3安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定管理標(biāo)準(zhǔn)

1、Q/GDW072-XXXXXXXXXQ/ED鄂爾多斯電業(yè)局企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/ED 202 006-2014代替Q/ 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定管理標(biāo)準(zhǔn)2015 - 01 - 30發(fā)布2015-03 - 01實(shí)施鄂爾多斯電業(yè)局發(fā)布Q/ED 202 006-2014目次前言II1 范圍12 規(guī)范性引用文件13 術(shù)語(yǔ)和定義14 職責(zé)14.1 局長(zhǎng)14.2 分管局長(zhǎng)14.3 安全質(zhì)量監(jiān)察處24.4 相關(guān)部門(mén)25 管理活動(dòng)的內(nèi)容與方法25.1 （第一層次條標(biāo)題）本標(biāo)準(zhǔn)所依據(jù)的流程25.2 評(píng)審人員與時(shí)間要求25.3 評(píng)審計(jì)劃25.4 評(píng)審的準(zhǔn)備:35.5 評(píng)審實(shí)施35.6 評(píng)審后的工作46 檢查與考核47 報(bào)告與

2、記錄5附錄A （規(guī)范性附錄） 流程圖7附錄B （規(guī)范性附錄） 表格樣式8表B.1 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定計(jì)劃8表B.2安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化計(jì)劃實(shí)施考評(píng)表9表B.3安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定報(bào)告10表B.4安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)實(shí)施情況會(huì)議紀(jì)要11表B.6安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)實(shí)施情況評(píng)定報(bào)告14表B.7安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)持續(xù)改進(jìn)實(shí)施計(jì)劃15表B.8安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)持續(xù)改進(jìn)實(shí)施表16表B.9安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)持續(xù)改進(jìn)工作評(píng)定報(bào)告18附錄C （資料性附錄） ××××（附錄標(biāo)題）20前言本標(biāo)準(zhǔn)是按照Q/ED 0002-2014標(biāo)準(zhǔn)編寫(xiě)規(guī)范給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由鄂爾多斯電業(yè)局

3、安全質(zhì)量監(jiān)察處提出。本標(biāo)準(zhǔn)由鄂爾多斯電業(yè)局安全質(zhì)量監(jiān)察處歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草部門(mén)（單位）：鄂爾多斯電業(yè)局安全質(zhì)量監(jiān)察處。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：白鳳春、袁超。本標(biāo)準(zhǔn)審核人：楊曉紅、喬玉良。本標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)人：王偉光。本標(biāo)準(zhǔn)×年×月首次發(fā)布。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定管理標(biāo)準(zhǔn)1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了鄂爾多斯電業(yè)局安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定管理的職責(zé)、管理活動(dòng)的內(nèi)容與方法、檢查與考核、報(bào)告與記錄等要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于鄂爾多斯電業(yè)局及局屬單位安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定管理。2 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所

4、有的修改單）適用于本文件。 AQ/T 9006-2010 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范 電網(wǎng)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)(2014版)3 術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通過(guò)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制、制定安全管理制度和操作規(guī)程、排查治理隱患和監(jiān)控重大危險(xiǎn)源、建立預(yù)防機(jī)制、規(guī)范生產(chǎn)行為，使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，人員、機(jī)器、物料、環(huán)境處于良好的生產(chǎn)狀態(tài)，并持續(xù)改進(jìn)，不斷加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化建設(shè)。 AQ/T 9006-2010 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范，3.13.2 安全績(jī)效根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)，在安全生產(chǎn)工作方面取得的可測(cè)量結(jié)果。AQ/T

