第一章建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法律制度

1、1建設(shè)工程監(jiān)理建設(shè)工程監(jiān)理主講教師：李念國主講教師：李念國山東水利職業(yè)學(xué)院2第一章 建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法律制度第一節(jié) 基本概念 一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景 1、傳統(tǒng)管理體制的不適應(yīng) 1）自籌自管方式 特點：籌建辦或籌建處，行政命令式、臨時性、 非專業(yè)性 2）工程指揮部 特點：權(quán)威性，但政企不分、有權(quán)無責(zé)、臨時性、非專業(yè)性 共同特點：機構(gòu)是臨時性的，人員缺乏安定性和歸屬感；非專業(yè)化的人員多；只有教訓(xùn)，而沒有經(jīng)驗積累 造成后果：建設(shè)項目有效性下降； 投資失控、 進度失控、 質(zhì)量失控、安全失控 ！32、社會主義市場經(jīng)濟體制的建立 市場經(jīng)濟是建設(shè)監(jiān)理存在和發(fā)展的最基本條件 投資主體的多元化；投資有償

2、使用；法制環(huán)境的形成3、對外開放外資的大量進入；對外承包的擴大；國際慣例的推行。 ！4二、建設(shè)工程監(jiān)理的概念 1、 監(jiān)理 執(zhí)行者根據(jù)一定的準(zhǔn)則或標(biāo)準(zhǔn)對某些行為主體的某些行為進行監(jiān)督管理 2、建設(shè)工程監(jiān)理 針對工程項目建設(shè)，由社會化、專業(yè)化的工程建設(shè)咨詢單位接受業(yè)主的委托和授權(quán)，根據(jù)國家批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和建設(shè)工程監(jiān)理合同以及該工程建設(shè)的其他合同所進行的旨在實現(xiàn)項目投資目的的微觀監(jiān)督管理活動。 ！53、概念要點1）監(jiān)理主體是建設(shè)監(jiān)理單位(必須是有資質(zhì)的監(jiān)理單位)2）受委托而監(jiān)理（監(jiān)理委托合同是監(jiān)理單位對項目進行監(jiān)理的前提）3）依法監(jiān)理、按約監(jiān)理（主要指有關(guān)法律法規(guī)、項目

3、建設(shè)批文以及監(jiān)理合同及本項目的其它工程合同）4）針對建設(shè)工程項目（法定監(jiān)理項目和監(jiān)理階段）(1) 法定監(jiān)理項目范圍包括： 國家重點建設(shè)工程； 總投資在3000萬以上的公用事業(yè)工程； 5萬m2以上成片開發(fā)的住宅小區(qū)； 國外政府和國際組織的貸款或援助項目； 國家規(guī)定的其他項目，如學(xué)校、影劇院、體育場館等關(guān)系社會公眾利益和安全的項目，這些項目不受上面的規(guī)模影響。(2) 監(jiān)理階段范圍：前期介入、設(shè)計階段介入、施工階段介入，所以就有了對應(yīng)的三種階段性的范圍6三、建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì) 1）服務(wù)性 監(jiān)理為建設(shè)單位提供的是管理服務(wù)管理服務(wù)，即以控制建設(shè)工程投資、進度、質(zhì)量為目的目的，以協(xié)助業(yè)主在計劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工

4、程建成為目標(biāo)目標(biāo)。 2）科學(xué)性 科學(xué)性包含了管理能力、建設(shè)經(jīng)驗、管理制度、管理手段、管理理論、管理方法、工作態(tài)度、工作作風(fēng)等內(nèi)容。 3）獨立性 獨立性是國際慣例，是監(jiān)理單位公正、獨立、自主的三大工作原則之一。不唯業(yè)主，也不與承包商和供應(yīng)商有經(jīng)濟或隸屬關(guān)系。 4）公正性 是職業(yè)道德準(zhǔn)則。 應(yīng)以事實為依據(jù)、法律和合同為準(zhǔn)繩，客觀、公正地對待和處理建設(shè)單位和承包商之間的關(guān)系。 ！7四、建設(shè)監(jiān)理的作用 1、提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平 尤其是前期階段介入，參與咨詢機構(gòu)的選擇，進行項目建議書、可行性研究報告的評估，或與直接做前期咨詢服務(wù)。2、規(guī)范參與建設(shè)各方的行為 最大限度地避免不當(dāng)?shù)慕ㄔO(shè)行為發(fā)生 最

