水電工程建設(shè)的投資控制

1、水電工程建設(shè)的投資控制簡(jiǎn)介：水電建設(shè)項(xiàng)目投資的有效控制是項(xiàng)目建設(shè)的重要內(nèi)容，也是項(xiàng)目建設(shè)的 關(guān)鍵，在項(xiàng)目決策階段要運(yùn)用蒙特卡羅模擬等科學(xué)方法確定投資控制目標(biāo)，全過程 建設(shè)以設(shè)計(jì)階段為重點(diǎn)。主動(dòng)地、動(dòng)態(tài)地控制投資，注重技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，重視 實(shí)施階段的投資控制，定會(huì)取得良好的效果。關(guān)鍵字：投資控制模擬設(shè)計(jì)質(zhì)量水電建設(shè)項(xiàng)目投資的有效控制是水電建設(shè)管理的重要組成部分，也是投資主體 密切關(guān)注的一個(gè)重要方面。水電建設(shè)項(xiàng)目投資控制，就是在投資決策階段、設(shè)計(jì)階 段、發(fā)包階段和實(shí)施階段，把水電建設(shè)項(xiàng)目投資的發(fā)生控制在批準(zhǔn)的投資限額之內(nèi)， 隨時(shí)糾正發(fā)生的偏差，以保證項(xiàng)目投資管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，以求在該項(xiàng)目中能合理利

2、 用人力、財(cái)力、物力，并取得較好的投資效益和社會(huì)效益。即通常所說的投資估算 控制設(shè)計(jì)概算，設(shè)計(jì)概算控制項(xiàng)目的實(shí)施預(yù)算，用實(shí)施預(yù)算控制好合同價(jià)格。水電建設(shè)項(xiàng)目投資控制貫穿于整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)全過程，合理有效控制水電 項(xiàng)目投資，應(yīng)從水電建設(shè)項(xiàng)目的各個(gè)階段著手。1決策階段合理預(yù)測(cè)項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，確定投資控制目標(biāo)投資控制是監(jiān)視項(xiàng)目建設(shè)過程中投資各方面運(yùn)用情況的活動(dòng)，以保證項(xiàng)目 建設(shè)資金運(yùn)用狀況與項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度保持動(dòng)態(tài)適應(yīng)的一項(xiàng)管理活動(dòng)。投資控制一 般包括3個(gè)步驟：確定投資控制目標(biāo)；衡量投資實(shí)際情況，獲取偏差信息； 分析偏差產(chǎn)生原因，采取糾正措施。投資控制必須有控制的客體一一控制目標(biāo)，沒 有控制目標(biāo)，投資主

3、體各方將失去控制方向和缺乏控制重點(diǎn)，也無法發(fā)現(xiàn)偏差，及 時(shí)進(jìn)行糾偏。因此，必須運(yùn)用科學(xué)的方法進(jìn)行投資的合理預(yù)測(cè)，以確定合理的投資 控制目標(biāo)。水電項(xiàng)目的工程造價(jià)一般由 3個(gè)不同的部分組成：其一是確定性造價(jià)， 分一文章來源網(wǎng)絡(luò)，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)參考對(duì)于這一部分造價(jià)工程師知道它一定會(huì)發(fā)生并知道它發(fā)生的額度；其二是風(fēng)險(xiǎn)性造 價(jià)，對(duì)此造價(jià)工程師只知道其可能發(fā)生的概率及不同概率發(fā)生時(shí)的造價(jià)分布；其三 是完全不確定性造價(jià)，造價(jià)工程師對(duì)其發(fā)生的概率及造價(jià)分布均無法確定。工程項(xiàng) 目造價(jià)確立的根本在于第二部分一一風(fēng)險(xiǎn)性造價(jià)的確定與預(yù)測(cè)。國內(nèi)外有許多風(fēng)險(xiǎn) 預(yù)測(cè)方法，最有名的當(dāng)數(shù)蒙特卡羅(MonteCarlo)模擬法。蒙

