選礦廠安全生產標準化評分辦法

1、選礦廠安全生產標準化評分辦法國家安全生產監(jiān)督管理總局二。一三年十一月錯誤!未定義書簽。 錯誤!未定義書簽。1 安全生產組織保障 錯誤!未定義書簽。目標（ 50 分） 錯誤 !未定義書簽。安全生產法律法規(guī)與其他要求（60 分） 錯誤 !未定義書簽。安全機構設置與人員任命（60） 錯 誤 !未定義書簽。安全生產責任制（70 分） 錯 誤 !未定義書簽。文件與資料控制（50 分） 錯 誤 !未定義書簽。外部聯(lián)系與內部溝通（50分） 錯誤!未定義書簽。供應商和承包商管理（50分） 錯誤!未定義書簽。安全投入和工傷保險（80分） 錯誤!未定義書簽。員工參與（40 分） 錯誤 !未定義書簽。2. 風險管理

2、 錯 誤 !未定義書簽。危險源辨識與評價要求（80 分） 錯誤 !未定義書簽。風險評價（100） 錯誤 !未定義書簽。關鍵任務識別與控制（100 分） 錯誤 !未定義書簽。3安全教育培訓 錯 誤 !未定義書簽。員工安全意識（60 分） 錯誤 !未定義書簽。培訓（ 100 分） 錯誤 !未定義書簽。4. 生產工藝系統(tǒng)安全管理 錯 誤 !未定義書簽。選礦工藝（180分） 錯誤!未定義書簽。變化管理（120分） 錯誤!未定義書簽。5. 機電安全管理 錯 誤 !未定義書簽。基本要求（120分） 錯誤!未定義書簽。設備設施維護（180 分） 錯誤 !未定義書簽。6. 作業(yè)現(xiàn)場安全管理 錯 誤 !未定義書

3、簽。作業(yè)環(huán)境（120 分） 錯 誤 !未定義書簽。作業(yè)過程（200 分） 錯 誤 !未定義書簽。勞動防護用品（80 分） 錯誤 !未定義書簽。7職業(yè)衛(wèi)生管理 39健康監(jiān)護（60 分） 39職業(yè)病危害控制（80 分） 錯誤 !未定義書簽。職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測（60 分） 錯誤 !未定義書簽。8檢查 錯 誤 !未定義書簽。一般要求（60分） 錯誤!未定義書簽。巡回檢查（70分） 錯誤!未定義書簽。例行檢查（70分） 錯誤!未定義書簽。專業(yè)檢查（90分） 錯誤!未定義書簽。綜合檢查（70分） 錯誤!未定義書簽。糾正和預防措施（40 分） 錯誤 !未定義書簽。9. 應急管理 錯 誤 !未定義書簽。應急準備（4

4、0分） 錯誤!未定義書簽。應急預案（40分） 錯誤!未定義書簽。應急響應（40分） 錯誤!未定義書簽。應急保障（40分） 錯誤!未定義書簽。應急評審與改進（40 分） 錯誤! 未定義書簽。10事故、事件報告、調查與分析 錯 誤 !未定義書簽。報告（30 分） 錯 誤 !未定義書簽。調查（50 分） 錯 誤 !未定義書簽。統(tǒng)計與分析（30 分） 錯誤 !未定義書簽。事故、事件回顧（30 分） 錯誤 !未定義書簽。11績效測量與評價 錯 誤 !未定義書簽。績效測量（60 分） 錯 誤 !未定義書簽。系統(tǒng)評價（60 分） 錯 誤 !未定義書簽。、說明1 .為規(guī)范全國選礦廠安全生產標準化評審工作，合理

5、確定評審等級， 根據(jù)金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 導則（）、選礦安全規(guī)程（GB18152-2000）的有關規(guī)定，制定本評 分辦法。2 .本評分辦法適用于冶金（含有色）、化工、建材等行業(yè)的選礦廠，部分采用選礦工藝 的企業(yè)，亦可參照執(zhí)行，不適用于選煤廠和核工業(yè)鈾礦冶廠。3 .評審年度（申請之日起前一年） 內無死亡及重傷 3人（不含3人）以下生產安全事故， 且滿足下列要求的選礦廠，方可參加安全生產標準化等級評審： 建立健全了選礦廠負責人、安全生產管理人員、崗位安全生產責任制；制定了安全檢查制度、職業(yè)病危害預防制度、安全教育培訓制度、生產安全事故管理制度、重大危險源 監(jiān)控和重大隱患整改制度、設備安全管

6、理制度、安全生產檔案管理制度、安全生產獎懲制度 等規(guī)章制度；制定了作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程； 配備了專職或者兼職安全生產管理人員； 主要負責人、安全生產管理人員經安全生產監(jiān)督管理部門考核合格，取得了安全資格證書； 特種作業(yè)人員經有關業(yè)務主管部門考核合格，取得了特種作業(yè)操作資格證書； 其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受了安全生產教育和培訓，并經考試合格； 依法參加了工傷保險或安全生產責任險，為從業(yè)人員繳納了保險費用； 為從業(yè)人員配備了符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品； 危險性較大的設備、設施按照國家有關規(guī)定進行了定期檢測檢驗； 制定了事故應急救援預案，配備了必要的應急救援器材、設備； 危險化學品

