基于交易成本分析的建設交易制度創(chuàng)新研究

1、基于交易成本分析的建設交易制度創(chuàng)新研究我國正處于經(jīng)濟變革與轉軌時期，不行避開地裸露出建設工程交易市場秩序混亂、企業(yè)惡性競爭、資源配置效率低下等問題，致使交易成本過高，影響制度的效率，使長期以來沒有得到足夠重視的建設項目交易成本問題漸漸開頭引起人們關注。從社會總福利的角度分析，交易成本的支付占用了社會資源，使資源的利用沒有達到最優(yōu)。過高的交易成本是對社會財寶和稀缺資源的一種無謂奢侈。研究如何削減和節(jié)省交易成本、設計一種合理高效的建設交易制度成為提高資源配置效率、建設節(jié)省型社會、推行可持續(xù)進展戰(zhàn)略對工程建設交易提出的時代要求。 事實上，與歐美等發(fā)達國家相比，我國工程建設市場制度提供嚴峻不足，迫切需

2、要創(chuàng)新，以滿意建設兩型社會和提高工程建設管理水平的需要。自從科斯發(fā)明性地提出交易成本的概念以來，交易成本日益成為分析和評價制度有效性的核心1。本文正是基于交易成本的角度探討建設交易制度的進展和創(chuàng)新問題。 1 建設交易制度與交易成本 1.1 建設交易制度 所謂交易制度，就是指在各交易主體之間舉行的市場交易活動中所實行或遵循的一系列為達成交易而制定的活動規(guī)章或方式2。不同的交易活動一般遵循不同的交易制度。建設交易制度就是一種特定的針對工程建設市場的交易制度，主要是業(yè)主和承包商之間舉行交易活動的交易規(guī)章和交易方式。這些交易規(guī)章和交易方式在建設領域是廣為人知的，其主要用途是約束和規(guī)范各參加方的行為，抑

3、制他們的機會主義行為。 目前我國所實行的交易制度從交易規(guī)章上來說通常采用招投標制度；從交易方式上來說有DBB 模式、EPC 模式、PM 模式等。其中，招投標是舉行建設工程發(fā)包與承包，以及工程詢問/工程選購時，決定承包商或服務方的一種方式；而DBB 模式、EPC 模式等工程交易模式即為詳細的工程發(fā)包方式。 1.2 建設項目交易成本 關于交易成本（或交易費用）的內涵，新制度經(jīng)濟學家科斯、阿羅、威廉姆森和張五常等都作過界定。他們的表述不盡相同，但實質基本上是全都的。結合交易成本理論和工程建設交易的特別性，建設項目交易成本可以定義為與交易主體之間的建設工程交易有關的制度運行成本。從合同角度來看，建設項

4、目交易成本可以看作建設項目各參加方尋求、簽訂及履行合同時所發(fā)生的時光、精力和物質等資源的支出。例如：業(yè)主在工程建設市場上搜索施工承包商、設計單位、設備提供商等所耗費的各種費用；業(yè)主與上述單位就承包價格舉行談判所發(fā)生的各種費用支出等。 1.3 建設交易制度創(chuàng)新與節(jié)省交易成本之間關系 交易成本是新制度經(jīng)濟學的核心概念，具有很大的解釋力。借助這一分析工具，我們能夠運用經(jīng)濟學方法來研究制度的運行與變遷?？扑乖诜治銎髽I(yè)存在的理由和企業(yè)的邊界問題時，都是以更有利于節(jié)省交易成本為動身點的?？扑苟ɡ淼幕舅枷胧?，在交易成本不為零的狀況下，制度的安頓至關重要3。由此可以看出，交易制度與交易成本之間具有十分緊密的

5、聯(lián)系。工程建設領域也不例外。 （1）建設交易制度的一項重要功能就是節(jié)省建設項目交易成本。建設交易制度創(chuàng)新和技術長進是降低建設項目交易成本的兩種主要力氣。這一點從建設交易制度創(chuàng)新和人類社會技術長進的歷史演進中可以清晰地看出。例如，20 世紀 90 年月末我國工程建設領域的招投標制、建設監(jiān)理制和項目法人責任制即三項制度確實立，就大大地節(jié)約了交易成本。技術長進方面，網(wǎng)絡技術的進展和應用，則極大地節(jié)約了工程建設交易的信息費用。 （2）建設項目交易成本的本質其實就是與建設工程交易有關的建設交易制度的運行成本。研究如何節(jié)省交易成本的目的在于提高建設交易制度的運行效率。在某種程度上把建設項目交易成本作為建設

