工程管理辦工作流程

1、工程管理辦公室業(yè)務(wù)及流程一 施工前期管理（一）項目組在施工前期管理工作的主要內(nèi)容包括：1、項目管理規(guī)劃；2、審查監(jiān)理規(guī)劃；3、參與施工圖技術(shù)交底和施工組織設(shè)計（方案）審查；4、審簽開工報告；5、織和協(xié)調(diào)項目工程施工前的其它相關(guān)準備工作。（二）監(jiān)理規(guī)劃的審批1、監(jiān)理單位編制項目監(jiān)理規(guī)劃，報項目組專業(yè)工程師審核2、項目組專業(yè)工程師審查并簽署意見，若不符合要求退回 監(jiān)理單位修改。3、目主管審查批準。4、理單位存檔并組織實施，項目組存檔并監(jiān)督實施。（三）施工圖技術(shù)交底和施工組織設(shè)計（方案）的審查1、施工圖紙會審和技術(shù)交底（1 ）監(jiān)理單位組織施工圖技術(shù)交底，項目組、設(shè)計院、施 工單位參加，并邀請質(zhì)監(jiān)站等

2、有關(guān)部門參加。（ 2 ）監(jiān)理單位根據(jù)交底提出的問題整理會議紀要。（ 3 ）各參加單位會簽會議紀要。4 ）設(shè)計單位根據(jù)會議紀要對圖紙進行修改和完善，并出 具會審意見書。2、施工組織設(shè)計審查（ 1 ）施工單位編制施工組織設(shè)計，報監(jiān)理單位初審。（2）監(jiān)理單位組織施工組織設(shè)計審查會，項目組、設(shè)計單 位、施工單位參加，并邀請質(zhì)監(jiān)站等相關(guān)部門參加。（ 3 ）監(jiān)理單位負責整理會審紀要，報項目組備案。（4 ）施工單位根據(jù)紀要修改完善施工組織設(shè)計，報監(jiān)理單 位審核并簽字認可。（四）工程開工報告的審批1、承包單位填報工程開工報告送監(jiān)理單位。2、監(jiān)理單位檢查工程各項施工準備工作，對具備開工條件 的，在開工報告上簽署

3、意見。3、項目組主管工程師對開工前準備工作進行檢查并在開 工報告上簽署意見。4、項目主管對開工前準備工作進行審查并在開工報告 簽署批準開工的意見。5、開工報告由項目組、監(jiān)理單位和施工單位各存檔一 份。（五）工程分包商審批1、總承包商提出分包申請并提交分包商資質(zhì)、業(yè)績資料送 監(jiān)理單位。2、監(jiān)理單位審查分包商資質(zhì)資料，簽署審查意見并決定是 否送項目組或退回總承包商。3、項目組專業(yè)工程師審核分包商資質(zhì)資料，根據(jù)分包工程 與分包商資質(zhì)情況確定是否需要進行考察，若需要考察，由 監(jiān)理單位組織，項目組、總承包商參加，監(jiān)理單位負責提交 考察報告，各參加考察人員簽署考察意見，一并送項目主管 審批；若不需要考察，

4、項目組專業(yè)工程師將分包商資質(zhì)資料 和審核意見送項目主管。4、項目主管對分包商資質(zhì)資料簽署審批意見。5、總承包商將審查資料存檔并實施分包計劃。二 甲供材料、設(shè)備管理1 監(jiān)理單位監(jiān)督供貨商按合同要求供貨。2 甲供材料、設(shè)備到貨后，監(jiān)理單位組織設(shè)備招標科室、工程科項目組、施工單位、供貨商進行驗收和移交。三 對監(jiān)理單位工作的監(jiān)督管理（一）項目組應(yīng)依據(jù)監(jiān)理條例和監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃， 全面檢查監(jiān)理單位的監(jiān)理組織和人員設(shè)置及分工情況、質(zhì)量 保證體系建立和執(zhí)行情況、旁站計劃執(zhí)行情況是否符合要 求。（二）項目組應(yīng)對監(jiān)理單位提交的工程監(jiān)理月報進行認真的 審核，對其提出的工程管理方面的問題及時處理，并保留相 關(guān)記錄

5、。（三）項目組每月至少一次在施工現(xiàn)場對監(jiān)理單位的工作情 況進行檢查，檢查范圍包括對工程質(zhì)量、進度、成本、文明 施工等工作的協(xié)調(diào)和監(jiān)管情況，應(yīng)將檢查情況記錄在監(jiān)理 工作檢查記錄上，以便督促監(jiān)理單位履行監(jiān)理職責。監(jiān) 理工作檢查記錄作為評價監(jiān)理單位履約情況的依據(jù)之一。四 工程例會和項目組工作會議制度（一）工程例會制度1、工程項目開工后，項目組與監(jiān)理等有關(guān)單位應(yīng)每周召開 一次工程例會，具體時間在第一次工程例會確定，會議地點 設(shè)在現(xiàn)場會議室。2、工程例會由總監(jiān)理工程師主持，項目組成員、專業(yè)監(jiān)理 工程師和承包商項目經(jīng)理、技術(shù)負責人、安全主任及設(shè)計單 位有關(guān)技術(shù)人員等參加。3、會議內(nèi)容：檢查上周各項工程計劃

