抽樣方案設(shè)計(jì)

1、1、定義總體及抽樣單位、定義總體及抽樣單位2、確定所采集的抽樣框、確定所采集的抽樣框3、選擇抽樣技術(shù)、選擇抽樣技術(shù)4、確定必要的樣本量、確定必要的樣本量5、確定總體目標(biāo)量的估算方法、確定總體目標(biāo)量的估算方法6、實(shí)施抽樣、實(shí)施抽樣 抽樣技術(shù)可以被寬泛地分為非概率抽樣和概率抽樣抽樣技術(shù)可以被寬泛地分為非概率抽樣和概率抽樣 非概率抽樣依賴于研究人員的個(gè)人判斷而非隨機(jī)選擇樣非概率抽樣依賴于研究人員的個(gè)人判斷而非隨機(jī)選擇樣本個(gè)體；本個(gè)體； 可以對(duì)總體的特征很好的估計(jì)；可以對(duì)總體的特征很好的估計(jì)； 無(wú)法對(duì)樣本結(jié)果的精確度作出客觀的評(píng)價(jià)。無(wú)法對(duì)樣本結(jié)果的精確度作出客觀的評(píng)價(jià)。 概率抽樣隨機(jī)選擇樣本單位，選擇

2、每個(gè)樣本的概率相等概率抽樣隨機(jī)選擇樣本單位，選擇每個(gè)樣本的概率相等 每個(gè)樣本不一定有相同的選擇概率，但可以指定選每個(gè)樣本不一定有相同的選擇概率，但可以指定選擇任一給定大小的特定樣本的概率；擇任一給定大小的特定樣本的概率； 可以確定樣本估計(jì)值的精確度；可以確定樣本估計(jì)值的精確度； 可以根據(jù)可以根據(jù)個(gè)體抽樣對(duì)整群抽樣、相等單位概率對(duì)不個(gè)體抽樣對(duì)整群抽樣、相等單位概率對(duì)不等概率、非分層抽樣對(duì)分層抽樣、隨機(jī)選擇對(duì)系統(tǒng)等概率、非分層抽樣對(duì)分層抽樣、隨機(jī)選擇對(duì)系統(tǒng)選擇、單階段技術(shù)對(duì)多階段技術(shù)，選擇、單階段技術(shù)對(duì)多階段技術(shù)，這這5 5個(gè)方面所有的個(gè)方面所有的可能組和分成可能組和分成3232種不同的抽樣技術(shù)。

3、種不同的抽樣技術(shù)。抽樣技術(shù)非概率抽樣概率抽樣便利抽樣判斷抽樣配額抽樣滾雪球抽樣簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣系統(tǒng)抽樣分層抽樣整群抽樣決擇考慮方面決擇考慮方面有利于使用的條件有利于使用的條件非概率抽樣非概率抽樣 概率抽樣概率抽樣研究的性質(zhì)研究的性質(zhì)探索性探索性描述性描述性抽樣誤差與非抽樣誤差的抽樣誤差與非抽樣誤差的相對(duì)大小相對(duì)大小非抽樣誤差非抽樣誤差較大較大抽樣誤差抽樣誤差較大較大總體的變異程度總體的變異程度同質(zhì)（低）同質(zhì)（低） 異質(zhì)（高）異質(zhì)（高）統(tǒng)計(jì)上的考慮統(tǒng)計(jì)上的考慮不利不利有利有利操作上的考慮操作上的考慮有利有利不利不利 一、簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣：一、簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣： 1、含義、含義 2、方法（抽簽法、隨機(jī)數(shù)字表法

4、）、方法（抽簽法、隨機(jī)數(shù)字表法）、入戶隨機(jī)抽樣表（序號(hào)）入戶隨機(jī)抽樣表（序號(hào)） 3、優(yōu)缺點(diǎn)、優(yōu)缺點(diǎn) 優(yōu)點(diǎn)：方法簡(jiǎn)單直觀，當(dāng)總體名單完整時(shí)，可直接從中隨機(jī)抽取樣本；優(yōu)點(diǎn)：方法簡(jiǎn)單直觀，當(dāng)總體名單完整時(shí)，可直接從中隨機(jī)抽取樣本；抽取的概率相同，抽樣誤差及對(duì)總體指標(biāo)加以推斷方便抽取的概率相同，抽樣誤差及對(duì)總體指標(biāo)加以推斷方便 缺點(diǎn)：主要表現(xiàn)在應(yīng)用上缺點(diǎn)：主要表現(xiàn)在應(yīng)用上 采用簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣，一般須對(duì)總體各單位加以編號(hào)，而實(shí)際所需要調(diào)查采用簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣，一般須對(duì)總體各單位加以編號(hào)，而實(shí)際所需要調(diào)查總體往往是十分龐大的，單位非常多，逐一編號(hào)幾乎是不可能的總體往往是十分龐大的，單位非常多，逐一編號(hào)幾乎是不可

