工程項(xiàng)目交工驗(yàn)收管理辦法(第三版)

1、.內(nèi)部事項(xiàng)注意保存寶鋼德盛不銹鋼有限公司管理文件文件編號：BDG07011第3版簽發(fā)：江慶元工程項(xiàng)目交工驗(yàn)收管理制度1總則1.1為規(guī)范寶鋼德盛不銹鋼有限公司工程項(xiàng)目實(shí)物交接、交工驗(yàn)收等管理環(huán)節(jié)，明確工程項(xiàng)目實(shí)物交接、交工驗(yàn)收的業(yè)務(wù)流程及職責(zé)降低工 程項(xiàng)目管理風(fēng)險，特制定本管理制度。1.2本管理制度適用于寶鋼德盛不銹鋼有限公司（以下簡稱公司）建設(shè)、 技改工程項(xiàng)目。2定義2.1項(xiàng)目實(shí)物交接是指項(xiàng)目按設(shè)計要求建成，達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，由施工單位交付項(xiàng)目單位組織負(fù)荷試車。項(xiàng)目實(shí)物交接日期指項(xiàng)目單位 及使用部門簽署實(shí)物交接協(xié)議書的簽字日期。2.2項(xiàng)目交工驗(yàn)收是指項(xiàng)目完成實(shí)物交接、 資料交接、設(shè)備、房屋及

2、構(gòu) 筑物移交工作。交工驗(yàn)收完成日期指組織交工驗(yàn)收的管理部門簽署交 工驗(yàn)收證書的日期。2.3交工驗(yàn)收分單位工程交工驗(yàn)收和工程項(xiàng)目交工驗(yàn)收兩個階段，單位工程交工驗(yàn)收全部辦理完后方可辦理工程項(xiàng)目交工驗(yàn)收，沒有劃分單 位工程的工程項(xiàng)目按項(xiàng)目編號視同一個單位工程辦理交工驗(yàn)收。2.4沒有劃分單位工程及劃分為5個以下單位工程的工程項(xiàng)目，其交工 驗(yàn)收工作視同技改項(xiàng)目管理，劃分為5個及以上單位工程的工程項(xiàng)目， 其交工驗(yàn)收工作視同建設(shè)項(xiàng)目管理。2.5建設(shè)項(xiàng)目熱負(fù)荷試車開始日期視同為投產(chǎn)日期，技改項(xiàng)目實(shí)物交接日期視同為投產(chǎn)日期。3管理職責(zé)3.1工程管理部3.1.1負(fù)責(zé)制、修訂工程項(xiàng)目交工驗(yàn)收管理辦法。3.1.2負(fù)責(zé)

3、審查、確定實(shí)物交接、交工驗(yàn)收計劃；負(fù)責(zé)審批實(shí)物交接協(xié) 議書、交工驗(yàn)收證書；負(fù)責(zé)跟蹤工程項(xiàng)目實(shí)物交接、交工驗(yàn)收實(shí)績； 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、裁定和解決實(shí)物交接、交工驗(yàn)收工作中的問題。3.1.3負(fù)責(zé)組織工程項(xiàng)目的軟件設(shè)計單位辦理交工驗(yàn)收。在軟件項(xiàng)目交 工驗(yàn)收工作中軟件開發(fā)單位既是設(shè)計單位，也是軟件的施工單位。3.2項(xiàng)目單位321是項(xiàng)目實(shí)物交接、交工驗(yàn)收的責(zé)任單位。3.2.2（關(guān)鍵控制活動）組織實(shí)物交接的驗(yàn)收和工程項(xiàng)目實(shí)物交接協(xié) 議書（詳見表格：BDG07011-01C的簽證，并負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、督促遺留問 題的處理。3.2.3負(fù)責(zé)對施工單位編制的竣工圖進(jìn)行審核。3.2.4組織項(xiàng)目交工資料交接和復(fù)核、協(xié)調(diào)、督促交工資料