6、的實施情況，及時協(xié) 調(diào)處理質(zhì)量、進度、投資控制和安全文明施工等方面存在的 問題，做好下一周的工作安排，督促責任單位采取措施，按 期完成每周工程計劃。4、會議議程：（ 1 ）承包商及分包商項目經(jīng)理分別報告一周工作計劃完成 情況，對未能完成的工作要說明原因，提出需要工程例會協(xié) 調(diào)的事項，并提交下周工作計劃。（ 2 ）監(jiān)理、設(shè)計等單位有關(guān)人員分別就質(zhì)量、進度、投資 控制和安全、文明施工等問題提出意見。（ 3 ）其他有關(guān)人員發(fā)表意見。（ 4 ）總監(jiān)理工程師總結(jié)會議內(nèi)容，匯總有關(guān)意見，提出下 周的工作安排。（ 5 ）項目主管發(fā)表意見，對重大問題進行協(xié)調(diào)處理。（6 ）工程例會由監(jiān)理單位負責記錄會議情況及整

7、理會議紀 要，并在會后三日內(nèi)簽發(fā)給各有關(guān)單位。（二）項目組工作會議制度 1、項目組工作會議自成立后由項目主管定期或不定期召集。 2、項目組工作會議內(nèi)容：（1）研究工程項目管理方案的編制，檢查工程項目管理方 案實施情況。（ 2 ）研究監(jiān)理、施工及材料設(shè)備招標工作，審議招標方案 和招標文件。對重要合同進行集體審核。（ 3 ）審議監(jiān)理單位提交的監(jiān)理規(guī)劃。（ 4 ）檢查質(zhì)量、進度、投資控制情況。（ 5 ）研究重大工程變更、現(xiàn)場簽證和工程款支付問題。（ 6 ）研究處理重大質(zhì)量、安全事故。（ 7 ）研究安排工程驗收和工程移交的有關(guān)工作。（8）傳達上級有關(guān)部門的文件精神，通報學習新的技術(shù)標 準和規(guī)章制度等。

8、（9 ）項目組的工作會議由資料管理員負責記錄會議情況及 整理會議紀要，并及時將紀要分送項目組有關(guān)人員，必要時 應(yīng)在兩日內(nèi)報送有關(guān)單位和領(lǐng)導。五 工程質(zhì)量、安全事故的處理（一）質(zhì)量、 安全事故發(fā)生后， 承包商應(yīng)立即采取緊急措施， 防止事故蔓延擴大，保護好現(xiàn)場和人員安全，同時應(yīng)立即將 事故情況報告監(jiān)理單位。（二）總監(jiān)理工程師應(yīng)及時書面指令承包商暫停發(fā)生事故的 部位及其關(guān)聯(lián)部位的施工，并采取適當?shù)谋Ｗo措施。（三）監(jiān)理單位應(yīng)立即將有關(guān)事故情況報告項目組，并根據(jù) 政府有關(guān)規(guī)定，將事故情況及時上報質(zhì)量、安全監(jiān)督機構(gòu)及 行政主管部門。 同時項目組應(yīng)采取措施， 防止事故蔓延擴大， 并將事故情況逐級上報。（四）

9、一般的質(zhì)量、安全事故，由總監(jiān)理工程師組織各有關(guān) 方面人員調(diào)查事故原因，并責成事故責任單位針對質(zhì)量、安 全等具體問題提出詳細的事故處理方案。（五）事故處理方案經(jīng)設(shè)計單位、監(jiān)理單位和質(zhì)量、安全監(jiān) 督機構(gòu)認可后，由事故責任單位進行處理或委托有關(guān)單位進 行處理。（六）項目組應(yīng)跟蹤、監(jiān)督事故的調(diào)查處理，并做好必要的 協(xié)調(diào)工作。（七）事故處理完畢后，事故責任單位應(yīng)及時提交事故分析 及處理情況的報告，監(jiān)理單位應(yīng)及時組織有關(guān)人員根據(jù)規(guī)范 及處理方案進行檢查驗收。（八）驗收合格后，總監(jiān)理工程師簽發(fā)復工令，批準施工單 位恢復正常的施工，并向項目組和質(zhì)量、安全監(jiān)督機構(gòu)提交 工程質(zhì)量、安全事故處理報告。（九）對重大質(zhì)