5、能的 對(duì)于某些事物無(wú)法適用簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣，如對(duì)連續(xù)不斷生產(chǎn)的大量產(chǎn)品進(jìn)對(duì)于某些事物無(wú)法適用簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣，如對(duì)連續(xù)不斷生產(chǎn)的大量產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，就不能對(duì)全部產(chǎn)品進(jìn)行編號(hào)抽樣行質(zhì)量檢驗(yàn)，就不能對(duì)全部產(chǎn)品進(jìn)行編號(hào)抽樣 當(dāng)總體的標(biāo)志變異程度較大時(shí)，簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣的代表性就不如經(jīng)過分組當(dāng)總體的標(biāo)志變異程度較大時(shí)，簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣的代表性就不如經(jīng)過分組后再抽樣的代表性高后再抽樣的代表性高 由于抽出樣本單位較為分散所以調(diào)查人力、物力、費(fèi)用消耗較大由于抽出樣本單位較為分散所以調(diào)查人力、物力、費(fèi)用消耗較大 簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣適用于單體單位數(shù)不太龐大以及總體分布比簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣適用于單體單位數(shù)不太龐大以及總體分布比較均勻的情況

6、較均勻的情況 二、等距抽樣（系統(tǒng)抽樣） 含義： 單位的兩種排列方式 抽樣距離的計(jì)算 局限性 按有關(guān)標(biāo)志排隊(duì)時(shí)需要較為詳細(xì)的總體每個(gè)單位的有關(guān)材料 當(dāng)抽選間隔和被調(diào)查對(duì)象本身的節(jié)奏性（或循環(huán)周期）重合時(shí)，就會(huì)影響調(diào)查的精度 抽樣誤差的計(jì)算較為復(fù)雜三、分層抽樣四、整群抽樣：按大單元整群抽取 劃分群時(shí)可以相等，也可以不等 可以采用等概率抽樣，也可以采用不等抽樣 優(yōu)點(diǎn)是組織工作方便，確定一組就可以抽出許多單位進(jìn)行觀察 缺點(diǎn)： 在抽樣單位數(shù)目相同的條件下抽樣誤差較大，代表性較低，在調(diào)查實(shí)踐中采用整群抽樣時(shí)一般都要比其它抽樣方式抽選更多的單位，以降低抽樣誤差，提高抽樣結(jié)果的準(zhǔn)確程度。 整群抽樣的可靠程度主

7、要取決于群與群之間的差異的大小，當(dāng)各群間的差異越小時(shí)，整群抽樣的調(diào)查結(jié)果就越準(zhǔn)確。因此在大規(guī)模的市場(chǎng)調(diào)查中當(dāng)群內(nèi)各單位間的差異較大，而各群之間差異較小時(shí)，最適用采用整群抽樣方式五、多階段抽樣：我國(guó)城市住戶調(diào)查 兩個(gè)特點(diǎn)：一是對(duì)總體單位的抽選不是一步到位的，至少分兩步；二是組織調(diào)查比較方便，尤其對(duì)于那些基本單位數(shù)多且分散的總體，由于編制抽樣框較為困難或難以直接抽取所需樣本，就可以利用地理區(qū)域或行政系統(tǒng)進(jìn)行多階段抽樣六、二重抽樣法和連續(xù)抽樣法 市場(chǎng)調(diào)查中非隨機(jī)抽樣的原因 受客觀條件限制，無(wú)法進(jìn)行嚴(yán)格的隨機(jī)抽樣 為快速獲得調(diào)查結(jié)果 調(diào)查對(duì)象不確定，或無(wú)法確定的情況下采用 總體各單位間的離散程度不大，

