反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表報(bào)送要求

1、非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表、報(bào)告報(bào)送要求一、報(bào)送內(nèi)容10張非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表（excel報(bào)表）、非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)告（word文檔）以及相關(guān)工作報(bào)告。第一、二、三季度分別報(bào)送非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)告的季度報(bào)告，第四季度的季度報(bào)告和年度報(bào)告整合在一起，只需報(bào)1份年度報(bào)告。二、報(bào)表填報(bào)注意事項(xiàng)1、必須使用規(guī)定的非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表模板填報(bào)報(bào)表。非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表格式必須使用最新的模板，最新模板在“反洗錢監(jiān)管臺賬”中的“非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表模板維護(hù)”上直接下載。使用該模板前必須要進(jìn)行以下的參數(shù)設(shè)置：（1）打開Excel程序，更改Excel的宏的安全級別為“中”或者“低”。點(diǎn)擊“工具”-“宏”-“安全性”更改或者確定安全級別為“中”或者 “低”（2

2、）打開相應(yīng)的模版，選擇“啟用宏”警告：“禁用宏”會引起上報(bào)不成功。非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表的文件名直接使用模板原有的名稱，不能修改，報(bào)表填報(bào)完畢后直接存盤，不能對報(bào)表進(jìn)行任何處理，比如加密等操作。非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)告文件名的命名規(guī)則為：年度+季度+機(jī)構(gòu)代碼+反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)告，使用01/02/03/04分別代表第一/第二/第三/第四季度，機(jī)構(gòu)代碼為當(dāng)?shù)厝嗣胥y行在反洗錢監(jiān)管臺賬上分配的機(jī)構(gòu)代碼，長度為12位阿拉伯?dāng)?shù)字，如果機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶代碼的長度為12位阿拉伯?dāng)?shù)字的，則系統(tǒng)用戶代碼即為機(jī)構(gòu)代碼，新增用戶代碼的長度為15位阿拉伯?dāng)?shù)字。反洗錢相關(guān)的工作報(bào)告的命名不受此限制。2、非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表由兩部分組成：報(bào)表頭和

3、報(bào)文，報(bào)表頭由報(bào)表前3行組成，必須完整填寫，“填報(bào)單位類別代碼”為各機(jī)構(gòu)總部向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告時使用的“總對總”代碼，長度為15位阿拉伯?dāng)?shù)字，“數(shù)據(jù)類別”和“數(shù)據(jù)來源”字段不需要填寫。3、非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表字段的輸入：數(shù)字字段一定為半角字符，如為全角或非數(shù)字型，則無法統(tǒng)計(jì)。單位一定要準(zhǔn)確：如附表9、10金額的單位為萬元。各字段一定要手工輸入，不要粘貼，因?yàn)檎迟N操作有可能粘貼上一些隱藏的字符，系統(tǒng)在讀取數(shù)據(jù)時將報(bào)表判斷為錯誤報(bào)表，拒絕接受。三、信息上報(bào)注意事項(xiàng)1、使用“非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表上傳”模塊上傳10張非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表和非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)告，使用“工作報(bào)告新增”模塊上報(bào)反洗錢

4、相關(guān)的工作報(bào)告。2、非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表和報(bào)告上報(bào)成功后，務(wù)必要點(diǎn)擊“非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表維護(hù)”模塊確認(rèn)所有信息已上報(bào)，并查看所上報(bào)的報(bào)表、報(bào)告以及各附件的內(nèi)容是否準(zhǔn)確，如果打開查看的內(nèi)容有誤時，先做刪除操作，然后重新上報(bào)。如果word文件無法打開，先將已上傳的文件刪除，然后新建一個word文檔，將文件拷貝到新的word文檔里，再重新上傳。如果word文件上載后，無法查到相關(guān)的文檔，則需新建一個word文檔，將文件拷貝到新的word文檔里，再重新上傳。5、附件上報(bào)。附件為年報(bào)報(bào)表中涉及的內(nèi)控制度、宣傳培訓(xùn)、內(nèi)部審計(jì)等（只上報(bào)全省報(bào)表的機(jī)構(gòu)除外），如內(nèi)控制度的上載方式為：點(diǎn)擊“非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表維護(hù)”，點(diǎn)擊“查看”，打勾選擇具體的內(nèi)控制度，點(diǎn)擊“查看”，再點(diǎn)擊“瀏覽”，選擇文件名后點(diǎn)擊“上傳”。四、報(bào)送時