10、量、安全事故，項目組在接到報告后應(yīng)及時 報告局領(lǐng)導。六 工程變更管理（一） 本局管理范圍內(nèi)建設(shè)工程項目，其工程變更按工程 變更運作流程圖（附錄 1 ）的運作程序?qū)嵭泄芾恚ǘ?工程變更管理原則1、鼓勵優(yōu)化設(shè)計、優(yōu)化施工方案以提高工程質(zhì)量、縮短工 期、節(jié)約工程成本；2、實行審批制，嚴禁未經(jīng)批準或無正當理由自行變更并施 工的行為；嚴禁利用工程變更提高設(shè)計標準、改變功能、降 低安全儲備、延長工期、擴大規(guī)模。（三）職責劃分1、監(jiān)理單位在監(jiān)理條例規(guī)定范圍內(nèi)綜合處理工程變更 事務(wù)，負責接受、初審工程變更申請并提出技術(shù)評審、造價 評審、綜合評審意見，會同項目組召集相關(guān)各方處理工程變 更申請，下達工程變更令

11、，管理變更工程的實施，建立工程 變更臺賬，隨時供項目組查閱，并將經(jīng)批準的變更文件分發(fā) 有關(guān)單位并存檔；2、設(shè)計單位參加工程變更的審查和特殊情況下工程變更處 理，提出設(shè)計方意見； 負責提供工程變更的設(shè)計文件或服務(wù)， 并派出設(shè)計代表參與處理工程變更的日常事務(wù)；3、承包人是工程變更的實施主體，負責配合變更審批工作 并提出工程變更實施方案； 依據(jù)工程變更令， 實施變更工程； 收到工程變更令后在規(guī)定的時間內(nèi)提出工程變更預算報送 監(jiān)理單位審核。4、工程管理科對承包人報送的變更工程量進行復核。5、預算結(jié)算科對工程變更造價進行審核，審核結(jié)果作為設(shè) 計變更造價控制的依據(jù)。6、項目組根據(jù)設(shè)計變更情況及時口頭或書面

12、報相關(guān)審計部 門獲得現(xiàn)場監(jiān)察或批準。（四）工程變更審批1、工程變更申報表應(yīng)包括以下主要內(nèi)容： （1）變更的原因或依據(jù)；（ 2 ）變更的內(nèi)容及范圍；（3）變更引起的工程量及合同價款的增減； （ 4 ）變更對工期等相關(guān)工作的影響； （5）必要的附圖及計算資料等； （6 ）工程變更申報表見附錄 2。2、審批原則 （1）工程變更審批實行事前控制、事后監(jiān)督的動態(tài)管理； （ 2 ）工程變更審批應(yīng)包括技術(shù)評審、造價審核、綜合審批： 技術(shù)評審是指對工程變更的合同工期、質(zhì)量、進度等要求進 行評審， 是否滿足技術(shù)上可行、 可靠，不降低工程質(zhì)量標準、 滿足使用功能要求、安全儲備，對竣工后的使用和管理有無 不良影響；

13、盡可能對工期、施工條件無不良影響并保證工程 連續(xù)施工； 造價審核是指對工程變更所引起的工程量及價格的增減進 行審核，評定工程變更是否增加成本及其經(jīng)濟合理性。變更 項目工程量計算規(guī)則、合同單價及新增單價計算按合同規(guī)定 執(zhí)行。綜合審批是指在技術(shù)評審及造價審核的基礎(chǔ)上，綜合考慮合 同工程目標的各方面因素，對工程變更進行審批決策。（ 3 ）由于承包人原因造成工程變更而發(fā)生的費用由承包單 位自行承擔。（ 4 ）發(fā)包人授權(quán)監(jiān)理工程師在特殊情況下，如出現(xiàn)危及生 命、工程、或工程相鄰財產(chǎn)安全的緊急情況時，不必事先審 批而會同承包人采取一切必要處理措施，保證生命和工程安 全，同時應(yīng)立即口頭報告項目組， 24 小

14、時內(nèi)寫出書面報告報 項目組，項目組應(yīng)將有關(guān)情況及時上報局領(lǐng)導， 7 天內(nèi)監(jiān)理 單位按實事求是的原則補辦手續(xù)。3、審批運作程序（1 ）相關(guān)方（發(fā)包人、項目監(jiān)理部、設(shè)計單位或承包人） 提出工程變更文件：工程變更申報表、工程變更費用 估算表 ，送至項目監(jiān)理單位簽收。 工程變更費用估算表 見附錄 3 ；（ 2 ）總監(jiān)負責組織相關(guān)人員對工程變更申請進行技術(shù)評審、 造價評審、綜合評審，形成評審意見，評審意見經(jīng)總監(jiān)簽字 認可后，報項目組審批 ,工程變更申報表經(jīng)項目主管簽字 認可方為有效；（ 3 ）若不同意進行工程變更，由監(jiān)理單位將工程變更申 報表退回提出方；（4）若同意進行工程變更，監(jiān)理單位將經(jīng)審批的工程變

