；（四）未按規(guī)定辦理受理手續(xù)而擅自試生產(chǎn)銷(xiāo)售的。第三十四條 許可證執(zhí)法查處以集中查處和日常查處相結(jié)合的方式進(jìn)行。第三十五條 集中查處是指市許可證辦公室根據(jù)國(guó)家質(zhì)檢總局的查處公告及專(zhuān)項(xiàng)整治的要求，結(jié)合發(fā)證產(chǎn)品質(zhì)量狀況統(tǒng)一部署開(kāi)展的執(zhí)法查處方式。（一） 區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局根據(jù)市許可證辦公室布置的集中查處要求，確定涉嫌違法企業(yè)名單，并按統(tǒng)一部署開(kāi)展執(zhí)法查處工作。（二）

18、區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局應(yīng)在集中查處工作結(jié)束后，及時(shí)填寫(xiě)生產(chǎn)許可證執(zhí)法查處匯總表 （見(jiàn)附件 9），做好工作小結(jié)后報(bào)送市許可證辦公室。第三十六條日常查處是指區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局在證后監(jiān)督檢查過(guò)程8中，發(fā)現(xiàn)有生產(chǎn)、銷(xiāo)售或者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用無(wú)證產(chǎn)品，以及其他違反許可證法律法規(guī)的行為后，立即進(jìn)行執(zhí)法查處的方式。（一）區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局在發(fā)現(xiàn)案源后應(yīng)對(duì)案件進(jìn)行了解和調(diào)查，及時(shí)部署組織相關(guān)人員對(duì)涉案現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行執(zhí)法檢查。（二）區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局對(duì)涉案企業(yè)按法定程序進(jìn)行立案查處、調(diào)查取證、定案處理、結(jié)案上報(bào)等工作。第三十七條區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局在辦理涉及生產(chǎn)許可證罰沒(méi)款金額5 萬(wàn)元以上案件的，應(yīng)當(dāng)在送達(dá)行政處罰決定書(shū)之前報(bào)市許可證辦公室批準(zhǔn)

19、。第三十八條 市許可證辦公室將定期或不定期組織對(duì)區(qū)縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局辦理的許可證案件進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。第三十九條區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局在日常查處中涉及生產(chǎn)許可證案件，應(yīng)填寫(xiě)生產(chǎn)許可證執(zhí)法查處匯總表 ，每半年報(bào)送市許可證辦公室。第四十條市質(zhì)量技監(jiān)稽查總隊(duì)辦理許可證案件參照上述規(guī)定實(shí)施。第五章附則第四十一條 區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局應(yīng)建立健全證后監(jiān)督檢查檔案管理制度，完善行政區(qū)域內(nèi)獲證企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，將企業(yè)的基本情況、年度監(jiān)督審查、日常監(jiān)督檢查、執(zhí)法查處情況登記備案，進(jìn)行動(dòng)態(tài)分級(jí)管理。第四十二條區(qū)縣質(zhì)量技監(jiān)局、 市質(zhì)量技監(jiān)稽查總隊(duì)?wèi)?yīng)于每年度的12 月上旬前以書(shū)面形式向市許可證辦公室上報(bào)本年度的生產(chǎn)許可證證后監(jiān)督管理工作

20、總結(jié)。市許可證辦公室將定期或不定期采取對(duì)企業(yè)實(shí)地核查抽查、監(jiān)督記錄檢查等方式對(duì)各單位工作進(jìn)行考核，考核結(jié)果作為許可證工作年終評(píng)比的重要依據(jù)。第四十三條對(duì)在證后監(jiān)督檢查中工作成績(jī)顯著的單位和個(gè)人，市質(zhì)量技監(jiān)局將在全市范圍內(nèi)通報(bào)表?yè)P(yáng)并給予獎(jiǎng)勵(lì)。9第四十四條對(duì)在證后監(jiān)督檢查中工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、營(yíng)私舞弊、弄虛作假的，依法給予行政處分，構(gòu)成犯罪的依法追究其刑事責(zé)任。第四十五條本辦法由上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局負(fù)責(zé)解釋。第四十六條 本辦法自 2006 年 9 月 1 日起施行。上海市許可證辦公室 2004 年 12 月 31 日發(fā)布的上海市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證證后監(jiān)督管理辦法（試行） 同時(shí)廢止。附件： 1