7、的使用、儲存符合危險化學品安全管理條例（中華人民共和國國務院令第591號）等規(guī)定要求。4 .選礦廠安全生產標準化系統(tǒng)由11個元素組成，每個元素劃分為若干子元素，每一子元素包含若干個問題。5 .本評分辦法對子元素賦予不同的分值， 子元素分值之和為元素分值。子元素分為策劃、 執(zhí)行、符合、績效 4個部分，每個部分權重分別為 10% 20% 30% 40%各元素分值明細 表如下：元素分值明細表序號70ft分值1安全生產組織保障5002風險管理2803安全教育與培訓1604生產工藝系統(tǒng)安全管理3005機電安全管理3006作業(yè)現(xiàn)場安全管理4007職業(yè)衛(wèi)生管理2008檢查4009應急管理20010事故、事件

8、報告、調查與分析14011績效測量與評價120總分3000標準化評審得分總分為 3000分，最終標準化得分換算成百分制。換算公式如下：標準化得分（百分制）=標準化評審得分+ 3000X 100。6 .選礦廠安全生產標準化的評審工作每3年至少進行一次。7 .本評分辦法用標準化得分和安全績效兩個指標確定選礦廠安全生產標準化等級。標準化等級分為一級、二級、三級，一級為最高。等級劃分標準如下：評審等級標準化得分安全績效一級90評審年度內未發(fā)生人員重傷及以上生產安全事故二級75評審年度內重傷人員在 1人（含1人）以下三級60評審年度內重傷人員在 2人（含2人）以下8 .選礦廠安全生產標準化等級有效期為3

9、年，在有效期內，一級企業(yè)、二級企業(yè)、三級企業(yè)相應發(fā)生生產安全事故重傷1人（含1人）、2人（含2人）、3人（含3人）以上的,取消其安全生產標準化等級，經整改合格后，可重新進行評審。二、選礦廠安全生產標準化評分辦法1 .安全生產組織保障目標（50分）策劃（5分）?是否有年度安全生產目標和指標?（分數(shù)是：2分；否：0分）?是否明確了安全生產目標和指標完成情況評價的責任部門、責任人員？（分數(shù)是：3分；否：0分）執(zhí)行（10分）?是否為安全生產目標和指標的實現(xiàn)提供了下列資源？（分數(shù) 是：分；最高分：6分；）人力資源；財力資源；物力資源；技術資源。?是否制定了實現(xiàn)安全生產目標和指標的實施計劃？（分數(shù) 是：4

10、分；否：0分）符合（15分）?安全生產目標是否體現(xiàn)改進安全生產管理的要求？（分數(shù)是：4分；否：0分）?是否對安全生產目標和指標的完成情況實施監(jiān)測？（分數(shù)是：4分；否：0分）?安全生產目標中是否只有傷亡指標？（分數(shù)是：0分；否：2分）?是否定期與員工溝通安全生產目標的完成情況？（分數(shù)是：5分；否：0分）績效（20分）?是否完成了所有安全生產目標和指標？（分數(shù)是：4分；否：0分）?對安全生產目標和指標完成的情況是否進行了系統(tǒng)分析，并提出了改進措施？（分數(shù)是：4分；否：0分）?員工對安全生產目標和指標完成情況的認可程度？（分數(shù)選擇一個答案）1 . 90* 100% （6分）2 . 75%-90% （

11、3分）3 . 60%- 75% （1 分）4 . 60%Z下（0分）?員工理解其行為對完成安全生產目標和指標的影響程度，認為影響的人員比例:（分數(shù)選擇一個答案）1 . 90%- 100% （6分）2 . 75* 90% （3分）3 . 60%- 75% （1 分）4 . 60蛆下（0分）安全生產法律法規(guī)與其他要求（60分）1.2.1 需求識別與獲?。?0分）策劃（2分）?是否指定人員定期了解員工對安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求?（分數(shù)是：1分；否：0分）?是否定期向有關部門獲取相應的安全生產法律法規(guī)與其他要求？（分數(shù)是：1分；否：0分）執(zhí)行（4分）?是否識別了安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求

12、?（分數(shù)是：2分；否：0分）?是否根據(jù)需求識別結果獲取相應的安全生產法律法規(guī)與其他要求？（分數(shù)是：1; 否：0分）?員工是否可以獲取相關的安全生產法律法規(guī)與其他要求？（分數(shù)是：1分；否：0分）符合（6分）?是否有適用的安全生產法律法規(guī)與其他要求清單？（分數(shù)是：1分；否：0分）?已獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求是否包括：（分數(shù) 是：1分； 最高分：5分）法律；行政法規(guī)和部門規(guī)章；地方法規(guī)；國家和行業(yè)標準；規(guī)范性文件及其他要求?？冃В?分）?識別安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：（分數(shù)是：1分；最高分：2分）需求識別方法行之有效；需求識別所需資源（人員、資金）保障充分。?獲取安全生產法律

13、法規(guī)與其他要求的有效性，包括：（分數(shù)是：2分；最高分：6分）與企業(yè)安全生產相關的安全生產法律法規(guī)與其他要求均已列入清單； 所獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本；在員工有需求時，能及時提供相應的安全生產法律法規(guī)與其他要求文本。1.2.2 融入（20分）策劃（2分）?是否指定人員負責安全生產法律法規(guī)與其他要求的融入工作？（分數(shù)是：2分； 否：0分）執(zhí)行（4分）?是否已將識別的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)?（分數(shù)是：2分；否：。分）?是否按所識別的需求為員工提供了安全生產法律法規(guī)與其他要求的培訓？（分數(shù)是：1分；否：。分）?員工是否有獲取相應安全生產法律法規(guī)與其他要求的有