4、問題的處理， 簽證工程項(xiàng)目交工驗(yàn)收證書（詳見表格：BDG07011-02）。對屬于設(shè)計、設(shè)備等原因造成的不影響安全、不直接影響生產(chǎn)的遺留問題，在辦理工程項(xiàng)目交工驗(yàn)收證書時尚未處理完畢的，可填寫工程 項(xiàng)目交工驗(yàn)收遺留問題備忘錄（詳見表格：BDG07011-03C，由責(zé)任單位按規(guī)定時間內(nèi)處理完成。3.2.5組織建設(shè)項(xiàng)目生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備及試生產(chǎn)文件的歸檔。3.2.6對于純軟件項(xiàng)目，項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)組織用戶驗(yàn)證測試， 對系統(tǒng)是否 滿足上線條件進(jìn)行確認(rèn)。3.2.7項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)對純軟件項(xiàng)目的系統(tǒng)功能進(jìn)行功能考核驗(yàn)收。 純軟 件項(xiàng)目交工驗(yàn)收應(yīng)在系統(tǒng)功能考核3-6個月后進(jìn)行，交工資料在系統(tǒng) 功能考核完成后的1個月內(nèi)完

5、成。3.3設(shè)備部3.3.1參與相關(guān)專業(yè)（如通訊、計算機(jī)、工業(yè)電視、同位素儀表、測量 設(shè)備等）的單體調(diào)試和功能考核。3.3.2負(fù)責(zé)組織電梯、起重機(jī)械、鍋爐、壓力容器等特種設(shè)備使用許可 證的辦理。3.3.3負(fù)責(zé)組織防雷接地裝置、防靜電裝置許可證的辦理。3.3.4負(fù)責(zé)交工資料工作的業(yè)務(wù)檢查、指導(dǎo)。3.3.5負(fù)責(zé)交工資料的驗(yàn)收、歸檔工作，并簽證相關(guān)表格。3.4能源環(huán)保部3.4.1參與工程項(xiàng)目環(huán)保設(shè)施的單體調(diào)試和功能考核。3.4.2負(fù)責(zé)組織壓力管道使用許可證的辦理。3.5安全保衛(wèi)部3.5.1參與消防、職業(yè)衛(wèi)生、勞動安全設(shè)施的實(shí)物交接和交工驗(yàn)收工作。3.6經(jīng)營財務(wù)部3.6.1在項(xiàng)目實(shí)物交接進(jìn)行的當(dāng)月負(fù)責(zé)完

6、成暫估入賬。4業(yè)務(wù)流程工程項(xiàng)目交工驗(yàn)收管理辦法管理業(yè)務(wù)流程圖見附件一。5流程要求5.1實(shí)物交接5.1.1施工單位應(yīng)提前5日向項(xiàng)目單位提出實(shí)物交接申請，由項(xiàng)目單位 組織相關(guān)單位進(jìn)行實(shí)物交接，簽證工程項(xiàng)目實(shí)物交接協(xié)議書。5.1.2工程項(xiàng)目實(shí)物交接協(xié)議書由協(xié)議書主表和工程項(xiàng)目實(shí)物驗(yàn) 收專業(yè)確認(rèn)表、工程項(xiàng)目實(shí)物交接遺留問題明細(xì)表兩個附表組成。當(dāng)工程實(shí)物交接無遺留尾項(xiàng)時，工程項(xiàng)目實(shí)物交接遺留問題明細(xì)表可省略。在此基礎(chǔ)上制訂了工程實(shí)物交接、交工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和考核要 求 （詳見附件二） 。5.1.3工程實(shí)物交接后7日內(nèi)，工程管理部根據(jù)實(shí)物交接實(shí)際完成時間， 下達(dá)交工驗(yàn)收正式計劃。5.2工程資料交接5.2.1施工

