AQT3034-2010化工企業(yè)工藝安全管理實施導(dǎo)則

1、AQ/T 3034-2010I. 目次前言.II引言. . III1范圍. . 12 規(guī)范性引用文件 . . 13 術(shù)語和定義 . . 14 管理要素 . . 14.1 工藝安全信息 . . 14.2 工藝危害分析 . . 24.3 操作規(guī)程 . . 34.4培訓(xùn). . 34.5 承包商管理 . . 34.6 試生產(chǎn)前安全審查 . . 44.7 機械完整性 . . 44.8 作業(yè)許可 . . 54.9 變更管理 . . 54.10 應(yīng)急管理 . . 54.11 工藝事故 /事件管理 . . 64.12 符合性審核 . . 7附錄 A （資料性附錄）石油化工企業(yè)工藝安全管理實施導(dǎo)則應(yīng)用范例. 8

2、AQ/T 3034-2010II前言 本標準附錄 A 為資料性附錄。 本標準由國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局提出。 本標準由全國安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會化學(xué)品分技術(shù)委員會（TC288/SC3 ）歸口。本標準起草單位：中國可持續(xù)發(fā)展工商理事會、中國石化青島安全工程研究院、上海賽科石油化工 有限責任公司。本標準主要起草人：翟齊、張海峰、靳濤、楊筱萍、朱耀莉、季清。 本標準為首次發(fā)布。AQ/T 3034-2010III引言 石油化工行業(yè)是高風險行業(yè)，各個國家、企業(yè)、國際或地區(qū)性組織都在積極總結(jié)和探索企業(yè)安全管 理的模式和辦法。近年來，隨著國外獨資和合資項目的不斷增加，安全環(huán)保業(yè)績優(yōu)異的國際化公司的管 理模

3、式和做法逐漸被國內(nèi)企業(yè)了解、借鑒和采用，并在生產(chǎn)經(jīng)營過程中積累了很好的管理經(jīng)驗和一套行 之有效的管理模式。在借鑒國外石油化工企業(yè)生產(chǎn)過程中的工藝過程安全管理模式和管理方法的基礎(chǔ) 上，結(jié)合我國實際情況形成了本石油化工企業(yè)工藝安全管理實施導(dǎo)則，為企業(yè)提供本質(zhì)安全管理的思路 和框架。本標準是在企業(yè)成功實踐的基礎(chǔ)上編制而成的，有很強的可操作性。為便于企業(yè)應(yīng)用，特將石 油化工企業(yè)工藝安全管理實施導(dǎo)則應(yīng)用范例作為標準的資料性附錄，有利于企業(yè)在實踐中借鑒。本標準是與 AQ/T 3012-2008 石油化工企業(yè)安全管理體系實施導(dǎo)則相銜接的標準，企業(yè)可利用 本標準強化管理體系中的工藝安全管理，提高整體安全績效。

4、AQ/T 3034-20101化工企業(yè)工藝安全管理實施導(dǎo)則1 范圍 本標準規(guī)定了石油化工企業(yè)工藝安全管理的要素及要求，還給出了工藝安全管理的應(yīng)用范例。 本標準適用于石油化工企業(yè)工藝過程安全管理。2 規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注明日期的引用文件，其隨后所有 的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標準，然而,鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。GB/T 24001-2004 環(huán)境管理體系要求及使用指南GB/T 24004-2004 環(huán)境管理體系原則、體系和支持技術(shù)通用指

5、南GB/T 28001-2001 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T 28002-2001 職業(yè)健康安全管理體系指南AQ/T 3012-2008 石油化工企業(yè)安全管理體系導(dǎo)則3術(shù)語和定義GB/T 24001-2004 、 GB/T 28001-2001 、 AQ/T 3012-2008 中確立的以及下列術(shù)語和定義適用于本標準。3.1要素 element 工藝安全管理中的關(guān)鍵因素。3.2工藝 process 工藝是指任何涉及到危險化學(xué)品的活動過程，包括：危險化學(xué)品的生產(chǎn)、儲存、使用、處置或搬運，或者與這些活動有關(guān)的活動。注：當任何相互連接的容器組和區(qū)域隔離的容器可能發(fā)生危險化學(xué)品泄漏時，應(yīng)當作為一

