黑龍江省經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引

1、黑龍江省經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引第一章 總則第一條 目的和依據(jù)為鼓勵和幫助我省經(jīng)營者培育公平競爭的合規(guī)文化，建立反壟斷合規(guī)管理制度，提高對壟斷違法行為的認識，有效預防和降低違法行為產(chǎn)生的法律風險，保障經(jīng)營者持續(xù)健康發(fā)展，促進構建我省競爭有序的現(xiàn)代化市場經(jīng)濟體系。依據(jù)中華人民共和國反壟斷法（以下簡稱反壟斷法）等法律法規(guī)及有關規(guī)定，制定本指引。第二條 基本概念本指引所稱合規(guī)，是指經(jīng)營者及其員工的經(jīng)營管理行為符合反壟斷法等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱反壟斷法相關規(guī)定）的要求。本指引所稱合規(guī)風險，是指經(jīng)營者及其員工因反壟斷領域的不合規(guī)行為，引發(fā)法律責任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面影響的

2、可能性。本指引所稱合規(guī)管理，是指以預防和降低反壟斷領域合規(guī)風險為目的，以經(jīng)營者及其員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、風險應對、考核評價、合規(guī)培訓等管理活動。第二章 反壟斷合規(guī)重點第三條 禁止達成壟斷協(xié)議壟斷協(xié)議是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。協(xié)議或者決定可以是書面、口頭等形式。其他協(xié)同行為是指經(jīng)營者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。(一)橫向壟斷協(xié)議的行為表現(xiàn)橫向壟斷協(xié)議是指具有競爭關系的經(jīng)營者之間，訂立的排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。在各種反競爭行為中，橫向壟斷協(xié)議是最具競爭危害性的違法行為。1.固定或者變更商品價格固定

3、或者變更商品價格，包括固定或者變更價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用，約定采用據(jù)以計算價格的標準公式，限制參與協(xié)議的經(jīng)營者的自主定價權，通過其他方式固定或者變更價格等。同時也包括固定或變更經(jīng)營者收取的傭金、手續(xù)費、會員費、推廣費等服務收費。2.限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或銷售數(shù)量經(jīng)營者以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量,或者限制特定品種、型號商品的生產(chǎn)數(shù)量;以限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量,或者限制特定品種、型號商品的銷售數(shù)量等都可能構成限制生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量。3.分割銷售市場或原材料采購市場具有競爭關系的經(jīng)營者通過市場分割,在各自劃分的市場中形成

4、壟斷態(tài)勢,排除、限制彼此競爭，侵犯消費者的自由選擇權。經(jīng)營者之間通過劃分商品銷售地域、市場份額、銷售對象、銷售收入、銷售利潤或者銷售商品的種類、數(shù)量、時間;或者通過劃分原料、半成品、零部件、相關設備等原材料的采購區(qū)域、種類、數(shù)量、時間或者供應商等方式，都可能構成市場分割，產(chǎn)生排除、限制競爭的效果。4.限制購買新技術、新設備或者限制開發(fā)新技術、新產(chǎn)品經(jīng)營者限制新技術(產(chǎn)品)的形式多樣，可能表現(xiàn)為但不限于限制投資、研發(fā)、購買或使用新技術、新工藝、新設備、新產(chǎn)品等多種方式。平臺經(jīng)濟領域經(jīng)營者通過平臺規(guī)則、技術手段或者算法原理等，直接或間接地達成限制購買新技術、新設備或者限制開發(fā)新技術、新產(chǎn)品的協(xié)議、

5、決定或其他協(xié)同行為。5.聯(lián)合抵制交易聯(lián)合抵制交易常見但不限于:具有競爭關系的經(jīng)營者聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供應、銷售商品或者聯(lián)合拒絕采購、銷售特定經(jīng)營者的商品;或者具有競爭關系的經(jīng)營者為抵制潛在競爭者的進入或排擠現(xiàn)有競爭者,聯(lián)合起來限定上游或下游經(jīng)營者不得與其進行交易，從而封鎖其采購或者銷售渠道。聯(lián)合抵制的對象既包括發(fā)起者之外的其他競爭者或潛在競爭者，也包括發(fā)起者上下游的交易相對人。（二）縱向壟斷協(xié)議的行為表現(xiàn)反壟斷法禁止經(jīng)營者與交易相對人達成固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格協(xié)議，或者限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格協(xié)議。1.固定轉(zhuǎn)售價格、限定最低轉(zhuǎn)售價格固定或者變更商品價格， 包括固定或者變更價格水平、

