新股網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)內(nèi)控制度

1、PPft團(tuán)股份有限公司新股網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)內(nèi)控制度（2020年7月21日）目錄第一章總則3第二章基本定義及規(guī)定3第三章內(nèi)部審批、機(jī)構(gòu)設(shè)置和職能4第四章操作流程4第五章風(fēng)險(xiǎn)管理5第六章附則6第一章總則第一條為規(guī)范PF®團(tuán)股份有限公司及控月£子公司（以下簡(jiǎn)稱“PPft團(tuán)”）網(wǎng)下申購新股業(yè)務(wù)，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步提高資金的收益率，實(shí)現(xiàn)股東收益最大化。根據(jù)中華人民共和國證券法、證券發(fā)行與承銷管理辦法、中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見、首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱上證所）公布的上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施

2、辦法、深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱深交所）公布的深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則和國家有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合PF®團(tuán)的實(shí)際情況，制定本辦法。第二章基本定義及規(guī)定第二條本辦法所指的新股網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)是指PF®團(tuán)以自有資金，在指定時(shí)間內(nèi)通過上證所或深交所網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“申購平臺(tái)”）及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記結(jié)算平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“結(jié)算平臺(tái)”），參與擬上市的公司首次公開發(fā)行股票詢價(jià)、中購，并在公司股票上市交易后出售獲配股票的業(yè)務(wù)。第三條PP集團(tuán)新股網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)應(yīng)以提升資金利用效率、提高短期財(cái)務(wù)效益為目的，網(wǎng)下申購資金來源于自有短期閑置資金，不得影響集團(tuán)及各產(chǎn)業(yè)日

3、常運(yùn)營。第三章內(nèi)部審批、機(jī)構(gòu)設(shè)置和職能第四條新股申購資金控制在董事會(huì)授權(quán)金額和期限以內(nèi)。第五條授權(quán)財(cái)務(wù)公司總經(jīng)理（或其授權(quán)人）行使日常新股申購事宜決策權(quán)，新股申購運(yùn)作小組負(fù)責(zé)新股中購、出售等業(yè)務(wù)辦理。第六條新股申購運(yùn)作小組設(shè)在財(cái)務(wù)公司，是PPft團(tuán)有價(jià)證券投資的歸口管理部門。其主要職能范圍包括：（一）擬定新股網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理制度；（二）通過證券公司向上證所或深交所申請(qǐng)獲得申購平臺(tái)CAffi書；（三）根據(jù)主承銷商事先公告的報(bào)價(jià)條件向主承銷商申請(qǐng)參與網(wǎng)下發(fā)行，并完成在主承銷商上的登記備案工作；（四）新股網(wǎng)下報(bào)價(jià)，負(fù)責(zé)研究擬申購新股、結(jié)合集團(tuán)資金情況和主承銷商相關(guān)要求，應(yīng)當(dāng)在T-2日（T日為網(wǎng)

4、上申購日，下同）通過申購平臺(tái)提交申購價(jià)格和數(shù)量；（五）新股網(wǎng)下申購，成為有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象后，在T日通過申購平臺(tái)錄入中購單信息，包括申購價(jià)格、申購數(shù)量及主承銷商上在發(fā)行公告中規(guī)定的其他信息；同時(shí)，將申購款項(xiàng)劃付至指定賬戶。（六）新股中簽及剩余款項(xiàng)管理，應(yīng)當(dāng)在T+2日跟進(jìn)申購剩余款項(xiàng)到賬管理,并打印股票賬戶持股清單。（七）新股上市交易，收集新股上市后的估值信息，操作中簽新股出售，原則上在股票上市后一個(gè)月內(nèi)全部賣出。（八）與券商的業(yè)務(wù)聯(lián)系和資料管理。第四章操作流程新股申購運(yùn)作小組負(fù)責(zé)新股網(wǎng)下申購具體辦理，根據(jù)擬發(fā)行公司的相關(guān)公告要求按照流程如下操作：第七條登記備案根據(jù)交易所（包括深交所和上交所）及主

5、承銷商事前公告要求，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，完成在主承銷商的登記備案工作。第八條初步詢價(jià)1、收集中購新股的信息資料，參考各證券公司研究報(bào)告，論證擬申購的風(fēng)險(xiǎn)，擬定初步報(bào)價(jià)水平；2、結(jié)合PP1團(tuán)資金情況，擬定申購數(shù)量；3、經(jīng)財(cái)務(wù)公司總經(jīng)理審批同意后，通過申購平臺(tái)錄入報(bào)價(jià)信息。第九條網(wǎng)下申購1、成為有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象后，通過申購平臺(tái)錄入中購單信息；2、根據(jù)申購單信息，按照主承銷商及交易所相關(guān)規(guī)定要求，劃付資金。第十條股票出售1、成功申購的新股原則上在該股票上市后一個(gè)月內(nèi)賣出；2、股票賣出具體時(shí)間及報(bào)價(jià)，由股票買賣崗位根據(jù)市場(chǎng)和各研究機(jī)構(gòu)估值情況確定；3、如因特殊情況，新股出售時(shí)間需超過一個(gè)月的，應(yīng)報(bào)經(jīng)財(cái)務(wù)公

6、司總經(jīng)理（或其授權(quán)人）批準(zhǔn)。第十一條歸檔管理新股申購運(yùn)作小組按月向證券公司索取對(duì)賬單，作為原始記賬憑證管理。第五章風(fēng)險(xiǎn)管理第十二條內(nèi)部控制（一）加強(qiáng)詢價(jià)管理，應(yīng)依托有經(jīng)驗(yàn)的證券機(jī)構(gòu)謹(jǐn)慎報(bào)價(jià)，避免參與破發(fā)風(fēng)險(xiǎn)較大的新股網(wǎng)下申購；（二）中簽新股及時(shí)出售，PF®團(tuán)中簽股票原則上應(yīng)在上市后一個(gè)月內(nèi)出（三）出現(xiàn)以下情況之一，PPft團(tuán)原則上應(yīng)暫停新股網(wǎng)下申購操作兩周以上：1、連續(xù)三支新股上市首日的收盤價(jià)跌破發(fā)行價(jià)；2、連續(xù)兩個(gè)季度新股中購、申購的收益率低于同期人民銀行公布的人民幣三個(gè)月定期存款基準(zhǔn)利率。（三）崗位分離操作。新股申購業(yè)務(wù)的審批、申購資金的劃入及劃出、股票買賣崗位分離。（四）日常對(duì)賬。按月打印對(duì)賬單，并進(jìn)行對(duì)賬，確保帳實(shí)相符。（五）匯報(bào)制度。定期或不定期以書面形式向集團(tuán)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、分管總裁匯報(bào)資金運(yùn)作和收益情況。第十三條檢查和監(jiān)督1、新股網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)由財(cái)務(wù)公司內(nèi)部審計(jì)部門進(jìn)行日?；撕捅O(jiān)督，定期對(duì)業(yè)務(wù)合規(guī)性情況進(jìn)行審計(jì)、核實(shí)。2、獨(dú)立董事可對(duì)網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，必要時(shí)由二名以上獨(dú)立董事提議，有權(quán)聘任獨(dú)立的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行申購資金的專項(xiàng)審計(jì)。同時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)在定期報(bào)告中發(fā)表相關(guān)的獨(dú)立意見。3、公司將依據(jù)深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第4號(hào)一證券投資規(guī)定，在定期報(bào)告中對(duì)申購事項(xiàng)及其收益情況進(jìn)行單獨(dú)披露，接受公眾投資者的監(jiān)督。第六章附則第十四條本辦法