扎根理論小論文

1、公共政治課課程作業(yè)學(xué)號：姓名：專業(yè)：扎根理論研究方法論摘要：扎根理論以其顯著的質(zhì)性特征和優(yōu)勢，越來越受到管理學(xué)界亞就這的重視。本文主要從扎根理論的版本、使用背景以及操作流程層面，對扎根理論方法論進行了較為詳細的介紹。關(guān)鍵詞：扎根理論；方法論；適用背景；操作流程一、引言近年來，質(zhì)性研究作為量化研究的有力補充，日益受到管理學(xué)者們的關(guān)注。而扎根理論作為一種重要、科學(xué)的質(zhì)性研究方法論，也被越來越多的管理學(xué)研究者所接受。扎根理論之所以受到青睞，主要有兩方面的原因：一是量化研究主要適用于考察已識別變量之間的關(guān)系，但對于沒有得到清晰界定或者無法用既有理論來推導(dǎo)的現(xiàn)象缺乏識別和解釋力，這就需要質(zhì)性研究首先對要

2、研究的現(xiàn)象進行界定或給出理論框架；二是扎根理論自提出以來，就因其較為科學(xué)的操作流程以及注重實踐的方法論特點而受到重視。但是，扎根理論也因其發(fā)展時間較短，適用情景尚不清晰而在應(yīng)用方面存在一定的誤區(qū)。因此本文在綜合現(xiàn)有相關(guān)文獻的基礎(chǔ)上，旨在對扎根理論進行深入探討。二、扎根理論不同版本的介紹與比較扎根理論是由格萊瑟(Glarer)和斯特勞斯(Straus于1967年率先提出的，目的在于回應(yīng)當時極其流行的實證主義研究方法。這里的實證主義主要是指石里克(MohtzSchlick)和卡爾納普(RudolfCarna所提出來的新實證主義(也稱邏輯實證主義)，新實證主義以經(jīng)驗為根據(jù)，以邏輯為工具，進行推理，用

3、概率論來修正結(jié)論。它認為，科學(xué)的方法是研究人類行為的唯一正確的方法，因此，它雖然以感性的經(jīng)驗為依據(jù)，但卻否認了感性認識的積極作用，是不折不扣的理性主義。從現(xiàn)有文獻看，主要存在有三個扎根理論的版本，即格萊瑟(Glaser和斯特勞斯(Strauss)勺原始版本(originalversion);斯特勞斯和科賓(Corbin)的程序及版本(proceduralisedversion)；查美斯(Charmaz)的構(gòu)建型扎根理論(TheConstructivistsApproachtoGroundedTheory)關(guān)于斯特勞斯和科賓的指令性扎根理論方上(proceduralisedversion),有研

4、究者已經(jīng)觀察到，他們的扎根理論研究方法論已經(jīng)變得相當程序化和過于公式化。盡管如此，至今為止這個版本使用得最為廣泛。在討論不同版本的扎根理論研究方法論的同時，研究實踐中扎根理論和定性數(shù)據(jù)分析二者的界限往往并不清楚。事實上，正統(tǒng)地應(yīng)用原創(chuàng)的扎根理論版本(originalversion),不同于使用扎根的數(shù)據(jù)采集和分析的方式，也不同于任何扎根理論研究方法論和定性數(shù)據(jù)分析的綜合使用；其關(guān)注的是自然呈現(xiàn)與發(fā)現(xiàn)，這使得很多扎根理論研究最終都變成了描述性的研究，這將使現(xiàn)實存在但尚未被關(guān)注的社會過程缺乏抽象概念化。止匕外，扎根理論研究方法論卻與案例研究方法不同，后者很少用到不斷比較的方法。又如巴克等和格萊瑟分

5、別指出的，扎根理論研究方法論也不同于現(xiàn)象學(xué)和行動研究。此外，扎根理論研究方法論和民族志之間也有一定的兼容性，就樣本選擇的性質(zhì)及從自然的環(huán)境中收集數(shù)據(jù)這兩方面來說，兩者有一些相同之處。就研究成果的可推廣性來說，扎根理論既可以是本地的和實質(zhì)的，又可以是延伸的和形式的理論成果;但民族志強調(diào)的是對有關(guān)某一特定地點的解讀。從更深層次上來說，扎根理論研究方法論和民族志是互補的，前者形式化并延伸了通過民族志所得到的有限的理論成份。也就是說，扎根理論研究方法論和民族志之間的共通之處可以提升到詳細解讀的層面，與此同時，也可以延伸或驗證現(xiàn)有理論。這樣的研究成果是不可以從其他研究方法論的單獨使用中獲得的。對使用不同

