訴訟案件管理辦法》[1]

1、訴訟案件管理辦法（討論稿一）目錄第一章 總則第二章糾紛管理第三章訴訟案件管理第四章 糾紛、訴訟案件的檔案管理第五章監(jiān)督與檢查第七章 附則第一章 總則第一條 為加強(qiáng)公司規(guī)范管理，維護(hù)公司及股東合法權(quán)益，保障 公司資產(chǎn)安全，有效處理各類糾紛、訴訟案件，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的 規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱訴訟案件是指公司及所屬公司在經(jīng)營(yíng)、管理 過(guò)程中發(fā)生的，以公司或所屬公司為當(dāng)事人的各類訴訟及仲裁案件， 包括：民事訴訟案件、勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟案件、行政訴訟案件、執(zhí)行案件、 申請(qǐng)復(fù)議案件以及各類仲裁案件等。第三條 訴訟案件直接影響公司的合法權(quán)益、股東權(quán)益及公司聲 譽(yù)，因此公司及所屬公司應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用、平等

2、自愿、等價(jià)有償、互 惠互利的原則開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、管理工作，盡量避免訴訟案件的發(fā)生；對(duì)發(fā) 生的訴訟案件應(yīng)充分重視，及時(shí)、妥善處理，有效規(guī)避、控制風(fēng)險(xiǎn)， 避免造成不應(yīng)有的損失。第四條 辦公室是公司訴訟案件的職能管理部門，具體負(fù)責(zé)：（一）公司訴訟案件的管理工作；（二）協(xié)調(diào)各部門及項(xiàng)目部妥善處理各類訴訟案件；（三）對(duì)案件的辦理情況進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督；（四）對(duì)公司及項(xiàng)目部的訴訟案件整理、匯總、報(bào)告；（五）公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他訴訟案件管理工作。第二章糾紛管理第六條 公司各部門及項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人在工作過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)可能 引起訴訟案件的糾紛及事項(xiàng)，應(yīng)積極了解情況并與糾紛對(duì)方當(dāng)事人協(xié) 商，及時(shí)填寫糾紛情況登記表（見(jiàn)附件一），經(jīng)

3、部門負(fù)責(zé)人簽署處 理意見(jiàn)后，連同糾紛情況說(shuō)明、相關(guān)資料等，報(bào)辦公室。第七條辦公室對(duì)經(jīng)辦部門提報(bào)的糾紛情況登記表及糾紛資 料進(jìn)行登記備案，并報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)批示處理意見(jiàn)，并督促項(xiàng)目部妥善 處理糾紛。第八條 糾紛處理過(guò)程中所涉及的法律性文件、合同類文件，及 需要公司配合提供的函、法律文書等必須按報(bào)請(qǐng)公司有權(quán)簽字人審批 同意后，方可實(shí)施。第九條 糾紛發(fā)生后，各部門及項(xiàng)目部管理人員應(yīng)充分重視并積 極處理；杜絕隱瞞不報(bào)、推托遲延的情況，避免因糾紛處理不當(dāng)、不 及時(shí)而造成不必要的訴訟案件及損失。第十條 對(duì)于項(xiàng)目部私自與律師簽署的律師協(xié)議，必須經(jīng)過(guò)公司主管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意并在辦公室備案才能進(jìn)行。第十一條 糾紛處理完

4、畢后，承辦部門應(yīng)于 5 個(gè)工作日內(nèi)將處理結(jié)果填寫于糾紛情況登記表 ，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)后，連同糾紛處理的相關(guān)資料、法律性文件等原件報(bào)辦公室存檔，并建立糾紛處理檔案?jìng)洳?。第三章訴訟案件管理第十三條第十四條 第十五條業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對(duì)需要提起訴訟或仲裁案件的時(shí)效負(fù)責(zé)，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時(shí)效內(nèi)提起法律程序。第十六條對(duì)于公司應(yīng)訴案件，由企業(yè)管理部統(tǒng)一接收法院或仲裁委員會(huì)送達(dá)的起訴狀、仲裁申請(qǐng)、應(yīng)訴通知書等法律文件。第十七條辦公室應(yīng)于收到應(yīng)訴案件的法律文件當(dāng)日，通知案件所涉及的業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)于收到辦公室轉(zhuǎn)發(fā)的法律文件后 2 個(gè)工作日內(nèi)填寫應(yīng)訴案件情況登記表 （見(jiàn)附件三） ，備齊相