6、個單獨的工藝來考 慮。3.3工藝安全事故 process accident 危險化學(xué)品（能量）的意外泄漏（釋放），造成人員傷害、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的事件。3.4石油化工企業(yè) Petrochemical Corporation 以石油、天然氣為原料的生產(chǎn)企業(yè)。4管理要素4.1 工藝安全信息4.1.1 化學(xué)品危害信息 化學(xué)品危害信息至少應(yīng)包括：a）毒性；b）允許暴露限值；c）物理參數(shù)，如沸點、蒸氣壓、密度、溶解度、閃點、爆炸極限；d）反應(yīng)特性，如分解反應(yīng)、聚合反應(yīng)；e）腐蝕性數(shù)據(jù)，腐蝕性以及材質(zhì)的不相容性；f）熱穩(wěn)定性和化學(xué)穩(wěn)定性，如受熱是否分解、暴露于空氣中或被撞擊時是否穩(wěn)定；與其它物質(zhì)混 合時

7、的不良后果，混合后是否發(fā)生反應(yīng)；g）對于泄漏化學(xué)品的處置方法。4.1.2 工藝技術(shù)信息AQ/T 3034-20102 工藝技術(shù)信息至少應(yīng)包括：a）工藝流程簡圖；b）工藝化學(xué)原理資料；c）設(shè)計的物料最大存儲量；d）安全操作范圍（溫度、壓力、流量、液位或組分等）；e）偏離正常工況后果的評估，包括對員工的安全和健康的影響。 注：上述工藝技術(shù)信息通常包含在技術(shù)手冊、操作規(guī)程、操作法、培訓(xùn)材料或其他類似文件中。4.1.3 工藝設(shè)備信息 工藝設(shè)備信息至少應(yīng)包括：a）材質(zhì)；b）工藝控制流程圖（ P&ID）；c）電氣設(shè)備危險等級區(qū)域劃分圖；d）泄壓系統(tǒng)設(shè)計和設(shè)計基礎(chǔ)；e）通風系統(tǒng)的設(shè)計圖；f）設(shè)計標準

8、或規(guī)范；g）物料平衡表、能量平衡表；h）計量控制系統(tǒng)；i） 安全系統(tǒng)（如：聯(lián)鎖、監(jiān)測或抑制系統(tǒng)）。4.1.4 工藝安全信息管理 企業(yè)可以通過以下途徑獲得所需的工藝安全信息：a）從制造商或供應(yīng)商處獲得物料安全技術(shù)說明書（ MSDS ）；b）從項目工藝技術(shù)包的提供商或工程項目總承包商處可以獲得基礎(chǔ)的工藝技術(shù)信息；c）從設(shè)計單位獲得詳細的工藝系統(tǒng)信息，包括各專業(yè)的詳細圖紙、文件和計算書等；d）從設(shè)備供應(yīng)商處獲取主要設(shè)備的資料，包括設(shè)備手冊或圖紙，維修和操作指南、故障處理等相 關(guān)的信息；e) 機械完工報告、單機和系統(tǒng)調(diào)試報告、監(jiān)理報告、特種設(shè)備檢驗報告、消防驗收報告等文件和 資料；f)為了防止生產(chǎn)過程

9、中誤將不相容的化學(xué)品混合，宜將企業(yè)范圍內(nèi)涉及的化學(xué)品編制成化學(xué)品互 相反應(yīng)的矩陣表；通過查閱矩陣表確認化學(xué)品之間的相容性。工藝安全信息通常包含在技術(shù)手冊、操作規(guī)程、培訓(xùn)材料或其他工藝文件中。工藝安全信息文件應(yīng) 納入企業(yè)文件控制系統(tǒng)予以管理，保持最新版本。4.2 工藝危害分析4.2.1 建立管理程序 企業(yè)應(yīng)建立管理程序，明確工藝危害分析過程、方法、人員以及結(jié)論和改進建議。4.2.2 明確小組成員及負責人 工藝危害分析最好是由一個小組來完成并應(yīng)明確一名負責人，小組成員由具備工程和生產(chǎn)經(jīng)驗、掌 握工藝系統(tǒng)相關(guān)知識以及工藝危害分析方法的人員組成。4.2.3 工藝危害分析頻次與更新 企業(yè)應(yīng)在工藝裝置建設(shè)

