非金融企業(yè)債務(wù)融資工具公開(kāi)發(fā)行注冊(cè)工作規(guī)程

1、附件2：非金融企業(yè)債務(wù)融資工具公開(kāi)發(fā)行注冊(cè)工作規(guī)程（2009年2月24日第一屆常務(wù)理事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)，2011年4月26日第二屆常務(wù)理事會(huì)第三次會(huì)議修訂，2013年6月27日第三屆常務(wù)理事會(huì)第六次會(huì)議修訂，2015年11月6日第四屆常務(wù)理事會(huì)第八次會(huì)議修訂）第一章 總則第一條 為規(guī)范銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（簡(jiǎn)稱債務(wù)融資工具）公開(kāi)發(fā)行注冊(cè)工作，根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法（中國(guó)人民銀行令2008第1號(hào)）及中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)發(fā)行規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)程。第二條 債務(wù)融資工具公開(kāi)發(fā)行注冊(cè)實(shí)行注冊(cè)會(huì)議制度，由注

2、冊(cè)會(huì)議決定是否接受債務(wù)融資工具發(fā)行注冊(cè)。注冊(cè)會(huì)議根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，對(duì)企業(yè)及中介機(jī)構(gòu)注冊(cè)文件擬披露信息的完備性進(jìn)行評(píng)議，并督促其完善信息披露。注冊(cè)會(huì)議不對(duì)債務(wù)融資工具的投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)作實(shí)質(zhì)性判斷。第三條 交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處設(shè)注冊(cè)辦公室，負(fù)責(zé)接收注冊(cè)文件、對(duì)注冊(cè)文件擬披露信息的完備性進(jìn)行預(yù)評(píng)以及安排注冊(cè)會(huì)議等相關(guān)工作。第四條 公開(kāi)發(fā)行注冊(cè)的流程及過(guò)程中的注冊(cè)文件通過(guò)債務(wù)融資工具注冊(cè)信息系統(tǒng)（即“孔雀開(kāi)屏系統(tǒng)”）對(duì)外披露，接受社會(huì)監(jiān)督。第五條 交易商協(xié)會(huì)對(duì)企業(yè)公開(kāi)發(fā)行債務(wù)融資工具實(shí)行分層分類注冊(cè)發(fā)行管理。第二章 分層分類管理安排第六條 同時(shí)符合以下要求的為第一類企業(yè)：（一）市場(chǎng)認(rèn)可度高，行業(yè)地位顯

3、著，經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健（具體標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件），最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度未發(fā)生連續(xù)虧損；（二）最近36個(gè)月內(nèi)累計(jì)公開(kāi)發(fā)行債務(wù)融資工具不少于3期，公開(kāi)發(fā)行規(guī)模不少于100億元；（三）最近24個(gè)月內(nèi)無(wú)債務(wù)融資工具或者其它債務(wù)違約或者延遲支付本息的事實(shí)，控股股東、控股子公司無(wú)債務(wù)融資工具違約或者延遲支付本息的事實(shí)；（四）最近12個(gè)月內(nèi)未被相關(guān)主管部門(mén)采取限制直接債務(wù)融資業(yè)務(wù)等行政處罰，未受到交易商協(xié)會(huì)警告及以上自律處分；（五）交易商協(xié)會(huì)根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件。第七條 不符合第六條要求的為第二類企業(yè)。第八條 第一類企業(yè)可就公開(kāi)發(fā)行超短期融資券、短期融資券、中期票據(jù)等品種編制同一注冊(cè)文件，進(jìn)行統(tǒng)一注冊(cè)；資產(chǎn)