5、應(yīng)的證據(jù)材料、情況說(shuō)明，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署處理意見(jiàn)后辦公室，由辦公室報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核、法定代表人審批處理意見(jiàn)。第十八條 案件的訴訟、仲裁程序終結(jié)，取得裁判文書后，案件承辦部門應(yīng)于 2 個(gè)工作日內(nèi)將案件的處理結(jié)果、裁判文書報(bào)辦公室備案，并書面報(bào)告此案下一步的訴訟準(zhǔn)備請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)批示。第十九條公司決定上訴、再審的案件，公司各部門及各所屬公司應(yīng)配合協(xié) 作，必須在法定期限內(nèi)提起上訴或申請(qǐng)?jiān)賹?。第二十條公司決定不予上訴的案件，辦公室應(yīng)將公司領(lǐng)導(dǎo)批示 的處理意見(jiàn)及相關(guān)裁判文書及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)裁判 文書的履行。第二十一條 公司申請(qǐng)執(zhí)行或作為被執(zhí)行人的案件的審批、辦理 程序，按照本辦法第十三條、十

6、四條、十五條關(guān)于起訴案件，以及第 十六條、十七條關(guān)于應(yīng)訴案件的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十二條 訴訟案件的起訴、申請(qǐng)仲裁、應(yīng)訴、上訴、申請(qǐng)?jiān)?審、申請(qǐng)執(zhí)行、訴訟和解、執(zhí)行和解、撤訴等法律程序的啟動(dòng)和終止 以及訴訟案件的具體處理方案，必須按照本辦法規(guī)定履行審批程序、 經(jīng)公司法定代表人審批同意后，由訴訟案件承辦部門按照審批意見(jiàn)辦 理。第二十三條 在案件辦理過(guò)程中，需出具的起訴狀、仲裁申請(qǐng)書、 上訴狀、再審申請(qǐng)書、執(zhí)行申請(qǐng)書、答辯狀等法律性文件及相關(guān)合同 類文件，分別按照公司法律事務(wù)管理規(guī)程、合同管理規(guī)程的規(guī) 定履行審批程序。第二十四條 關(guān)于訴訟案件委托代理人的選聘資格及聘用審批程 序，按照公司法律事務(wù)管理

7、規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十五條訴訟案件承辦部門及承辦人員在案件辦理過(guò)程中， 應(yīng)對(duì)案件的情況作詳盡的了解，有權(quán)調(diào)查、收集相應(yīng)的證據(jù)材料，公 司各部門及所屬公司應(yīng)全力配合。第二十六條 訴訟案件辦理過(guò)程中，案件承辦部門、承辦人員應(yīng)隨時(shí)跟蹤了解、掌握案件辦理的進(jìn)展情況并及時(shí)通報(bào)企業(yè)管理部。對(duì)于訴訟案件辦理過(guò)程中所涉及的法律事項(xiàng)，承辦部門可隨時(shí)向企業(yè)管理部咨詢，由企業(yè)管理部提供法律服務(wù)與支持。對(duì)于疑難法律問(wèn)題或重大法律事務(wù)，由企業(yè)管理部聯(lián)系公司常年法律顧問(wèn)出具法律意見(jiàn)或提供專項(xiàng)法律服務(wù)。對(duì)于訴訟案件辦理過(guò)程中涉及的專項(xiàng)問(wèn)題，承辦部門可向企業(yè)管理部作出書面通報(bào)， 由企業(yè)管理部協(xié)調(diào)相關(guān)部門或所屬公司協(xié)同處理

8、，或報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)批示處理意見(jiàn)。第二十七條 案件承辦部門、各所屬公司對(duì)所承辦的訴訟案件，應(yīng)做好統(tǒng)計(jì)、報(bào)告工作。各所屬公司負(fù)責(zé)本公司訴訟案件的統(tǒng)計(jì)、 報(bào)告工作， 按照公司 法律事務(wù)管理規(guī)程的規(guī)定向企業(yè)管理部報(bào)送訴訟案件統(tǒng)計(jì)報(bào)表。企業(yè)管理部負(fù)責(zé)公司訴訟案件的統(tǒng)計(jì)、報(bào)告、分析工作，按照公司法律事務(wù)管理規(guī)程的規(guī)定，匯總公司及所屬公司訴訟案件情況并分析風(fēng)險(xiǎn)，向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。第二十八條企業(yè)管理部負(fù)責(zé)公司訴訟案件辦理的協(xié)調(diào)、監(jiān)督工作，可隨時(shí)向訴訟案件的承辦部門、人員了解辦理的進(jìn)展情況；承辦部門、人員應(yīng)積極配合，及時(shí)按照企業(yè)管理部的要求反映情況、提供資料。根據(jù)訴訟案件辦理的具體情況及所涉及的具體事項(xiàng)，企業(yè)管理部