10、期間進行一次工藝危害分析，識別、評估和控制工藝系統(tǒng)相關(guān)的危害，所選 擇的方法要與工藝系統(tǒng)的復(fù)雜性相適應(yīng)。企業(yè)應(yīng)每三年對以前完成的工藝危害分析重新進行確認和更 新，涉及劇毒化學(xué)品的工藝可結(jié)合法規(guī)對現(xiàn)役裝置評價要求頻次進行。4.2.4 文件記錄 企業(yè)應(yīng)確保這些建議可以及時得到解決，并且形成相關(guān)文件和記錄。如：建議采納情況、改進實施 計劃、工作方案、時間表、驗收、告知相關(guān)人員等。4.2.5 企業(yè)可選擇采取下列方法的一種或幾種，來分析和評價工藝危害：a) 故障假設(shè)分析( What - if )；b) 檢查表( Checklist )；c) 如“果 怎么樣？ ”“ What if 檢”查+表“”“ Ch

11、ecklis；t ”d) 預(yù)先危險分析( PHA )；e) 危險及可操作性研究( HAZOP )；f)故障類型及影響分析( FMEA )；AQ/T 3034-20103g) 事故樹分析 (FTA) ； 或者等效的其他方法。4.2.6 無論選用哪種方法，工藝危害分析都應(yīng)涵蓋以下內(nèi)容：a) 工藝系統(tǒng)的危害；b) 對以往發(fā)生的可能導(dǎo)致嚴重后果的事件的審查；c) 控制危害的工程措施和管理措施，以及失效時的后果；d) 現(xiàn)場設(shè)施；e) 人為因素；f)失控后可能對人員安全和健康造成影響的范圍。4.2.7 在裝置投產(chǎn)后，需要與設(shè)計階段的危害分析比較；由于經(jīng)常需要對工藝系統(tǒng)進行更新，對于復(fù) 雜的變更或者變更可能

12、增加危害的情形，需要對發(fā)生變更的部分進行危害分析。在役裝置的危害分析還需要審查過去幾年的變更、本企業(yè)或同行業(yè)發(fā)生的事故和嚴重未遂事故。4.3 操作規(guī)程4.3.1 操作規(guī)程編制 企業(yè)應(yīng)編制并實施書面的操作規(guī)程，規(guī)程應(yīng)與工藝安全信息保持一致。企業(yè)應(yīng)鼓勵員工參與操作規(guī) 程的編制，并組織進行相關(guān)培訓(xùn)。操作規(guī)程應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：a) 初始開車、正常操作、臨時操作、應(yīng)急操作、正常停車、緊急停車等各個操作階段的操作步驟；b) 正常工況控制范圍、偏離正常工況的后果；糾正或防止偏離正常工況的步驟；c) 安全、健康和環(huán)境相關(guān)的事項。如危險化學(xué)品的特性與危害、防止暴露的必要措施、發(fā)生身體 接觸或暴露后的處理措施、

13、安全系統(tǒng)及其功能(聯(lián)鎖、監(jiān)測和抑制系統(tǒng))等。4.3.2 操作規(guī)程審查 企業(yè)應(yīng)根據(jù)需要經(jīng)常對操作規(guī)程進行審核，確保反映當前的操作狀況，包括化學(xué)品、工藝技術(shù)設(shè)備 和設(shè)施的變更。企業(yè)應(yīng)每年確認操作規(guī)程的適應(yīng)性和有效性。4.3.3 操作規(guī)程的使用和控制 企業(yè)應(yīng)確保操作人員可以獲得書面的操作規(guī)程。通過培訓(xùn)，幫助他們掌握如何正確使用操作規(guī)程， 并且使他們意識到操作規(guī)程是強制性的。企業(yè)應(yīng)明確操作規(guī)程編寫、審查、批準、分發(fā)、修改以及廢止的程序和職責，確保使用最新版本的 操作規(guī)程。4.4 培訓(xùn)4.4.1 建立并實施培訓(xùn)管理程序 企業(yè)應(yīng)建立并實施工藝安全培訓(xùn)管理程序。根據(jù)崗位特點和應(yīng)具備的技能，明確制訂各個崗位的