7、文件521.1施工單位在工程實(shí)物交接后，技改項(xiàng)目30日內(nèi)、建設(shè)項(xiàng)目90日內(nèi)完成施工文件的整理，交監(jiān)理單位。5.2.1.2監(jiān)理單位在收到施工單位編制的施工文件后，技改項(xiàng)目15日內(nèi)、建設(shè)項(xiàng)目30日內(nèi)完成監(jiān)理評估。5.2.1.3凡經(jīng)質(zhì)監(jiān)站受監(jiān)的項(xiàng)目，施工文件在監(jiān)理單位完成監(jiān)理評估后 應(yīng)送質(zhì)監(jiān)站進(jìn)行質(zhì)量核定，原則上質(zhì)監(jiān)站應(yīng)在如下時間內(nèi)：技改項(xiàng)目15日內(nèi)、建設(shè)項(xiàng)目30日內(nèi)完成質(zhì)量核定。5.2.2竣工圖5.2.2.1（關(guān)鍵控制活動）設(shè)計單位必須在工程實(shí)物交接后，技改項(xiàng)目15日內(nèi)、建設(shè)項(xiàng)目30日內(nèi)設(shè)計關(guān)門，并將升版后的升版圖及總目 錄（含電子文件）發(fā)施工單位。5.2.2.2施工單位收到升版圖后，技改項(xiàng)目20

8、日內(nèi)、建設(shè)項(xiàng)目70日內(nèi) 完成竣工圖編制。5.2.2.3監(jiān)理單位在收到施工單位編制的竣工圖后， 技改項(xiàng)目10日內(nèi)、 建設(shè)項(xiàng)目20日內(nèi)完成竣工圖審核。5.2.2.4項(xiàng)目單位對監(jiān)理單位審核后的竣工圖，技改項(xiàng)目10日內(nèi)、建設(shè)項(xiàng)目20日內(nèi)完成復(fù)審。5.2.2.5設(shè)備部資料室收到施工單位的交工資料后，要求技改項(xiàng)目10日內(nèi)、建設(shè)項(xiàng)目20日內(nèi)完成交工資料驗(yàn)收。522.5采購部門負(fù)責(zé)組織歸檔隨機(jī)文件，要求技改項(xiàng)目投產(chǎn)后3個月 內(nèi)、建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)后7個月內(nèi)完成。522.6監(jiān)理文件由監(jiān)理單位組織歸檔，要求技改項(xiàng)目投產(chǎn)后3個月內(nèi)、 建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)后7個月內(nèi)完成。522.7項(xiàng)目單位組織歸檔建設(shè)項(xiàng)目生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備及試生產(chǎn)文件，

9、要求投產(chǎn)后10個月內(nèi)完成。5.2.3辦理設(shè)備移交清單5.2.3.1采購部門在建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)后30日內(nèi)、技改項(xiàng)目投產(chǎn)后15日內(nèi)， 向項(xiàng)目單位提交工程項(xiàng)目設(shè)備移交清單（詳見表格：BDG07011-04）5.2.3.2項(xiàng)目單位在收到清單后，技改項(xiàng)目15日內(nèi)、建設(shè)項(xiàng)目30日內(nèi) 完成工程項(xiàng)目設(shè)備移交清單（分國內(nèi)設(shè)備和引進(jìn)設(shè)備）中實(shí)物的清 點(diǎn)確認(rèn)，完成設(shè)備安放地點(diǎn)的填寫，并移交給經(jīng)營財務(wù)部進(jìn)行竣工財 務(wù)決算。5.2.4辦理房屋及構(gòu)筑物移交清單5.2.4.1施工單位在工程實(shí)物交接后，技改項(xiàng)目15日內(nèi)、建設(shè)項(xiàng)目30日內(nèi)完成工程項(xiàng)目房屋及構(gòu)筑物移交清單的編制（詳見表格：BDG07011-05C,并提交項(xiàng)目單位。5