9、 可以書面形式向承辦部門提出意見(jiàn)或建議；承辦部門應(yīng)予采納，并結(jié)合具體情況于 2 個(gè)工作日內(nèi)作出書面回復(fù)。第二十九條在訴訟案件處理過(guò)程中，公司各部門及各所屬公司 應(yīng)密切配合、全力支持，任何部門、個(gè)人不得借故拖延、拒絕配合。第四章 糾紛、訴訟案件的檔案管理第三十條 糾紛、訴訟案件的承辦部門應(yīng)建立糾紛、訴訟案件檔案，一案一檔。糾紛、訴訟案件的承辦部門負(fù)責(zé)收集、整理糾紛及訴訟案件處理過(guò)程中的相關(guān)資料，包括但不限于：往來(lái)函件等書面資料，起訴狀、反訴狀、申請(qǐng)書、上訴狀、答辯狀、證據(jù)資料等原件，庭審筆錄、代理意見(jiàn)、裁判文書、和解協(xié)議、履行資料等。上述資料作為糾紛、訴訟案件的檔案資料，應(yīng)及時(shí)歸入糾紛、訴訟案件

10、檔案。糾紛、訴訟案件處理終結(jié)后 5 個(gè)工作日內(nèi)，承辦部門整理完畢糾紛、訴訟案件檔案，交辦公室存檔。第三十一條企業(yè)管理部負(fù)責(zé)對(duì)公司的糾紛、案件情況登記造冊(cè)備查。第三十二條辦公室根據(jù)公司檔案管理的相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)糾紛、訴訟案件檔案的存檔、管理、查閱工作。第五章監(jiān)督與檢查第三十三條公司各部門及各所屬公司應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法的規(guī)定開(kāi)展工作；企業(yè)管理部根據(jù)本辦法的規(guī)定對(duì)各部門、各所屬公司的糾紛、訴訟案件管理工作進(jìn)行監(jiān)督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或日常工作中發(fā)現(xiàn)各部門、各所屬公司未按本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的，有權(quán)督促其限期改正。第三十四條企業(yè)管理部定期對(duì)各所屬公司糾紛、訴訟案件管理工作進(jìn)行檢查，每年不少于一次

11、，工作檢查的時(shí)間由公司根據(jù)具體工作安排確定。對(duì)于公司的工作檢查，各所屬公司應(yīng)積極配合。工作檢查的范圍包括但不限于：是否嚴(yán)格按照本辦法及各所屬公司實(shí)施細(xì)則的規(guī)定辦理糾紛及訴訟案件；糾紛及訴訟案件管理工作基礎(chǔ)性資料是否真實(shí)、完整；報(bào)告、審批程序是否完備；相關(guān)制度是否完善、可行；糾紛、訴訟案件檔案是否建立，檔案資料是否完整、全面；相應(yīng)報(bào)表是否及時(shí)、準(zhǔn)確填報(bào)；是否存在有損公司合法利益的行為。企業(yè)管理部應(yīng)對(duì)檢查工作予以總結(jié)，于檢查工作完成后 5 個(gè)工作日內(nèi)出具工作檢查報(bào)告，提交公司領(lǐng)導(dǎo)，作為公司績(jī)效考核的依據(jù)。對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與不足，企業(yè)管理部應(yīng)及時(shí)通報(bào)相應(yīng)所屬公司并限期整改。各所屬公司應(yīng)對(duì)企業(yè)管理部提出的問(wèn)題與不足及時(shí)整改，并于收到企業(yè)管理部通報(bào)之日起10 個(gè)工作日內(nèi)出具整改報(bào)告，由企業(yè)管理部監(jiān)督整改。第六章 問(wèn)責(zé)與考核第三十五條公司及所屬公司相關(guān)工作人員如有下列違反本辦法的行為，應(yīng)將相關(guān)情況納入績(jī)效考核。對(duì)于未給公司造成損失的，給予批評(píng)并限期改正；給公司造成損失的，責(zé)令賠償損失；情節(jié)嚴(yán)重的，還應(yīng)給予處分，直至解除勞動(dòng)合同；觸犯刑法的，依法報(bào)請(qǐng)有關(guān) 機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。（一）未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理糾紛、訴訟案件；（二）在辦理糾紛及訴訟案件過(guò)程中謀取私利、收受回扣的；（三）違反本辦法規(guī)定，在糾紛、訴訟案件辦理過(guò)程中對(duì)公司造成不良影響或損失的；（四）未按