15、 更申報表發(fā)給設(shè)計單位，由設(shè)計單位做出設(shè)計變更文件；（5）設(shè)計單位將設(shè)計變更文件送至監(jiān)理單位簽收，并由總 監(jiān)簽發(fā)工程變更指令給各有關(guān)單位。工程變更令見 附錄 4 ；（ 6 ）承包人在收到工程變更令后，應(yīng)立即按照變更指 令進行施工， 并在 15 天內(nèi)提出工程變更預算報送監(jiān)理單位； 變更預算原則上不得超過經(jīng)審批的變更費用估算；（ 7 ）監(jiān)理單位相關(guān)人員對工程變更預算進行仔細審核，報 項目組審批；審批后的工程變更預算由監(jiān)理單位分發(fā)有關(guān)單 位；（ 8 ）工程變更預算經(jīng)審批且工程變更實施完成后，可根據(jù) 計量支付管理辦法進行計量支付工作。4、審批程序及權(quán)限（1 ）根據(jù)現(xiàn)場施工情況 ,確因設(shè)計原因需要對項目

16、作出變更 的,由設(shè)計單位提出設(shè)計變更文件 ,項目組按照工程變更申 報表、工程變更費用估算表，填寫工程變更發(fā)包人 審批表（附錄 5），并提請審計部門同意 （現(xiàn)場察看或電話 聯(lián)系的相關(guān)內(nèi)容均應(yīng)記錄在案 ）后,按審批權(quán)限報批。凡涉及 到建筑使用功能、立面效果改變的設(shè)計變更，均應(yīng)報深圳市 規(guī)劃局批準。（2 ）對設(shè)計變更造價 1 萬元以下的零星變更，由主辦人員、 工程監(jiān)理提出意見報工程管理科科長審批；設(shè)計變更造價在1 萬元以上 10 萬元以內(nèi)的，由主辦人員、工程監(jiān)理、科長 提出意見后報局分管領(lǐng)導審批；設(shè)計變更造價在 10 萬元以 上 30 萬元以下的，由主辦人員、工程監(jiān)理、科長、局分管 領(lǐng)導提出意見后報

17、局長審批； 設(shè)計變更造價 30 萬元以上 50 萬元以下的，報局班子會討論決定；設(shè)計變更造價 50 萬元 以上的報區(qū)分管領(lǐng)導或報區(qū)政府常務(wù)會研究決定。（ 3 ）工程變更發(fā)包人審批表經(jīng)核準后，項目主管方可 在工程變更申報表簽字認可；（4）經(jīng)批準后的工程變更，項目組負責按深圳市政府投 資項目管理條例、深圳經(jīng)濟特區(qū)政府投資項目審計監(jiān)督 條例的有關(guān)規(guī)定報送相關(guān)審計部門批準；（5）項目組接到經(jīng)監(jiān)理單位審核的工程變更預算后，轉(zhuǎn)交 預算結(jié)算科或造價咨詢單位復核，復核意見經(jīng)項目組審批后 可作為結(jié)算依據(jù)；（6）項目主管有權(quán)對工程變更的原因進行分析，若發(fā)現(xiàn)設(shè) 計單位、監(jiān)理單位、施工單位、勘察單位或項目組管理人員

18、存在過錯的；或在工程變更審批過程中存在虛報工程變更費 用、處理工程變更事務(wù)及審核費用把關(guān)不嚴或失職的，造成 不合理變更發(fā)生或工程損失的，將按有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責任 人的責任。七 現(xiàn)場工程量簽證管理（一）政府投資項目原則上實行無現(xiàn)場工程量簽證管理制 度，但特殊情況且不是承包商原因造成的工程內(nèi)容及工程量 的增加，可以現(xiàn)場簽證。（二）現(xiàn)場簽證應(yīng)當由承包商提出并提供相關(guān)資料，在簽證 工程內(nèi)容和工程量發(fā)生時由監(jiān)理單位、項目組和相關(guān)審計部 門的有關(guān)人員共同確認。（三）現(xiàn)場簽證報告1、現(xiàn)場簽證一般應(yīng)采取事前報告的方式。如果發(fā)生涉及簽 證的工程內(nèi)容和工程量，承包商應(yīng)提前 5 天，將簽證發(fā)生的 內(nèi)容、原因、預計工