4、支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)等交易商協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)則指引規(guī)定企業(yè)應(yīng)分別注冊(cè)的債務(wù)融資工具品種除外。第一類企業(yè)也可以就公開(kāi)發(fā)行各品種債務(wù)融資工具編制相應(yīng)注冊(cè)文件，分別進(jìn)行注冊(cè)。按照第一類企業(yè)注冊(cè)的，可在注冊(cè)有效期內(nèi)自主發(fā)行。統(tǒng)一注冊(cè)多品種債務(wù)融資工具的，注冊(cè)階段可不確定注冊(cè)額度，發(fā)行階段再確定每期發(fā)行品種、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行期限等要素。第九條 第二類企業(yè)應(yīng)就公開(kāi)發(fā)行各品種債務(wù)融資工具編制相應(yīng)注冊(cè)文件，分別進(jìn)行注冊(cè)。按照第二類企業(yè)注冊(cè)的，可在接受注冊(cè)后12個(gè)月（含）內(nèi)自主發(fā)行，12個(gè)月后發(fā)行的應(yīng)事前先向交易商協(xié)會(huì)備案。第十條 企業(yè)注冊(cè)超短期融資券，可在注冊(cè)有效期內(nèi)自主發(fā)行。交易商協(xié)會(huì)對(duì)企業(yè)公開(kāi)注冊(cè)發(fā)行資產(chǎn)支持票

5、據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)等債務(wù)融資工具品種另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第十一條 第一類企業(yè)統(tǒng)一注冊(cè)多品種債務(wù)融資工具，企業(yè)注冊(cè)超短期融資券，可在注冊(cè)階段設(shè)立主承銷商團(tuán)，發(fā)行階段再就每期發(fā)行指定一家牽頭主承銷商，并可設(shè)一家聯(lián)席主承銷商。企業(yè)可在注冊(cè)有效期內(nèi)變更主承銷商團(tuán)成員信息。第十二條 按照第一類企業(yè)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)的企業(yè)，發(fā)生不符合第六條第（一）、（三）、（四）、（五）款要求事項(xiàng)的，不再屬于第一類企業(yè)，其應(yīng)：（一）在注冊(cè)評(píng)議階段，按照第二類企業(yè)相關(guān)規(guī)定修改注冊(cè)文件。（二）在注冊(cè)有效期內(nèi)，按照第二十八、二十九條規(guī)定進(jìn)行處理。若既有注冊(cè)繼續(xù)有效，后續(xù)應(yīng)按照第二類企業(yè)發(fā)行規(guī)定，接受注冊(cè)12個(gè)月后發(fā)行的應(yīng)事前先向

6、交易商協(xié)會(huì)備案；若既有注冊(cè)失效，則按照第二類企業(yè)相關(guān)規(guī)定重新進(jìn)行注冊(cè)。第十三條 按照第二類企業(yè)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)的企業(yè)，符合第六條相關(guān)規(guī)定，達(dá)到第一類企業(yè)要求的：（一）在注冊(cè)評(píng)議階段，可按照第一類企業(yè)相關(guān)規(guī)定修改注冊(cè)文件；（二）在注冊(cè)有效期內(nèi)，可按照第一類企業(yè)相關(guān)規(guī)定重新進(jìn)行注冊(cè)，但在按第一類企業(yè)接受注冊(cè)前，應(yīng)主動(dòng)注銷對(duì)應(yīng)債務(wù)融資工具品種的既有注冊(cè)。第十四條 第一類企業(yè)統(tǒng)一注冊(cè)超短期融資券、短期融資券、中期票據(jù)等品種債務(wù)融資工具的，可在注冊(cè)有效期到期前6個(gè)月內(nèi)再次報(bào)送同類型注冊(cè)文件；企業(yè)分別注冊(cè)超短期融資券、短期融資券、中期票據(jù)的，可在既有注冊(cè)失效或者注冊(cè)額度使用完畢后再次報(bào)送同品種注冊(cè)文件。第

7、十五條 交易商協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)授權(quán)交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展及投資者保護(hù)的需要，適時(shí)調(diào)整分層分類管理相關(guān)工作機(jī)制，并經(jīng)債券市場(chǎng)專業(yè)委員會(huì)議定后發(fā)布實(shí)施。第三章 注冊(cè)辦公室預(yù)評(píng)第十六條 注冊(cè)辦公室收到企業(yè)注冊(cè)文件后，在1個(gè)工作日對(duì)注冊(cè)文件是否要件齊備進(jìn)行核對(duì)。要件齊備的，注冊(cè)辦公室予以受理并進(jìn)行預(yù)評(píng)；要件不齊備的，注冊(cè)辦公室可建議企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充、修改注冊(cè)文件。第十七條 注冊(cè)辦公室預(yù)評(píng)實(shí)行回避制度。預(yù)評(píng)人在評(píng)議注冊(cè)文件時(shí)，如果存在利益沖突或者潛在利益沖突，可能影響公正履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)予以回避。第十八條 注冊(cè)辦公室在預(yù)評(píng)工作中可以建議企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)做出解釋說(shuō)明，或者補(bǔ)充、修改注冊(cè)文件；可