10、.2.4.2項(xiàng)目單位收到施工單位提交的房屋及構(gòu)筑物移交清單后（填妥 建筑地點(diǎn)等信息），15日內(nèi)完成簽章確認(rèn)，并移交給經(jīng)營財務(wù)部進(jìn)行竣 工財務(wù)決算。5.3項(xiàng)目交工驗(yàn)收5.3.1項(xiàng)目交工驗(yàn)收由工程管理部負(fù)責(zé)組織。5.3.2（關(guān)鍵控制活動）施工單位在完成本標(biāo)段負(fù)責(zé)的所有單位工程交 工驗(yàn)收后，辦理工程項(xiàng)目交工驗(yàn)收證書，監(jiān)理單位負(fù)責(zé)簽署質(zhì)量 核定意見，項(xiàng)目單位、設(shè)備部資料室簽證工程項(xiàng)目交工驗(yàn)收證書，工程管理部最終簽發(fā)工程項(xiàng)目交工驗(yàn)收證書。具體要求見工程 實(shí)物交接、交工驗(yàn)收其他要求 （附件三）。5.4執(zhí)行本程序的記錄是BDG07011-01C寶鋼德盛不銹鋼有限公司工程項(xiàng)目實(shí)物交接協(xié)議書保存期永久BDG07

11、011-02C寶鋼德盛不銹鋼有限公司工程項(xiàng)目交工驗(yàn)收證書保存期永久BDG07011-03C工程項(xiàng)目交工驗(yàn)收遺留問題備忘錄保存期二年BDG07011-04C工程項(xiàng)目設(shè)備移交清單保存期三年BDG07011-05C工程項(xiàng)目房屋及構(gòu)筑物移交清單保存期三年6附則6.1交工驗(yàn)收的依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)6.11國家有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)。6.12初步設(shè)計及有關(guān)審批文件。6.13施工圖和設(shè)備技術(shù)資料。6.14設(shè)計變更資料。6.15軟件技術(shù)方案及功能需求書。6.16合同文本及合同技術(shù)附件。6.17現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范、規(guī)程和施工驗(yàn)收規(guī)范。6.18寶鋼德盛不銹鋼有限公司工程技術(shù)相關(guān)規(guī)定。6.19進(jìn)口設(shè)備合同所規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

12、、檢驗(yàn)規(guī)范（若無明確規(guī)定，則 按我國現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行）。6.20交工驗(yàn)收的項(xiàng)目編號和名稱按寶鋼德盛不銹鋼有限公司下達(dá)的有 關(guān)文件執(zhí)行。擬稿：吳亞梅日期：2014年7月3日審核：葛明偉日期：2014年7月4日附件一寶鋼德盛不銹鋼有限公司工程項(xiàng)目交工驗(yàn)收流程圖附件二工程實(shí)物交接、交工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和考核要求1單位工程實(shí)物交接的條件1.1土建工程竣工后達(dá)到設(shè)計功能。1.2機(jī)電安裝工程竣工后經(jīng)無負(fù)荷聯(lián)動試車合格。1.3鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機(jī)械竣工后經(jīng)福州市 特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)技術(shù)研究院監(jiān)檢合格。1.4消防設(shè)施竣工后經(jīng)有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)檢測合格。1.5辦理實(shí)物交接時，經(jīng)施工、監(jiān)理、項(xiàng)目單位三方認(rèn)可，不

13、影響 熱負(fù)荷試車和生產(chǎn)安全使用的遺留問題可填寫工程項(xiàng)目實(shí)物交接遺 留問題明細(xì)表，但不影響實(shí)物交接的辦理。2工程交工驗(yàn)收的條件2.1各單位工程實(shí)物交接、資料交接、設(shè)備、房屋及構(gòu)筑物移交清 單辦理完畢。2.2機(jī)電安裝工程經(jīng)熱負(fù)荷聯(lián)動試車合格。2.3辦理交工驗(yàn)收時，原則上不得有遺留施工問題。3交工驗(yàn)收考核3.1施工單位考核：因自身原因未按計劃完成交工驗(yàn)收的， 按每遲 延一天處以施工合同金額萬分之一點(diǎn)五的罰款。3.2監(jiān)理單位考核：因自身原因未按計劃完成相關(guān)工作的， 按每遲 延一天處以監(jiān)理合同金額萬分之一點(diǎn)五的罰款。3.3設(shè)計單位考核：因自身原因未按計劃完成相關(guān)工作的， 按每遲 延一天處以設(shè)計合同金額萬

