證券投資基金精講班第8講作業(yè)卷

1、試卷名稱：證券投資基金精講班第 8講作業(yè)卷開(kāi)始時(shí)間：2022-7-24 0:42:2結(jié)束時(shí)間：2022-7-24 00:42:6答題時(shí)間：150分鐘考生耗時(shí)：00:00:4試卷總分：100通過(guò)分?jǐn)?shù)：60考生：考生成績(jī)：0標(biāo)準(zhǔn)題得分：0手工題得分：0評(píng)分方式：自動(dòng)通過(guò)考試：未通過(guò)考試評(píng)語(yǔ)：詳細(xì)情況、單項(xiàng)選擇題：1、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為 丨內(nèi)。A. 個(gè)月B. 二個(gè)月C. 三個(gè)月D. 四個(gè)月O A O B IL3 C Gd你的答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：c此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分解 析：2、 封閉式基金募集不成功，丨必須承當(dāng)基金募集費(fèi)用。A. 基金發(fā)起人

2、B. 基金持有人C. 基金托管人D. 基金管理人A B C D你的答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：d此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分解 析：3、 某投資者欲通過(guò)基金管理人以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)10000份ETF份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%那么他需要準(zhǔn)備的金額為()元。A. 10000B. 10100C. 10050D. 9950M A y B Ml C p D你的答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：b此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分 解 析：4、 投資者贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人應(yīng)通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理基金投資者有效贖回之日起不超過(guò)個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃

3、往贖回人資金賬戶。A. 3B. 5C. 7D. 9EJ A IL3 B 11 C 二 D你的答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：c此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分 解 析：5、 開(kāi)放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于。A. 1億元B. 2億元C. 5億元D. 10億元 A B C D你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：b此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分 解 析：6、 由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而岀現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于。A. 禁止現(xiàn)金替代B. 可以現(xiàn)金替代C. 必須現(xiàn)金替代D. 可能現(xiàn)金替代你的答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：c此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的

4、得分為 0分 解 析：7、投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自()日起有權(quán)贖回該局部基金。A.T+0,T+1B.T+0,T+2C.T+1,T+1D.T+1,T+2L2 A 直 B 口 C 巨 D你的答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：d此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分 解 析：8、目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的最低認(rèn)購(gòu)金額一般為元。A.100B.1000C.500D.10000 A BC D你的答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：b此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分 解 析：9、根據(jù)?證券投資基金法?的要求，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

5、自受理封閉式基金之日起作岀核準(zhǔn)的決定。A. 2個(gè)月內(nèi)B. 4個(gè)月內(nèi)C. 6個(gè)月內(nèi)D. 8個(gè)月內(nèi)A B C D你的答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：c此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分 解 析：10、投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A. T+0B. T+1C. T+2D. T+3你的答案:此題分?jǐn)?shù):標(biāo)準(zhǔn)答案：c1.75分，你答題的情況為錯(cuò)誤所以你的得分為 0分解 析:11、目前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在以下。A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%你的答案:標(biāo)準(zhǔn)答案：b此題分?jǐn)?shù):1.75分，你答題的情況為錯(cuò)誤所以你的得分為 0分解

6、析:12、我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為個(gè)月。A.B.C.D.你的答案:此題分?jǐn)?shù):標(biāo)準(zhǔn)答案：c1.75分，你答題的情況為錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分解 析:13、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道的不同，可分為 。A.B.場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)C.D.公開(kāi)認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)你的答案:標(biāo)準(zhǔn)答案：a此題分?jǐn)?shù):1.75分，你答題的情況為錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分解 析:14、個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶時(shí)，每個(gè)有效證件允許開(kāi)設(shè)個(gè)基金賬戶。A. 1B. 2C. 3D. 4ABCD你的答案： 此題分?jǐn)?shù)： 解析：標(biāo)準(zhǔn)答案：a1.75分，你答題的情況為錯(cuò)誤 所以你的得分為0分15、投

7、資者在T日申購(gòu)、贖回ETF成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在 將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。A. T日收市B. T+1 日C. T+2 日D. T+3 日后為投資者辦理現(xiàn)金差額的交收并 AB鼻 C山 D你的答案： 此題分?jǐn)?shù)： 解析：標(biāo)準(zhǔn)答案：b1.75分，你答題的情況為錯(cuò)誤 所以你的得分為0分16、 我國(guó)股票開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)采用。A. 價(jià)法B. 未知價(jià)法C. 賬面價(jià)值法D. 估計(jì)價(jià)值法A B C D你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：b此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分 解 析：17、 投資者將上市開(kāi)放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自日始，投資者可以在轉(zhuǎn)

8、入方代銷機(jī)構(gòu)基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。A. T+0B. T+IC. T+2D. T+3你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：c錯(cuò)誤所以你的得分為 0分此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為 解 析：、多項(xiàng)選擇題：18、以下哪些屬于開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟A. 開(kāi)戶B. 確認(rèn)C. 贖回D. 認(rèn)購(gòu)你的答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d此題分?jǐn)?shù)：3.51分，你答題的情況為錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分解 析：19、股票、債券型基金的申購(gòu)、贖回原那么是 。A. 未知價(jià)交易原那么B. 價(jià)原那么C. 確定價(jià)原那么D. 金額申購(gòu)、份額贖回原那么E. 份額申購(gòu)、金額贖回原那么A B C D E你的答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d此題分?jǐn)?shù)：3.