4、特卡羅(MonteCarlo)模擬起源于第二次世界大戰(zhàn)期間，用于對(duì)裂變物質(zhì) 中子的隨機(jī)擴(kuò)散進(jìn)行模擬研究，并以世界著名的賭城蒙特卡羅作為該項(xiàng)目研究的代 號(hào)而得名。它是一種隨機(jī)模擬方法，不是按照傳統(tǒng)的觀念去求解模型，其本質(zhì)是實(shí) 驗(yàn)，即在假定條件下去運(yùn)行模型，然后根據(jù)模型運(yùn)行的結(jié)果，進(jìn)行預(yù)測(cè)分析和系統(tǒng) 評(píng)價(jià)。在實(shí)際應(yīng)用中，通常是先建立一個(gè)模型，再進(jìn)行數(shù)字模擬，如果模擬結(jié)果說 明模型的有效性不足，可以逐步擴(kuò)大模型的細(xì)節(jié)，反復(fù)進(jìn)行數(shù)值模擬以求最后取得 一個(gè)更為精確的估計(jì)。蒙特卡羅模擬方法的實(shí)質(zhì)是：設(shè)有 Y=g(X1, X2,，Xn), X為隨機(jī)變量, 函數(shù)(即數(shù)學(xué)模型)g已知，為了確定Y值，我們可以用蒙

5、特卡羅法，具體步驟為：(1)隨機(jī)產(chǎn)生一組 X1, X2,，Xn;(2)代人函數(shù)g計(jì)算得Y值，Y=g(X1, X2,，Xn);(3)重復(fù)上述步驟(1) , (2);(4)由(1) , (2) , (3)步得到n個(gè)Y值，計(jì)算得到Y(jié)的統(tǒng)計(jì)值。運(yùn)用蒙特卡羅模擬法預(yù)測(cè)分3個(gè)步驟：首先，構(gòu)造模型。進(jìn)行蒙特卡羅模 擬，必須確定研究對(duì)象的概率分布。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)因素來講，常常沒有可以直接引用的 分布率，通常是根據(jù)歷史記錄或?qū)＜业闹饔^分析判斷，求得研究對(duì)象的一個(gè)初始概 率分布。例如在設(shè)計(jì)變更的預(yù)測(cè)中，可以根據(jù)過去的已完類似工程的變更分布狀況 和所預(yù)測(cè)工程的實(shí)際情況，預(yù)測(cè)其初始分布，運(yùn)用主觀概率法、專家調(diào)查法給出一 個(gè)

6、事件的概率分布。其次，運(yùn)行模型。根據(jù)確定的模型結(jié)構(gòu)（概率分布及其結(jié)構(gòu)關(guān)系） 進(jìn)行隨機(jī)抽樣，故又稱作數(shù)值模擬。第三，根據(jù)模型的隨機(jī)模擬結(jié)果，統(tǒng)計(jì)各風(fēng)險(xiǎn) 因素發(fā)生的頻數(shù)，得出要求的統(tǒng)計(jì)量。目前國內(nèi)水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)的理論研究已有大量成果，但是實(shí)際應(yīng)用卻顯 得很不足，大多數(shù)工程是以已完工程的歷史資料為基礎(chǔ)，以百分率進(jìn)行估算。為了 更加科學(xué)合理地預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)和確定投資控制目標(biāo)，這方面的工作有待于加強(qiáng)。2設(shè)計(jì)階段以設(shè)計(jì)質(zhì)量為重點(diǎn)的投資控制水電建設(shè)項(xiàng)目投資控制貫穿于整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)全過程，并具有突出的重要 地位。水電建設(shè)項(xiàng)目投資控制的關(guān)鍵在于項(xiàng)目實(shí)施前的投資決策階段和設(shè)計(jì)階段。 許多業(yè)主認(rèn)為水電項(xiàng)目投資控制的重點(diǎn)

