投資引導(dǎo)基金管理辦法(最新)

1、政府投資引導(dǎo)基金管理辦法第一章總則第一條為進一步轉(zhuǎn)變財政支持經(jīng)濟發(fā)展方式，使市場在資源 配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，提高財政資金使用效 率，規(guī)范省政府投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）管理，根據(jù) 預(yù)算法等法律法規(guī)和政策制度，結(jié)合我省實際，制定本辦法。第二條本辦法所稱引導(dǎo)基金是指由省政府以單獨出資或與社 會資本共同出資設(shè)立，采用股權(quán)投資等市場化方式，引導(dǎo)社會資 本投資我省經(jīng)濟社會發(fā)展的重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，支持相關(guān)產(chǎn)業(yè) 和領(lǐng)域發(fā)展。第三條資金來源為：省級財政一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù) 算、國有資本經(jīng)營預(yù)算等安排的資金，引導(dǎo)基金投資收益及退出 資金，中央財政安排用于基金的相關(guān)資金，社會捐贈（

2、捐助）資 金及社會資本等。引入社會資本，需按程序報批后實施。第四條引導(dǎo)基金采取認(rèn)繳制，分期出資。省級財政根據(jù)財政 狀況和引導(dǎo)基金的投資進度分期出資，資金投向按年度投資計劃 和政策導(dǎo)向統(tǒng)籌安排。第五條引導(dǎo)基金主要通過參股等方式，與其他出資人合作發(fā) 起設(shè)立基金或增資已設(shè)立的基金。引導(dǎo)基金投資的各類基金統(tǒng)稱 為引導(dǎo)基金的子基金。引導(dǎo)基金原則上不單獨出資設(shè)立子基金， 另有規(guī)定的除外。經(jīng)投資決策機構(gòu)批準(zhǔn)，引導(dǎo)基金可以直接投資 項目。第六條引導(dǎo)基金實行決策與管理相分離的機制，按照“政府 引導(dǎo)、市場運作、規(guī)范管理、滾動發(fā)展”的原則運行。第二章管理架構(gòu)和職責(zé)第七條引導(dǎo)基金實行基金管理委員會（以下簡稱管委會）、

3、基 金管理委員會辦公室（以下簡稱管委會辦公室）、引導(dǎo)基金管理公 司（以下簡稱基金管理公司）三層管理架構(gòu)。管委會是引導(dǎo)基金 的投資決策機構(gòu)；管委會辦公室負(fù)責(zé)管委會日常工作，設(shè)在省財 政廳；基金管理公司負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的投資運作。第八條管委會主任由省政府常務(wù)副省長兼任，副主任由省政 府分管副秘書長和省財政廳廳長兼任。成員單位包括省發(fā)展改革 委、省財政廳、省工業(yè)和信息化廳、省審計廳、省地方金融監(jiān)管 局等部門。研究事項涉及其他省級部門時，相關(guān)部門參加會議。管委會主要職責(zé)：（一）審定引導(dǎo)基金發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，確定主要投資方向及投資原則；（二）審議引導(dǎo)基金管理等制度及管委會議事規(guī)則等；（三）審定引導(dǎo)基金年度投資計

4、劃；（四）審議引導(dǎo)基金年度工作報告；（五）承擔(dān)省政府交辦的其他工作。第九條省財政廳為政府投資引導(dǎo)基金的主管部門，承擔(dān)管委會辦公室職責(zé)。（一）擬定引導(dǎo)基金管理實施細(xì)則、資金監(jiān)管、績效評價、管委會議事規(guī)則等制度；（二）擬定引導(dǎo)基金的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、年度投資計劃等；（三）牽頭落實管委會決定事項，定期向管委會報告引導(dǎo)基金的投資運行情況；（四）負(fù)責(zé)監(jiān)督引導(dǎo)基金年度投資計劃執(zhí)行以及管理運作；（五）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的績效評價管理工作；（六）協(xié)調(diào)省級相關(guān)部門為子基金管理提供服務(wù)等；（七）管委會交辦的其他事項。第十條為提高引導(dǎo)基金管理和投資決策的科學(xué)性、有效性，管委會下設(shè)監(jiān)督委員會和咨詢委員會， 由管委會辦公室負(fù)責(zé)