14、具 體培訓(xùn)要求，編制落實相應(yīng)的培訓(xùn)計劃，并定期對培訓(xùn)計劃進行審查和演練，確保員工了解工藝系統(tǒng)的 危害，以及這些危害與員工所從事工作的關(guān)系，幫助員工采取正確的工作方式避免工藝安全事故。4.4.2 程序內(nèi)容和培訓(xùn)頻次 培訓(xùn)管理程序應(yīng)包含培訓(xùn)反饋評估方法和再培訓(xùn)規(guī)定。對培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)人員、教師的 表現(xiàn)以及培訓(xùn)效果進行評估，并作為改進和優(yōu)化培訓(xùn)方案的依據(jù)；再培訓(xùn)至少每三年舉辦一次，根據(jù)需 要可適當增加頻次。當工藝技術(shù)、工藝設(shè)備發(fā)生變更時，需要按照變更管理程序的要求，就變更的內(nèi)容 和要求告知或培訓(xùn)操作人員及其他相關(guān)人員。4.4.3 培訓(xùn)記錄保存 企業(yè)應(yīng)保存好員工的培訓(xùn)記錄。包括員工的姓名、培訓(xùn)

15、時間和培訓(xùn)效果等都要以記錄形式保存。 為了保證相關(guān)員工接觸到必需的工藝安全信息和程序，又保護企業(yè)利益不受損失，企業(yè)可依具體情 況與接觸商業(yè)秘密的員工簽訂保密協(xié)議。4.5 承包商管理4.5.1 承包商的界定 承包商為企業(yè)提供設(shè)備設(shè)施維護、維修、安裝等多種類型的作業(yè)，企業(yè)的工藝安全管理應(yīng)包括對承 包商的特殊規(guī)定，確保每名工人謹慎操作而不危及工藝過程和人員的安全。4.5.2 企業(yè)責任 企業(yè)在選擇承包商時，要獲取并評估承包商目前和以往的安全表現(xiàn)和目前安全管理方面的信息。企 業(yè)須告知承包商與他們作業(yè)工藝有關(guān)的潛在的火災(zāi)、爆炸或有毒有害方面的信息，進行相關(guān)的培訓(xùn)，全 過程控制風險； 定期評估承包商表現(xiàn)；

16、保存承包商在工作過程中的傷亡、 職業(yè)病記錄。 相關(guān)管理要求參 照“ AQ/T3012-2008石油化工企業(yè)安全管理體系導(dǎo)則8.2 承包商管理”執(zhí)行。AQ/T 3034-201044.5.3 承包商責任 承包商應(yīng)確保工人接受與工作有關(guān)的工藝安全培訓(xùn)；確保工人知道與他們作業(yè)有關(guān)的潛在的火災(zāi)、 爆炸或有毒有害方面的信息和應(yīng)急預(yù)案，確保工人了解設(shè)備安全手冊，包括標準操作規(guī)程在內(nèi)的安全作 業(yè)規(guī)程。承包商應(yīng)保存上述培訓(xùn)記錄，記錄應(yīng)該包括個人資料、培訓(xùn)時間、考核情況等。4.6 試生產(chǎn)前安全審查4.6.1 組建小組并明確職責 試生產(chǎn)前安全申查工作應(yīng)由一個有組織的小組及責任人來完成，并應(yīng)明確試生產(chǎn)前安全審查的職

17、責 是確保新建項目或重大工藝變更項目安全投用和預(yù)防災(zāi)難性事故的發(fā)生。小組的成員和規(guī)模根據(jù)具體情 況而定。4.6.2 準備工作 準備工作包括但不限于以下內(nèi)容：a）明確試生產(chǎn)前安全檢查的范圍、日程安排；b）編制或選擇合適的安全檢查清單；c）組建試生產(chǎn)前安全檢查小組，明確職責。檢查小組應(yīng)該具備如下知識和技能：1 ）熟悉相關(guān)的工藝過程；2）熟悉相關(guān)的政策、法規(guī)、標準；3）熟悉相關(guān)設(shè)備，能夠分辨設(shè)備的設(shè)計與安裝是否符合設(shè)計意圖；4）熟悉工廠的生產(chǎn)和維修活動；5）熟悉企業(yè) /項目的風險控制目標。4.6.3 現(xiàn)場檢查 檢查小組根據(jù)檢查清單對現(xiàn)場安裝好的設(shè)備、 管道、 儀表及其他輔助設(shè)施進行目視檢查， 確認是