21、. 生產(chǎn)許可證企業(yè)年度自查報(bào)告2. 生產(chǎn)許可證證后實(shí)地核查通知書(shū)3. 生產(chǎn)許可證證后監(jiān)督檢查報(bào)告4. 生產(chǎn)許可證年審匯總表5. 生產(chǎn)許可證年審不合格通知書(shū)6. 生產(chǎn)許可證日常監(jiān)督檢查不合格通知書(shū)7. 生產(chǎn)許可證日常監(jiān)督檢查匯總表8、生產(chǎn)許可證日常監(jiān)督檢查委托書(shū)9. 生產(chǎn)許可證執(zhí)法查處匯總表10附件 1：生產(chǎn)許可證企業(yè)年度自查報(bào)告（ 200年度）產(chǎn)品類(lèi)別：產(chǎn)品名稱(chēng)：企業(yè)名稱(chēng)：企業(yè)住所：生產(chǎn)地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：申報(bào)日期：年月日上海市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室印制11填表說(shuō)明1、填寫(xiě)要實(shí)事求是，不得弄虛作假；2、申請(qǐng)書(shū)一律用鋼筆或電腦打印填寫(xiě)，字跡清晰、工整，不得涂改；3、企業(yè)名稱(chēng)要與生產(chǎn)許可證證

22、書(shū)上的企業(yè)名稱(chēng)一致；4、產(chǎn)品名稱(chēng)按實(shí)施細(xì)則規(guī)定的名稱(chēng)填寫(xiě)；5、填寫(xiě)附表時(shí)如空間不夠，可自行附頁(yè)；6、申請(qǐng)書(shū)封面必須加蓋企業(yè)公章；7、該表一式二份（企業(yè)公章復(fù)印無(wú)效）。企業(yè)承諾我代表申請(qǐng)單位鄭重承諾：1提供的年審材料內(nèi)容均真實(shí)有效， 如有虛假情況， 承擔(dān)一切法律責(zé)任。2如年審申請(qǐng)獲準(zhǔn)， 本單位將嚴(yán)格遵守 中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法和中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例等國(guó)家許可證相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的管理規(guī)定。法人代表簽名（單位公章） ：12日期：年月日13一、 企業(yè)基本情況年變化一覽表產(chǎn)品名稱(chēng)（申證單元）生產(chǎn)許可證編號(hào)獲證時(shí)企業(yè)名稱(chēng)現(xiàn)企業(yè)名稱(chēng)獲證時(shí)企業(yè)住所現(xiàn)企業(yè)住所獲證時(shí)企業(yè)生產(chǎn)地址現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)

23、地址獲證時(shí)法人代表現(xiàn)法人代表獲證時(shí)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)獲證時(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)現(xiàn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)獲證時(shí)企業(yè)代碼現(xiàn)企業(yè)代碼獲證時(shí)企業(yè)總?cè)藬?shù)現(xiàn)企業(yè)總?cè)藬?shù)獲證時(shí)企業(yè)技術(shù)人員數(shù)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)人員數(shù)獲證時(shí)占地面積（米2 ）現(xiàn)占地面積（米2）獲證時(shí)建筑面積（米2 ）現(xiàn)建筑面積（米2）獲證時(shí)固定資產(chǎn)（萬(wàn)元）現(xiàn)固定資產(chǎn)（萬(wàn)元）上年度總產(chǎn)值（萬(wàn)元）上年度銷(xiāo)售額（萬(wàn)元）上年度繳稅金額（萬(wàn)元）上年度年利潤(rùn)（萬(wàn)元）14二、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、工程技術(shù)骨干人員一覽表序號(hào)姓名性別身份證號(hào)碼職務(wù)職稱(chēng)文化程度專(zhuān)業(yè)工作崗位15三、主要生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備明細(xì)表完好生產(chǎn)廠序號(hào)獲證單元名稱(chēng)規(guī)格型號(hào)數(shù)量使用場(chǎng)所生產(chǎn)日期購(gòu)置日期狀態(tài)及國(guó)別16四、主要原

