國際貿易專業(yè)發(fā)展前沿(第二講).

1、1第第1講講 新新貿易理論及其進展新新貿易理論及其進展o異質企業(yè)貿易理論的基礎框架異質企業(yè)貿易理論的基礎框架-Melitz模型模型oMelitz模型的擴展研究模型的擴展研究o企業(yè)內生邊界理論的形成及其拓展企業(yè)內生邊界理論的形成及其拓展o新新貿易理論的經驗證據(jù)新新貿易理論的經驗證據(jù)o對新新貿易理論的評價對新新貿易理論的評價2p 異質企業(yè)貿易理論的基礎框架異質企業(yè)貿易理論的基礎框架 基本假設及研究思路基本假設及研究思路 基本假設基本假設壟斷競爭市場結構規(guī)模報酬遞增對稱性國家單一投入要素異質性廠商3p 異質企業(yè)貿易理論的基礎框架異質企業(yè)貿易理論的基礎框架 基本假設及研究思路基本假設及研究思路 研究思

2、路研究思路由于企業(yè)異質性的存在，貿易會導致市場份額在產業(yè)內企業(yè)間重新配置，市場份額向高生產率企業(yè)靠近，而那些低生產率的企業(yè)被迫退出，從而提高了行業(yè)生產率水平。4p 異質企業(yè)貿易理論的基礎框架異質企業(yè)貿易理論的基礎框架 封閉經濟條件下的企業(yè)行為和均衡封閉經濟條件下的企業(yè)行為和均衡 異質性企業(yè)模型首先在封閉經濟模型中內生了生產異質性企業(yè)模型首先在封閉經濟模型中內生了生產率變量。率變量。關門條件。關門條件中平均利潤是關門生產率的減函數(shù)。新進廠商平均利潤是關門生產率的增函數(shù)。均衡。5p 異質企業(yè)貿易理論的基礎框架異質企業(yè)貿易理論的基礎框架 開放經濟條件下的企業(yè)行為和均衡開放經濟條件下的企業(yè)行為和均衡

3、開放經濟中，通過市場份額的重新配置可以提高行開放經濟中，通過市場份額的重新配置可以提高行業(yè)生產率。業(yè)生產率。冰山成本。進入成本。均衡狀態(tài)下，封閉經濟關門生產率最低，國際市場關門生產率最高，開放經濟關門生產率介于兩者之間。6p 異質企業(yè)貿易理論的基礎框架異質企業(yè)貿易理論的基礎框架 Melitz模型的局限性模型的局限性7p Melitz模型的擴展模型的擴展 BRS模型模型 放松假設條件放松假設條件國家間的資源稟賦差異。消費者對多樣化的偏好。8p Melitz模型的擴展模型的擴展 BRS模型模型 結論結論具有比較優(yōu)勢的部門出口生產率最高，行業(yè)內重新配置效應最強并且行業(yè)生產率提高最快。當毛衣成本下降時

4、，處于比較優(yōu)勢部門的企業(yè)更傾向于出口，并且會擴大這一部門的企業(yè)規(guī)模和數(shù)量，創(chuàng)造了比比較劣勢部門更多的工作機會，同時也提高了該國豐裕要素的相對報酬。9p Melitz模型的擴展模型的擴展 Chaney模型模型 放松假定放松假定需求方面增加一個部門，該部門雇傭勞動生產同質的產品。供給方面，有n個非對稱國家參與貿易。 結論結論10p Melitz模型的擴展模型的擴展 BEJK模型模型 放松假定放松假定Bertrand競爭。 結論結論具有更高效率的企業(yè)比其競爭者傾向于獲得相對更高的成本優(yōu)勢，并獲得更高的利潤，且在出口中，具有更高效率的企業(yè)傾向于壓低產品價格，并在國內市場中占領更大的份額。11p Mel

5、itz模型的擴展模型的擴展 Melitz和和Ottaviano模型模型 放松假定放松假定連續(xù)線性產品系統(tǒng)。 結論結論在更大的市場規(guī)?；驘o成本自由貿易下一體化的世界經濟中，產品的成本加成和價格更低，企業(yè)規(guī)模更大且社會福利更高，同時生產率、價格和成本加成的差異更小，出口企業(yè)和非出口企業(yè)之間規(guī)模差異更大。低成本加成。12p Melitz模型的擴展模型的擴展 HMY模型模型 放松假定放松假定五類成本。 結論結論究竟是選擇出口還是FDI是由企業(yè)根據(jù)其生產率預先決定的。生產率最低的企業(yè)，會在考察了其生產率后直接退出行業(yè)；生產率高于國內行業(yè)生產率，卻低于國際市場生產率的企業(yè)，只能在國內市場進行生產銷售；生產