8、且調(diào)查員具有豐富的調(diào)查經(jīng)驗(yàn)時(shí) 一、方便抽樣 又稱偶遇抽樣，是根據(jù)調(diào)查方便與否來(lái)抽取樣本的方法。其優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)便易行，能及時(shí)取得所需的信息資料，省時(shí)、省力、節(jié)約經(jīng)費(fèi)，但抽樣偏差較大，一般用于非 二、判斷抽樣 又稱為目的抽樣，是憑借調(diào)查人員的主觀意愿、經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)，從總體中選擇具有典型代表性的樣本作為調(diào)查對(duì)象的一種抽樣方法。 三、配額抽樣： 非隨機(jī)抽樣中最流行的一種，與其它幾種非隨機(jī)抽樣方法相比，樣本具有較高的代表性 四、雪球抽樣 優(yōu)點(diǎn)是便于有針對(duì)性地找到被調(diào)查者，而不致于“大海撈針” 缺點(diǎn)是要墳樣本之間心謗腹非有一定的聯(lián)系，并且愿意保持和提供這種關(guān)系，否則將會(huì)影響這種調(diào)查方法的進(jìn)行，影響調(diào)查效果。 類

9、似隨機(jī)抽樣中的分層抽樣，它也是首先將總體中的所有單位按一定的標(biāo)志分為若干類（組）然后在每個(gè)類（組中）用便利抽樣或判斷抽樣方法選取單位。 配額抽樣不遵循分層抽樣中隨機(jī)性原則，而是主觀地確定對(duì)象分配比例。 采用配額抽樣，事先要對(duì)單體中所有單位按其屬性特征分為若干類型，這些屬性、特征稱為“控制特征”，如被調(diào)查者的姓名、年齡、收入、職業(yè)、文化程度等，然后按照各個(gè)控制特征分配樣本數(shù)額 獨(dú)立控制配額抽樣分配表 相互控制配額抽樣分配表 某城市進(jìn)行空調(diào)消費(fèi)者需求調(diào)查，確定樣本量為200名，選擇消費(fèi)者月收入、年齡、性別三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)分類。 一、調(diào)查誤差的概念與種類 調(diào)查誤差是指調(diào)查的結(jié)果和客觀實(shí)際情況的出入和差數(shù)。

10、非抽樣誤差：基于抽樣之外的許多其它原因而產(chǎn)生的誤差，從理論上看，概念性錯(cuò)誤、邏輯性錯(cuò)誤對(duì)回答的錯(cuò)誤解釋等都可導(dǎo)致此誤差的出現(xiàn)，故是調(diào)查者需認(rèn)真對(duì)待的一個(gè)問題 抽樣誤差 是指一個(gè)樣本的測(cè)定值與對(duì)該變量真值之間的差異，抽樣誤差無(wú)特定偏向，其誤差大小主要受以下三個(gè)因素的影響 第一，被研究總體各單位標(biāo)志值的變異程度 第二，抽取的樣本量 第三，抽樣的組織方式覆蓋不周不在家拒答無(wú)回答誤解而錯(cuò)答故意錯(cuò)答被訪問者責(zé)任訪問員過失訪問員作弊訪員責(zé)任非觀測(cè)偏誤觀測(cè)偏誤非抽樣誤差產(chǎn)生的原因 樣本量 影響樣本量的因素 第一，被調(diào)查對(duì)象標(biāo)志的差異程度 方差越大，樣本量也就越多 第二，允許誤差。又稱極限誤差 允許誤差的大小

11、取決于調(diào)查的目的和力量，調(diào)查結(jié)果要求比較精確，又掌握抽樣調(diào)查技術(shù)的隊(duì)伍，允許誤差可小些反之允許誤差可以放大些 第三，調(diào)查結(jié)果的可靠程度 即概率度t值的大小，可靠程度在統(tǒng)計(jì)中叫做概率（用P表示）它對(duì)應(yīng)的數(shù)值為概率率（用t表示） 第四，抽樣方法 同等條件下不重復(fù)抽樣比重復(fù)抽樣的樣本單位數(shù)少 第五，抽樣的組織形式 若采用類型抽樣和等距抽樣比簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣需要的樣本數(shù)目少 此外根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，調(diào)查表的回收諧調(diào)做錯(cuò)了是影響樣本數(shù)目的一個(gè)重要因素，在回收率低的情況下，應(yīng)適當(dāng)加大樣本數(shù)目。 樣本量的確定 無(wú)論是經(jīng)常開展抽樣調(diào)查還是初次開展這些工作，在抽樣之前都有一些未知量需要測(cè)算。 在抽樣之前或抽樣之后，總體的X，