5、9006-2010 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范，3.24 職責(zé)4.1 局長(zhǎng)4.1.1 負(fù)責(zé)組織企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定工作。4.1.2 主持評(píng)審會(huì)議，審批績(jī)效評(píng)審實(shí)施計(jì)劃和評(píng)審報(bào)告。4.2 分管安全生產(chǎn)局長(zhǎng)4.2.1 負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施、分解落實(shí)。4.2.2 負(fù)責(zé)績(jī)效評(píng)定工作的開(kāi)展、落實(shí)和協(xié)調(diào)。4.3 安全質(zhì)量監(jiān)察處4.3.1 負(fù)責(zé)收集相關(guān)資料，擬定評(píng)定計(jì)劃，編寫(xiě)績(jī)效評(píng)定階段總結(jié)。4.3.2 負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化落實(shí)進(jìn)行檢查監(jiān)督考核，以及根據(jù)評(píng)定結(jié)果編制問(wèn)題整改計(jì)劃等工作。4.4 相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)總結(jié)、報(bào)告安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施績(jī)效，做好持續(xù)改進(jìn)的措施落實(shí)。5 管理活動(dòng)的內(nèi)容與方法5.1 本標(biāo)準(zhǔn)所

6、依據(jù)的流程本標(biāo)準(zhǔn)所依據(jù)的流程：無(wú)5.2 評(píng)審計(jì)劃5.2.1 安全質(zhì)量監(jiān)察處制訂評(píng)審計(jì)劃，經(jīng)生產(chǎn)副局長(zhǎng)審核，報(bào)局長(zhǎng)批準(zhǔn)。5.2.1.1 評(píng)審計(jì)劃的內(nèi)容：a) 評(píng)審的目的；b) 評(píng)審的內(nèi)容；c) 評(píng)審參加人員；d) 評(píng)審所需資料的準(zhǔn)備；e) 評(píng)審時(shí)間安排和要求；5.2.1.2 評(píng)審內(nèi)容：a) 考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)中的所有條款要求，考評(píng)依據(jù)國(guó)能安全2014254號(hào)國(guó)家能源局 國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)電網(wǎng)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的通知、AQ_T_9006-2010 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范；b) 安全管理過(guò)程中的責(zé)任履行；c) 安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行情況；d) 現(xiàn)場(chǎng)情況與考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)符合性情況；e) 安全標(biāo)

7、準(zhǔn)化檢查監(jiān)控與隱患整改情況；f) 安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效考評(píng)考核；g) 前次評(píng)定中提出的糾正措施落實(shí)效果。5.3 評(píng)審準(zhǔn)備:5.3.1 安全質(zhì)量監(jiān)察處根據(jù)評(píng)審內(nèi)容的要求，做好評(píng)審所需資料準(zhǔn)備清單，以通知形式發(fā)至各相關(guān)部門(mén)進(jìn)行具體布置。5.3.2 各部門(mén)、單位按要求準(zhǔn)備相關(guān)資料并提交安全質(zhì)量監(jiān)察處。5.3.3 安全質(zhì)量監(jiān)察處匯集各部門(mén)、單位的資料，安全質(zhì)量監(jiān)察處通過(guò)組織檢查方式調(diào)查了解評(píng)審內(nèi)容的實(shí)際情況，準(zhǔn)備好體系運(yùn)行總結(jié)和評(píng)審議題等評(píng)審資料，提交生產(chǎn)副局長(zhǎng)審核。5.3.4 安全質(zhì)量監(jiān)察處將評(píng)審計(jì)劃和評(píng)審相關(guān)資料在評(píng)審實(shí)施前分發(fā)到參加評(píng)審的人員。5.4 評(píng)審實(shí)施5.4.1 參評(píng)人員按照評(píng)審計(jì)劃安排，準(zhǔn)備