14、分之五的罰款。3.4寶鋼德盛不銹鋼有限公司各部門執(zhí)行公司績效考核有關(guān)規(guī)定。附件三工程實(shí)物交接、交工驗(yàn)收其他要求1生產(chǎn)工藝涉及幾個單位工程需要同步實(shí)物交接、或者一個單位工 程較大需要分批辦理實(shí)物交接時，項(xiàng)目單位要及時組織有關(guān)單位根據(jù) 生產(chǎn)工藝特點(diǎn)和合同規(guī)定商定實(shí)物交接的范圍。2辦理實(shí)物交接時，經(jīng)施工、監(jiān)理、項(xiàng)目單位三方認(rèn)可，不影響熱 負(fù)荷試車和生產(chǎn)安全使用的遺留問題可填寫工程項(xiàng)目實(shí)物交接遺留 問題明細(xì)表，但不影響工程項(xiàng)目實(shí)物交接協(xié)議書的辦理。工 程項(xiàng)目實(shí)物交接協(xié)議書辦理完畢后，管理責(zé)任由施工單位轉(zhuǎn)移至項(xiàng) 目單位，但是在實(shí)物交接至交工驗(yàn)收期間發(fā)現(xiàn)的施工問題仍由施工單 位負(fù)責(zé)處理。3對屬于設(shè)計、設(shè)備

15、等原因造成的不影響安全、不直接影響生產(chǎn)的 遺留問題，在項(xiàng)目投產(chǎn)后，技改項(xiàng)目3個月、建設(shè)項(xiàng)目7個月內(nèi)不能 處理完成的，必須強(qiáng)制辦理工程項(xiàng)目交工驗(yàn)收證書，同時由項(xiàng)目單位組織相關(guān)單位填寫工程項(xiàng)目交工驗(yàn)收遺留問題備忘錄（表格 編號：BDG07011-03B，責(zé)任單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)處理完遺留問題。4為了盡早發(fā)揮投資效益，加快固定資產(chǎn)入帳， 對按設(shè)計要求完整 地建成、能獨(dú)立生產(chǎn)和使用的單位工程，必須盡早辦理交工驗(yàn)收。技 改項(xiàng)目實(shí)物交接后3個月內(nèi)必須完成交工驗(yàn)收； 建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)后7個 月內(nèi)必須完成項(xiàng)目交工驗(yàn)收。表格編號：BDG07011-01C寶鋼德盛不銹鋼有限公司工程項(xiàng)目實(shí)物交接協(xié)議書項(xiàng)目編號 JG201

16、1-040 項(xiàng)目名稱冷軋DRAP項(xiàng)目酸洗段塑料管道安裝工程項(xiàng)目實(shí)物交接協(xié)議書項(xiàng)目編號JG2011-040項(xiàng)目名稱冷軋DRAP項(xiàng)目酸洗段塑料 管道安裝實(shí)際開工日期2013.5.10實(shí)際竣工日期2014.5.20施工圖號E00062父接雙方認(rèn)為該工程已具備實(shí)物父接條件，自即日起由施工單位移父 生產(chǎn)單位使用。今后工程的管理、維護(hù)和保衛(wèi)工作由接受單位負(fù)責(zé)。工程簡要內(nèi)容：依據(jù)相關(guān)圖紙對冷軋廠DRAP項(xiàng)目酸洗段塑料管道進(jìn) 行安裝。施工單位負(fù)責(zé)人簽章年 月日項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人簽章年 月日監(jiān)理單位負(fù)責(zé)人簽章年月日本表一式四份，施工單位、項(xiàng)目單位、監(jiān)理單位、工程管理部各執(zhí)一 份。工程項(xiàng)目實(shí)物驗(yàn)收專業(yè)確認(rèn)表項(xiàng)目名稱_項(xiàng)目編號JG2011-040_專業(yè)確認(rèn)者監(jiān)理單位日期驗(yàn)收單位日期工藝