與QMS認(rèn)證之區(qū)別

1、系列文章：EMS與 QMS認(rèn)證之區(qū)別ISO14001EMS與ISO9000QMS認(rèn)證之不同-確定審核范圍目前，我國(guó)加入WTO的談判已進(jìn)入最后階段，談判中一個(gè)很重要的內(nèi)容就是我國(guó)認(rèn)證與認(rèn)可領(lǐng)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題。加入WTO后，我國(guó)認(rèn)證與認(rèn)可領(lǐng)域必將面臨其他國(guó)家認(rèn)證與認(rèn)可機(jī)構(gòu)更加有力、更加直接的挑戰(zhàn)。自ISO14000：1996idtISO14001：1996環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南頒布開(kāi)始，多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家就對(duì)ISO9000/ISO14001一體化的認(rèn)證與認(rèn)可體系給予了足夠的重視，預(yù)見(jiàn)到市場(chǎng)對(duì)一體化咨詢、認(rèn)證與認(rèn)可的迫切需要，目前相當(dāng)多國(guó)家的審核員已經(jīng)能夠自由地從事ISO9000與ISO14001或I

2、SO14001與OHSMS18001多元化的認(rèn)可與認(rèn)證及咨詢服務(wù)了。因此，為了在“入世”以后我國(guó)的民族認(rèn)證與認(rèn)可事業(yè)能夠得到穩(wěn)定地發(fā)展，立于不敗之地，迫切需要早日培訓(xùn)出一批成熟的具有兩個(gè)領(lǐng)域或三個(gè)領(lǐng)域?qū)徍恕⒆稍兡芰Φ膶徍藛T。為此，筆者根據(jù)在QMS教師轉(zhuǎn)換研討會(huì)上的發(fā)言稿整理成十個(gè)專題的內(nèi)容，即：1、審核范圍的確定；2、審核準(zhǔn)則之不同；3、第一階段審核；4、多現(xiàn)場(chǎng)審核的抽樣；5、環(huán)境因素識(shí)別的充分性審核；6、重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)的審核；7、重要環(huán)境因素控制的審核；8、法規(guī)的符合性審核；9、體系實(shí)施效果的評(píng)價(jià)；10、追蹤審核。希望能夠?qū)σ呀?jīng)轉(zhuǎn)換為EMS各級(jí)別審核員的QMS高級(jí)審核員們能有所補(bǔ)益。第一專

3、題：確定審核范圍確定環(huán)境管理體系認(rèn)證的審核范圍主要應(yīng)考慮以下四個(gè)因素：1、組織的管理權(quán)限ISO14001：1996中3.12組織的定義是：“具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、商行、企事業(yè)單位、政府機(jī)構(gòu)或社團(tuán)或是上述單位的部分或結(jié)合體，無(wú)論其是否法人團(tuán)體，公營(yíng)或私營(yíng)。注：對(duì)于擁有一個(gè)“以上運(yùn)行單位的組織，可以把一個(gè)運(yùn)行單位視為一個(gè)組織”。即：環(huán)境管理體系認(rèn)證的組織，不一定要是法人單位，可以是法人單位也可以是法人單位的一部分，只要管理者能夠滿足下面三個(gè)方面的要求，是否法人單位都可以通過(guò)認(rèn)證。但必須具有其自身職能和行政管理職能。即：1）管理者能對(duì)審核范圍內(nèi)所有環(huán)境因素及相關(guān)的影響承擔(dān)責(zé)2）管理

4、者有權(quán)配置審核范圍內(nèi)的環(huán)境管理體系建立、實(shí)施中所需要的人、財(cái)、物等資源；3）管理者對(duì)其管理范圍內(nèi)的投入和產(chǎn)出承擔(dān)責(zé)任。例如：某公司有兩個(gè)分廠，一個(gè)分廠座落在開(kāi)發(fā)區(qū)，一個(gè)分廠位于市區(qū)，開(kāi)發(fā)區(qū)的分廠要單獨(dú)認(rèn)證EMS，但其不是法人單位，則只要該分廠管理者能夠?qū)Ψ謴S的環(huán)境影響負(fù)責(zé)，有權(quán)決定建立、實(shí)施環(huán)境管理體系有關(guān)方面的投入，該分廠就可單獨(dú)認(rèn)證。2、組織的活動(dòng)范圍組織的活動(dòng)范圍主要是指產(chǎn)品的生產(chǎn)、管理、經(jīng)營(yíng)和服務(wù)活動(dòng)。各類組織的活動(dòng)范圍各不相同，ISO14001的關(guān)注點(diǎn)也與ISO9000不同，現(xiàn)舉5個(gè)目前ISO14001認(rèn)證較多的行業(yè)來(lái)說(shuō)明此問(wèn)題。例1：制造業(yè)的組織，一般是指與產(chǎn)品有關(guān)的設(shè)計(jì)、技術(shù)、采