5、召集。監(jiān)督委員會對引導(dǎo)基金投資業(yè)務(wù)合法合規(guī)性、運營情況、績效評價等事項開展監(jiān)督，提出建議。監(jiān)督委員會設(shè)委員若干名， 由省級有關(guān)部門和金融機構(gòu)、基金參與方推薦，經(jīng)管委會辦公室 提名，管委會聘任。咨詢委員會對引導(dǎo)基金的發(fā)展戰(zhàn)略、運作管理和重要投資決策等提出專業(yè)的評價意見。咨詢委員會由行業(yè)委員和專家委員組成。行業(yè)委員由省級相關(guān)部門推薦；專家委員從科研院所、金融機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等單位中遴選，經(jīng)管委會辦公室提名，管委會聘任。第十一條基金管理公司由X財金投資管理有限責(zé)任公司出資組建，為引導(dǎo)基金管理人。主要職責(zé)是：（一）根據(jù)引導(dǎo)基金發(fā)展戰(zhàn)略和年度投資計劃，負(fù)責(zé)公開征集子基金投資需求；（二）負(fù)責(zé)

6、引導(dǎo)基金的投資、管理、退出與清算等；（三）監(jiān)督子基金投資運作情況，定期向基金主管部門報送運行情況；（四）基金主管部門交辦的其他事項。第十二條省級有關(guān)部門主要職責(zé)：（一）研究提出年度行業(yè)投資規(guī)劃和子基金設(shè)立需求；（二）建立行業(yè)投資項目庫，發(fā)布行業(yè)投資信息和需求，提供適合子基金投資的相關(guān)項目推介和對接服務(wù)；（三）會同基金管理公司制定子基金設(shè)立方案，遴選子基金管理人；（四）配合基金主管部門做好子基金的監(jiān)督管理和績效評價 等工作。第三章投資方向和方式第X條引導(dǎo)基金的投資應(yīng)符合國家和我省產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，所投領(lǐng)域應(yīng)具備良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)條件，能夠有效帶動我省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。第十四條引

7、導(dǎo)基金重點投向新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)等領(lǐng)域，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、中小企業(yè)發(fā)展、科技成果轉(zhuǎn)化、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級等。重點投資方向隨國家和我省相關(guān)政策變化適時調(diào)整。第十五條引導(dǎo)基金的主要投資方式為：投資設(shè)立子基金、投資市縣（區(qū)）政府投資基金、配套國家相關(guān)基金，以及省委、省政府確定的其他投資方式。第十六條引導(dǎo)基金投資類型分為三類：區(qū)域發(fā)展類，指投資市縣政府發(fā)起設(shè)立的子基金；產(chǎn)業(yè)發(fā)展類，指投資一般競爭性領(lǐng)域的子基金；現(xiàn)代農(nóng)業(yè)類，指投資現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的子基金。對區(qū)域發(fā)展類子基金投資比例一般不高于子基金總規(guī)模的20%；對落實國家和我省區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的子基金，投資比例可適當(dāng)提高， 最高不超過

8、總規(guī)模的50%。 對產(chǎn)業(yè)發(fā)展類子基金投資比例一般不高于總規(guī)模的30%； 對于早中期創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、準(zhǔn)公益性或其他需扶持產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的子基金，投資比例可適當(dāng)提高，最高不超過總規(guī)模的50%。 對現(xiàn)代農(nóng)業(yè)類子基金投資比例一般不高于總規(guī)模的30%；對于農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)扶貧等領(lǐng)域的子基金，投資比例可適當(dāng)提高，最高不超過總規(guī)模的50%。引導(dǎo)基金配套國家相關(guān)基金的，執(zhí)行國家相關(guān)規(guī)定。第十七條子基金的設(shè)立形式：省委、省政府批準(zhǔn)設(shè)立、省級有關(guān)部門發(fā)起設(shè)立、其他市場化主體發(fā)起設(shè)立等。經(jīng)省委、省政府批準(zhǔn)設(shè)立的子基金，由省級有關(guān)部門按規(guī)定程序報批。省級有關(guān)部門發(fā)起設(shè)立的子基金，符合引導(dǎo)基金投資規(guī)定的，由省級有關(guān)部門會同基

9、金管理公司按市場化原則組建，按程序報批。其他市場化主體發(fā)起設(shè)立或申請投資的子基金，由基金管理公司按規(guī)定出具書面投資建議書，按程序報批。第十八條引導(dǎo)基金以公開方式征集子基金，或?qū)σ言O(shè)基金增資，嚴(yán)格執(zhí)行公開征集、申報立項、審查審核、盡職調(diào)查、投資決策、社會公示、協(xié)議簽署、資金撥付、投后管理等程序。第十九條引導(dǎo)基金和子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；（二）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAAZ下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃以及其他金融衍生品；（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈（四）吸收或變相吸收存款，或

10、向第三方提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的的可轉(zhuǎn)債除外）；（五）進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；（七）國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。第四章運行管理和退出第二十條引導(dǎo)基金參股設(shè)立子基金或?qū)σ言O(shè)基金增資，子基金應(yīng)當(dāng)符合以下條件（經(jīng)管委會另行批準(zhǔn)的除外）：（一）子基金應(yīng)注冊在省內(nèi)，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)；（二）子基金投向省內(nèi)企業(yè)的比例原則上不低于子基金總額的 50%； 其中對投資方向是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的子基金，可放寬至不低于引導(dǎo)基金對子基金出資額的150%。子基金投資省外企業(yè)的投資額符合以下條件之一的，可計算為子基金投資省內(nèi)的資金:1 在子基金存續(xù)期內(nèi)，省外的被