8、以調(diào)閱中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告或其它有關(guān)資料；可以要求因未能盡職而導(dǎo)致注冊(cè)文件擬披露信息不完備的中介機(jī)構(gòu)重新開(kāi)展工作。第十九條 公開(kāi)發(fā)行注冊(cè)文件信息披露預(yù)評(píng)工作實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制，主要流程包括：（一）注冊(cè)辦公室安排2名預(yù)評(píng)人，同時(shí)按照相關(guān)自律規(guī)則指引對(duì)注冊(cè)文件擬披露信息的完備性進(jìn)行預(yù)評(píng)，并指定其中1名預(yù)評(píng)人作為主辦人，負(fù)責(zé)進(jìn)行后續(xù)溝通反饋工作。（二）預(yù)評(píng)人認(rèn)為注冊(cè)文件擬披露信息不完備的，應(yīng)由主辦人匯總預(yù)評(píng)意見(jiàn)后，向企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具關(guān)于建議補(bǔ)充信息的函（簡(jiǎn)稱建議函）。其中，第一類企業(yè)預(yù)評(píng)建議函，應(yīng)在受理注冊(cè)文件后5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)送；第二類企業(yè)預(yù)評(píng)建議函，應(yīng)在受理注冊(cè)文件后10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)送。企業(yè)注

9、冊(cè)超短期融資券，預(yù)評(píng)建議函應(yīng)在受理注冊(cè)文件后5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)送；企業(yè)注冊(cè)資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)以及其它特殊品種，預(yù)評(píng)建議函應(yīng)在受理注冊(cè)文件后10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)送。交易商協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)則指引另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（三）企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)于收到建議函10個(gè)工作日內(nèi)，向注冊(cè)辦公室提交經(jīng)補(bǔ)充、修改后的注冊(cè)文件（簡(jiǎn)稱補(bǔ)充文件）。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的，應(yīng)出具延遲提交的書(shū)面說(shuō)明。未出具書(shū)面說(shuō)明，或在注冊(cè)評(píng)議階段（含預(yù)評(píng)及注冊(cè)會(huì)議評(píng)議）累計(jì)延遲反饋時(shí)間超過(guò)60個(gè)工作日的，交易商協(xié)會(huì)將建議企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)撤回注冊(cè)文件。（四）注冊(cè)辦公室收到企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充文件后，如預(yù)評(píng)人認(rèn)為補(bǔ)充文件擬披露信息仍不完備，應(yīng)由

10、主辦人匯總意見(jiàn)后，于收到補(bǔ)充文件后5個(gè)工作日內(nèi)出具建議函；如預(yù)評(píng)人認(rèn)為補(bǔ)充文件擬披露信息符合相關(guān)規(guī)則指引要求，由主辦人撰寫(xiě)預(yù)評(píng)報(bào)告，并將經(jīng)預(yù)評(píng)的擬披露注冊(cè)文件和預(yù)評(píng)報(bào)告提交注冊(cè)會(huì)議。第四章 注冊(cè)會(huì)議評(píng)議第二十條 注冊(cè)會(huì)議由注冊(cè)辦公室從注冊(cè)專家名單中隨機(jī)抽取5名注冊(cè)專家參加，并設(shè)1名召集人主持會(huì)議。注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)1次。第二十一條 注冊(cè)專家有下列任一情形的，注冊(cè)辦公室應(yīng)按隨機(jī)抽選結(jié)果，順位選擇下一名注冊(cè)專家參加注冊(cè)會(huì)議：（一）擔(dān)任相關(guān)企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的；（二）個(gè)人或者所屬單位為擬評(píng)議項(xiàng)目提供主承銷、評(píng)級(jí)、審計(jì)、法律等服務(wù)的； （三）所屬單位已有順序在本人之前的注冊(cè)專