14、效途徑？（分數(shù)是：1分；否：。分）符合（6分）?獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1. 90* 100% （3分）2. 75%- 90% （2分）3. 60%- 75% （1 分）4. 60蛆下（0#）?相關員工接受安全生產法律法規(guī)與其他要求培訓的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1. 90%- 100% （3分）2. 75%- 90% （2分）3. 60%- 75% （1 分）4. 60蛆下（0分）5. （8分）?安全生產法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：（分數(shù)是：1分；最高分：4分）將其規(guī)定融入安全生產責任制與規(guī)章制度；將其規(guī)定融入作業(yè)指導書或安全操作規(guī)定；將

15、其規(guī)定寫入員工安全培訓教材；將其規(guī)定融入安全生產活動中。?對相關員工進行安全生產法律法規(guī)與其他要求培訓的針對性？（分數(shù)：選擇一個答案）1 .好（4分）2 . 一力（ 2分）3 .差（0分）1.2.3評審與更新（20分）策劃（2分）?是否明確了定期評審與更新安全生產法律法規(guī)與其他要求的責任部門、人員及其職責? （分數(shù)是：2分；否：0分）執(zhí)行（4分）?是否對獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求進行定期評審？（分數(shù)是：2分；否：0分）?當變化發(fā)生時，是否及時更新安全生產法律法規(guī)與其他要求的清單？（分數(shù)是：1分；否：0分）?當變化發(fā)生時，是否及時將更新的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？（分數(shù)是：

16、1分；否：0分）符合（6分）?安全生產法律法規(guī)與其他要求得到及時評審與更新的比例:（分數(shù)選擇一個答案）1 . 90* 100% （3分）2 . 75%- 90% （2分）3 . 60%-75% （1 分）4 . 60%Z下（0分）?更新的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1 . 90%- 100% （3分）2. 75%-90% （2分）3. 60%-75% （1 分）4. . 60蛆下（0分）績效（8分）?評審、更新安全生產法律法規(guī)與其他要求的有效性：（分數(shù)是：2分；最高分：8分）按規(guī)定定期評審；及時獲取新的安全生產法律法規(guī)與其他要求，并更新清單；更新后的安全

17、生產法律法規(guī)與其他要求得到及時融入；所有受影響的員工得到及時培訓。安全機構設置與人員任命（60分）策劃（6分）?是否有任命安全管理人員的任命書或文件？（分數(shù)是：6分；否：0分）執(zhí)行（12分）?是否依據(jù)安全生產法律法規(guī)與其他要求配備安全生產管理人員？（分數(shù)是：6分；否：0分）?最高管理者是否已書面任命選礦廠負責人與安全管理人員？（分數(shù)是：6分；否：0分）符合（18分）?安全生產管理人員的配置是否滿足安全生產管理需要？（分數(shù)是：4分；否：0分）?根據(jù)培訓需求分析，被任命的人員是否參加了下列培訓：（分數(shù)是：2分；最高分：8分）金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范導則（）培訓；選礦安全規(guī)程（GB 18152-

18、2000）培訓；安全生產管理基本知識培訓；事故現(xiàn)場應急處置方法培訓。?依據(jù)安全生產法律法規(guī)與其它要求，被任命的人員是否持有相應的資格證? （分數(shù)是：4分；否：0分）績效（24分）?安全生產管理人員配置的有效性：（分數(shù)是：3分；最高分：24分）人員配置滿足法律法規(guī)和其他要求的規(guī)定；相關人員全部參加了培訓；相關人員了解自身崗位職責；相關人員了解選礦廠存在的相應風險；相關人員了解全部風險控制措施；相關人員掌握事故現(xiàn)場應急處置方法；相關人員掌握事故、事件調查技術；相關人員掌握標準化系統(tǒng)內部評審技術。安全生產責任制（60分）策劃（6分）?是否制定了安全生產責任制?（分數(shù)是：3分；否：0分）?是否明確了負

19、責安全生產責任制的制定與評審人員及其職責？（分數(shù)是：3分；否：0分）執(zhí)行（12分）?是否規(guī)定了安全生產管理人員和崗位作業(yè)人員的安全生產責任制?（分數(shù)是：3分；否：0分）?是否對企業(yè)管理人員和崗位作業(yè)人員進行了安全生產責任制培訓?（分數(shù)是：3分；否：0分）?是否對安全生產責任制的執(zhí)行情況進行考核？（分數(shù)是：3分；否：0分）?是否定期對安全生產責任制的適宜性進行評審與更新？（分數(shù)是：3分；否：0分）符合（18分）?安全生產責任制內容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？（分數(shù)選擇一個答案）1 .是（6分）2 .部分（3分）3 .否（0分）?安全生產責任制培訓內容是否符合國家安全生產法律法規(guī)等要求: （分

20、數(shù)選擇一個答案）1 .是（6分）2 .部分（3分）3 .否（0分）?對崗位安全生產責任制落實情況進行考核的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1. 90唳 100% （6分）2. 75唳 90% （3分）3. 60%- 75% （1 分）4. 60%Z下（0分）5. （24分）?安全生產責任制是否實用并滿足安全生產法律法規(guī)與其他要求？ （分數(shù)選擇一個答案）1 .是（6分）2 .部分（3分）3 .否（0分）?各類人員對自身安全生產職責的理解與履行情況：（分數(shù)選擇一個答案）1 .好（6分）2 . 一般（3分）3.差（0分）?安全生產責任制考核的有效性：（分數(shù) 是：2分； 最高分：12分）至少每季度考核1次；

