期貨公司各高層人員任職資格管理規(guī)章制度

1、1 / 22期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員任職資格治理方法（中國證券監(jiān)督治理委員會令第47號 二00七年7月4日）期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員任職資格治理方法 差不多中國證券監(jiān)督治理委員會第207次主席辦公會議審議通 過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。 中國證券監(jiān)督治理委員會主席 尚福林二00七年七月四日第一章 總 則第一條 為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員任 職資格的治理，規(guī)范期貨公司運作，防范經營風險，依照公司 法和期貨交易治理條例 ，制定本方法。第二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員的任職資格治 理，適用本方法。本方法所稱高級治理人員， 是指期貨公司的總經理、 副總經 理

2、、首席風險官（以下簡稱經理層人員） ，財務負責人、營業(yè)部 負責人以及實際履行上述職務的人員。第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員應當在任職前 取得中國證券監(jiān)督治理委員會 （以下簡稱中國證監(jiān)會） 核準的任 職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、 監(jiān)事和 高級治理人員。第四條 期貨公司董事、 監(jiān)事和高級治理人員應當遵守法律、 行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定， 遵守自律規(guī)則、 行業(yè)規(guī)范和公司 章程，恪守誠信，勤勉盡責。第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理 人員進行監(jiān)督治理。中國證監(jiān)會派出機構依照本方法和中國證監(jiān)會的授權對期 貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員進行監(jiān)督治理。

3、中國期貨業(yè)協(xié)會、 期貨交易所依法對期貨公司董事、 監(jiān)事和 高級治理人員進行自律治理。第二章 任職資格條件第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員的任職資2 / 223 / 22格，應當具有老實守信的品質、 良好的職業(yè)道德和履行職責所必 需的經營治理能力。第七條 申請除董事長、 監(jiān)事會主席、 獨立董事以外的董事、 監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(1)具有從事期貨、 證券等金融業(yè)務或者法律、 會計業(yè)務3年 以上經驗，或者經濟治理工作5年以上經驗；(2)具有大學?？埔陨蠈W歷。第八條 申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(3)具有從事期貨、 證券等金融業(yè)務或者法律、 會計業(yè)務5年 以上經

4、驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；(4)具有大學本科以上學歷，同時取得學士以上學位；(5)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試；(6)有履行職責所必需的時刻和精力。第九條 下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(1)在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和要緊 社會關系人員；(2)在下列機構任職的人員及其近親屬和要緊社會關系人員： 持有或者操4 / 22縱期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股 東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構；(3)為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、 法律、咨詢等服務的人 員及其近親屬；(4)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；(5)在其他期貨公司

5、擔任除獨立董事以外職務的人員；(6)中國證監(jiān)會認定的其他人員。第十條 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下 列條件：(1)具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗， 或者其他金融業(yè)務4年 以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗；(2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(3)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。第十一條 申請經理層人員的任職資格， 應當具備下列條件：(1)具有期貨從業(yè)人員資格；(2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(3)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。第十二條 申請總經理、副總經理的任職資格，除具備第十 一條規(guī)定條件外，還應當具備下列條件：(1)具有從事期貨業(yè)務3年以上經

6、驗， 或者其他金融業(yè)務4年 以上經驗，5 / 22或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗；(2)擔任期貨公司、 證券公司等金融機構部門負責人以上職務 許多于2年，或者具有相當職位治理工作經歷。第十三條 申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī) 定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗， 并擔任期貨 公司交易、結算、風險治理或者合規(guī)負責人職務許多于2年；或 者具有從事期貨業(yè)務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機 構從事風險治理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗。第十四條 申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應 當具備下列條件：(1)具有期貨從業(yè)人員資格；(2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。

7、申請財務負責人的任職資格， 還應當具有會計師以上職稱或 者注冊會計師資格； 申請營業(yè)部負責人的任職資格， 還應當具有 從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗。第十五條 期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資 格。第十六條 具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金 融機構部門負責人以上職務8年以上的人員， 申請期貨公司董事 長、監(jiān)事會主席、高級治理人員任職資格的，學歷能夠放寬至大學?？?。6 / 22第十七條 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生 以上學歷的人員， 申請期貨公司董事、 監(jiān)事和高級治理人員任職 資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務 的年限

8、能夠放寬1年。第十八條 在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān) 管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員， 申請期貨公司高級 治理人員任職資格的，能夠免試取得期貨從業(yè)人員資格。第十九條 有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān) 事和高級治理人員的任職資格：(1)公司法第一百四十七條規(guī)定的情形；(2)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、 證券 交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司 的董事、監(jiān)事、高級治理人員，自被解除職務之日起未逾5年；(3)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、 注冊會計師 或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機 構、驗證機

9、構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；(4)因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、 證券交易 所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；(5)國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；(6)因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；(7)自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年；(8)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停 業(yè)整頓、托

10、管、接管或者撤銷之日起未逾3年；(9)中國證監(jiān)會認定的其他情形。第三章 任職資格的申請與核準第二十條期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經中國證監(jiān)會授權， 能夠由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住宅地的中國證監(jiān)會派出機構依7 / 229 / 22法核準。營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國 證監(jiān)會派出機構依法核準。第二十一條 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事 的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的 派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(1)申請書；(2)任職資格申請表；(3) 2名推舉人的書面推舉意見；(4)身份、學歷、學位證明；