11、家參加本次注冊(cè)會(huì)議的；（四）參加過(guò)前一次注冊(cè)會(huì)議的； （五）因故不能參會(huì)的；（六）無(wú)法及時(shí)取得聯(lián)系的；（七）可能影響公正履職的其他情形。第二十二條 注冊(cè)辦公室應(yīng)至少提前2個(gè)工作日，將經(jīng)預(yù)評(píng)的擬披露注冊(cè)文件送達(dá)參加注冊(cè)會(huì)議的注冊(cè)專家。第二十三條 參會(huì)注冊(cè)專家確認(rèn)參會(huì)后又因故不能到會(huì)的，經(jīng)注冊(cè)辦公室同意后，可委托他人將經(jīng)本人簽字的書(shū)面意見(jiàn)提交會(huì)議，被委托人不能具有第二十一條所列任一情形。第二十四條 注冊(cè)專家以個(gè)人身份參加注冊(cè)會(huì)議，聽(tīng)取注冊(cè)辦公室預(yù)評(píng)報(bào)告并進(jìn)行討論，對(duì)會(huì)議所評(píng)項(xiàng)目獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)。第二十五條 注冊(cè)專家意見(jiàn)分為“接受注冊(cè)”、“有條件接受注冊(cè)”、“推遲接受注冊(cè)”三種：（一）認(rèn)為擬披露文件符合

12、相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“接受注冊(cè)”意見(jiàn)；（二）認(rèn)為擬披露文件通過(guò)補(bǔ)充具體信息可以達(dá)到相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“有條件接受注冊(cè)”意見(jiàn)，并書(shū)面說(shuō)明需要補(bǔ)充的具體信息內(nèi)容；（三）認(rèn)為擬披露文件不符合相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見(jiàn)，并書(shū)面說(shuō)明理由。第二十六條 注冊(cè)辦公室負(fù)責(zé)匯總第二十五條規(guī)定的注冊(cè)專家意見(jiàn)，在注冊(cè)會(huì)議結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)將注冊(cè)專家意見(jiàn)反饋給企業(yè)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，并辦理后續(xù)相關(guān)事宜。（一）5名注冊(cè)專家均發(fā)表“接受注冊(cè)”意見(jiàn)的，交易商協(xié)會(huì)接受發(fā)行注冊(cè)，向企業(yè)發(fā)送接受注冊(cè)通知書(shū)；（二）2名（含）以上注冊(cè)專家發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見(jiàn)的，交易商協(xié)會(huì)推遲接受發(fā)行注冊(cè)，

13、并建議企業(yè)撤回注冊(cè)文件；（三）除上述兩種情形外，交易商協(xié)會(huì)有條件接受發(fā)行注冊(cè)，并通過(guò)孔雀開(kāi)屏系統(tǒng)披露注冊(cè)專家匿名意見(jiàn)。企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在收到注冊(cè)專家意見(jiàn)后10個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)充文件。注冊(cè)辦公室收到補(bǔ)充文件后1個(gè)工作日內(nèi)將補(bǔ)充文件送達(dá)原發(fā)表“有條件接受注冊(cè)”或“推遲接受注冊(cè)”意見(jiàn)的注冊(cè)專家。注冊(cè)專家就注冊(cè)文件補(bǔ)充信息情況進(jìn)行評(píng)議，在收到補(bǔ)充文件后5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)表“接受注冊(cè)”或“推遲接受注冊(cè)”的意見(jiàn)并回復(fù)注冊(cè)辦公室，規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒(méi)有回復(fù)意見(jiàn)的，視為發(fā)表“接受注冊(cè)”意見(jiàn)。注冊(cè)辦公室在收到注冊(cè)專家意見(jiàn)后1個(gè)工作日內(nèi)匯總并反饋給企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)。（1）注冊(cè)專家均發(fā)表“接受注冊(cè)”意見(jiàn)的，交易商協(xié)會(huì)接受發(fā)