6、 價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用，約定采用據(jù)以計算價格的標準公式，限制參與協(xié)議的經(jīng)營者的自主定價權，通過其他方式固定或者變更價格等。 平臺經(jīng)濟領域經(jīng)營者利用數(shù)據(jù)和算法對價格水平、價格變動幅度、利潤或者折扣等進行直接或間接的固定或限定。2.國務院反壟斷執(zhí)法機構認定的其他縱向壟斷協(xié)議除了縱向價格壟斷協(xié)議之外，一些排除、限制競爭的縱向非價格協(xié)議主要表現(xiàn)為針對銷售地域和客戶限制,如獨家銷售協(xié)議、獨家購買協(xié)議、選擇性分銷協(xié)議、限制被動銷售、限制交叉供貨等。（三）避免參與或者支持行業(yè)協(xié)會組織的壟斷協(xié)議行業(yè)協(xié)會易發(fā)生違反反壟斷法組織本行業(yè)經(jīng)營者達成或者實施壟斷協(xié)議的行為，經(jīng)營者不

7、會因為行業(yè)協(xié)會組織的橫向壟斷協(xié)議行為而免于承擔相應的法律責任對于行業(yè)協(xié)會涉嫌組織達成橫向壟斷協(xié)議的，經(jīng)營者應拒絕參與或者支持，并向反壟斷執(zhí)法機構咨詢和反映。第四條 禁止濫用市場支配地位濫用市場支配地位行為是指具有市場支配地位的經(jīng)營者憑借該地位，在相關市場內(nèi)不正當排除、限制競爭，損害消費者利益和社會公共利益的行為。經(jīng)營者具有市場支配地位本身并不違法，反壟斷法規(guī)制的是具有市場支配地位的經(jīng)營者實施的濫用行為。（一）認定經(jīng)營者具有市場支配地位，應當依據(jù)下列因素:1.該經(jīng)營者在相關市場的市場份額，以及相關市場的競爭狀況;2.該經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力;3.該經(jīng)營者的財力和技術條件;4.

8、其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度;5.其他經(jīng)營者進入相關市場的難易程度;6.與認定該經(jīng)營者市場支配地位有關的其他因素。（二）有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營者具有市場支配地位:1.一個經(jīng)營者在相關市場的市場份額達到二分之一的;2.兩個經(jīng)營者在相關市場的市場份額合計達到三分之二的;3.三個經(jīng)營者在相關市場的市場份額合計達到四分之三的。供水、供電、供氣、供熱、電信、有線電視、郵政、交通運輸?shù)裙檬聵I(yè)領域經(jīng)營者應當依法經(jīng)營，不得濫用其市場支配地位損害消費者利益。（三）具有市場支配地位的經(jīng)營者，反壟斷法禁止采取以下行為：1.以不公平的高價銷售商品或者低價購買商品。2.沒有正當理由，以低于成本的價格

9、銷售商品。3.沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易。4.沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易。5.沒有正當理由，搭售商品或者在交易時附加其他不合理的交易條件。6.沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇。此外，國家市場監(jiān)督管理總局可以認定其他濫用市場支配地位的行為。第五條 依法實施經(jīng)營者集中（一）經(jīng)營者集中是指下列情形:1.經(jīng)營者合并;2.經(jīng)營者通過取得股權或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權;3.經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。（二）經(jīng)營者申報標準:1.參與集中的所有經(jīng)營

10、者上一會計年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計超過100億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣;2.參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計超過20億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣。經(jīng)營者實施反壟斷法規(guī)定的集中行為，達到申報標準的，應當依法事先向反壟斷執(zhí)法機構申報，未申報的不得實施集中。經(jīng)營者在正式進行集中申報前，可以就擬申報的事項向國家市場監(jiān)督管理總局申請商談，也可以向省市場監(jiān)督管理局進行咨詢。經(jīng)營者應當遵守反壟斷執(zhí)法機構依法作出的經(jīng)營者集中審查決定。第六條 經(jīng)營者對涉嫌濫用行政權力排除、限制