7、在工程實(shí)施階段，把投資控制的主要精力放 在工程實(shí)施階段上，忽視了水電站設(shè)計(jì)階段的投資控制。據(jù)國外有關(guān)資料對(duì)不同建 設(shè)階段影響建設(shè)項(xiàng)目投資程度的分析，在項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)的條件下，在可行性研究 階段，設(shè)計(jì)對(duì)項(xiàng)目投資的影響為 75%-95%在技術(shù)設(shè)計(jì)階段為35%-75%在施工圖 設(shè)計(jì)階段為5%-35%由此可見，項(xiàng)目投資控制的關(guān)鍵在于施工前的投資決策階段和 設(shè)計(jì)階段，而在項(xiàng)目做出決策后，控制項(xiàng)目投資的關(guān)鍵就在于設(shè)計(jì)。一些西方國家 分析，設(shè)計(jì)費(fèi)雖然只占水電站工程全壽命費(fèi)用的1%但恰是這1%勺設(shè)計(jì)費(fèi)用決定了幾乎以后的費(fèi)用，可見設(shè)計(jì)質(zhì)量對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的投資控制的重要性，甚至可以說抓住 了設(shè)計(jì)階段這個(gè)重點(diǎn)，就把握了

8、投資控制的方向。水電建設(shè)項(xiàng)目在設(shè)計(jì)階段的投資控制，首先須對(duì)工程項(xiàng)目各部分建筑運(yùn)用 價(jià)值工程理論進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，在滿足建筑物功能的前提下，體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，以 期取得最滿意的設(shè)計(jì)方案。某水電站工程建設(shè)過程中，設(shè)計(jì)人員本著對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)，對(duì)工程負(fù)責(zé)的態(tài)度， 把控制工程投資理念滲透到各項(xiàng)設(shè)計(jì)和施工技術(shù)措施之中。根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，在保證工程質(zhì)量和安全的前提下，設(shè)計(jì)人員先后進(jìn)行了10余項(xiàng)的設(shè)計(jì)優(yōu)化。如：永久船閘與臨時(shí)船閘合二為一，溢洪道及廠房流道底板減薄等設(shè)計(jì)優(yōu)化，節(jié)約工程投 資近億元。其次，在設(shè)計(jì)各個(gè)階段進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，以上一個(gè)階段的各項(xiàng)工程量投資控 制下一個(gè)階段的設(shè)計(jì)工作，力爭(zhēng)達(dá)到隨著設(shè)計(jì)階段的加深，設(shè)

9、計(jì)工作越細(xì)和各建筑 物設(shè)計(jì)更加優(yōu)化，但在實(shí)際工作中，當(dāng)設(shè)計(jì)概算超出批準(zhǔn)的投資估算時(shí)，某些設(shè)計(jì) 負(fù)責(zé)人往往只片面要求造價(jià)工程師單純地從投資上尋找原因，以盲目地降低單價(jià)和 費(fèi)用指標(biāo)為代價(jià)來降低工程投資，而不是在設(shè)計(jì)的細(xì)微之處尋找降低工程量及施工 措施費(fèi)的途徑。這樣就違背了限額設(shè)計(jì)的初衷，缺乏合理性及科學(xué)性，限額設(shè)計(jì)也 只是流于形式，起不到投資控制的作用。某水電站在建設(shè)期間遭受3次洪水沖擊，基坑被淹累計(jì)30多天，工期損失 達(dá)3個(gè)月之久，造成比較大的損失。盡管如此，由于實(shí)行了限額設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)人員群 策群力，在設(shè)計(jì)優(yōu)化上下功夫，使電站實(shí)際發(fā)電工期比預(yù)期提前了10個(gè)月；工程完工后，其投資控制在批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)概算