8、好相關(guān)資料和現(xiàn)場(chǎng)檢查。5.4.2 召開(kāi)評(píng)審會(huì)議。5.4.2.1 局長(zhǎng)主持評(píng)審會(huì)議。5.4.2.2 各部門(mén)先匯報(bào)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施的績(jī)效，規(guī)章制度的貫徹，隱患及整改情況，并提出改進(jìn)、變更、糾正預(yù)防建議。5.4.2.3 生產(chǎn)副局長(zhǎng)在進(jìn)行體系運(yùn)行情況總結(jié)。5.4.2.4 安全質(zhì)量監(jiān)察處根據(jù)評(píng)審結(jié)果，形成評(píng)審決定：5.4.3 安全質(zhì)量監(jiān)察處根據(jù)評(píng)審結(jié)果編制安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定報(bào)告，生產(chǎn)副局長(zhǎng)審核、局長(zhǎng)批準(zhǔn)后，由安全質(zhì)量監(jiān)察處分發(fā)到各有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)。5.4.4 安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定報(bào)告應(yīng)對(duì)責(zé)任履行、系統(tǒng)運(yùn)行、檢查監(jiān)控、隱患整改、考評(píng)考核、前次評(píng)定提出的糾正措施落實(shí)等方面存在的問(wèn)題，提出糾正、預(yù)防的管理計(jì)劃，并將其納入下一周

9、期的安全工作實(shí)施計(jì)劃中。5.4.5 安全質(zhì)量監(jiān)察處負(fù)責(zé)做好“評(píng)審會(huì)議記錄”。5.5 持續(xù)改進(jìn)5.5.1 安全質(zhì)量監(jiān)察處組織各責(zé)任單位根據(jù)評(píng)定報(bào)告制定完善安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的整改計(jì)劃，報(bào)局長(zhǎng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。5.5.2 完善安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化整改工作包括：5.5.2.1 安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的修改完善；5.5.2.2 規(guī)章制度的修改完善；5.5.2.3 操作規(guī)程的修改完善；5.5.2.4 現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備設(shè)施的整改完善；5.5.2.5 作業(yè)環(huán)境整改完善；5.5.2.6 職業(yè)健康管理的修改完善。5.5.3 安全質(zhì)量監(jiān)察處聯(lián)系相關(guān)部門(mén)對(duì)各項(xiàng)決議的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查、監(jiān)督，定期向生產(chǎn)副局長(zhǎng)和局長(zhǎng)匯報(bào)。5.5.4 年度評(píng)審活

10、動(dòng)的資料和記錄的整理和歸檔。年度評(píng)審工作結(jié)束后安全質(zhì)量監(jiān)察處相關(guān)管理崗及時(shí)將評(píng)審活動(dòng)的資料和記錄的整理和歸檔。5.5.5 獎(jiǎng)勵(lì)與處罰 年度評(píng)審工作結(jié)束后安全質(zhì)量監(jiān)察處依據(jù)制定的達(dá)標(biāo)評(píng)定指標(biāo)，對(duì)成績(jī)優(yōu)異，考核期安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定得分90分以上的單位、集體和有突出貢獻(xiàn)的個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)考核期安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定得分90分以下，負(fù)有責(zé)任單位，或?qū)嵤┌踩a(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程中不落實(shí)安全設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定工作提出要求的單位、各級(jí)有關(guān)責(zé)任者依據(jù)鄂爾多斯電業(yè)局安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理標(biāo)準(zhǔn)給予考核。6 檢查與考核鄂爾多斯電業(yè)局安全質(zhì)量監(jiān)察處對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的管理活動(dòng)進(jìn)行檢查并對(duì)表1所列的指標(biāo)進(jìn)行全局性評(píng)價(jià)，依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果提出考

11、核意見(jiàn)：各單位負(fù)責(zé)對(duì)單位內(nèi)部各班級(jí)組進(jìn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)表1 評(píng)價(jià)項(xiàng)目與指標(biāo)序號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)責(zé)任單位（班組）評(píng)價(jià)部門(mén)（單位）1評(píng)定報(bào)告每年評(píng)定少于一次扣1分，無(wú)評(píng)定報(bào)告扣5分，評(píng)定報(bào)告中缺少元素內(nèi)容或其支撐性材料不全，每個(gè)扣1分。相關(guān)部門(mén)、局屬各單位安全質(zhì)量監(jiān)察處2評(píng)審結(jié)果的應(yīng)用年度考評(píng)結(jié)果未落實(shí)到單位、班組個(gè)人，每項(xiàng)扣1分。相關(guān)部門(mén)、局屬各單位安全質(zhì)量監(jiān)察處3持續(xù)改進(jìn)未進(jìn)行安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)持續(xù)改進(jìn)，不得分。相關(guān)部門(mén)、局屬各單位安全質(zhì)量監(jiān)察處4獎(jiǎng)勵(lì)與處罰及時(shí)率100%。安全質(zhì)量監(jiān)察處集團(tuán)公司安監(jiān)部7 報(bào)告與記錄表2給出了執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)形成的報(bào)告和記錄。表2 報(bào)告與記錄序號(hào)編號(hào)名稱填寫(xiě)部門(mén)保存地點(diǎn)保存