14、行注冊(cè)，向企業(yè)發(fā)送接受注冊(cè)通知書(shū)；（2）1名注冊(cè)專家發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見(jiàn)的，交易商協(xié)會(huì)接受發(fā)行注冊(cè)，向企業(yè)發(fā)送接受注冊(cè)通知書(shū)，并通過(guò)孔雀開(kāi)屏系統(tǒng)披露注冊(cè)專家匿名意見(jiàn)；（3）2名（含）以上注冊(cè)專家發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見(jiàn)的，交易商協(xié)會(huì)推遲接受發(fā)行注冊(cè)，并建議企業(yè)撤回注冊(cè)文件。第二十七條 交易商協(xié)會(huì)推遲接受發(fā)行注冊(cè)的，企業(yè)可在撤回注冊(cè)文件3個(gè)月后重新報(bào)送注冊(cè)文件。第二十八條 注冊(cè)會(huì)議召開(kāi)后至債務(wù)融資工具債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立前，企業(yè)發(fā)生重大事項(xiàng)，或者發(fā)生非重大、但可能對(duì)投資價(jià)值及投資決策判斷有重要影響的事項(xiàng)，需要補(bǔ)充披露相關(guān)信息的，應(yīng)及時(shí)通報(bào)注冊(cè)辦公室，并通過(guò)孔雀開(kāi)屏系統(tǒng)披露相關(guān)文件。已公告發(fā)行文件

15、，但債務(wù)融資工具債權(quán)債務(wù)關(guān)系尚未確立的，應(yīng)暫停發(fā)行。企業(yè)發(fā)生以下事項(xiàng)的，注冊(cè)辦公室應(yīng)將企業(yè)修改完畢的注冊(cè)文件再次提交注冊(cè)會(huì)議評(píng)議。 （一）企業(yè)發(fā)生未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況； （二）企業(yè)發(fā)生超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損或重大損失；（三）實(shí)際控制人為自然人的，實(shí)際控制人涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施； （四）企業(yè)做出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉； （五）企業(yè)新披露的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告被審計(jì)機(jī)構(gòu)出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)意見(jiàn)；（六）企業(yè)因定向增發(fā)、二級(jí)市場(chǎng)收購(gòu)等原因喪失對(duì)重要子公司（近一年資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)占比

16、超過(guò)35%以上）的實(shí)際控制權(quán)；（七）企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)下調(diào)；（八）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)困難（如已經(jīng)出現(xiàn)停工停產(chǎn)）、企業(yè)流動(dòng)性異常緊張、存續(xù)債項(xiàng)兌付較為困難； （九）可能對(duì)投資者投資價(jià)值及投資決策判斷有重要影響的其它情形。 第二十九條 按照第二十八條規(guī)定再次提交注冊(cè)會(huì)議評(píng)議的，參照第二十五、二十六條相關(guān)程序處理。（一）注冊(cè)專家均發(fā)表“接受注冊(cè)”意見(jiàn)的，企業(yè)既有注冊(cè)繼續(xù)有效；（二）2名（含）以上注冊(cè)專家發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見(jiàn)的，企業(yè)既有注冊(cè)失效；（三）除上述兩種情形外，交易商協(xié)會(huì)通過(guò)孔雀開(kāi)屏系統(tǒng)披露注冊(cè)專家匿名意見(jiàn)。企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在收到注冊(cè)專家意見(jiàn)后10個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)充文件。注冊(cè)辦公室收到補(bǔ)充文件后

17、1個(gè)工作日內(nèi)將補(bǔ)充文件送達(dá)原發(fā)表“有條件接受注冊(cè)”或“推遲接受注冊(cè)”意見(jiàn)的注冊(cè)專家。注冊(cè)專家就注冊(cè)文件補(bǔ)充信息情況進(jìn)行評(píng)議，在收到補(bǔ)充文件后5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)表“接受注冊(cè)”或“推遲接受注冊(cè)”的意見(jiàn)并回復(fù)注冊(cè)辦公室，規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒(méi)有回復(fù)意見(jiàn)的，視為發(fā)表“接受注冊(cè)”意見(jiàn)。注冊(cè)辦公室在收到注冊(cè)專家意見(jiàn)后1個(gè)工作日內(nèi)匯總并反饋給企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)。（1）注冊(cè)專家均發(fā)表“接受注冊(cè)”意見(jiàn)的，企業(yè)既有注冊(cè)繼續(xù)有效；（2）1名注冊(cè)專家發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見(jiàn)的，企業(yè)既有注冊(cè)繼續(xù)有效，交易商協(xié)會(huì)通過(guò)孔雀開(kāi)屏系統(tǒng)披露注冊(cè)專家匿名意見(jiàn)；（3）2名（含）以上注冊(cè)專家發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見(jiàn)的，企業(yè)既有注冊(cè)失效。第三十條 企