9、51分，你答題的情況為錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分解 析：20、股票、債券型基金的申購(gòu)、贖回原那么是 。A. 未知價(jià)交易原那么B. 價(jià)原那么C. 確定價(jià)原那么D. 金額申購(gòu)、份額贖回原那么E. 份額申購(gòu)、金額贖回原那么A B C D E你的答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c此題分?jǐn)?shù)：3.51分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分 解 析：21、ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括 。A. 組合證券B. 現(xiàn)金替代C. 現(xiàn)金差額D. 其他對(duì)價(jià)E. ETF份額rl AB Ul C LL D Ui E你的答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)：3.51分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分

10、解 析：22、目前我國(guó)開(kāi)放式基金的登記體系有 。A. 基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置模式B. 委托中國(guó)結(jié)算作為登記機(jī)構(gòu)的“外置模式C. 以上兩種情況兼有的“混合模式D. 基金托管人作為登記機(jī)構(gòu)的“外置模式E. 基金托管人作為登記機(jī)構(gòu)的“內(nèi)置模式A B C D E你的答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c此題分?jǐn)?shù)：3.51分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分 解 析：23、LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含。A. 從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管B. 從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管C. 從場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管D. 從場(chǎng)外到場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管E. 其他轉(zhuǎn)托管B C你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)：3.51分，你答題的情況為

11、錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分解 析：24、以下有關(guān)LOF的募集說(shuō)法正確的選項(xiàng)是。A. LOF的募集分為場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)募集兩局部B. 場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)C. 場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)D. 場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)E. 場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)你的答案:此題分?jǐn)?shù):標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d3.51分，你答題的情況為錯(cuò)誤所以你的得分為 0分解 析:25、以下有關(guān)LOF的募集說(shuō)法正確的選項(xiàng)是。A. LOF的募集分為場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)募集兩局部B. 場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記

12、在中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)C. 場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)D. 場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)E. 場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)你的答案:標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d, e此題分?jǐn)?shù)： 解 析:3.51分，你答題的情況為錯(cuò)誤所以你的得分為0分26、因以下原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^(guò)戶需向基金銷售網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理。A.繼承B. 司法強(qiáng)制執(zhí)行C. 申購(gòu)D.贖回你的答案:此題分?jǐn)?shù)： 解 析:標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b3.51分，你答題的情況為 錯(cuò)誤所以你的得分為 0分27、因以下A.繼承原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^(guò)戶需向基金

13、銷售網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理。B. 司法強(qiáng)制執(zhí)行C. 申購(gòu)D. 贖回A B J C 口 D你的答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b此題分?jǐn)?shù)：3.51分，你答題的情況為錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分解 析：28、 買入與賣岀封閉式基金份額，對(duì)于申報(bào)數(shù)量要求描述準(zhǔn)確的是。A. 為100份或其整數(shù)倍B. 為1000份或其整數(shù)倍C. 基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?10萬(wàn)份D. 基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?100萬(wàn)份A B C D你的答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d此題分?jǐn)?shù)：3.51分，你答題的情況為錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分解 析：29、 以下關(guān)于上市開(kāi)放式基金的說(shuō)法中正確的選項(xiàng)是。A. 上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)

14、轉(zhuǎn)托管兩種類型B. 投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額托管在證券營(yíng)業(yè)部，登記在證券登記系統(tǒng)中, 只能在深圳證券交易所交易，不能直接申請(qǐng)贖回TAC. 投資者通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)獲得的基金份額托管在代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人處，登記在 系統(tǒng)中，可以直接在深圳證券交易所交易D. 上市開(kāi)放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在深圳證券賬戶和以其為根底注冊(cè)的深圳開(kāi)放式基金賬 戶之間進(jìn)行 A BC LI D你的答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d此題分?jǐn)?shù)：3.51分，你答題的情況為錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分解 析：三、判斷題：30、開(kāi)放式基金的贖回申請(qǐng)是采取金額贖回申請(qǐng)的方式。對(duì) 錯(cuò)你的答案： 錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

15、此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分解 析：31、開(kāi)放式基金的贖回申請(qǐng)是采取金額贖回申請(qǐng)的方式。對(duì)交錯(cuò)你的答案：錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：正確此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分解 析：32、ETF份額的認(rèn)購(gòu)可用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可用證券認(rèn)購(gòu)。11對(duì)迖錯(cuò)你的答案：錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：正確此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分解 析：33、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)認(rèn)申購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)申購(gòu)份額計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將 統(tǒng)一按凈認(rèn)購(gòu)金額為根底收取。對(duì)肚錯(cuò)你的答案： 此題分?jǐn)?shù)： 解析：錯(cuò)誤1.75標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 分，你答題的情況為錯(cuò)誤所以你

16、的得分為0分34、ETF份額的認(rèn)購(gòu)只能用證券認(rèn)購(gòu)，不能以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。對(duì)錯(cuò)你的答案：錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為錯(cuò)誤所以你的得分為0分解 析：35、開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)提交，不得撤銷。對(duì) 錯(cuò)你的答案： 錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：正確此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分 解 析：36、 基金轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管 理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。M對(duì)認(rèn)錯(cuò)你的答案：錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：正確此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分 解 析：37、 投資者贖回基金成功后，注冊(cè)登

17、記機(jī)構(gòu)一般在T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。對(duì)；錯(cuò)你的答案：錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分 解 析：38、ETF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 0. 001元。對(duì)。錯(cuò)你的答案：錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：正確此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分 解 析：39、貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)、贖回費(fèi)率通常為零。I對(duì)J錯(cuò)你的答案：錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：正確此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分 解 析：40、開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)，可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理對(duì)丹錯(cuò)你的答案：錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：正確此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分 解 析：41、 目前我國(guó)只有上海證券交易所開(kāi)辦LOF基金的交易?？趯?duì)擁錯(cuò)你的答案： 錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分 解 析：42、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為基金批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)，所以，募集時(shí)間必須到達(dá)3個(gè)月方可成立。11對(duì)丈錯(cuò)你的答案： 錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤此題分?jǐn)?shù)：1.75分，你答題的情況為