21、要針對部門與人員的職責逐項進行量化考核；考核結果與安全獎懲等掛鉤；考核過程認真細致；考核結果客觀公正；針對考核發(fā)現(xiàn)的問題提出糾正和預防措施。文件與資料控制（50分）策劃（5分）?是否建立了文件與資料控制管理制度？（分數(shù)是：2分； 否：0分）?制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求?（分數(shù)是：2分； 否：0分）?制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？（分數(shù)是：1分； 否：0分）執(zhí)行（10分）?是否對員工進行了安全生產標準化系統(tǒng)相關文件培訓？（分數(shù)是：1分； 否：0分）?是否定期評審、及時修訂或廢除標準化系統(tǒng)文件？（分數(shù)是：1分； 否：0分）?下列安全

22、生產記錄是否得到有效保留：（分數(shù)是：分；最高分：8分）管理評審報告；事故、事件的相關記錄；風險評價信息；培訓記錄；標準化系統(tǒng)評估報告；安全檢查與績效測量記錄；健康監(jiān)護記錄；安全生產會議記錄；安全活動記錄；法定檢測記錄；許可文件；應急管理記錄；糾正與預防行動記錄；承包商和供應商信息；安全設備、設施和裝置的維護和校驗記錄；選礦機械設備工程安裝驗收資料、 工藝流程圖、除塵系統(tǒng)圖、供配電系統(tǒng)圖等技術資料和圖紙。符合（15分）?是否制定下列安全生產規(guī)章制度？（分數(shù)是：1分；最高分：13分）安全生產檢查與隱患治理制度；安全例會制度安全教育培訓制度；重大危險源監(jiān)控制度；危險化學品管理制度；應急管理制度；職業(yè)

23、病危害防治管理制度；特種作業(yè)管理制度；安全生產事故管理制度；設備設施安全管理制度；安全生產檔案管理制度；安全生產獎懲制度；消防管理制度。?標準化系統(tǒng)文件制定、評審與修訂過程是否有員工參與？（分數(shù) 是：2分； 否：。分）績效（20分）?標準化系統(tǒng)文件的效力與效率：（分數(shù)是：2分；最高分：10分）文件需求響應及時；文件產生的流程暢通；文件層次結構清晰、合理，內容精煉、準確；不同文件的規(guī)定協(xié)調一致，無沖突或矛盾；文件培訓充分。?標準化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力：（分數(shù)是：2分；最高分：10分）制定與批準時間；版本與解釋權；變化與廢止；保存期限；可獲取性。外部聯(lián)系與內部溝通（50分）策劃（5分）?是否指定

24、人員與外部聯(lián)系和協(xié)調安全生產事項？（分數(shù)是：2分；否：0分）?是否有內部溝通機制？（分數(shù)是：3分；否：0分）執(zhí)行（10分）?是否已識別外部聯(lián)系對象?（分數(shù)是：1分；否：0分）?是否就外部關注的安全生產事項進行了溝通？（分數(shù)是：2分；否：0分）?是否保存外部的安全投訴記錄？（分數(shù)是：1分；否：0分）?工段、班組是否在合理的時間范圍內召開了會議并討論安全生產事項？（分數(shù)是：1分；否：0分）?工段、班組是否收集并處理在會議中員工關心的安全生產問題？（分數(shù)是：1分；否：0分）?是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？（分數(shù)是：1分；否：0分）?是否評估建議并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建

25、議給予必要的解釋?（分數(shù)是：2分；否：0分）?是否及時向外界披露重大安全生產事項？（分數(shù)是：1分；否：0分）符合（15分）?外部聯(lián)系的執(zhí)行情況：（分數(shù)是：1分；最高分：3分）有明確的聯(lián)系對象；有負責聯(lián)系的責任部門與責任人員；有外部聯(lián)系記錄。?安全投訴已報告并進行了調查的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1. 90唳 100% （3分）2. 75唳 90% （2分）3. 60%- 75% （1 分）4. 60%Z下（0分）?工段、班組安全會議是否依據(jù)要求的頻次召開？5. 數(shù)是：2分；否：0分）?員工是否了解合理化建議的渠道、格式、受理過程？6. 數(shù)是：1分； 否：0分）?員工參與合理化建議活動的比例：（

26、分數(shù)選擇一個答案）7. 90%- 100% （3分）8. 75%- 90% （2分）9. 60%- 75% （1 分）10. 60%Z下（0分）?對員工的合理化建議給予認可與解釋的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1. 90%- 100% （3分）2. 75%- 90% （2分）3. 60%- 75% （1 分）4. 60蛆下（0分）績效（20分）?外部聯(lián)系的有效性：（分數(shù)是：分；最高分：2分）聯(lián)系對象識別充分；聯(lián)系時機恰當；投訴響應及時；外部聯(lián)系記錄齊全。?內部溝通的有效性：（分數(shù)是：2分；最高分：4分）管理者、員工對溝通機制的信心；及時、有效地處理員工反映的安全問題。?合理化建議的有效性：（分數(shù)是