11、競爭行為，有權予以拒絕，并向反壟斷執(zhí)法機構舉報。第三章 法律責任第七條 違反反壟斷法的經(jīng)營者依法要承擔行政責任、民事責任、刑事責任。反壟斷法對于經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議,濫用市場支配地位,或者違法實施經(jīng)營者集中的行為，規(guī)定了相應的行政違法責任。對于經(jīng)營者達成并實施壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位的行為，由反壟斷執(zhí)法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款。對于達成壟斷協(xié)議但尚未實施的，可以處50萬元以下的罰款。對于經(jīng)營者違法實施經(jīng)營者集中的，國務院反壟斷執(zhí)法機構責令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)，可以處50萬元以

12、下的罰款。對于從事拒絕或阻礙調(diào)查的行為，由反壟斷執(zhí)法機構責令改正，對個人可以處二萬元以下的罰款，對單位可以處二十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，對個人處二萬元以上十萬元以下的罰款，對單位處二十萬元以上一百萬元以下的罰款。行業(yè)協(xié)會違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機構可以處五十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，社會團體登記管理機關可以依法撤銷登記。反壟斷法第50條規(guī)定,經(jīng)營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔民事責任。反壟斷法第52條規(guī)定，對反壟斷執(zhí)法機構依法實施的審查和調(diào)查，拒絕或阻礙調(diào)查行為構成犯罪的，依法追究刑事責任。第四章 配合反壟斷調(diào)查第八條 對于反壟斷執(zhí)法機構的調(diào)

13、查,被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關系人或其他有關單位和個人具有配合調(diào)查的義務，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機構的調(diào)查。（一）主動報告經(jīng)營者存在達成或?qū)嵤艛鄥f(xié)議、濫用市場支配地位，未經(jīng)申報而實施的經(jīng)營者集中行為,或者受到行政機關要求實施壟斷行為時，應該主動、及時地向反壟斷執(zhí)法機構報告。（二）配合調(diào)查對于被調(diào)查的經(jīng)營者及員工在反壟斷執(zhí)法機構調(diào)查中應當全面配合執(zhí)法人員。避免從事以下拒絕或阻礙調(diào)查的行為：1.拒絕、阻礙執(zhí)法人員進入經(jīng)營場所；2.拒絕提供或超出規(guī)定時限提供相關文件資料、信息或獲取文件資料、信息的權限；3.拒絕回答問題；4.隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；5.提供誤導性信息或虛假信息；6.其他阻礙反壟斷調(diào)查的

14、行為。（三）寬大制度經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機構報告達成壟斷協(xié)議的有關情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機構可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。經(jīng)營者積極配合調(diào)查，主動消除行為后果的，反壟斷執(zhí)法機構確定具體罰款數(shù)額時，會根據(jù)違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時間等因素綜合考量。（四）提出承諾和中止調(diào)查申請經(jīng)營者可以在被反壟斷執(zhí)法機構調(diào)查過程中,作出行政處罰告知書之前，主動向反壟斷執(zhí)法機構承諾限期糾正自身行為、主動采取措施消除行為后果，并提出中止調(diào)查的書面申請。在反壟斷執(zhí)法機構接受經(jīng)營者承諾后，經(jīng)營者應當嚴格履行承諾措施，消除自身行為后果。經(jīng)營者承諾制度不適用于兩類案件:1.具有競爭關系的經(jīng)營者之間固定

15、或者變更商品價格、限制商品生產(chǎn)或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場的橫向壟斷協(xié)議案件;2.反壟斷執(zhí)法機構對涉嫌壟斷行為進行調(diào)查核實后，認定構成壟斷行為的案件。第五章 反壟斷合規(guī)建設第九條 合規(guī)管理鼓勵經(jīng)營者根據(jù)企業(yè)的業(yè)務狀況、經(jīng)營規(guī)模、員工人數(shù)等實際經(jīng)營情況，建立企業(yè)主體責任清單制度,建立必要的反壟斷合規(guī)制度,設置反壟斷合規(guī)管理部門或指定反壟斷合規(guī)管理負責人(以下統(tǒng)稱“反壟斷合規(guī)管理部門”)明確合規(guī)管理職責，細化合規(guī)流程，完善內(nèi)部機制。(一)合規(guī)審查經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理部門承擔反壟斷事先預警和事中、事后審核職責，負責對企業(yè)運營、決策、對外合作與發(fā)展計劃中的措施、政策等進行反壟斷合規(guī)審查