6、率高于國際市場生產率卻低于國際直接投資生產率的企業(yè)，只能選擇產品出口；而只有生產率高于國際直接投資生產率的企業(yè)，才會選擇占領國內市場及向海外投資。13p Melitz模型的擴展模型的擴展 HRM模型模型 放松假定放松假定非對稱國家。 結論結論引力模型14p Melitz模型的擴展模型的擴展 貿易自由化中企業(yè)產品選擇行為分析貿易自由化中企業(yè)產品選擇行為分析15p 企業(yè)內生邊界理論的形成及其發(fā)展企業(yè)內生邊界理論的形成及其發(fā)展 企業(yè)內生邊界的理論基礎企業(yè)內生邊界的理論基礎 Antras（2003）模型）模型將Grossman-Hart-Moore的產權分析法和Helpman-Krugman的貿易觀點

7、結合在一個理論框架下，提出了一個關于企業(yè)邊界的不完全契約產權模型來分析跨國公司的定位和控制決策。16p 企業(yè)內生邊界理論的形成及其發(fā)展企業(yè)內生邊界理論的形成及其發(fā)展 企業(yè)內生邊界的理論基礎企業(yè)內生邊界的理論基礎 Antras 和和Helpman（2004）模型）模型將強調組織結構差異的企業(yè)內生邊界模型和強調生產率差異的Melitz模型相結合，提出了一個新的企業(yè)內生邊界模型，用來接受為什么海外生產通常發(fā)生在企業(yè)邊界之內而非交易、外包或許可。17p 企業(yè)內生邊界理論的形成及其發(fā)展企業(yè)內生邊界理論的形成及其發(fā)展 企業(yè)內生邊界理論的擴展企業(yè)內生邊界理論的擴展 Antras （2005）模型）模型建立了

8、一個動態(tài)一般均衡南北貿易模型解釋國際契約的不完全性導致產品周期的出現(xiàn)。 Grossman和和Helpman（2005）模型）模型建立了一個一般均衡的外包和貿易模型，假定外包是一個不完全契約下尋找合作伙伴的具體投資活動，分析國內外市場中間品的供給、每個市場的相對搜尋成本、一國合約制定和保護環(huán)境等對外包選擇的影響。18p 企業(yè)內生邊界理論的形成及其發(fā)展企業(yè)內生邊界理論的形成及其發(fā)展 企業(yè)內生邊界理論的擴展企業(yè)內生邊界理論的擴展 Grossman et al.（2006）模型）模型研究了跨國公司的生產組織策略，把企業(yè)生產率差異的異質性引入模型，分析國外垂直FDI的固定成本、運輸以及國外市場的需求等因

9、素對于跨國企業(yè)一體化策略選擇的影響。 Antras和和Helpman（2006）模型）模型將抑制企業(yè)國際化組織模型普遍化，允許存在不同程度的契約摩擦，并允許其程度因不同投入品和國家而異。19p 企業(yè)內生邊界理論的形成及其發(fā)展企業(yè)內生邊界理論的形成及其發(fā)展 企業(yè)內生邊界理論的擴展企業(yè)內生邊界理論的擴展 Antras和和Gostinot（2009）模型）模型構建了一個簡單的中間品貿易模型，分析了中間機構作為一個經濟主體在貿易過程中的作用，并分析了在此過程中中介貿易公司與各經濟主體間的利益分配和跨國公司貿易模式的選擇。 其他模型其他模型20p 新新貿易理論的經驗證據(jù)新新貿易理論的經驗證據(jù)出口商相對稀少出口商相對稀少Bernard，Jensen，Redding和Schott（2007）只有很少的廠商從事出口。 出口商與非出口商存在著較大的差異出口商與非出口商存在著較大的差異Roberts 和Tybout（1997）：沉沒性進入成本的影響。Bernard和Jensen（1999）21p 新新貿易理論的經驗證據(jù)新新貿易理論的經驗證據(jù) 貿易自由化與提高產業(yè)生產率的關系貿易自由化與提高產業(yè)生產率的關系 具有高生產率企業(yè)的經濟作用具有高生產率企業(yè)的經濟作用 我國對異質性企業(yè)貿易理論實證研究進展我國對異質性企業(yè)貿易理論實證研究進展22p 新新貿易理論的評價新新貿易