27、：2分；最高分：6分）以公平的方式評審提出的各項建議；員工對建議機制的信心；有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。?外部聯(lián)系與內部溝通的效率與效力，包括：（分數(shù)是：2分；最高分：8分）理解溝通的目的；理解溝通的內容并作出積極反應；掌握投訴與溝通程序；對投訴信息反饋的滿意度。供應商和承包商管理（50分）策劃（5分）?是否建立了供應商、承包商選擇、評價與管理制度？（分數(shù)是：3分； 否：0分）?是否已指定協(xié)調或聯(lián)系供應商、承包商現(xiàn)場服務的人員？（分數(shù)是：2分； 否：0分）執(zhí)行（10分）?是否已識別供應商、承包商可能帶來的重大風險？（分數(shù)是：1分； 否：0分）?作為選擇的參考因素，備選供應商、承包商是否提供下列信息：

28、（分數(shù)是：分；最高分：2分）相關資質；安全管理制度；遵守安全生產法律法規(guī)與其他要求的能力；安全績效。?合同是否明確雙方的安全生產責任與義務？（分數(shù)是：1分； 否：0分）?指定協(xié)調或聯(lián)系的人員是否就供應商、承包商的安全生產表現(xiàn)定期與其溝通？（分數(shù)是：2分； 否：0分）?在許可供應商、承包商的員工使用企業(yè)設備設施前，是否對其進行下列內容的培訓:（分數(shù)是：分；最高分：4分）操作規(guī)程；緊急處置程序；事故、事件報告程序；員工安全、健康責任；與任務相關風險；法律法規(guī)要求；防護設施與個體防護用品要求；許可要求。符合（15分）?供應商、承包商的選擇遵循有關要求的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1. 90唳 100%

29、 （6分）2. 75唳 90% （3分）3. 60%- 75% （1 分）4. 60%Z下（0分）?對供應商、承包商檢查的情況，包括：（分數(shù)是：1分；最高分：4分）嚴格按規(guī)定或計劃進行；針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應商、承包商充分溝通；檢查記錄經供應商、承包商相關人員簽字確認；對問題整改結果進行跟蹤復核。?指定協(xié)調或聯(lián)系的人員就供應商、承包商的安全生產表現(xiàn)定期與其溝通的情況:（分數(shù)選擇一個答案）1 .好（5分）2 . 一般（3分）3 .差（0分）績效（20分）?供應商、承包商在合同期內的安全生產表現(xiàn)如何？（分數(shù)是：3分；最高分：18分）積極參加企業(yè)組織的各項安全生產活動；主動配合企業(yè)的安全生產監(jiān)督

30、檢查；注重從業(yè)人員安全培訓；按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；認真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產隱患；及時通報或溝通重大安全生產事項。?是否因供應商、承包商的原因導致事故、事件的發(fā)生？（分數(shù)是：0分；否：2分）安全投入和工傷保險（80分）1.8.1 安全投入（40分）策戈I （ 4分）?是否建立了安全生產費用管理制度？（分數(shù)是：2分； 否：。分）?是否明確了安全生產費用管理和使用的責任部門、人員及其職責？（分數(shù)是：4分； 否：0分）執(zhí)行（8分）?是否依據(jù)風險評價的結果為以下方面投入了安全生產費用:（分數(shù) 是：1分； 最高分：6分）完善安全防護設備設施；安全設備設施性能檢測檢驗；勞動防護用品配備和

31、職業(yè)病危害防治；安全標志及標識；應急救援器材、裝備的配備及應急演練；安全教育培訓。?在確定安全生產費用投入時是否進行了充分論證？（分數(shù)是：2分；否：。分）符合（12分）?編制年度安全技術措施計劃時，是否考慮下列方面:（分數(shù)是：2分；最高分：10分）安全生產法律法規(guī)與其他要求的相關規(guī)定；風險控制要求；事故應對措施；員工的合理化建議；工藝、設備安全技術改造。?是否建立安全生產費用使用記錄？（分數(shù)是：2分；否：。分）績效（16分）?是否存在因安全費用投入不足而未能及時整改的重大隱患？（分數(shù)是：0分；否：4分）?是否因安全生產投入不足而發(fā)生過事故或緊急情況？（分數(shù)是：。分；否：2分）?安全投入的有效性

32、：（分數(shù)是：2分；最高分：10分）人員安全意識的提高；設施設備安全性能提高；作業(yè)環(huán)境的改善；安全管理能力得到提升；事件事故發(fā)生頻率減少。1.8.2 工傷保險（或安全生產責任險）（40分）策劃（4分）?是否建立為員工繳納工傷保險或安全生產責任險制度？（分數(shù)是：2分； 否：0分）?是否明確了負責員工工傷保險或安全生產責任保險的人員及其職責？（分數(shù)是：2分； 否：0分）執(zhí)行（8分）?是否為員工繳納足額的保險費？（分數(shù)是：3分；否：。分）?受傷員工是否享受相應的保險待遇？（分數(shù)是：3分；否：。分）?是否收集并保存保險的相關資料和記錄？（分數(shù)是：2分；否：。分）符合（12分）?工傷保險相關資料是否齊全?