6、版本的扎根理論研究者而言，鑒于社會科學(xué)里大范圍的范式、學(xué)科背景、研究領(lǐng)域以及研究者各自研究問題等方面的差異，學(xué)界在扎根理論的版本選擇問題上缺乏共識，需要進一步的研究和探索。三、兩種適用扎根理論的情景扎根理論主要適用于研究個體對真實世界的解釋或看法。扎根理論主要有兩種適用情景。第一種適用情景是按照時間順序?qū)σ寻l(fā)生的事件進行回顧，并且在回顧過程中展現(xiàn)相關(guān)事件的因果關(guān)系，這種適用情景就是所謂的“縱向理論建構(gòu)”縱向理論建構(gòu)情景常見的有組織事件發(fā)展研究和組織事件之間的因果關(guān)系研究。比如，Sutton(1987)對組織從衰敗到消亡的過程進行了質(zhì)性研究，他以1982年夏到1983年春這一經(jīng)濟衰退時期美國密歇

7、根州的八個組織作為分析樣本，對它們的衰亡過程進行了建模。第二種情景是基于現(xiàn)象提出理論概念并進行明晰化，從實踐中挖掘概念的內(nèi)涵和外延。這里所談到的概念往往是一些已有文獻沒有提及的新概念或雖已提出但僅有很少介紹的概念，或者是一些以往的概念界定已經(jīng)不能滿足現(xiàn)階段需要的概念。對于這樣的概念，研究者會扎根于相關(guān)的實際情況進行全新的注釋或重新注釋。這種適用情景就是所謂的“橫向理論建構(gòu)”。橫向理論建構(gòu)情景通常是探討組織管理領(lǐng)域未完全明確或未得到廣泛認同的概念的內(nèi)涵與外延。例如，Alimo-Metcalfe和A1ban-Metcalfe(2001)運用扎根理論方法重新界定了英國變革型領(lǐng)導(dǎo)這個構(gòu)念的維度，建立了

8、完全不同于Bass原先提出的變革型領(lǐng)導(dǎo)的結(jié)構(gòu)維度，并根據(jù)他們自己的研究結(jié)論開發(fā)編制了新的變革型領(lǐng)導(dǎo)調(diào)查問卷。四、扎根理論的操作流程Pandit(1996)總結(jié)了一整套運用扎根理論進行研究的操作流程，主要包括五個階段、九個步驟。五個階段是研究設(shè)計、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)整理(或排序)、數(shù)據(jù)分析和文獻比較，而九個步驟則包括相關(guān)文獻回顧、案例選擇、制定嚴格的數(shù)據(jù)收集計劃、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)整理、數(shù)據(jù)分析、理論取樣、研究結(jié)束、拿新建構(gòu)的理論與已有理論進行比較。不過，這個研究流程是Pandit針對他本人所研究的問題提出來的，更適用于那些結(jié)合案例、在組織層面按事件先后順序進行的研究，也就是縱向理論建構(gòu)。而扎根理論除了

9、適用于縱向理論建構(gòu)以外，也可用于橫向理論建構(gòu)。王璐、高鵬(2010)在借Pandit提出的研究流程的基礎(chǔ)上，結(jié)合上文有關(guān)扎根理論研究方法的介紹提出了如圖1所示的操作流程；具體而言，流程分七個步驟:文獻回顧、初始取樣、理論取樣、數(shù)據(jù)整理、數(shù)據(jù)分析、理論發(fā)展、討論分析，而且在進行橫向理論建構(gòu)時可以省略數(shù)據(jù)整理這一步。第一步是文獻回顧，可以回顧多個相關(guān)領(lǐng)域的文獻。這一步是為了確定要研究的問題，盡量選擇既有針對性又有廣泛性的研究問題。第二步是初始取樣，初步選定研究樣本并收集數(shù)據(jù)，然后對數(shù)據(jù)進行初步分析。與量化研究的取樣方法不同，扎根理論研究包括初始取樣和理論取樣兩個取樣環(huán)節(jié)，取樣過程不是預(yù)先設(shè)定好的，