12、P和是不知道的，要組織一兩次試驗(yàn)性的抽樣調(diào)查，用樣本的有關(guān)指標(biāo)，p或s代替總體的有關(guān)指標(biāo)。如果是連續(xù)性的抽樣調(diào)查，又積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)和歷史資料，可以用以前的調(diào)查資料代替總體的有關(guān)指標(biāo)。 確定樣本量的計(jì)算公式可以根據(jù)抽樣誤差的公式推導(dǎo)而來(lái)樣本量抽樣設(shè)計(jì)過程 在抽樣設(shè)計(jì)中，常常會(huì)遇到有關(guān)抽樣的一些技術(shù)問題，如抽樣精度的要求、抽取樣本數(shù)目的大小、抽樣方式的選擇、樣本輪換方法、無(wú)回答問題的處理方法、敏感性問題的處理方法等 調(diào)查所需要準(zhǔn)確，不是也不可能是百分之百的準(zhǔn)確，只要準(zhǔn)確性能滿足決策要求就可以了，不必追求過分的精確，以至花費(fèi)過多的不必要的代價(jià)。 在進(jìn)行抽樣方案的設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)花一定的時(shí)間去了解這項(xiàng)調(diào)查

13、所要求的準(zhǔn)確程度，并以此作為設(shè)計(jì)整個(gè)方案的依據(jù)，這樣做既能滿足決策的要求，又能提高調(diào)查的效率如我國(guó)城市家計(jì)調(diào)查一般要求當(dāng)置信度為95%時(shí)，相對(duì)誤差不超過2%-3%就可以了 抽樣框是一份關(guān)于總體中全部研究對(duì)象或抽樣單元的資料。在實(shí)際調(diào)查中有時(shí)收集不到這樣一份名單，或是雖能得到，但很可能遺漏了總體中的一些元素，還可能包括了并不屬于研究總體的另外一些元素，使用這樣的名單就會(huì)產(chǎn)生抽樣框誤差當(dāng)總體與抽樣框之間的差異很小，對(duì)此可考慮。但大多數(shù)情況下，對(duì)此誤差應(yīng)給予關(guān)注并給出相應(yīng)的處理。常用的方法有如下三種： 按照抽樣框重新定義總體 在收集資料的過程中篩選被調(diào)查者 用加權(quán)的方法調(diào)整所收集的資料 有關(guān)樣本量的

14、計(jì)算方法和影響因素已經(jīng)有了了解。在此強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，就是任何精確度及樣本量的設(shè)計(jì)都不能回避調(diào)查費(fèi)用這個(gè)基本因素。 事實(shí)上任何一項(xiàng)抽樣調(diào)查都是在一定費(fèi)用限制下實(shí)施的，在很多情況下，提高精確度往往需要加大樣本量，而樣本量的增加又會(huì)導(dǎo)致費(fèi)用開支提高。因此，精確度要求往往與節(jié)省費(fèi)用要求相矛盾最優(yōu)設(shè)計(jì)應(yīng)該是在滿足一定的誤差要求下，使費(fèi)用最少或在一定費(fèi)用限制精確度最高的設(shè)計(jì) 在運(yùn)用隨機(jī)抽樣方式進(jìn)行調(diào)查時(shí)，究竟采用何種方式進(jìn)行調(diào)查，是一個(gè)很重要的現(xiàn)實(shí)問題。一般情況下，應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面的因素： 第一，對(duì)抽樣誤差大小的要求。在相等樣本條件下，抽樣誤差的大小主要取決于受總體差大小的影響 根據(jù)調(diào)查經(jīng)驗(yàn)，不同抽樣方式的抽

15、樣誤差有所不同，在實(shí)際調(diào)查時(shí)，可根據(jù)對(duì)調(diào)查誤差的不同要求和實(shí)際條件，選擇適當(dāng)?shù)某闃诱{(diào)查方式 第二，調(diào)查對(duì)象本身的特點(diǎn)。 對(duì)于有些現(xiàn)象，事先沒有有關(guān)總體各單位的全面、詳細(xì)的資料，就無(wú)法采用有關(guān)標(biāo)志排隊(duì)的等距抽樣，而只能采用其它抽樣方式。同時(shí)還要考慮對(duì)調(diào)查對(duì)象所能了解的程度，對(duì)調(diào)查對(duì)象了解的越周全，就越能采用準(zhǔn)確性高的調(diào)查方式 第三，人力、物力、經(jīng)費(fèi)和時(shí)間等各種調(diào)查條件。 如在調(diào)查前考慮到抽出的樣本可能極為分散，在各地都有，會(huì)增加調(diào)查往返的時(shí)間和費(fèi)用，就可采用整群抽樣的調(diào)查方式，使調(diào)查樣本相對(duì)集中，調(diào)查員行動(dòng)半徑縮小，以節(jié)省人力、費(fèi)用和時(shí)間 其含義是指：在連續(xù)調(diào)查中，每隔一定時(shí)間輪換部分或全部的被