18、 否已經(jīng)按設(shè)計要求完成了相關(guān)設(shè)備、儀表的安裝和功能測試。檢查小組應(yīng)確認工藝危害分析報告中的改進措施和安全保障措施是否已經(jīng)按要求予以落實；員工培 訓(xùn)、操作程序、維修程序、應(yīng)急反應(yīng)程序是否完成。4.6.4 編制試生產(chǎn)前安全檢查報告 現(xiàn)場檢查完成后，檢查小組應(yīng)編制試生產(chǎn)前安全檢查報告，記錄檢查清單中所有要求完成的檢查項 的狀態(tài)。在裝置投產(chǎn)后，項目經(jīng)理或負責人還需要完成 “試生產(chǎn)后需要完成檢查項 ”。在檢查清單中所有的 檢查項都完成后，對試生產(chǎn)前安全檢查報告進行最后更新，得到最終版本，并予以保留。4.7 機械完整性4.7.1 新設(shè)備的安裝 企業(yè)應(yīng)建立適當?shù)某绦虼_保設(shè)備的現(xiàn)場安裝符合設(shè)備設(shè)計規(guī)格要求和制

19、造商提出的安裝指南，如防 止材質(zhì)誤用、安裝過程中的檢驗和測試。檢驗和測試應(yīng)形成報告，并予以留存。壓力容器、壓力管道、特種設(shè)備等國家有強制的設(shè)計、制造、安裝、登記要求的，必須滿足法規(guī)要 求，并保留相關(guān)證明文件和記錄。4.7.2 預(yù)防性維修企業(yè)應(yīng)建立并實施預(yù)防性維修程序，對關(guān)鍵的工藝設(shè)備進行有計劃的測試和檢驗。及早識別工藝設(shè) 備存在的缺陷，并及時進行修復(fù)或替換，以防止小缺陷和故障演變成災(zāi)難性的物料泄漏，釀成嚴重的工 藝安全事故。預(yù)防性維修包括但不限于以下內(nèi)容：a）檢驗壓力容器和儲罐、校驗安全閥，對換熱器管程測厚或進行壓力試驗；b）清理阻火器、更換爆破片、更換泵的密封件；c） 測試消防水系統(tǒng)、對可燃

20、 /有毒氣體報警系統(tǒng)/緊急切斷閥/報警和聯(lián)鎖進行功能測試；d）監(jiān)測壓縮機的振動狀況、對電氣設(shè)備進行測溫分析等。4.7.3設(shè)備報廢和拆除 企業(yè)應(yīng)建立設(shè)備報廢和拆除程序，明確報廢的標準和拆除的安全要求。4.7.4機械完整性相關(guān)的培訓(xùn) 企業(yè)應(yīng)安排參與設(shè)備管理、使用、維修、維護的相關(guān)人員接受培訓(xùn)，達到以下目的：a）了解開展維修作業(yè)所設(shè)計的工藝的基本情況，包括存在的危害和維修過程中正確的應(yīng)對措施；b）掌握作業(yè)程序，包括作業(yè)許可證、維修、維護程序和要求；c）熟悉與維修活動相關(guān)的其他安全作業(yè)程序，如動火程序、變更程序等；AQ/T 3034-20105d）檢驗和測試人員取得法規(guī)要求的資質(zhì)。4.8 作業(yè)許可 企

21、業(yè)應(yīng)建立并保持程序，對可能給工藝活動帶來風險的作業(yè)進行控制。對具有明顯風險的作業(yè)實 施作業(yè)許可管理，如：用火、破土、開啟工藝設(shè)備或管道、起重吊裝、進入防爆區(qū)域等，明確工作程序 和控制準則，并對作業(yè)過程進行監(jiān)督。企業(yè)應(yīng)保留作業(yè)許可票證，以了解作業(yè)許可程序執(zhí)行的情況，以便持續(xù)改進。4.9 變更管理4.9.1企業(yè)應(yīng)建立變更管理程序，強化對化學(xué)品、工藝技術(shù)、設(shè)備、程序以及操作過程等永久性或暫 時性的變更進行有計劃的控制，確定變更的類型、等級、實施步驟等，確保人身、財產(chǎn)安全，不破壞環(huán) 境，不損害企業(yè)的聲譽。4.9.2變更管理應(yīng)考慮以下方面內(nèi)容：a）變更的技術(shù)基礎(chǔ)；b）變更對員工安全和健康的影響；c）是否