24、材料、外購(gòu)件和外協(xié)件明細(xì)表序號(hào)獲證單元原材料名稱(chēng)型號(hào)規(guī)格年需量標(biāo)準(zhǔn)名稱(chēng)和編號(hào)生產(chǎn)單位17五、主要檢測(cè)儀器、設(shè)備明細(xì)表序號(hào)獲證單元名稱(chēng)購(gòu)置精度等級(jí)數(shù)量完好使用生產(chǎn)廠及規(guī)格型號(hào)定期檢驗(yàn)日期日期狀態(tài)場(chǎng)所國(guó)別18六、（集團(tuán)）公司生產(chǎn)場(chǎng)點(diǎn)地址變化情況一覽表變化后是否重新辦理申報(bào)序號(hào)原生產(chǎn)地址現(xiàn)生產(chǎn)地址是否發(fā)生變化受理決定書(shū)或新生產(chǎn)許可證編號(hào)19七、企業(yè)獲證產(chǎn)品、申證單元、規(guī)格型號(hào)變化情況一覽表序號(hào)獲證時(shí)產(chǎn)品現(xiàn)生產(chǎn)產(chǎn)品獲證時(shí)申證單元現(xiàn)申證單元獲證時(shí)規(guī)格型號(hào)現(xiàn)規(guī)格型號(hào)20八、企業(yè)獲證產(chǎn)品在國(guó)家級(jí)、市級(jí)或區(qū)縣級(jí)質(zhì)量監(jiān)督抽查、委托檢驗(yàn)、自檢中的有關(guān)情況一覽表序號(hào)檢驗(yàn)類(lèi)別產(chǎn)品名稱(chēng)合格與否不合格原因說(shuō)明檢驗(yàn)日期21

25、九、企業(yè)獲證產(chǎn)品委托（被委托）加工備案情況序是否辦理委托加工備案手續(xù)產(chǎn)品名稱(chēng)被委托加工企業(yè)名稱(chēng)號(hào)（提供省局備案批準(zhǔn)書(shū)復(fù)印件）企業(yè)獲證產(chǎn)品委托加工備案情況序是否辦理被委托加工備案手續(xù)產(chǎn)品名稱(chēng)委托加工企業(yè)名稱(chēng)號(hào)（提供省局備案批準(zhǔn)書(shū)復(fù)印件）企業(yè)獲證產(chǎn)品被委托加工備案情況22十、企業(yè)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證年審自查表企業(yè)名稱(chēng) (蓋章)：填表日期：年月日年審項(xiàng)目年審項(xiàng)目企業(yè)自查記錄自查結(jié)論自查整改意見(jiàn)落實(shí)情況條款號(hào)企業(yè)生產(chǎn)是否正常，有無(wú)連續(xù)1 一年以上停產(chǎn)或已轉(zhuǎn)產(chǎn)的情況；按產(chǎn)品實(shí)施細(xì)則附件中的 工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地2 核查辦法進(jìn)行核查，核查結(jié)論判定為不合格的；23年審項(xiàng)目條款號(hào)345年審項(xiàng)目企業(yè)自查記錄

26、自查結(jié)論自查整改意見(jiàn)落實(shí)情況企業(yè)進(jìn)行委托加工或被委托加工是否辦理備案手續(xù)的；企業(yè)有無(wú)變更名稱(chēng)，是否按規(guī)定辦理生產(chǎn)許可證更名手續(xù)；企業(yè)有無(wú)重大工藝改造或者生產(chǎn)條件發(fā)生較大變化 （包括停產(chǎn)、改建、擴(kuò)建、遷移獲證產(chǎn)品的生產(chǎn)地點(diǎn)等），是否已辦理生產(chǎn)許可證重新審查手續(xù)；24年審項(xiàng)目條款號(hào)678年審項(xiàng)目企業(yè)自查記錄自查結(jié)論自查整改意見(jiàn)落實(shí)情況企業(yè)增加單元、 擴(kuò)增規(guī)格，產(chǎn)品升級(jí)、增設(shè)生產(chǎn)地址是否辦理生產(chǎn)許可證重新審查手續(xù)；獲證產(chǎn)品是否已按規(guī)定標(biāo)明生產(chǎn)許可證標(biāo)記和編號(hào)；獲證產(chǎn)品在市級(jí)以上質(zhì)量監(jiān)督檢查中，有無(wú)不合格的情況；25年審項(xiàng)目年審項(xiàng)目企業(yè)自查記錄自查結(jié)論自查整改意見(jiàn)落實(shí)情況條款號(hào)企業(yè)取得受理決定書(shū)后是否