5、大限度地減少不當(dāng)建設(shè)行為的造成的不良后果 政府監(jiān)管的補充3、敦促承建單位保證工程質(zhì)量和使用安全 介入生產(chǎn)過程，以專家的經(jīng)驗，從用戶的角度，對工程項目進行監(jiān)督管理。4、促進建設(shè)項目投資效益的最大化 滿足預(yù)定工期和質(zhì)量要求，投資最少； 滿足工程預(yù)定的功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，壽命周期費用最少； 建設(shè)項目投資效益以及環(huán)境、社會效益的最大化。 ！8第二節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理理論及其發(fā)展趨勢一、建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)1、 理論基礎(chǔ) 組織論、控制論、管理學(xué)2、 工程監(jiān)理的實質(zhì) 專業(yè)化、社會化的、建設(shè)單位的項目管理二、現(xiàn)階段監(jiān)理的特點1、監(jiān)理服務(wù)對象的單一性2、強制性推行的制度3、對被監(jiān)理者的建設(shè)行為的監(jiān)督作用4、市場準(zhǔn)導(dǎo)

6、入雙重控制（企業(yè)與從業(yè)人員資質(zhì)） ！ 9三、發(fā)展趨勢 1、法制化建設(shè)（信用機制、價格形成機制、風(fēng)險防范機制、仲裁機制） 2、發(fā)展全過程、全方位監(jiān)理（建設(shè)的全工程；項目的全方位，不分投資主體、不論項目性質(zhì)）3、完善監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)（推行現(xiàn)代企業(yè)制度、優(yōu)化公司結(jié)構(gòu)）4、提高監(jiān)理人員素質(zhì)（業(yè)務(wù)與技術(shù)素質(zhì)、隊伍的穩(wěn)定）5、項目管理（與國際慣例接軌，開拓多元化的業(yè)務(wù)） ！10第三節(jié) 建設(shè)工程法律法規(guī) 一、 建設(shè)工程法律體系 與工程建設(shè)有關(guān)的法律、法規(guī)、條例、規(guī)章的總稱。1、法律 由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會制定，國家主席簽署。 與工程建設(shè)有關(guān)的法律有：建筑法、城市規(guī)劃法、招標(biāo)投標(biāo)法、合同法、政府采購法等

7、。2、法規(guī) 行政法規(guī)由國務(wù)院根據(jù)有關(guān)法律制定，如建設(shè)工程質(zhì)量管理條例，建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例等； 地方性法規(guī)由地方人民代表大會根據(jù)有關(guān)法律制定，在本地適用，如江蘇省的江蘇省招標(biāo)投標(biāo)條例等。113、規(guī)章 1）部門規(guī)章 由國務(wù)院的行政職能部門單獨或聯(lián)合頒布，如建設(shè)部頒布的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、監(jiān)理工程師資格考試與注冊試行辦法、建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，原國家計劃委員會與建設(shè)部、交通部等七部委聯(lián)合頒發(fā)的工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法 ； 2）地方規(guī)章 由地方政府頒布，在本地使用，如江蘇省建設(shè)工程勘察設(shè)計管理辦法江蘇省國家建設(shè)項目審計監(jiān)督辦法4、法律法規(guī)及其規(guī)章的效力 法律高于法規(guī)，法規(guī)高

8、于規(guī)章 12二、建筑法 主要包括建筑市場管理、工程質(zhì)量與安全、建筑活動監(jiān)督管理等內(nèi)容，其中涉及監(jiān)理的內(nèi)容有： 國家推行建筑工程監(jiān)理制度 實行監(jiān)理的建筑工程，有建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位，并簽訂書面委托監(jiān)理合同。 工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實施監(jiān)督。 有權(quán)要求施工企業(yè)改正不符合要求的施工。 有權(quán)要求設(shè)計單位改正不符合要求的設(shè)計。 工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。 工程監(jiān)理單位不能與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)件和設(shè)備供應(yīng)單位不應(yīng)有