19、程量及資金增減情況書面報告監(jiān)理單位。2 、監(jiān)理單位應(yīng)在收到簽證報告 1 天內(nèi)，審查簽證報告（包 括現(xiàn)場檢查），并決定報項目組或退回原承包商。3 、項目組應(yīng)在收到簽證報告 1 天內(nèi)，審查簽證報告（包括 現(xiàn)場核查），并決定送相關(guān)審計部門或退回監(jiān)理單位。4、在相關(guān)審計部門主辦人員現(xiàn)場確認（或經(jīng)授權(quán)確認）后， 承包商才能進行涉及簽證部分工程的施工。5、簽證報告，經(jīng)分管副局長審核后，報局長審批，再報送 相關(guān)審計部門備案。（四）現(xiàn)場簽證單的審批1 、承包商應(yīng)在簽證事實發(fā)生后的 5 日內(nèi)，將工程現(xiàn)場簽證 單，包括簽證發(fā)生的內(nèi)容、具體部位、原因以及詳細的工程 量和資金增減情況，報送監(jiān)理單位審核。2 、監(jiān)理單位

20、應(yīng)在收到現(xiàn)場簽證單的 2 日內(nèi)將審核后的現(xiàn)場 簽證單報送項目組專業(yè)工程師。3 、項目組應(yīng)在 2 日內(nèi)對現(xiàn)場簽證單進行簽字確認，并將審 核簽字后的現(xiàn)場簽證單報預算結(jié)算科。4、預算結(jié)算科應(yīng)對現(xiàn)場簽證單進行全面審核，報局領(lǐng)導審 批后，報送相關(guān)審計部門。（五）特別報告1、在突發(fā)事件或應(yīng)急工程中，如果沒有時間進行正常的現(xiàn) 場簽證事前報告，經(jīng)相關(guān)審計部門同意，可采取特別報告的 方式。2、承包商在簽證發(fā)生時的第一時間，將簽證發(fā)生的內(nèi)容及 原因口頭報告監(jiān)理單位。3、監(jiān)理單位如認為應(yīng)予簽證，應(yīng)立即口頭報告項目組。4、項目組如同意監(jiān)理單位意見，應(yīng)立即與相關(guān)審計部門聯(lián) 絡(luò)，請相關(guān)審計部門到現(xiàn)場確認或經(jīng)授權(quán)確認。5、

21、現(xiàn)場簽證應(yīng)在報相關(guān)審計部門前報告局領(lǐng)導同意。（六）現(xiàn)場簽證單中涉及的工程變更內(nèi)容及其工程量一般不 得超出事前報告的工程變更內(nèi)容及其工程量。如簽證發(fā)生過 程中發(fā)現(xiàn)可能超出事前報告，應(yīng)及時辦理補充報告手續(xù)。八 工程計量支付管理一） 屬本局管理范圍內(nèi)的建設(shè)工程項目，其工程計量支付 按計量支付流程圖（附錄 6 ）的運作程序?qū)嵭泄芾怼＃ǘ┯嬃恐Ц兜姆椒坝嬎阋?guī)則應(yīng)符合工程承包合同中的 有關(guān)計量支付條款和內(nèi)容。（三）計量支付條件1、申請計量支付的工程必須是已完成工程且工程質(zhì)量驗收 合格。2、合同工程量清單是工程計量支付的依據(jù)。3、所有合同外項目的計量支付，均需事先按有關(guān)程序辦理 并取得項目組及監(jiān)理工程師

22、的批準同意后方可填入計量支 付報表，如工程變更應(yīng)先按工程變更管理辦法的規(guī)定， 取得監(jiān)理工程師簽發(fā)的工程變更令，且工程變更單價或 總價獲項目組批準后，才可列入計量支付申請。4 、不予進行計量支付的情況：（ 1 ）因承包人的責任而增加的工作量；（ 2 ）未經(jīng)項目組批準的分包單位施工的工程；（3）不符合合同或設(shè)計規(guī)定的工程；（4 ）工程質(zhì)量驗收不合格的工程。（四）報表1 、統(tǒng)一格式計量報表： 工程計量申請見附錄 7 、申請付款明細表 見附錄 8、工程量計算書見附錄 9 。承包人應(yīng)嚴格按要求格式申報，經(jīng)審批后的報表不允許有任 何涂改。2、分類按工程進行階段分為月報表、結(jié)算報表、最終報表。月報表 在每月

23、末進行，結(jié)算報表在工程竣工驗收合格后進行，最終 報表在合同保修期滿進行。3、付報表中的單價或總價，必須是工程量清單的價格或經(jīng) 批準的工程量清單更新的價格或經(jīng)批準的合同工程量清單 外的價格。（五）職責劃分1、承包人（1）按合同及本辦法的規(guī)定及時向監(jiān)理工程師提出計量申 請、認真填報計量支付報表供監(jiān)理工程師和項目組審查；（2）提供工程計量所必需的工具、儀器、施工圖及其它計 量工作的便利條件；（3）提供齊全有效的計量支付證明材料及監(jiān)理工程師、項 目專業(yè)工程師認為需要提供的其它資料；2、監(jiān)理工程師（ 1 ）依據(jù)合同工程量清單，按工程形象進度編制投資控制 計劃；（2）根據(jù)承包人提出的工程計量申請，按合同規(guī)