10、內(nèi)，取得了良好的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益。再次，應(yīng)加強(qiáng)設(shè)計(jì)監(jiān)理工作，因?yàn)樵O(shè)計(jì)監(jiān)理對(duì)項(xiàng)目投資的控制是事前控制， 比過程控制中的施工監(jiān)理對(duì)投資控制有著更重要的作用。有的比較大的水電項(xiàng)目已 開始了這方面的工作，取得了一定的效果，但并未完全落到實(shí)處，執(zhí)行起來很難請(qǐng) 到滿意的設(shè)計(jì)監(jiān)理工程師。可喜的是投資方已認(rèn)識(shí)到了這一工作的重要性。3重視工程實(shí)施階段的投資控制水電站工程項(xiàng)目龐雜、涉及面較廣、技術(shù)難點(diǎn)多、地質(zhì)復(fù)雜及工期長等特 點(diǎn)，增加了工程實(shí)施階段的投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也制約了這個(gè)階段的投資控制，超設(shè)計(jì) 概算現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。在工程的實(shí)施階段投資控制的主要內(nèi)容如下。3.1 合理處理好質(zhì)量、進(jìn)度與投資三者之間的關(guān)系水電工程進(jìn)入

11、具體實(shí)施階段后，許多業(yè)主不太重視投資控制，往往最重進(jìn) 度、質(zhì)量，輕投資，很難把投資擺到與進(jìn)度、質(zhì)量同等的位置，這可能與我國的水 電開發(fā)模式和中國國情有一定的關(guān)系，經(jīng)常搞什么獻(xiàn)禮，以某個(gè)特殊日子作為工程 截流、首臺(tái)機(jī)組發(fā)電的日子，而工程的進(jìn)度卻無法正常滿足此類要求，于是召開動(dòng) 員大會(huì)，給承包人趕工費(fèi)等來達(dá)到目標(biāo)。筆者在某水電站從事監(jiān)理工作時(shí)，發(fā)現(xiàn)施 工單位的機(jī)電安裝人員平時(shí)上班抓得不緊， 到臨近工期目標(biāo)控制點(diǎn)時(shí)，索要趕工費(fèi), 從而使工期要求得到滿足，投資卻大大突破。投資控制也不能單純追求節(jié)約投資， 必須在確保工程質(zhì)量的前提下，辯證地處理它與工程質(zhì)量控制、進(jìn)度控制的關(guān)系， 以提高工程建設(shè)的整體經(jīng)濟(jì)

12、效益。如：增加一部分工程投資來縮短工期并提前發(fā)電， 在進(jìn)行投入與產(chǎn)出等經(jīng)濟(jì)分析后確能帶收益，那么，增加部分投資是必要的，這能 增加水電站的發(fā)電經(jīng)濟(jì)效益和發(fā)揮其部分社會(huì)效益。3.2 做好工程的招標(biāo)工作，確定合理的工程承包合同價(jià)水電建設(shè)項(xiàng)目施工承包合同有工程量清單型合同、總價(jià)合同、單價(jià)合同、 成本加酬金合同、交鑰匙合同5種，總價(jià)合同又可分為固定總價(jià)合同和可調(diào)總價(jià)合 同。由于水電項(xiàng)目非常復(fù)雜，項(xiàng)目內(nèi)容和設(shè)計(jì)指標(biāo)不能十分明確，招標(biāo)時(shí)只能向投 標(biāo)人給出各分項(xiàng)工程的工作項(xiàng)目一覽表或招標(biāo)設(shè)計(jì)階段的估算工程量，在工程實(shí)施 階段，工作項(xiàng)目和工程量均有較大的變化，因而國內(nèi)大多數(shù)水電項(xiàng)目采用單價(jià)合同 和工程量清單型