33、1. 數(shù)是：6分；否：0分）?從業(yè)人員參保的比例：（分數(shù)選擇一個答案）2. 90唳 100% （6分）3. 75唳 90% （3分）4. 60%- 75% （1 分）5. 60%Z下（0分）績效（16分）?工傷保險管理的有效性：（分數(shù) 是：4分；最高分：16分）員工全部參加保險；根據(jù)人員變動情況，工傷保險維護管理及時、有效； 工傷員工醫(yī)療救治和經濟補償及時、有效；員工可隨時了解參保信息。員工參與（40分）策劃（4分）?是否明確了定期收集并反饋員工關注的安全、健康事項的人員?（分數(shù)是：2分；否：0分）?員工是否有參與安全、健康活動的機會？（分數(shù)是：2分；否：0分）執(zhí)行（8分）?是否收集并反饋了員

34、工關注的安全、健康事項？（分數(shù)是：3分；否：0分）?員工是否有參與下列安全生產活動的機會？（分數(shù)是：分；最高分：5分）任務分析；定期安全教育與培訓活動；安全操作規(guī)程修訂；安全操作訓練；與政府有關部門溝通安全生產事項；風險評價；安全合理化建議活動；變化管理的討論；安全認可和獎勵活動；參與安全問題的調查。符合（12分）?員工反映的安全生產問題得到解決并已反饋的比例:（分數(shù)選擇一個答案）1、90%- 100% （盼）2、75%- 90% （4分）3、60%- 75% （2分）4、60蛆下（0分）?員工參與安全活動的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1、90%- 100% （盼）2、75%- 90% （4分）

35、3、60%- 75% （2分）4、60蛆下（0分）績效（16分）?收集并反饋員工關注的安全生產事項的有效性：（分數(shù)是：分；最高分：6分）人員確定；職責明確；渠道暢通；收集與反饋及時。?員工參與安全生產活動的有效性：（分數(shù)是：2分；最高分：10分）為保證員工參與的效果，事先對員工進行針對性的培訓；為員工參與提供必要條件；員工在活動中所提意見和建議得到積極響應；員工參與的記錄完整；員工參與的積極性高。2.風險管理危險源辨識與評價要求（80分）策劃（8分）?是否建立了危險源辨識與風險評價的管理制度？（分數(shù)是：4分；否：0分）?制度是否明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則？（分數(shù)是：2分；否：0

36、分）?制度是否明確了持續(xù)風險評價的要求？（分數(shù)是：2分；否：0分）執(zhí)行（16分）?是否進行危險源辨識與風險評價，并確定重大危險源？（分數(shù)是：4分；否：0分）?是否已通過初始及持續(xù)的風險評價，對風險評價實施動態(tài)管理?（分數(shù)是：4分；否：0分）?是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧？（分數(shù)是：4分；否：0分）?風險評價的結果是否文件化？（分數(shù)是：4分；否：0分）符合（24分）?危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境?（分數(shù)選擇一個答案）1 .是（6分）2 .部分（3分）3 .否（0分）?是否認定并評估工作或活動的次生風險？（分數(shù)選擇一個答案）1 .是（6分）2

37、.部分（3分）3 .否（0分）?是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分數(shù)選擇一個答案）1 .是（6分）2 .部分（3分）3 .否（0分）?風險評價時是否要求考慮內部和外部的變化？（分數(shù)選擇一個答案）1 .是（6分）2. 部分（3分）3. 否（0分）績效（32分）?危險源辨識與風險評價制度規(guī)定的職責是否明確？（分數(shù)是：4分；否：0分）?制度規(guī)定的風險評價流程是否清楚？（分數(shù)是：3分；否：0分）?風險評價方法是否合理？（分數(shù)是：3分；否：0分）?風險控制措施是否包括：（分數(shù) 是：2分； 最高分：6分）工程控制措施；管理控制措施；個體防護措施。?是否采用下列方式開展持續(xù)風險識別與

38、評價：（分數(shù)是：2分；最高分：16分）使用前檢查；計劃任務觀察；設備檢查；班前安全檢查確認；定期安全檢查；定期檢修；安全生產標準化系統(tǒng)評價；班組。風險評價（100分）策劃（10分）?是否制定了下列風險評價的計劃:（分數(shù)是：2分；最高分：10分）礦石運輸和周邊環(huán)境風險評價；生產工藝和關鍵設備設施風險評價；重要場所風險評價；職業(yè)衛(wèi)生風險評價；自然災害風險評價。執(zhí)行（20分）?是否針對下列方面進行了風險評價?（分數(shù) 是：1分； 最高分：5分）礦石運輸和周邊環(huán)境；生產工藝和關鍵設備設施；重要場所；職業(yè)衛(wèi)生；自然災害。?是否根據(jù)風險評價結果制定了針對性的風險控制措施？（分數(shù)是：3分；否：0分）?是否已識

39、別和評價下列職業(yè)病危害及其影響：（分數(shù)是：分；最高分：4分）粉塵；高溫與低溫；振動與噪聲；輻射；毒物；照度；生物危害；其他。?是否對已識別的、可能造成嚴重風險的職業(yè)病危害進行了監(jiān)測?（分數(shù)是：2分；否：0分）?是否已識別和評價下列災害及其影響？（分數(shù)是：分；最高分：4分）機械傷害；起重傷害；高處墜落；物體打擊；觸電；爆炸與火災；油品、危險化學品泄漏；中毒。?初始風險評價結果是否已文件化？（分數(shù)是：2分；否：。分）符合（30分）?在對周邊環(huán)境進行風險評價時，是否考慮了自然災害及外部機構的影響？ （分數(shù)是：5分；否：0分）?在對關鍵設備進行風險評價時，是否考慮了設備與工藝參數(shù)的匹配問題？ （分數(shù)是

40、：4分；否：0分）?在機械傷害風險評價時，是否考慮了下列方面：（分數(shù) 是：1分； 最高分：5分）碎礦設備；磨礦設備；篩分設備；選別設備；帶式輸送機。?在起重傷害風險評價時，是否考慮了下列方面：（分數(shù) 是：2分； 最高分：6分）所有起重設備類型及其固有風險； 正常生產作業(yè)過程中的吊裝風險； 檢修作業(yè)過程中的吊裝風險。?在進行風險評價時，是否考慮了人的不安全行為？（分數(shù)是：3分；否：0分）?對識別的、可能造成嚴重健康風險的危害進行監(jiān)測的比例：（分數(shù)選擇一個答案）4. 90* 100% （4分）5. 75%- 90% （2分）6. 60%- 75% （1 分）7. 60蛆下（0#）?針對風險評價結果