24、定的時間 和方法組織計量工作；（3）審核承包人提交的計量支付報表、計量支付證明材料， 報項目組批準后分發(fā)計量支付申請；（4）建立計量支付有關(guān)臺帳，隨時供項目組查閱；將經(jīng)批 準的審核文件分發(fā)有關(guān)單位并存檔；3、項目組（ 1 ）抽檢已完成計量工程的工程質(zhì)量與工程數(shù)量；（ 2 ）負責已完成工程的計量核準與驗收工作；（3）審批合同外項目（工程變更、現(xiàn)場簽證等）的工程價 款，批準監(jiān)理工程師簽發(fā)的計量支付申請， 并報預算結(jié)算科、 分管副局長批準。（六）計量支付審批1、審批原則（1 ）滿足第 3 條規(guī)定；（ 2 ）合同工程量清單外新增的項目、價格需事先及時按有 關(guān)程辦理并取得監(jiān)理、項目組批準同意后方可納入計

25、量支付 申請；（3）當累計支付金額達到合同約定比例時，暫停支付，待 工程完工且結(jié)算經(jīng)市政府相關(guān)審計部門審定后，再按合同規(guī) 定支付。嚴禁超付現(xiàn)象。2、審批運作程序（1 ）承包人于每月底提出截止至當月25 日完成的工程量的計量報表和支付報表，報送監(jiān)理單位；（ 2 ）現(xiàn)場專業(yè)監(jiān)理工程師、計量監(jiān)理工程師、造價監(jiān)理工 程師、合同監(jiān)理工程師、項目總監(jiān)按監(jiān)理合同規(guī)定對報表進 行審核，并提出審核意見；（3）總監(jiān)審核并簽署意見后，報項目組專業(yè)工程師、項目 主管審核后報分管副局長批準；項目組將經(jīng)批準的付款申 請書經(jīng)監(jiān)理單位轉(zhuǎn)送承包人，由承包人到局辦公室辦理工 程款撥付手續(xù)；（4 ）項目組應(yīng)定期進行工程款支付與投資

26、的偏差分析，若 發(fā)現(xiàn)偏差應(yīng)及時進行調(diào)整。（5 ）若在支付過程中已造成超付事實，由此造成損失的， 由監(jiān)理單位、項目組承擔相關(guān)責任。九 項目工程資料管理1 項目管理的工程資料包括合同文檔、進度管理文檔、批 文文檔、設(shè)計變更文檔、項目管理文檔等。2 凡屬工程項目業(yè)主方所有的施工階段工程文件檔案， 在 工程建設(shè)期內(nèi)由項目組資料管理員負責管理。工程竣工驗收 后，由項目組根據(jù)有關(guān)規(guī)定向局資料室辦理移交。3 項目組資料管理員負責做好項目各種資料的登記、分 發(fā)、傳遞及有關(guān)資料的收集、 整理、 保管、驗收和移交工作， 各種文檔應(yīng)按屬性進行分類歸檔，并納入計算機管理系統(tǒng)。4 文件檔案的管理應(yīng)做到完整、準確、系統(tǒng)，

27、便于查詢和 使用。5 對往來文件檔案應(yīng)分別進行收文和發(fā)文登記。6 一般情況下，只要是曾經(jīng)正式生效過的工程文件檔案， 都應(yīng)完整保存。確無保存價值的文件，經(jīng)項目主管確認后可 進行銷毀，重要文件不得銷毀。7 文件檔案管理應(yīng)遵守有關(guān)保密規(guī)定。十 工程驗收管理（一）隱蔽工程驗收1 、施工單位提前 24 小時提出驗收申請報監(jiān)理單位。2 、監(jiān)理單位收到申請后，在 24 小時內(nèi)進行隱蔽驗收。3 、施工單位根據(jù)驗收結(jié)果，若合格予以隱蔽；若不合格， 整改后重新報請監(jiān)理單位驗收，直至合格為止。4、項目組和設(shè)計單位根據(jù)需要和結(jié)構(gòu)的重要程度隨時參加 由監(jiān)理單位組織的隱蔽驗收，對使用新技術(shù)、新材料、新方 法的工程部位的隱