13、單價(jià)合同，少數(shù)水電項(xiàng)目采用可調(diào)總價(jià)合同。無論采用單價(jià)合同還是可調(diào)總價(jià)合同，簽訂合同時(shí)的合同價(jià)只是一個(gè)暫定 價(jià)格或預(yù)測(cè)合同價(jià)格，不是最終的合同價(jià)格，要使最終的合同價(jià)格更為合理，真正 反映建筑產(chǎn)品的價(jià)格，招標(biāo)階段招標(biāo)文件的編制等招標(biāo)工作顯得尤為重要，須對(duì)招 標(biāo)文件中的合同條款進(jìn)行仔細(xì)研究，不留或少留“活口” ，盡量消除索賠的誘因，明 確界定變更的條件和處理變更的辦法，以避免實(shí)施過程中扯皮現(xiàn)象發(fā)生。某小型水電站為民營企業(yè)投資建設(shè)，由于一些特殊原因，在初步設(shè)計(jì) （等同水電的預(yù)可，工程項(xiàng)目較粗）的基礎(chǔ)上進(jìn)行施工招標(biāo)，業(yè)主請(qǐng)一家咨詢機(jī)構(gòu)編寫招標(biāo)文件，該機(jī)構(gòu)為第一次編寫水電項(xiàng)目招標(biāo)文件，缺乏這方面的經(jīng)驗(yàn)，招

14、標(biāo)文件不夠理想；筆者在參加評(píng)標(biāo)的過程中發(fā)現(xiàn)其變更條款中：“無類似單價(jià)可套用時(shí)，按水利部水總2002116號(hào)文的規(guī)定和相應(yīng)的預(yù)算定額及投標(biāo)人投標(biāo)文件中的基礎(chǔ)價(jià)格重 新編制單價(jià)。”參加投標(biāo)的各投標(biāo)人均為很有經(jīng)驗(yàn)的施工企業(yè)，在報(bào)價(jià)時(shí)，其基礎(chǔ)價(jià) 格不具備任何競(jìng)爭(zhēng)性，通過調(diào)低單價(jià)中人、材、機(jī)消耗量來競(jìng)標(biāo)，無形中給最終的 合同價(jià)格留下了一個(gè)“大活口” ，給最后的投資控制埋下了隱患。3.3 完善合同管理制度，提高投資管理人員素質(zhì)由于水電站工程施工復(fù)雜，受自然條件制約和外部環(huán)境的影響較大，給招 標(biāo)文件編制和合同管理提出了更高的要求。施工實(shí)施階段常常會(huì)發(fā)生與招標(biāo)文件、 技術(shù)規(guī)范、合同文件不一致的地方，加上承包商

15、以低價(jià)中標(biāo)，靠加強(qiáng)索賠和變更來 盈利。為了減少合同變更、索賠、補(bǔ)償費(fèi)發(fā)生，需要經(jīng)驗(yàn)豐富的注冊(cè)造價(jià)工程師配 合監(jiān)理工程師從設(shè)計(jì)、施工、合同幾方面進(jìn)行深入研究，預(yù)測(cè)工程實(shí)施中可能發(fā)生 的問題，建立一套健全的合同管理制度，強(qiáng)化合同的約束力，合理地解決各類經(jīng)濟(jì) 問題。某水電站主體工程開工初期，由于設(shè)計(jì)變更、地質(zhì)條件變化的影響，承包 商以自己的經(jīng)驗(yàn)和智慧，充分利用合同條款，向業(yè)主提出合同變更的“標(biāo)外單價(jià)” “補(bǔ)償費(fèi)”、“措施費(fèi)”、“窩工費(fèi)”等要求。由于沒有一套健全的合同管理細(xì)則，面 對(duì)承包商提出的標(biāo)外單價(jià)及索賠，明顯感覺到基礎(chǔ)工作差，反駁承包人的證據(jù)資料 不完善，給審定工作帶來一定的難度，為此，業(yè)主提出

16、了改進(jìn)措施，制定了主體 工程價(jià)款結(jié)算辦法及工程索賠管理實(shí)施細(xì)則等合同管理辦法，抑制了合同變 更、索賠、補(bǔ)償?shù)臄U(kuò)大。除完善合同管理制度外，還應(yīng)提高投資管理人員的素質(zhì)以更好地處理合同 執(zhí)行過程中的各類問題，有效地控制投資。某水電站在合同執(zhí)行中沒有配備造價(jià)工 程師或造價(jià)專業(yè)人員，由財(cái)務(wù)人員從事投資管理，在工程結(jié)算時(shí)，承包人把固結(jié)灌 漿的鉆檢查孔、壓水試驗(yàn)、檢查孔復(fù)灌等報(bào)量結(jié)算，由于合同中沒有相應(yīng)單價(jià)，重 新編制單價(jià)進(jìn)行結(jié)算。然而，按招標(biāo)文件中合同條款規(guī)定：“固結(jié)灌漿按延米計(jì)量，鉆檢查孔、壓水試驗(yàn)、檢查孔復(fù)灌等內(nèi)容包括在延米單價(jià)中”，投資管理人員工程技術(shù)和造價(jià)知識(shí)不足，被承包人迷惑，影響了工程的投資控