22、修改操作規(guī)程；d）為變更選擇正確的時間；e）為計劃變更授權(quán)。4.9.3相應(yīng)的工藝安全信息應(yīng)進行更新。4.9.4有可能受變更影響的企業(yè)和承包商的員工必須在開工前被告知變更或者得到相關(guān)培訓(xùn)。4.9.5 工藝變更相關(guān)的管理要求可參照“ AQ/T30122008石油化工企業(yè)安全管理體系導(dǎo)則管理”執(zhí)行。4.10應(yīng)急管理4.10.1 建立并執(zhí)行應(yīng)急響應(yīng)系統(tǒng) 企業(yè)應(yīng)建立應(yīng)急響應(yīng)系統(tǒng)，執(zhí)行應(yīng)急演練計劃，并對員工進行培訓(xùn)，使其具備應(yīng)對緊急情況的意識， 并且能夠及時采取正確的應(yīng)對措施。應(yīng)急演練計劃應(yīng)包括小規(guī)模危險化學(xué)品泄漏處理的程序。4.10.2 應(yīng)急反應(yīng)的技術(shù)準備 企業(yè)需要建立一套整體應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案通常以書面文

23、件的形式規(guī)定工廠該如何應(yīng)對異?；蚓o急情 況。對于規(guī)模較大、工藝較復(fù)雜的工廠，除整體應(yīng)急預(yù)案外，還需要針對各種具體的假想事故情形制訂 具體的應(yīng)對措施。4.10.3 編制應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急預(yù)案是企業(yè)應(yīng)急反應(yīng)系統(tǒng)的一個重要組成部分。應(yīng)急預(yù)案編制可參照“ AQ/T3012-2008油化工企業(yè)安全管理體系導(dǎo)則 13.3 應(yīng)急預(yù)案 ”。4.10.4 應(yīng)急響應(yīng) 企業(yè)應(yīng)建立應(yīng)急反應(yīng)小組，通常是由企業(yè)人員組成，也可包括外部人員；每個小組成員的職責應(yīng)明 確，確保成員對于責任和授權(quán)不存在疑問。緊急情況發(fā)生時，相關(guān)的負責人可以根據(jù)應(yīng)急反應(yīng)手冊，確定安全區(qū)域，并指揮人員撤離到安全的 地方。應(yīng)急小組成員需要根據(jù)以往培訓(xùn)獲得的技

24、能，或借助應(yīng)急反應(yīng)手冊的指導(dǎo)，啟動工藝系統(tǒng)的緊急操 作，如緊急停車、操作應(yīng)急閥門、切斷電源、開啟消防設(shè)備、控制無關(guān)人員進入控制區(qū)域等。企業(yè)應(yīng)授 權(quán)這些人員，在緊急情況下，有權(quán)根據(jù)需要將工藝系統(tǒng)停車，并且在他們認為必要時撤離現(xiàn)場。企業(yè)還 應(yīng)保證應(yīng)急人員能在規(guī)定時間內(nèi)到達各自崗位。4.10.5 應(yīng)急培訓(xùn)和演練4.10.5.1 企業(yè)應(yīng)給予一般員工和承包商員工基本的應(yīng)急反應(yīng)培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)該有助于他們了解：a）工廠可能發(fā)生的緊急情況；b）如何報告所發(fā)生的緊急情況；c）工廠的平面位置、緊急撤離路線和緊急出口；d）安全警報及其應(yīng)急響應(yīng)的要求；e）緊急集合點的位置及清點人數(shù)的要求。11 變更4.10.5.2

25、 企業(yè)應(yīng)定期培訓(xùn)應(yīng)急反應(yīng)小組的成員，使其獲得和保持應(yīng)對緊急情況和控制事故的知識及能 力，并參與實際的演習。4.10.5.3 企業(yè)需要根據(jù)實際情況決定，是否有必要針對可能發(fā)生的緊急情況與工廠附近的社區(qū)進行交 流，或給予他們必要的培訓(xùn)。通常使社區(qū)了解下列信息，以便在發(fā)生緊急情況時，知道如何撤離和保護 AQ/T 3034-20106自己：a）工廠的基本情況；b）工廠生產(chǎn)過程中存在的主要危害；c）工廠目前采取的主要安全措施；d）緊急情況或事故發(fā)生時，會給周邊帶來什么影響；e）緊急情況或事故發(fā)生時，周邊社區(qū)應(yīng)該如何正確應(yīng)對。4.11 工藝事故 /事件管理4.11.1 工藝事故 /事件調(diào)查和處理程序企業(yè)應(yīng)