28、蔽驗收，項目組必須每次參加。（二）項目的中間驗收、專業(yè)驗收和竣工驗收1、項目的中間驗收 項目的中間驗收包括樁基、基坑支護、防水工程、基礎(chǔ)、主 體工程驗收等，驗收程序為：1 ）施工單位按照工程進度提交工程中間驗收申請和有關(guān) 資料報監(jiān)理單位審查。（2）監(jiān)理單位初審后，填寫監(jiān)理單位意見，一并送項目組 審查。（ 3 ）項目組審查通過后，施工單位將有關(guān)資料送質(zhì)監(jiān)站報 請參與驗收。（4）監(jiān)理單位組織現(xiàn)場驗收，項目組、質(zhì)監(jiān)站、設(shè)計單位、 施工單位、勘察單位（基礎(chǔ)驗收時）參加。現(xiàn)場驗收后，提 出整改意見，并嚴格做好中間驗收質(zhì)量等級評定，監(jiān)理單位 負責做好驗收會議紀要。（5 ）施工單位按提出的意見進行整改。（6

29、 ）監(jiān)理單位組織有關(guān)單位進行復驗。2、項目的專業(yè)驗收項目的專業(yè)驗收包括規(guī)劃驗收及消防、燃氣、電梯、民防、 環(huán)保、電視電話、智能化等專業(yè)工程的驗收。各專業(yè)工程驗 收按下列程序進行：（ 1 ）專業(yè)工程施工單位提交專業(yè)工程驗收申請和有關(guān)資料 報監(jiān)理單位審查。（2）監(jiān)理單位初審后簽署意見，一并送項目組審查。（3）項目組審查通過后，由監(jiān)理單位組織現(xiàn)場驗收，現(xiàn)場 驗收合格后報專業(yè)主管部門驗收。專業(yè)驗收由專業(yè)主管部門 主持，項目組、設(shè)計單位、專業(yè)施工單位及有關(guān)部門參加。監(jiān)理單位負責做好驗收會議紀要。（4 ）專業(yè)施工單位按驗收提出的整改意見進行整改。（5 ）監(jiān)理單位組織有關(guān)單位進行復驗。（ 6 ）項目組到有關(guān)

30、部門申請辦理專業(yè)竣工驗收證書。3、項目的竣工驗收（ 1 ）監(jiān)理單位和施工單位做好竣工驗收前的準備工作。（ 2 ）施工單位落實竣工收尾實施情況。（ 3 ）施工單位收集、匯總、整理工程竣工資料，并自行組 織驗收， 確認工程滿足設(shè)計和合同要求， 符合有關(guān)技術(shù)標準（ 4 ）施工單位向監(jiān)理單位提交竣工報告和竣工資料，監(jiān)理 單位全面審查工程完成情況及竣工資料，確認后簽署意見分 別報項目組、局辦公室審查其真實性和完整性。經(jīng)局辦公室 審查通過后，由局工程檔案管理員報請檔案局進行檔案驗 收。（5 ）監(jiān)理單位組織項目組、質(zhì)監(jiān)站及勘察、設(shè)計、施工等 單位對工程進行預驗收，并提出存在問題和整改意見。（ 6 ）施工單位

31、對預驗收提出的存在問題進行整改完畢后， 書面報監(jiān)理單位檢查。（ 7 ）監(jiān)理單位檢查整改情況，對完成整改內(nèi)容并達到質(zhì)量 要求的工程，向項目組提交工程質(zhì)量評估報告和監(jiān)理總 結(jié)，同時提交項目監(jiān)理檔案。（ 8 ）項目組核實竣工驗收條件，對已具備竣工驗收條件的 工程，應(yīng)及時編制驗收計劃并報請質(zhì)檢站監(jiān)督竣工驗收。（ 9 ）項目組組織勘察單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單 位和工程接收管理單位進行工程竣工現(xiàn)場驗收（質(zhì)檢站監(jiān)督 驗收），評定質(zhì)量等級并提出整改意見。（10 ）施工單位對竣工驗收提出的問題進行整改完畢后，書 面報告項目組。（11 ）項目組組織工程復驗，確認工程合格、通過驗收。 （ 12 ）各有關(guān)單位

32、在工程竣工驗收報告上簽字并加蓋公章。（13 ）項目組資料管理員負責將竣工資料整理后移交局辦公 室，由局工程檔案管理員負責組織按要求向檔案局、物業(yè)管 理單位移交工程檔案資料。（14 ）若為住宅工程項目，項目主管須組織編寫住宅質(zhì)量 保證書和住宅使用說明書。（15 ）項目組將竣工報告、專業(yè)驗收證明書、住 宅質(zhì)量保證書、住宅使用說明書和有關(guān)資料送局辦公 室，由辦公室向市建設(shè)局辦理工程竣工驗收備案手續(xù)。十一 項目竣工移交管理（一）工程移交依據(jù)1、政府投資項目計劃批文；2、經(jīng)審查和批準的所有設(shè)計文件；3、工務(wù)局關(guān)于項目建設(shè)的有關(guān)決議和要求；4、已經(jīng)簽署或生效的項目建設(shè)合同或其它具有法律效力的 文件；5、國