27、9按規(guī)定生產(chǎn)、銷(xiāo)售的；企業(yè)有無(wú)出租、 出借、轉(zhuǎn)讓或10 變?cè)焐a(chǎn)許可證證書(shū)、 生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)的行為；26工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)年度自查報(bào)告結(jié)論企業(yè)名稱(chēng)企業(yè)地址產(chǎn)品名稱(chēng)郵編電話申證產(chǎn)品名稱(chēng)聯(lián)系人傳真根據(jù)上海市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證證后監(jiān)督管理辦法和產(chǎn)品企業(yè)生產(chǎn)許可證換（發(fā)）證實(shí)施細(xì)則 ， 本企業(yè)于年月日至年月日審查組對(duì)生產(chǎn)條件進(jìn)行了自查。經(jīng)審查本企業(yè)在上一年度內(nèi)有如下不符合：企業(yè)負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)自查結(jié)論經(jīng)整改后綜合評(píng)價(jià)，本審查組對(duì)本企業(yè)的年審結(jié)論是：。27是否決定進(jìn)行實(shí)地核查意見(jiàn)及年審結(jié)論年月日(蓋章)申證產(chǎn)品名稱(chēng)填寫(xiě)：產(chǎn)品名稱(chēng)，用圓括弧注明申證單元，如食品電烤爐(商用電烤爐、商用旋轉(zhuǎn)爐2 單元

28、 )。28附件 2：生產(chǎn)許可證證后實(shí)地核查通知書(shū)()質(zhì)技監(jiān)通字 第號(hào)年審日常監(jiān)督：根據(jù)中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例第39 條和中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法第 106條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你單位從事獲證產(chǎn)品的生產(chǎn)條件及履行法定義務(wù)情況進(jìn)行實(shí)地監(jiān)督核查。具體通知如下：一、 時(shí)間：二、 方式：1、對(duì)被許可人從事生產(chǎn)許可事項(xiàng)活動(dòng)情況的有關(guān)材料進(jìn)行書(shū)面檢查；2、對(duì)被許可人的生產(chǎn)條件及履行法定義務(wù)情況進(jìn)行實(shí)地核查；3、必要時(shí)對(duì)被許可人獲證的產(chǎn)品進(jìn)行抽樣檢查、檢驗(yàn)、檢測(cè)；請(qǐng)予配合。聯(lián) 系 人：聯(lián)系電話：聯(lián)系地址：（單位印章）年月日本通知書(shū)一式兩份，一份送達(dá)申請(qǐng)人或被許可人，一份存

29、檔。29附件 3：生產(chǎn)許可證證后監(jiān)督檢查報(bào)告( )質(zhì)技監(jiān)檢字 第號(hào)企業(yè)名稱(chēng)（公章）企業(yè)住所郵編生產(chǎn)地址營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)法人代表聯(lián) 系 人聯(lián)系電話經(jīng)濟(jì)類(lèi)型企業(yè)人數(shù)機(jī)構(gòu)代碼獲證產(chǎn)品名稱(chēng)產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)獲證單元規(guī)格型號(hào)產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)方式企業(yè)實(shí)有檢驗(yàn)設(shè)備企業(yè)實(shí)有生產(chǎn)設(shè)備企業(yè)自檢委托機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)無(wú)檢驗(yàn)?zāi)芰Ψ弦?不符合要求 符合要求不符合要求原材料進(jìn)廠把關(guān)情況上年度產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查情況檢驗(yàn)儀器及設(shè)備定期檢驗(yàn)情況企業(yè)自檢未遇到過(guò)監(jiān)督抽查定期檢驗(yàn)未定期檢驗(yàn)委托機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)監(jiān)督抽查無(wú)不合格記錄監(jiān)督檢查結(jié)論：向供貨單位索要有關(guān)證明文件有過(guò)幾次不合格記錄次未進(jìn)行進(jìn)貨把關(guān)國(guó)家級(jí)省市級(jí)區(qū)縣級(jí)日期：30整改后復(fù)查情況及結(jié)論：按實(shí)施細(xì)則附件中生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法檢查：合格：不合格：企業(yè)存在的主要問(wèn)題及整改意見(jiàn)：日期現(xiàn)場(chǎng)檢查人員簽名：企業(yè)負(fù)責(zé)人簽名：年月日31附件 4：生產(chǎn)許可證年審匯總表（）質(zhì)技監(jiān)年總字第號(hào)上報(bào)單位（加蓋公章）：填報(bào)時(shí)間：年月日轄區(qū)內(nèi)獲證已年審未年審年審合格年審不合企業(yè)總數(shù)企業(yè)數(shù)企業(yè)數(shù)企業(yè)數(shù)格企業(yè)數(shù)年 審企 業(yè) 名單序企業(yè)名稱(chēng)許可證編號(hào)是否經(jīng)過(guò)不合格原因產(chǎn)品名稱(chēng)年審結(jié)論號(hào)現(xiàn)場(chǎng)抽查32附件 5：生產(chǎn)許可證年審不合格通知書(shū)（）質(zhì)技監(jiān)年不字第號(hào)：根據(jù)中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例第39條和中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