26、制訂工藝事故 /事件調(diào)查和處理程序，通過事故/事件調(diào)查識別性質(zhì)和原因，制定糾正和預(yù)防措施，防止類似事故的再次發(fā)生。該程序應(yīng)能夠：a）準確劃分事故的類別；b）明確調(diào)查小組的要求和職責；c）提出與事故調(diào)查有關(guān)的培訓(xùn)要求；d）鼓勵員工報告各類事故 /事件，包括未遂事故；e）通過事故調(diào)查找出導(dǎo)致事故的直接原因和根源，并提出對應(yīng)的改進措施，以防止發(fā)生類似事故 或減輕事故發(fā)生時的后果；f） 及時落實事故調(diào)查報告中的改進措施；g）提出事故調(diào)查的文件要求。4.11.2 成立調(diào)查組 調(diào)查組要包括至少一名工藝方面的專家，如果事故涉及承包商的工作還要包括承包商員工，還有其 他具備相關(guān)知識的人員和有調(diào)查和分析事故經(jīng)驗

27、的人員。4.11.3事故調(diào)查時機和方法事故調(diào)查的啟動應(yīng)盡可能迅速，一般不晚于事故發(fā)生后48 h?？梢赃x擇的事故根源分析方法有很多種，如頭腦風暴（Brainstorming ）、事故樹（ FTA ）等。4.11.4 證據(jù)收集在事故調(diào)查過程中收集的證據(jù)包括：a）物理證據(jù)：殘余的物料、受損的設(shè)備、儀表、管線等；b）位置證據(jù)：事故發(fā)生時人、設(shè)備等所處的位置，工藝系統(tǒng)的位置狀態(tài)；c）電子證據(jù)：控制系統(tǒng)中保存的工藝數(shù)據(jù)、電子版的操作規(guī)程、電子文檔記錄、操作員操作記錄 等；d）書面證據(jù)：交接班記錄、開具的作業(yè)許可證、書面的操作規(guī)程、培訓(xùn)記錄、檢驗報告、相關(guān)標 準；e）相關(guān)人員：目擊者、受害人、現(xiàn)場作業(yè)人員及

28、相關(guān)人員面談、情況說明等。4.11.4 編制事故報告、落實改進措施4.11.4.1 事故調(diào)查報告事故調(diào)查完成后，需要編制事故調(diào)查報告，報告至少包括以下內(nèi)容：a）事故發(fā)生的日期；b）調(diào)查初始數(shù)據(jù)；c）事故過程、損失的描述；d）造成事故的原因；e）調(diào)查過程中提出的改進措施。4.11.4.2 跟蹤落實改進措施 企業(yè)應(yīng)規(guī)定如何跟蹤、落實事故調(diào)查小組提出的改進措施。在實際執(zhí)行改進措施的過程中，可能會 發(fā)現(xiàn)因為客觀條件的限制，某些最初提出的改進措施難以實際落實，或者有更好的方案可以采用，都需 要有書面的說明和記錄。4.11.4.3 調(diào)查報告保存期限重大事故報告永久保存，一般事故至少保存 5 年。除政府要求

29、的報告外，企業(yè)應(yīng)對事故報告保存的 期限予以明確。4.11.5 未遂事故 /事件管理和經(jīng)驗共享企業(yè)應(yīng)制定未遂事故或事件管理程序，鼓勵員工報告未遂事故/事件，組織對未遂事故 /事件進行調(diào)查、分析，找出事故根源，預(yù)防事故發(fā)生。AQ/T 3034-20107 完成事故、未遂事故調(diào)查后，企業(yè)要組織開展內(nèi)部經(jīng)驗交流，同時應(yīng)注重外部事故信息和教訓(xùn)的引 入，提高風險意識和控制水平。4.12 符合性審核4.12.1 企業(yè)應(yīng)建立并實施工藝安全符合性審核程序，至少每三年進行一次工藝安全的符合性審查，以 確保工藝安全管理的有效性。4.12.2 符合性審核的范圍 策劃工藝安全符合性審核的范圍時，需要考慮以下因素：a）企

30、業(yè)的政策和適用的法規(guī)要求；b）工廠的性質(zhì)（加工、儲存、其他）；c）工廠的地理位置；d）覆蓋的裝置、設(shè)施、場所；e）需要審核的工藝安全管理要素；f）上次審核后相關(guān)因素的變更（如：法規(guī)、標準、工藝設(shè)備相鄰建筑、設(shè)備或人員等）；g）人力資源。4.12.3 審核組織和審核頻次 審核組中至少包括一名工藝方面的專家。如果只是對個別工藝安全系統(tǒng)管理要素進行審核，也可以 由一名審核人員完成。審核組成員應(yīng)接受過相關(guān)培訓(xùn)、掌握審核方法，并具有相關(guān)經(jīng)驗和良好的溝通能 力。企業(yè)的符合性審核程序中應(yīng)明確如何確定審核的頻率。在確定符合性審核頻率時需要考慮的因素包括：a）法規(guī)要求、標準規(guī)定、企業(yè)的政策；b）工廠風險的大??；