9、隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系。！13三、建設(shè)工程質(zhì)量管理條例 規(guī)定了建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位和監(jiān)理單位工程質(zhì)量主體的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)，明確了質(zhì)量監(jiān)督、質(zhì)量保修以及質(zhì)量處罰等內(nèi)容。其中涉及監(jiān)理的內(nèi)容有：監(jiān)理企業(yè)應(yīng)具備監(jiān)理資質(zhì)，并在監(jiān)理資質(zhì)等級證書規(guī)定的范圍內(nèi)承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)，且不允許他人借用本單位的名義承接監(jiān)理任務(wù)。監(jiān)理業(yè)務(wù)不能轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理單位不能與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)件和設(shè)備供應(yīng)單位不應(yīng)有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系。工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建筑工程承包合同，代表建設(shè)單位對承包單位在施工質(zhì)量實施監(jiān)督，并對工程質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。監(jiān)理單位應(yīng)選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)

10、和專業(yè)監(jiān)理工程師進駐項目施工現(xiàn)場。未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字認(rèn)可，不得將材料、設(shè)備及構(gòu)件用于工程；不得進行下一道工序施工；不得支付工程款；不得進行竣工驗收 ！14四、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范 規(guī)范不屬于法規(guī)，也不屬于規(guī)章，而屬于標(biāo)準(zhǔn)。 建設(shè)監(jiān)理規(guī)范適用于新建、擴建、改建工程施工、設(shè)備采購和制造的監(jiān)理工作，對項目監(jiān)理機構(gòu)及其設(shè)施、監(jiān)理人員的職責(zé)、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實施細(xì)則、施工階段的監(jiān)理工作、施工合同管理、施工監(jiān)理資料、設(shè)備采購與設(shè)備監(jiān)造作出了具體的規(guī)定。 監(jiān)理單位必須與建設(shè)單位簽訂書面的委托監(jiān)理合同，合同應(yīng)包括對過程質(zhì)量、造價、進度進行控制和管理的條款 建設(shè)單位與承包商之間與建設(shè)合同有關(guān)的聯(lián)系活動應(yīng)通過監(jiān)理單位進

11、行 建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)實行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制 監(jiān)理單位應(yīng)公正、獨立自主地開展工作，維護建設(shè)單位和承包單位的合法權(quán)益。 ！15第四節(jié) 建設(shè)程序與建設(shè)工程管理制度 一、 建設(shè)程序 1、概念 建設(shè)程序是長期工程建設(shè)實踐中總結(jié)出來的，應(yīng)該遵循的內(nèi)在規(guī)律 “先勘察、后設(shè)計、再施工”就是最基本的程序 建設(shè)程序不是一成不變的，是隨人們認(rèn)識的不斷深化而完善的。近幾十年來主要的變化是在工程建設(shè)中實行了決策咨詢評估制度、工程招投標(biāo)制度、建設(shè)監(jiān)理制度和項目法人制度 ！162、 程序確定投資意向項目建議書可行性研究可行性報告審批勘察設(shè)計施工準(zhǔn)備施工竣工驗收動用前準(zhǔn)備初步設(shè)計審批委托監(jiān)理委托監(jiān)理委托監(jiān)理173、 堅持建設(shè)程序的意義 1） 依法管理，維護建設(shè)秩序2） 科學(xué)決策，提高投資效益3） 遵循規(guī)律，保證工程質(zhì)量4、建設(shè)程序與工程監(jiān)理的關(guān)系1）建設(shè)程序為監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設(shè)行為標(biāo)準(zhǔn)2）建設(shè)程序為工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務(wù)和內(nèi)容3）堅持建設(shè)程序是監(jiān)理工程師的基本職業(yè)準(zhǔn)則18二、工程建設(shè)領(lǐng)域的主要管理制度1、項目法人制（需求機制）1）含義：項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還以及資產(chǎn)的保值增值負(fù)責(zé)。2）設(shè)立：立項建議書批準(zhǔn)籌建