風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理辦法

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理辦法2017-12-051.范圍： 適用于公司質(zhì)量環(huán)境管理體系建設(shè)和運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包括風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處理和風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)的管理。2.定義：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：是通過識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源、影響范圍、時(shí)間績(jī)其原因和潛在的后果等，生成一個(gè)全面的風(fēng)險(xiǎn)列表。風(fēng)險(xiǎn)分析：是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類別，獲得的信息和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的使用目的，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的分析，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供支持。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：是將風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果與組織的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則比較，或者在各種風(fēng)險(xiǎn)的分析結(jié)果之間進(jìn)行比較，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以便做出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：是選擇并執(zhí)行一種或多種改變風(fēng)險(xiǎn)的措施，包括改變風(fēng)險(xiǎn)

2、事件發(fā)生的可能性或后果的措施。3.職責(zé)： 辦公室負(fù)責(zé)本規(guī)定的歸口管理和解釋。負(fù)責(zé)全面組織開展對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)定和風(fēng)險(xiǎn)處理對(duì)策制定的管理；負(fù)責(zé)把風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及其應(yīng)對(duì)措施應(yīng)作為體系策劃的輸入，并在質(zhì)量環(huán)境管理體系建設(shè)中予以落實(shí)。 各部門負(fù)責(zé)結(jié)合本部門的業(yè)務(wù)工作開展風(fēng)險(xiǎn)信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)施制訂等各環(huán)節(jié)的工作；負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行和有效性的評(píng)價(jià)。4.風(fēng)險(xiǎn)管理：4.1 公司風(fēng)險(xiǎn)a） 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)機(jī)：質(zhì)量管理體系策劃、企業(yè)戰(zhàn)略方向和宗旨的變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、顧客及相關(guān)方的需求和期望變化等；b） 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)考慮： 1）公司環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)外部環(huán)境的變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)； 2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)份額

3、態(tài)勢(shì)的變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)； 3）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)策略、經(jīng)營(yíng)方向的變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等。4.2 體系運(yùn)行及主要過程的風(fēng)險(xiǎn)a） 研制風(fēng)險(xiǎn)：如：技術(shù)、進(jìn)度、費(fèi)用等方面帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)； b） 生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)：如：人員、生產(chǎn)能力、交付進(jìn)度等方面帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)； c） 采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)：如：外部供方選擇、采購(gòu)（外協(xié)）品質(zhì)量、交貨進(jìn)度等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)； d） 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：如：資金保證，資金使用、回流，投資與回報(bào)等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)； e） 產(chǎn)品和服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：如：產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、投訴等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等。4.3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法： a） 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。決定停止或退出可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)； b） 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。增加風(fēng)險(xiǎn)或承擔(dān)新的風(fēng)險(xiǎn)以尋求機(jī)會(huì)； c） 消除風(fēng)險(xiǎn)源。消除具有負(fù)面

4、應(yīng)影響的風(fēng)險(xiǎn)源； d） 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。改變風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性的大小及其分布的性質(zhì)和后果； e） 分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)； g） 保留風(fēng)險(xiǎn)等。4.4 選擇應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施時(shí)需考慮： a）法律、法規(guī)、社會(huì)責(zé)任和環(huán)境保護(hù)等方面的要求； b）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施成本與收益； c）利益相關(guān)者的輸球和價(jià)值觀、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和承受度以及對(duì)某一些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的偏好等。 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施影響到公司內(nèi)其他領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)或影響到其他利益相關(guān)方時(shí)，要評(píng)估這些風(fēng)險(xiǎn)，并與有關(guān)利益相關(guān)方溝通，必要時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)對(duì)初步識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估，確定發(fā)生的可能性和造成后果的嚴(yán)重性，將可能性指數(shù)和嚴(yán)重性指數(shù)兩

5、者的乘積定義為風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù)，最后確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。5.1 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的嚴(yán)重性和發(fā)生的可能性嚴(yán)重程度描述嚴(yán)重法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求人身傷害財(cái)產(chǎn)損失停工/停產(chǎn)企業(yè)形象等級(jí)（萬(wàn)元）非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)、國(guó)際/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等財(cái)產(chǎn)損失10不可恢復(fù)重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響5嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間3個(gè)月10財(cái)產(chǎn)損失5需較長(zhǎng)時(shí)間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間3個(gè)月5財(cái)產(chǎn)損失0.5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷,包扎即可財(cái)產(chǎn)損失0.5可短時(shí)恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無(wú)傷亡無(wú)損失沒有停工不影響1發(fā)

6、生頻度定義等級(jí)極少發(fā)生發(fā)生概率0.001%1很少發(fā)生0.001%發(fā)生概率0.1%2偶爾發(fā)生0.1%發(fā)生概率1%3有時(shí)發(fā)生1%發(fā)生概率10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5發(fā)生頻度非常少發(fā)生 1很少發(fā)生 2偶爾發(fā)生 3有時(shí)發(fā)生4經(jīng)常發(fā)生5嚴(yán)重度非常嚴(yán)重 5一般風(fēng)險(xiǎn) 5一般風(fēng)險(xiǎn) 10高風(fēng)險(xiǎn)15高風(fēng)險(xiǎn) 20高風(fēng)險(xiǎn)25嚴(yán)重 4低風(fēng)險(xiǎn) 4一般風(fēng)險(xiǎn) 8一般風(fēng)險(xiǎn)12高風(fēng)險(xiǎn) 16高風(fēng)險(xiǎn)20較嚴(yán)重 3低風(fēng)險(xiǎn) 3一般風(fēng)險(xiǎn) 6一般風(fēng)險(xiǎn)9一般風(fēng)險(xiǎn) 12高風(fēng)險(xiǎn)15一般 2低風(fēng)險(xiǎn) 2低風(fēng)險(xiǎn) 4一般風(fēng)險(xiǎn)6一般風(fēng)險(xiǎn) 8一般風(fēng)險(xiǎn)10輕微 1低風(fēng)險(xiǎn) 1低風(fēng)險(xiǎn) 2低風(fēng)險(xiǎn)3低風(fēng)險(xiǎn) 4一般風(fēng)險(xiǎn)55.2 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和應(yīng)采取的措施風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措