41、制定的風險控制措施是否具有可行性？（分數(shù)是：3分；否：0分）績效（40分）?周邊環(huán)境、重要設施及重要場所潛在風險識別與評價的有效性：（分數(shù) 是：2分； 最高分：6分）周邊環(huán)境可能的影響因素均已識別與評價，如滑坡、泥石流、洪水等; 可能的重大危險源均已識別與評價，如油庫、鍋爐房、選礦藥劑等； 相關風險識別與評價的信息更新及時。?職業(yè)病危害風險識別與評價的有效性：（分數(shù) 是：2分； 最高分：6分）列出了職業(yè)病危害因素清單；確定了暴露于職業(yè)病危害的員工人數(shù)、暴露時間及相關風險； 提出了職業(yè)病危害的風險控制措施。?危害因素的監(jiān)測與測量效果？（分數(shù)選擇一個答案）1 .好（6分）2 . 一力（ 3分）3

42、.差（0分）?火災風險的評價效果？（分數(shù)選擇一個答案）1 .好（6分）2 . 一力（ 3分）3 .差（0分）?機械傷害風險的評價效果？（分數(shù)選擇一個答案）1 .好（6分）2 . 一力（ 3分）3 .差（0分）?起重傷害風險的評價效果？（分數(shù)選擇一個答案）1 .好（6分）2 . 一力（ 3分）3 .差（0分）?是否因風險評價不充分而導致企業(yè)發(fā)生事故或財產損失？（分數(shù)是：4分； 否：0分）關鍵任務識別與控制（100分）策劃（10分）?是否建立了關鍵任務識別與分析制度?（分數(shù)是：4分； 否：0分）?是否建立任務觀察制度，確保在需要時對作業(yè)任務進行完整的或部分的觀察?（分數(shù)是：3分； 否：0分）?是否

43、有許可作業(yè)管理制度？（分數(shù)是：3分； 否：0分）執(zhí)行（20分）?是否已依據(jù)風險分析結果編制關鍵任務作業(yè)指導書？（分數(shù)是：3分； 否：0分）?是否就關鍵任務作業(yè)指導書對相關作業(yè)人員進行培訓？（分數(shù)是：4分； 否：0分）?作業(yè)前或班組安全例會是否討論作業(yè)指導書？（分數(shù)是：4分； 否：0分）?是否認定了需要許可的作業(yè)范圍？（分數(shù)是：3分； 否：0分）?是否將認定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門？（分數(shù)是：3分； 否：0分）?是否按計劃執(zhí)行了任務觀察？（分數(shù)是：3分； 否：0分）符合（30分）?關鍵任務有作業(yè)指導書的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1. 90唳 100% （6分）2. 75唳 90% （

44、3分）3. 60唳 75% （1 分）4. 60蛆下（0分）?作業(yè)指導書是否明確：（分數(shù)是：3分；最高分：12分）主要作業(yè)內容；作業(yè)過程可能的危險有害因素；作業(yè)程序和作業(yè)過程注意事項；緊急情況下的現(xiàn)場應急處置措施。?執(zhí)行關鍵任務的人員接受作業(yè)指導書培訓的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1. 90%- 100% （6分）2. 75%- 90% （3分）3. 60%- 75% （1 分）4. 60%Z下（0分）?許可作業(yè)前是否做到：（分數(shù)是：2分；最高分：6分）作業(yè)風險已識別；已辦理作業(yè)許可手續(xù)；參與作業(yè)的人員已討論作業(yè)風險及其控制措施。績效（40分）?編寫的作業(yè)指導書是否符合下列要求：（分數(shù)是：3分；

45、最高分：9分）步驟清楚、完整；危險源辨識全面；安全措施齊全。?任務觀察的有效性：（分數(shù) 是：2分；最高分：10分）在任務觀察的同時辨識危險源和評估風險；及時指出任務觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導致?lián)p失的行為；了解員工的工作習慣；檢查現(xiàn)有的工作方法與制度；跟蹤當前培訓效果。?工作許可的有效性：（分數(shù) 是：2分；最高分：16分）許可作業(yè)的范圍認定準確；作業(yè)風險識別正確、全面；許可審批程序明確、執(zhí)行嚴格；作業(yè)前的檢查確認充分；許可作業(yè)的現(xiàn)場應急處置措施具體、可行；許可作業(yè)范圍的評審、更新及時；作業(yè)前的技術交底充分；作業(yè)前參與作業(yè)的人員對作業(yè)方案進行充分討論，必要時，予以補充完善。?是否因作業(yè)指導書的原因導致事件

46、、事故的發(fā)生？（分數(shù)是：5分； 否：0分）3.安全教育培訓員工安全意識（60分）策劃（6分）?是否明確了負責提升員工安全意識的責任人員及其職責?（分數(shù)是：3分； 否：0分）?是否形成定期提升員工安全意識的機制？（分數(shù)是：3分； 否：0分）執(zhí)行（12分）?新員工、轉崗員工和復崗員工是否接受安全意識培訓？（分數(shù)是：3分； 否：0分）?是否對管理人員安全意識進行測評？（分數(shù)是：2分； 否：0分）?是否利用各種方式來提升安全意識？（分數(shù)是：3分； 否：0分）?是否為提升員工安全意識提供了充足的資源？（分數(shù)是：2分； 否：0分）?是否保留接受現(xiàn)場特定要求和安全意識的培訓記錄？（分數(shù)是：2分； 否：0分）