11、投企業(yè)注冊地遷至我省，或被省內(nèi)企業(yè)收購；2 省外的被投企業(yè)通過設(shè)立子公司將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶我省；3 .被投企業(yè)注冊地為X對口支援地區(qū)。第二十一條子基金投資項目，在符合市場化投資前提下，優(yōu)先從省級相關(guān)部門建立的投資項目庫中選擇。第二十二條子基金管理機構(gòu)公開選聘，應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：（一）注冊在省內(nèi)或在省內(nèi)有常設(shè)分支機構(gòu)，有固定辦公場 所；（二）有健全的投資管理、風(fēng)險控制、財務(wù)管理、項目遴選 和投資決策機制；（三）有資金募集能力和管理咨詢、創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)等服務(wù)能力；（四）有相關(guān)領(lǐng)域的投資管理或從業(yè)經(jīng)歷，經(jīng)營業(yè)績良好； （五）有良好的商業(yè)信譽和職業(yè)操守，無違法違規(guī)記錄。第二十三條引導(dǎo)基金與其他出資人

12、的出資，應(yīng)按協(xié)議約定同 比例到位。各出資方按照“收益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的原則，明確 約定收益分配和虧損分擔(dān)方式，投資虧損應(yīng)由各出資方共同承擔(dān), 引導(dǎo)基金僅以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。引導(dǎo)基金不得向其他出 資方承諾本金不受損失，不承諾最低收益，法律法規(guī)、政策制度 另有規(guī)定的除外。第二十四條子基金依照章程或協(xié)議約定進行投資、管理和退 出。引導(dǎo)基金向子基金派出代表，監(jiān)督子基金的投資和運作，不 參與子基金的日常管理。第二十五條引導(dǎo)基金和子基金的資金實行專用賬戶管理，由 具備資質(zhì)的金融機構(gòu)進行托管。引導(dǎo)基金的托管機構(gòu)采取競爭性方式選擇確定，子基金的托管機構(gòu)由子基金管理人確定第二十六條引導(dǎo)基金、子基金的管理機

13、構(gòu)按約定提取管理費。 引導(dǎo)基金管理費根據(jù)績效評價結(jié)果確定，子基金管理費按照行業(yè) 慣例由各出資人共同協(xié)商確定，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中明確約定。第二十七條引導(dǎo)基金和子基金應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，健全內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、投資決策等制度。第二十八條引導(dǎo)基金對子基金的投資， 應(yīng)在子基金存續(xù)期滿、 或存續(xù)期內(nèi)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)時，按照協(xié)議和章程約定的方式適時退 出。第二十九條引導(dǎo)基金在退出時應(yīng)按照國有產(chǎn)權(quán)管理有關(guān)規(guī) 定，采取拍賣、招投標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式進行。應(yīng)聘請有資質(zhì)的 資產(chǎn)評估等專業(yè)機構(gòu)進行評估，評估結(jié)果作為確定引導(dǎo)基金投資 退出價格的重要參考。第三十條引導(dǎo)基金和其他出資人應(yīng)在章程或協(xié)議中約定，有 下述情況之

14、一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意直接退出：（一）子基金方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)；（二）引導(dǎo)基金出資撥付子基金賬戶一年以上，未開展投資 業(yè)務(wù)；（三）子基金或投資項目未按約定投資的；（四）子基金其他出資人出資未按約定時間到位；（五）管理機構(gòu)或投資經(jīng)營策略發(fā)生重大變動，無法按約實 現(xiàn)政策目標(biāo)的；（六）其他不符合協(xié)議或章程約定情形的。第三十一條引導(dǎo)基金投資存續(xù)期滿、清算或退出時，應(yīng)及時 將本金和投資收益全部收回，繳入引導(dǎo)基金專用賬戶，按程序用 于引導(dǎo)基金滾動發(fā)展或上繳國庫。第五章激勵和監(jiān)督第三十二條基金主管部門根據(jù)基金投資協(xié)議按年度對引導(dǎo)基 金、子基金開展績效評價，有效應(yīng)用績效評價結(jié)果。根據(jù)需要可 委托第三方機構(gòu)開展績效評價。第三十三條引導(dǎo)基金以投資收益為限，可對社會資本出資方 給予一定讓利。讓利與否及讓利幅度根據(jù)子基金所處行業(yè)及績效 評價結(jié)果等因素合理確定