5、購(gòu)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、銷售和售后服務(wù)及設(shè)備動(dòng)力、行政后勤管理等。一般確定范圍是在QMS的審核范圍的基礎(chǔ)上補(bǔ)充供應(yīng) 水、電、氣、蒸汽、煤等動(dòng)力設(shè)備的運(yùn)行與管理，必要時(shí)還應(yīng)加入食堂、集體宿舍、固體廢物堆放場(chǎng)所等后勤行政部門。如果老的大型國(guó)營(yíng)企業(yè)，還應(yīng)考慮附屬醫(yī)院、職工或子弟學(xué)校乃至居民區(qū)等的環(huán)境影響的分隔。例2：物業(yè)管理組織等服務(wù)性質(zhì)的公司主要是指提供供水、供熱、供氣、衛(wèi)生保潔、維修服務(wù)、社區(qū)綠化、保安管理等。例3：建筑施工組織，主要是指與施工工程有關(guān)的鋼材、混凝土、水泥等的采購(gòu)運(yùn)輸、存貯、施工、裝飾、保養(yǎng)等的管理。例4：開(kāi)發(fā)區(qū)管委員，主要是指自身的行政管理服務(wù)和所管轄區(qū)域內(nèi)的工業(yè)企業(yè)等的管

6、理和服務(wù)。例如5：風(fēng)景旅游區(qū)主要是指旅游區(qū)的開(kāi)發(fā)活動(dòng)、旅游活動(dòng)、后勤服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施的管理等活動(dòng)。3、組織的產(chǎn)品范圍當(dāng)一個(gè)組織在同一現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)兩種以上產(chǎn)品時(shí)，如果組織要單獨(dú)認(rèn)證其中一種或部分產(chǎn)品時(shí)，確定審核范圍應(yīng)考慮其環(huán)境影響的可分性，如不可分，則不能只認(rèn)證其中部分產(chǎn)品。例如：同一車間兩條流水線，分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，其水、氣、聲、固等環(huán)境影響不可分隔，則不能單獨(dú)只認(rèn)證其中一種產(chǎn)品。4、組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域所謂現(xiàn)場(chǎng)包括任何與原材料、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品和廢棄物材料相關(guān)的儲(chǔ)存區(qū)域和活動(dòng)所需的設(shè)備或基礎(chǔ)設(shè)施。當(dāng)確定風(fēng)景旅游區(qū)的審核范圍時(shí)，如其名勝點(diǎn)與其生活、服務(wù)、供熱等基礎(chǔ)設(shè)施的環(huán)境影響不可分時(shí)，則應(yīng)

7、擴(kuò)大范圍包括基礎(chǔ)設(shè)施部分?？傊_定環(huán)境管理體系審核范圍時(shí)，應(yīng)考慮：1、組織活動(dòng)產(chǎn)品或服務(wù)的類別和性質(zhì)。2、組織所在場(chǎng)所及場(chǎng)所的分布狀況和地理位置。3、組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍。4、環(huán)境因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性。其中最重要的一點(diǎn)是4，環(huán)境影響的獨(dú)立性。環(huán)境管理體系第一階段審核EMS與QMS認(rèn)證之區(qū)別（二） 經(jīng)常聽(tīng)到一些質(zhì)量管理體系審核員提出這樣的問(wèn)題：“第一階段審核是否就是QMS的初訪？”“第一階段審核是否QMS的預(yù)審核”？其實(shí)不是，一些組織可以既有初訪和預(yù)審核，同時(shí)還要進(jìn)行第一、二階段審核，另外有些組織也可以通過(guò)初訪或預(yù)審核達(dá)到第一階段審核的目的，省掉第一階段審核這一階段。

8、那么，第一階段審核的目的、要求是什么呢？怎樣進(jìn)行第一階段審核，什么情況下可以省掉第一階段這一步驟呢？現(xiàn)在我們就揭開(kāi)第一階段審核的神秘面紗。1、EMS審核為什么要分為兩個(gè)階段呢？ 其理論依據(jù)是ISO/IEC指南2：（CNACREA110）標(biāo)準(zhǔn)與有關(guān)活動(dòng)的一般術(shù)語(yǔ)及其定義：其中“5.3評(píng)定”條款關(guān)于第一階段審核的要求如下：“第一階段審核應(yīng)通過(guò)對(duì)申請(qǐng)方環(huán)境管理體系可能存在的重大環(huán)境因素及其對(duì)接受本次審核的準(zhǔn)備狀況的了解，為審核的策劃提供應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)。這一階段應(yīng)以條件審查為基礎(chǔ)，但不局限于此。為了更好地按照申請(qǐng)方可能存在的重大環(huán)境因素評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系的適宜性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以在申請(qǐng)方的現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展這一階段的審