6、交易制度比較的標準是合理的，建設項目交易成本和一種建設交易制度的效率有直接的關系。 建設項目交易成本的存在及節(jié)省建設項目交易成本的努力是建設交易制度變遷的動力。 規(guī)矩的健全是降低交易成本的另一個關鍵因素，這一點是顯而易見的。因此，建設交易制度的創(chuàng)新與交易成本的節(jié)省、技術長進及規(guī)矩密不行分。它們之間的互相關系如圖 1 所示。其中，節(jié)省建設項目交易成本是建設交易制度創(chuàng)新的重要功能之一，而建設項目交易成本的節(jié)省又為建設交易制度的創(chuàng)新供應了動力。此外，技術長進和健全的規(guī)矩能夠促進建設交易制度的創(chuàng)新或為其供應保障，同時又能促進交易成本的節(jié)省。 圖 1 建設交易制度創(chuàng)新與建設項目交易成本節(jié)省之間的關系 2

7、 建設交易制度的交易成本分析 按照交易成本經(jīng)濟學和建設項目的特別性，建設工程交易中交易成本的產(chǎn)生可能基于以下三個方面的緣由1：一是建設項目生產(chǎn)的不決定性。二是建設工程交易中信息的不完備性和不對稱以及由此導致的機會主義行為。三是建設項目生產(chǎn)的配合性。以下分離從工程建設交易規(guī)章和交易方式的角度分析建設交易制度的交易成本。 2.1 建設工程招投標制度的交易成本分析 對于建設工程招投標的交易成本，可以從信用機制、事前交易成本和事后交易成本、信息不對稱等角度舉行分析4。 （1）從信用機制角度看，目前我國招投標市場中大量存在違背信用商定的現(xiàn)象，這種信用缺失不僅僅局限于業(yè)主或者承包商某一個市場主體，各市場主

8、體都存在著不同程度的失信行為5，如招標方泄露標底、投標方偷工減料等，信用機制缺失問題非常嚴峻，對契約的達成造成了很大的障礙，增強了交易各方的談判成本、執(zhí)行成本、監(jiān)督成本等，也就直接導致了交易成本的增強。 （2）按照威廉姆森對交易成本的界定和交易成本經(jīng)濟學的習慣，建設項目招投標的交易成本可以簽訂合同為分界點分為事前交易成本和事后交易成本。對招標方而言，事前交易成本包括制定招標文件、評標等有關費用；對投標方而言則包括編制標書、參加投標等有關費用。建設項目招投標的事后交易成本主要包括監(jiān)督、處罰等所引起的費用。目前我國招投標市場存在的問題是重前輕后，即過于重視事前交易成本的節(jié)省。其實，事后交易成本增強

9、的幅度往往是無法估計的。 （3）由信息不對稱理論可知，建設項目招投標市場存在顯然的信息不對稱現(xiàn)象。招標人對投標人的財務情況、施工能力等信息了解較少；而投標人對招標人的支付能力等信息了解不多。信息不對稱將導致道德風險和逆向抉擇，降低了社會資源配置效率和市場交易效率，并導致交易成本的增強。 （4）我國招投標市場還存在一些亟待解決的問題，如明招暗定問題、評標專家問題、投訴制度問題等6，這些違規(guī)行為擾亂了招投標市場秩序，降低了招投標制度的效率，增強了交易成本，反映出我國招投標規(guī)矩還不夠完美。綜上所述，信用機制缺失、信息不對稱、規(guī)矩不完美等是導致建設工程招投標制度交易成本增強的主要緣由，動因模型如圖 2 所示。 圖 2 建設項目招投標交易成本增強的動因模型 2.2 建設工程交易方式的交易成本分析 建設工程交易方式種類繁多，有傳統(tǒng)的 DBB模式、DB 模式、EPC 模式、PMC 模式，還有Partnering 模式等。不同的交易方式產(chǎn)生的交易成本是不一樣的，但產(chǎn)生機制大致相同，主要是交易各方之間的合約關系、監(jiān)督關系及協(xié)調關系引起的各種交易成本。 型的建設工程項目中，合約數(shù)目一般比較大，除了業(yè)主和設計方、施工方、提供商等簽訂的合同外，還有各種分包合同、貸款合同、保險合同等。合同雙方發(fā)生的締約、審核、評估等行為，都增強了交易成本。 （2）監(jiān)督關系引起的交易成本。因為業(yè)主項目