16、調(diào)查者戶。樣本輪換的原因： 第一，長(zhǎng)期調(diào)查會(huì)造成樣本老化，由于調(diào)查時(shí)間過久，調(diào)查總體變化較大，樣本對(duì)總體的代表性會(huì)逐漸減弱 一方面，樣本中包括不了新增戶（如新始戶、外地遷入戶）；另一方面，對(duì)老住戶的代表性也在減弱，因?yàn)殡S著城區(qū)的不斷擴(kuò)大，原抽樣框中不可能包括新增居民 第二，長(zhǎng)期調(diào)查會(huì)影響被調(diào)查者的合作態(tài)度 家計(jì)調(diào)查是以自愿合作為基礎(chǔ)的，調(diào)查的順利與否在很大程度上取決于被調(diào)查者的合作態(tài)度，當(dāng)對(duì)調(diào)查單位時(shí)間拖得太長(zhǎng)，就有可能遭到拒絕或產(chǎn)生應(yīng)付心理而影響調(diào)查的結(jié)果。 第三，長(zhǎng)期調(diào)查有可能會(huì)影響被調(diào)查者的行為。 長(zhǎng)期調(diào)查，即使被調(diào)查者愿意，但也有可能出現(xiàn)影響其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和生活方式的問題，從而使被調(diào)查戶的

17、資料推動(dòng)代表性。如家計(jì)調(diào)查中居民本來(lái)并不注意家庭生活費(fèi)收支情況，但長(zhǎng)期登記家庭生活費(fèi)收支帳后，對(duì)生活開支加以控制或有意識(shí)購(gòu)買某類商品，這樣調(diào)查所取得的資料的代表性就下降了。 在抽樣設(shè)計(jì)時(shí)，是事需要替換樣本，替換多少樣本，是設(shè)計(jì)人員經(jīng)常面臨的問題，應(yīng)在明確調(diào)查目的的前提下，考慮替換樣本單位會(huì)帶來(lái)多大的抽樣誤差，同時(shí)還要考慮調(diào)查的經(jīng)費(fèi)是否許可 不斷替換樣本會(huì)增加經(jīng)費(fèi)開支，因此有些調(diào)查機(jī)構(gòu)常從節(jié)省經(jīng)費(fèi)的角度出發(fā)，當(dāng)非替換不可時(shí)才考慮替換問題 如我國(guó)城市住戶調(diào)查從1990年起衽抽樣輪換制，以增強(qiáng)樣本的代表性，提高調(diào)查質(zhì)量 我國(guó)城市住戶調(diào)查的樣本輪換是在一次性調(diào)查樣本中采用對(duì)稱等距方法抽選的。一次性地抽

18、出若干個(gè)輪換組（把一個(gè)大樣本分成若干個(gè)相等的部分，每個(gè)部分稱為一個(gè)輪換組）以備輪換時(shí)用。由于輪換組隨著時(shí)間的推移，會(huì)產(chǎn)生老化，從而影響樣本的代表性，所以儲(chǔ)存若干個(gè)輪換組，其儲(chǔ)存期限和利用期不得超過3年，即每進(jìn)行一次居民家庭基本情況調(diào)查的一次性調(diào)查，原先備用的輪換組就必須全部更新，為保持資料的連續(xù)性與可比性，經(jīng)常性調(diào)查戶可保留1/3，即一個(gè)輪換組到下期調(diào)查 在抽樣實(shí)踐中，常有部分單位的調(diào)查結(jié)果會(huì)因多種而出現(xiàn)空缺，即無(wú)回答現(xiàn)象。由此將總體和樣本都分為兩層：回答層和無(wú)回答層 無(wú)回答層沒有提供樣本數(shù)據(jù)，如果其指標(biāo)值與回答層沒有顯著的差異，倒也無(wú)妨。但事實(shí)上，無(wú)回答層和回答層之間常有較明顯的非隨機(jī)性差異，隨著調(diào)查次數(shù)的增加，初次回答者、第二次回答者、第三次回答者之間的均值或比例呈明顯的差異 如對(duì)某單位職工兼職人數(shù)比重的調(diào)查中，不愿回答者的兼職比重要高于回答者的比重。因此，如果僅由回答層的調(diào)查結(jié)果來(lái)推斷總體，就會(huì)使樣本失去代表性。 為解決無(wú)回答問題，常用的處理方法有以下三種 其一，多次抽樣 即對(duì)于首次調(diào)查回答的單位分清原因，有針對(duì)性進(jìn)行第二次，第三次甚至更