12、期限JL 02006安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定報(bào)告相關(guān)部門(mén)、局屬單位、班組相關(guān)部門(mén)、局屬單位、班組 3年JL 02007安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)實(shí)施情況會(huì)議紀(jì)要安全質(zhì)量監(jiān)察處安全質(zhì)量監(jiān)察處 3年JL 02008安全標(biāo)準(zhǔn)化計(jì)劃實(shí)施會(huì)議簽到表相關(guān)部門(mén)、局屬單位安全質(zhì)量監(jiān)察處 3年JL 02009安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)持續(xù)改進(jìn)實(shí)施計(jì)劃相關(guān)部門(mén)、局屬單位、班組相關(guān)部門(mén)、局屬單位、班組 3年JL 02010安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)持續(xù)改進(jìn)工作評(píng)定報(bào)告相關(guān)部門(mén)、局屬單位、班組相關(guān)部門(mén)、局屬單位、班組 3年11附錄A （規(guī)范性附錄）表格樣式表A.1安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定報(bào)告評(píng)定日期主要負(fù)責(zé)人評(píng)定人員績(jī)效指標(biāo)內(nèi)容：安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情

13、況現(xiàn)場(chǎng)安全狀況與標(biāo)準(zhǔn)化條款的符合情況安全管理實(shí)施計(jì)劃落實(shí)情況績(jī)效指標(biāo)的評(píng)定：（針對(duì)上述三點(diǎn)，說(shuō)明其測(cè)量評(píng)估方法、組織、周期、過(guò)程、報(bào)告與分析等要求，得出可量化的績(jī)效指標(biāo)，評(píng)定本年度績(jī)效）（例如安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況：可根據(jù)第1要素中每季度監(jiān)測(cè)表格評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)安全狀況與標(biāo)準(zhǔn)化條款符合情況可根據(jù)第6、7要素中各類檢查表評(píng)定安全管理實(shí)施計(jì)劃落實(shí)情況可通過(guò)統(tǒng)計(jì)各項(xiàng)計(jì)劃完成率評(píng)定另外，每年可組織根據(jù)電網(wǎng)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行內(nèi)評(píng)打分，從而對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定。）審批意見(jiàn)： 審批人： 日期：備注：每年一次表A.2安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)實(shí)施情況會(huì)議紀(jì)要時(shí) 間地 點(diǎn)主 持 人記 錄 人與會(huì)人員：主要內(nèi)容：糾正、預(yù)防的管理方案主送：備注：通過(guò)評(píng)估與分析,發(fā)現(xiàn)安全管理過(guò)程中的責(zé)任履行、系統(tǒng)運(yùn)行、檢查監(jiān)控、隱患整改、考評(píng)考核等方面的問(wèn)題，由安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)討論提出糾正、預(yù)防的管理方案，并納入下一期的安全工作實(shí)施計(jì)劃當(dāng)中。表A.3安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化計(jì)劃實(shí)施會(huì)議簽到表事項(xiàng)名稱主持人地點(diǎn)時(shí) 間序號(hào)簽 到 人部 門(mén)職 務(wù)序號(hào)簽 到 人部 門(mén)職 務(wù)012602270328042905300631073208330934103511361237表A.4安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)持續(xù)改進(jìn)實(shí)施計(jì)劃制定日期制