16、，向員工提供關于反壟斷合規(guī)建議和指導。反壟斷合規(guī)管理部門發(fā)現(xiàn)存在反壟斷合規(guī)事項時，及時向企業(yè)管理層和決策層匯報。(二)合規(guī)報告經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理部門定期向企業(yè)管理層、決策層匯報反壟斷合規(guī)管理情況，并對反壟斷合規(guī)風險做出定期及不定期合規(guī)報告。鼓勵經(jīng)營者明確內(nèi)部反壟斷合規(guī)舉報、調(diào)查程序和相關應對、整改措施。鼓勵經(jīng)營者建立合規(guī)報告和記錄臺賬制度，妥善保存合規(guī)相關檔案資料。(三)合規(guī)承諾鼓勵經(jīng)營者向社會作出公平競爭信用承諾和反壟斷合規(guī)承諾，其他員工也可做出相應反壟斷合規(guī)承諾。鼓勵經(jīng)營者在相關管理制度中明確有關人員違反承諾的后果。（四）合規(guī)前提下交換競爭性敏感信息經(jīng)營者應對競爭者或交易相對人的競爭性敏

17、感信息予以保密。避免直接溝通或交換競爭性敏感信息，或者通過第三方間接交換競爭性敏感信息。對于競爭者在會議中提出交換競爭性敏感信息等提議時，應留存反對并離席的明確、完整的會議記錄。第十條 合規(guī)運行經(jīng)營者管理層、決策層和反壟斷合規(guī)管理部門都承擔相應反壟斷合規(guī)責任。鼓勵經(jīng)營者落實反壟斷合規(guī)管理制度,保障定期進行合規(guī)風險識別、評估和風險控制。鼓勵推動合規(guī)管理與法律風險防范、審計、內(nèi)控等工作統(tǒng)籌銜接,確保合規(guī)管理體系有效運行。(一)合規(guī)風險管理鼓勵經(jīng)營者明確反壟斷合規(guī)管理要求和流程，夯實相關部門職責，為開展反壟斷合規(guī)提供必要的資源和保障。可以根據(jù)實際情況，建立反壟斷合規(guī)風險評估程序和標準，確定風險優(yōu)先等

18、級,并按照不同的風險等級實施相應的風險防控制度。(二)合規(guī)績效考核鼓勵經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)績效考核指標和獎懲機制，把反壟斷合規(guī)管理情況納入對各部門和相關負責人的年度綜合考核。強化反壟斷合規(guī)考核評價，細化評價指標，組織或者協(xié)助業(yè)務、人事部門將反壟斷合規(guī)責任納入崗位職責和員工績效考評體系。(三)合規(guī)管理協(xié)調(diào)經(jīng)營者管理層應注重反壟斷合規(guī)管理部門與業(yè)務部門的分工協(xié)作，建立明確的合作和信息交流機制，加強協(xié)調(diào)配合。相關業(yè)務部門應主動開展反壟斷合規(guī)工作,識別業(yè)務范圍內(nèi)的合規(guī)要求，落實合規(guī)制度，配合合規(guī)管理部門進行合規(guī)審查、風險防范和違規(guī)調(diào)查、整改工作。第十一條 合規(guī)保障鼓勵經(jīng)營者持續(xù)評估反壟斷合規(guī)管理體系各方面的有效性，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，根據(jù)企業(yè)業(yè)務發(fā)展及外部監(jiān)管變化,不斷調(diào)整反壟斷合規(guī)管理要求，優(yōu)化反壟斷合規(guī)保障機制，實現(xiàn)反壟斷合規(guī)管理體系的不斷完善。（一）合規(guī)培訓反壟斷合規(guī)管理部門應配備熟悉反壟斷法律制度的工作人員。反壟斷合規(guī)管理部門可自行聘請第三方機構(比如反壟斷領域?qū)＜一蚵蓭?,定期組織員工進行反壟斷培訓，并妥善保存培訓文件和信