10、而是在研究過程中逐漸形成，不斷調(diào)整。第三步是理論取樣，即根據(jù)初步數(shù)據(jù)的分析結(jié)果確定下一步數(shù)據(jù)收集計劃，并實際收集數(shù)據(jù)。理論取樣階段可以考慮從多種不同的數(shù)據(jù)來源收集數(shù)據(jù)，也可以收集定性數(shù)據(jù)、定量數(shù)據(jù)和兩者兼有的數(shù)據(jù)。從采用扎根理論研究方法的相關(guān)研究文獻中不難發(fā)現(xiàn)，新聞報道、訪談文本、內(nèi)部文件、深度觀察記錄等都可以作為數(shù)據(jù)來分析。在收集數(shù)據(jù)的過程中，應(yīng)該確保數(shù)據(jù)收集和分析同步進行，但數(shù)據(jù)收集應(yīng)留有一定的余地，以便調(diào)整。這一階段可以使用數(shù)據(jù)分析軟件（如ATLASNvivo）來記錄結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。第四步是數(shù)據(jù)整理，也就是對所收集的數(shù)據(jù)按照時間進行排序，目的是要使于觀察因果關(guān)系。與時間序列分析方法不同的是，

11、該步驟并不界定具體的自變量和因變量。需要注意的是，這是縱向理論建構(gòu)所需的步驟，但并不適用于橫向理論建構(gòu)。所以，在進行橫向理論建構(gòu)時可繞過這一步。第五步是數(shù)據(jù)分析，也就是對數(shù)據(jù)進行編碼處理，根據(jù)數(shù)據(jù)提出概念、形成范疇并建構(gòu)理論。這一步工作量相對較大，在數(shù)據(jù)分析過程中應(yīng)該養(yǎng)成做筆記的習(xí)慣，包括編碼筆記、理論筆記和操作筆記。ATLASNvivo等軟件可以幫助研究者進行數(shù)據(jù)分析，包括“文本層面”、“概念層面”的分析。但扎根理論研究最重要的工作是思考、判斷、決定和解釋，這些工作必須由研究者來完成。止匕外，具體的分析工作也由研究者來決定，如編碼工作（開放編碼、主軸編碼、選擇性編碼）并不是每一項都要做，而是

12、根據(jù)具體需要進行調(diào)整?？刹捎靡韵路椒▉泶_保編碼的一致性信度：第一個研究者根據(jù)數(shù)據(jù)確定范疇，然后抽取25%的數(shù)據(jù)，交第二個研究者再獨立根據(jù)數(shù)據(jù)確定范疇，兩個研究者確定的范疇一致性程度越高，說明越可信。第六步是理論發(fā)展。在第五步的基礎(chǔ)上，構(gòu)建較為系統(tǒng)的理論框架。同時，研究者應(yīng)該判斷理論是否達到飽和，也就是判斷新收集到的數(shù)據(jù)是否對理論建構(gòu)有新的貢獻。如果理論飽和（即新收集到的數(shù)據(jù)不再對理論建構(gòu)有新的貢獻），就可以結(jié)束，否則就應(yīng)該回到第三步繼續(xù)進行理論取樣、數(shù)據(jù)收集和分析等工作，直到理論飽和，方可結(jié)束研究（這也是“持續(xù)比較”的基本思想）。第七步是討論分析。這一步驟可采用多種方法，如可拿新建構(gòu)的理論與既

13、有理論進行比較，以凸顯新理論的優(yōu)點和價值等。8IL圖1扎根理論研究框架以上就是王璐、高鵬歸納的采用扎根理論方法進行管理學(xué)研究的七個步驟，橫向理論建構(gòu)可省卻第四步。扎根理論的“扎根精神”就是體現(xiàn)在它的“理論源于實踐”的思想上，所以，以上流程僅是一種形式化的表達，具體操作要根據(jù)研究者的具體需要來定。參考文獻：1,王璐，高鵬.扎根理論及其在管理學(xué)研究中的應(yīng)用問題探討J.外國經(jīng)濟與管理，2010(12):10-18.2,費小冬,扎根理論研究方法論：要素，研究程序和評判標準J.公共行政評論，2008,3:23-43.3 .GlaserBG,StraussAL.Thediscoveryofgroundedtheory:StrategiesforqualitativeresearchM.TransactionPublishers,2009.4 .GersickCJG.Timeandtransitioninworkteams:TowardanewmodelofgroupdevelopmentJ.AcademyofManagementjournal,1988,31(1):9-41.5 .Alimo-MetcalfeB,Alban-MetcalfeRJ.Thedevelopment