18、業(yè)既有注冊(cè)按照第二十九條規(guī)定失效的，可在注冊(cè)失效后重新報(bào)送注冊(cè)文件。第三十一條 主承銷商在企業(yè)注冊(cè)評(píng)議過(guò)程中及注冊(cè)有效期內(nèi)，應(yīng)跟蹤企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)情況，督促企業(yè)做好重大事項(xiàng)及其它重要事項(xiàng)的補(bǔ)充信息披露工作。第三十二條 注冊(cè)辦公室應(yīng)及時(shí)整理并妥善保管注冊(cè)會(huì)議檔案，保存期至該注冊(cè)會(huì)議評(píng)議項(xiàng)目的最后一期債務(wù)融資工具債權(quán)債務(wù)關(guān)系解除后3年止。第三十三條 注冊(cè)辦公室應(yīng)定期撰寫(xiě)有關(guān)注冊(cè)文件評(píng)議、注冊(cè)會(huì)議情況的工作報(bào)告。第五章 備案第三十四條 企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)發(fā)行需要事前先向交易商協(xié)會(huì)備案的，應(yīng)當(dāng)按照交易商協(xié)會(huì)關(guān)于備案發(fā)行信息披露內(nèi)容與格式的規(guī)定編制備案文件，并通過(guò)符合條件的承銷機(jī)構(gòu)將備案文件報(bào)送注冊(cè)

19、辦公室。注冊(cè)辦公室參照第十六條規(guī)定辦理受理備案文件手續(xù)。 第三十五條 公開(kāi)發(fā)行備案工作主要流程包括：（一）注冊(cè)辦公室安排1名預(yù)評(píng)人，按照相關(guān)自律規(guī)則指引對(duì)備案文件擬披露信息的完備性進(jìn)行評(píng)議。（二）預(yù)評(píng)人認(rèn)為注冊(cè)文件擬披露信息不完備的，應(yīng)在受理備案文件后2個(gè)工作日內(nèi)向企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具建議函；收到企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充文件后，如有必要建議繼續(xù)補(bǔ)充信息披露的，應(yīng)在收到補(bǔ)充文件后2個(gè)工作日內(nèi)出具建議函。（三）企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到建議函后10個(gè)工作日內(nèi)，向注冊(cè)辦公室提交補(bǔ)充文件。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的，應(yīng)出具延遲提交的書(shū)面說(shuō)明。未出具書(shū)面說(shuō)明，或在備案評(píng)議階段累計(jì)延遲反饋時(shí)間超過(guò)30個(gè)工作日的，交易商協(xié)會(huì)將建議企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)撤回備案文件。第三十六條 企業(yè)完成備案后應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)完成發(fā)行。 第六章 附 則第三十七條 交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)發(fā)行工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守注冊(cè)發(fā)行工作人員行為守則等工作紀(jì)律。注冊(cè)專家應(yīng)按照注冊(cè)專家管理辦法等規(guī)定開(kāi)展工作。第三十八條 交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處審計(jì)部對(duì)注冊(cè)工作實(shí)行全流程監(jiān)督。有關(guān)工作規(guī)程另行制定。第三十九條 本規(guī)程由交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處負(fù)責(zé)解釋。第四十條 本規(guī)程自公布之日起施行。附：第一類企業(yè)經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)指標(biāo)要求附：第一類企業(yè)經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)指標(biāo)要求行業(yè)分類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)財(cái)務(wù)指標(biāo)資產(chǎn)總額（億元）營(yíng)業(yè)收入（億元）資產(chǎn)負(fù)債率（%）總資產(chǎn)報(bào)酬率（%）輕工業(yè)