47、符合（18分）?調查與評價安全意識時，是否考慮員工對以下方面了解和掌握的程度:（分數(shù)是：1分；最高分：9分）企業(yè)的安全生產目標；崗位安全操作規(guī)程；現(xiàn)場應急處置程序；工作場所特定的安全要求；事故、事件報告程序；崗位職責；崗位特定風險；相關的法律法規(guī)要求；個體防護用品配備和使用。?新員工、轉崗員工和復崗員工接受安全意識培訓的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1. 90唳 100% （5分）2. 75唳 90% （3分）3. 60%- 75% （1 分）4. 60%Z下（0分）?管理人員接受安全意識測評的的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1. 90%- 100% （4分）2. 75%- 90% （2分）3. 60

48、%- 75% （1 分）4. 60蛆下（0分）5. （24分）?為提升員工安全意識所提供資源的充分、有效性:（分數(shù)是：分；最高分：6分）師資；場地；時間；經費。?員工對崗位特定風險的認知程度：（分數(shù)選擇一個答案）1 .好（6分）2 . 一般（3分）3 .差（0分）?基層管理人員在分配作業(yè)任務的同時是否強調作業(yè)風險及其防范措施?（分數(shù)是：6分； 否：0分）?是否存在由于安全意識原因發(fā)生的事故、事件？（分數(shù)是：0分； 否：6分）培訓（100分）策劃（10分）?是否建立定期識別并分析培訓需求的機制或制度?（分數(shù)是：4分； 否：0分）?是否明確了負責培訓工作的責任部門、人員及其職責？（分數(shù)是：4分；

49、否：0分）?是否形成定期評估培訓適宜性的機制？（分數(shù)是：2分； 否：0分）執(zhí)行（20分）?是否每年回顧并適當更新培訓需求？（分數(shù)是：2分； 否：0分）?針對已識別的培訓需求，是否制定了包括下列內容的年度培訓計劃：（分數(shù)是：分；最高分：4分）培訓目標；培訓大綱；培訓教材；培訓時間；培訓內容；培訓教師；培訓方式；考核方式。?管理人員是否就下列內容接受了培訓：（分數(shù)是：分；最高分：4分）事故調查分析技術；危險源辨識、風險評價和風險控制技術；溝通技巧；檢查、審核技術；法律法規(guī)；應急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理；變化管理。?對安全生產可能有重大影響的員工，是否接受了下列知識的培訓:（分數(shù)是：分；最高分：2分）工作

50、中潛在的風險；事故預防及應急響應中的職責；違反制度可能的后果；操作程序與作業(yè)指導書。?是否對特種作業(yè)人員進行專門培訓？（分數(shù)是：2分；否：。分）?是否進行了學員能力測試和培訓效果評估？（分數(shù)是：3分；否：。分）?是否保留了培訓記錄？（分數(shù)是：3分；否：。分）符合（30分）?培訓需求識別是否考慮了以下方面：（分數(shù)是：分；最高分：4分）員工的需求；管理人員的要求；變化管理的要求；特定崗位的能力要求；法律法規(guī)與其他要求的相關規(guī)定；事故、事件信息；風險評價結果；培訓適宜性評估結果。?培訓適宜性評估是否考慮了以下方面：（分數(shù)是：分； 最高分：4分）培訓對象；培訓時間；培訓組織管理；培訓內容；培訓師資；能

51、力測試方式；培訓經費；培訓效果評估方式。?應持證上崗人員是否按規(guī)定接受培訓、考試合格并取得資格證書?（分數(shù)是6分；否：0分）?培訓時間是否滿足下列要求：（分數(shù)是：分；最高分：6分）安全生產管理人員安全資格培訓時間不少于32學時；安全管理人員每年再培訓時間不少于 12學時；新上崗從業(yè)人員安全培訓時間不少于 24學時；從業(yè)人員每年接受再培訓的時間不少于 20學時?是否通過下列途徑對培訓效果進行評估：（分數(shù) 是：2分； 最高分：10分）學員反饋；績效改善；管理層反饋；測試結果分析；現(xiàn)場應用能力?？冃В?0分）?培訓需求識別與分析的有效性：（分數(shù) 是：2分； 最高分：10分）針對崗位進行；考慮安全生產法律法規(guī)與其他要求的相關規(guī)定；關注高風險的作業(yè)活動；聽取員工和管理層的意見和建議；考慮承包商員工的培訓需求。?培訓計劃的適宜性：（分數(shù) 是：2分； 最高分：10分）培訓時間安排合理；培訓內容滿足培訓對象的培訓需求；培訓教師的專業(yè)知識和經驗滿足培訓內容要求； 培訓經費預算合理；確定的考核方式滿足能力測試要求。?培訓效果如何？（分數(shù) 是：2分； 最高分：10分）培訓計劃執(zhí)行率100%培訓目標完成率100%得到80蛆上學員的肯定；得到80蛆上管理層的肯定；得到承包商的認同。?是否由于安全培訓的原因導致事件、事故發(fā)生？（分數(shù)是：0分； 否：10分）4.生產工藝系統(tǒng)安全管理選礦工藝（180分）策劃（1