17、制。除了在水電建設(shè)項(xiàng)目各個(gè)階段抓住不同的控制重點(diǎn)進(jìn)行有效的投資控制之外，在建設(shè)過程的每個(gè)階段均必須掌握 2個(gè)原則：(1)主動(dòng)地、動(dòng)態(tài)地控制投資。水電行業(yè)目前推行的“靜態(tài)控制、動(dòng)態(tài)管理” 實(shí)質(zhì)上就是立足于主動(dòng)地、動(dòng)態(tài)地控制工程造價(jià)的造價(jià)管理機(jī)制。在投資控制目標(biāo) 確定以后，不能理解工程造價(jià)的控制在于發(fā)現(xiàn)實(shí)際值與目標(biāo)值之間的偏差，以及偏 差發(fā)生后再分析偏差產(chǎn)生的原因并采取相應(yīng)的對(duì)策。這種“亡羊補(bǔ)牢”的做法盡管 有一定的意義，但是被動(dòng)的，是被牽著鼻子走。水電工程建設(shè)是在許多變化的外部 環(huán)境條件下進(jìn)行，與氣候條件、水文條件、地質(zhì)條件、施工環(huán)境條件、通貨膨脹等 環(huán)境條件的關(guān)系比較密切，這些環(huán)境條件是動(dòng)態(tài)的

18、、復(fù)雜多變的，作為一個(gè)水電建 設(shè)者，一個(gè)工程造價(jià)人員應(yīng)該主動(dòng)地采取措施，提前預(yù)防或減少實(shí)際值與目標(biāo)值的 偏離，對(duì)投資進(jìn)行動(dòng)態(tài)的控制。(2)投資控制必須是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合。水電站工程設(shè)計(jì)中的每一個(gè)方案， 每個(gè)高程，每一個(gè)幾何尺寸都牽涉到工程量的大??；設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的確定，施工方案的 選擇，施工機(jī)械的配備，無不體現(xiàn)到整個(gè)工程的投資控制中。這就要求技術(shù)人員必 須樹立經(jīng)濟(jì)觀念，會(huì)算經(jīng)濟(jì)賬，克服重技術(shù)、輕經(jīng)濟(jì)思想。在當(dāng)今這個(gè)質(zhì)量終身制 的現(xiàn)實(shí)生活環(huán)境中，有不少技術(shù)人員為了自身少擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)或不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，在選取各項(xiàng) 技術(shù)參數(shù)時(shí)偏保守，不算經(jīng)濟(jì)賬，加大安全系數(shù)。為了防止混凝土出現(xiàn)裂縫，把技 術(shù)規(guī)范和相關(guān)手冊(cè)上的混凝土溫度控制措施全部用上。另外，造價(jià)工程師則應(yīng)熟悉 水電工程技術(shù)知識(shí)，應(yīng)明白自己從事的是技術(shù)經(jīng)濟(jì)，只有懂技術(shù)才能更好地做好經(jīng) 濟(jì)工作；必須了解水電站工程各建筑物的關(guān)系、各種施工技術(shù)方案和各項(xiàng)施工技術(shù) 措施，在工程建設(shè)過程中把技術(shù)與經(jīng)濟(jì)有機(jī)地結(jié)合起來，通過對(duì)技術(shù)的深入研究和 經(jīng)濟(jì)分析及效果評(píng)價(jià)，