31、c）工廠的歷史情況；d）工廠安全狀況；e）類似工廠或工藝出現(xiàn)的安全事故。4.12.4 審核的實施、跟蹤和改進 審核過程要形成文件，發(fā)現(xiàn)的工藝管理系統(tǒng)及其執(zhí)行過程中存在的差距，應(yīng)予以記錄，并提出和落 實改進措施?，F(xiàn)場審核完成后，審核組需要編制工藝審核報告，提出需要改進的方面。 最近兩次的審核報告應(yīng)存檔。AQ/T 3034-20108附錄 A（資料性附錄） 石油化工企業(yè)工藝安全管理實施導(dǎo)則應(yīng)用范例A.1 簡介 企業(yè)名稱：石油化工企業(yè)甲是目前世界上乙烯單線產(chǎn)能最大裝置之一，并有聚乙烯裝置、苯乙烯裝 置、芳烴抽提裝置、聚苯乙烯裝置、丙烯腈裝置、聚丙烯裝置和丁二烯裝置。具有世界級上下游一體化 的特點，體

32、現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的效應(yīng)。采用了世界上最先進的工藝技術(shù)，生產(chǎn)主要產(chǎn)品：乙烯、聚乙烯、苯乙 烯、聚苯乙烯、丙烯、丙烯腈、聚丙烯、丁二烯、苯、甲苯及副產(chǎn)品等，每年可向市場提供國內(nèi)緊缺的 高質(zhì)量、多規(guī)格、寬覆蓋面的石化產(chǎn)品。管理模式：建立安全管理體系，設(shè)立HSSE （健康、安全、保衛(wèi)、環(huán)保）部門，負責具體的健康、安全、保衛(wèi)、環(huán)保（以下簡稱HSSE）事務(wù)實施。A.2 HSSE 方針、目標和承諾企業(yè)甲的 HSSE 方針由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理簽署批準后發(fā)布實施。同時企業(yè)甲的員工和承包商在HSSE 承諾板上簽字。A.3 工藝安全信息A.3.1 工藝安全信息的重要性 開展工藝危害分析前，企業(yè)應(yīng)完成書面工藝安全信息建立

33、。工藝安全信息的重要性包括：a）對工藝系統(tǒng)的準確描述，依據(jù)正確的工藝信息進行生產(chǎn)、操作和變更，有效避免工藝事故發(fā)生；b）是開展工藝危害分析的基礎(chǔ)；c）確保生產(chǎn)和維修符合最初設(shè)計的意圖；d）是進行工藝系統(tǒng)改造的重要依據(jù)；e）是記錄和積累工廠設(shè)計、生產(chǎn)操作、維護保養(yǎng)經(jīng)驗和教訓(xùn)。A.3.2 與工廠儲存、使用和生產(chǎn)的化學(xué)品的危害相關(guān)的信息建立 MSDS 信息管理系統(tǒng)，確保所有化學(xué)品都有相應(yīng)的最新版本 MSDS ，并可以方便地獲取所需要的 MSDS。A.3.3 獲取工藝安全信息的途徑 企業(yè)可以通過多種途徑獲得所需的工藝安全信息，一般可在企業(yè)的內(nèi)網(wǎng)上設(shè)立生產(chǎn)信息管理系統(tǒng)， 及時更新，使用最新版本，在需要時及時獲取。例如：企業(yè)生產(chǎn)管理系統(tǒng)( PMIS )顯示了信息菜單、數(shù)據(jù)報表、靜態(tài)報告、應(yīng)急操作、程序文件和 規(guī)范標準清單等等。A.4 工藝危害分析A.4.1 任務(wù)描述 對任務(wù)的內(nèi)容進行描述，介紹與任務(wù)相關(guān)的客觀存在的風險。建立風險管理程序，明確工藝危害分析的過程、方法和人員，對生產(chǎn)的整個運行周期中遇到的或因運作而產(chǎn)生的危害、威脅、潛在危險事件 和影響