33、家和地方有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件。（二）工程移交條件1、項目已完成建設(shè)工程全部設(shè)計和合同約定的各項內(nèi)容， 經(jīng)竣工驗收合格，達到使用要求；2、有完整的技術(shù)檔案和工程管理資料；3、有勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理單位分別簽署的質(zhì)量合 格文件；4、有施工單位簽署的工程保修書；5、工程消防、電梯、燃氣等專項驗收合格，并已通過工程 竣工驗收；6、承包商及各施工相關(guān)單位已撤離施工場地；7、工程室內(nèi)外清掃干凈，臨時占用土地已經(jīng)恢復，水電道 路通暢，設(shè)備運轉(zhuǎn)正常。（三）工程竣工驗收后，項目組應(yīng)及時聯(lián)絡(luò)接收（使用）單 位辦理工程移交。一般情況下，工程移交應(yīng)當在工程具備移 交條件的 10 日內(nèi)進行。（四

34、）項目組組織工程檔案移交和工程現(xiàn)場移交，項目主管代 表工務(wù)局在移交書上簽字；接收（使用）單位和其他參與工 程交接的單位應(yīng)由單位法人代表或其授權(quán)人代表簽字。（五）工程檔案資料移交1、工程檔案由局資料室負責移交。2、工程檔案包括建設(shè)單位工程檔案、監(jiān)理單位工程檔案和 施工單位工程檔案三部分。凡是屬于歸檔范圍的工程文件檔 案，均應(yīng)妥善進行收集、整理和審查，并按照城建檔案管理 的規(guī)定，報送檔案局歸檔。任何單位和個人不得擅自修改、 偽造工程檔案。3、檔案驗收合格后，資料室要組織施工單位、監(jiān)理單位和 接收（使用）單位進行工程檔案移交。4、移交方提供詳細的 工程文件檔案移交清單 （附錄 10 ）， 接收方按清

35、單逐一清點、核對無誤后，各移交、接收方填寫 工程檔案移交書，并簽字、蓋章。移交書一式四份，各方保 存一份。5 、工程檔案正本一套，報檔案館歸檔； 副本叁套，分別移 交局資料室（壹套）和接收（使用）單位（兩套）。（六）工程實物移交1、工程現(xiàn)場包括委托項目所有設(shè)計和合同約定的室內(nèi)外工 程及其配套工程。項目組在工程竣工后應(yīng)及時組織驗收和移2、工程竣工驗收合格后，項目組應(yīng)要求各承包商和監(jiān)理單 位做好人員及機械設(shè)備等的撤離計劃，并做好移交的準備工 作。3、一般情況下，接收（使用）單位應(yīng)參加工程竣工驗收；否則，項目組應(yīng)組織專門的移交驗收。4、接收（使用）單位根據(jù)項目設(shè)計文件等對工程進行驗收。 如提出工程質(zhì)

36、量問題，項目組在查實后，應(yīng)責成承包商在規(guī) 定的時間內(nèi)整改。5、整改完畢后，項目組組織各有關(guān)單位對涉及整改的部分 進行驗收并辦理移交手續(xù)。移交的工程實物包括所有工程實 物和房間鑰匙以及各類配套設(shè)施、設(shè)備等。6、承包商應(yīng)提供完整的工程實物移交清單 （附錄 11 ）， 工程各主要部位、各主要設(shè)備等都要詳細列明數(shù)額及其狀 況，接收（使用）單位按照清單逐一接收。7、各移交、接收單位在工程實物移交書上簽字、蓋章。移 交書一式四份，各方保存一份。8、移交手續(xù)辦理完畢后，各承包商全部撤離工程項目現(xiàn)場， 接收（使用）單位正式接收工程項目并承擔照管責任。（七）產(chǎn)權(quán)登記與資產(chǎn)移交1. 產(chǎn)權(quán)登記在收到市審計專業(yè)局竣工決算審核完成后， 5 個工作日內(nèi)， 由工程管理科負責向區(qū)財政局辦理產(chǎn)權(quán)登記，此項工作由局 各相關(guān)科室協(xié)助。2. 產(chǎn)權(quán)移交工程決算后三十天內(nèi)，由工程管理科負責到深圳市、區(qū)財政 局辦理產(chǎn)權(quán)登記、財產(chǎn)移交工作。十二 項目管理工作總結(jié)（一）在項目工程竣工驗收后，項目主管負責組織編寫項目 管理工作總結(jié)，報送領(lǐng)導審批。（二）項目工作總結(jié)應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：1、項目概況；2、工程質(zhì)量的評