9、核工作。這一階段實(shí)施審核是：為進(jìn)一步的文件審查（需要時(shí)）策劃和分配資源；提供及時(shí)向客戶組織反饋信息的機(jī)會(huì)；收集組織有關(guān)生產(chǎn)過(guò)程和場(chǎng)所等方面的必要信息；以及就第二階段審核的詳細(xì)安排與組織達(dá)成共識(shí)?！边@里明確指出了第一階段審核目的即：1、了解受審核方的EMS情況特別是與重大環(huán)境因素有關(guān)的情況；2、為審核的策劃提供的關(guān)注的重點(diǎn)；3、落實(shí)第一階段的審核的安排；4、第一階段審核不僅限于文件審核，可以在受審核方的現(xiàn)場(chǎng)安排。為了滿足上述要求，為了避免風(fēng)險(xiǎn)，第一階段審核安排的實(shí)習(xí)審核人數(shù)不要超過(guò)一人1、第一階段審核的內(nèi)容和程序第一階段審核主要包含三部分：（1）組成第一階段審核組；（2）文件審核；（3）制定審核

10、計(jì)劃；（4）第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核；（5）編制審核報(bào)告。2、審核組的組成（1）人數(shù)：認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)受審核方的規(guī)模，特點(diǎn)和環(huán)境影響委派合適的人選擔(dān)任審核組長(zhǎng)，如果企業(yè)規(guī)模較大，可再派一名或兩名審核員。（2）能力：為保證可能具有重大環(huán)境因素評(píng)價(jià)的有效性，第一階段審核組長(zhǎng)最好能具有相關(guān)專業(yè)的審核能力，否則可配備相關(guān)專業(yè)的審核員或技術(shù)專家。（3）人日數(shù)：通常第一階段審核的人日數(shù)為第二階段審核組人日數(shù)的二分之一，可視組織的規(guī)模，行業(yè)和環(huán)境影響的程度適當(dāng)增加或減少人日。（4）與第一階段3、文件審核一般文件審核由審核組長(zhǎng)進(jìn)行，必要時(shí)也可以由審核組長(zhǎng)委托審核員進(jìn)行。文件審核的主要內(nèi)容是：手冊(cè)、程序也可以包括重要環(huán)境

11、因素、環(huán)保法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)方案等重要記錄及“環(huán)評(píng)”、“三同時(shí)”批復(fù)、監(jiān)測(cè)報(bào)告等。文件審核的主要目的是審核文件與ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的符合性、系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性。文件審核的結(jié)論有兩種：一是合格，即體系文件符合標(biāo)準(zhǔn)和控制的要求；二是局部不符合，尚需修改，同時(shí)指出需修改之處，并規(guī)定修改期限視修改后的符合程度，決定是否可以進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核。4、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容為保證實(shí)現(xiàn)第一階段審核的目的，第一階段審核主要應(yīng)審核策劃方面要素，即：4.2環(huán)境方針；4.3.1環(huán)境因素；4.3.2法律與要求；4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)；4.3.4環(huán)境管理方案；和體系自我完善方面的要素即：4.4.1機(jī)構(gòu)與職責(zé)；4.

12、5.4環(huán)境管理體系審核；4.6管理評(píng)審。5、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的主要部門第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的主要部門一般為最高管理層、管理者代表、環(huán)境管理推進(jìn)部門和重大環(huán)境因素所涉及有關(guān)現(xiàn)場(chǎng)。第一階段審核一般應(yīng)關(guān)注的現(xiàn)場(chǎng) 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)； 動(dòng)力供應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)及安全排放口； 庫(kù)房（特別是危險(xiǎn)品庫(kù)房或稱有毒有害化學(xué)品庫(kù)房）； 污水排放和處理現(xiàn)場(chǎng)； 固體廢棄物放置現(xiàn)場(chǎng)； 易燃易爆品存放地； 造成廠界噪聲。（超標(biāo)的噪聲源，主要耗能（水、電、煤、氣等）部門崗位；主要有毒有害源、輔材料消耗部門） 補(bǔ)充文件審核 第二階段審核計(jì)劃 第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核6、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)收集的有關(guān)信息；A、組織的環(huán)境方針是否得到了實(shí)施，并傳達(dá)到全體員工。B、

13、目標(biāo)指標(biāo)的確定是否合理。C、環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序的合理有效性以及是否被執(zhí)行，環(huán)境因素清單是否包含了組織應(yīng)識(shí)別的環(huán)境因素。D、重要環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)是否合理和完整。重要環(huán)境因素將作為第二階段審核的重點(diǎn)，了解其控制方式，明確第二階段審核的線索。E、環(huán)境管理方案是否明確，并有具體的實(shí)施措施。F、內(nèi)部審核的信息。包括內(nèi)部審核程序、審核計(jì)劃、審核報(bào)告，并對(duì)審核的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。G、管理評(píng)審的信息。了解管理評(píng)審評(píng)審實(shí)施程序和方式，查看評(píng)審記錄。管理評(píng)審應(yīng)包括對(duì)體系的適應(yīng)性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審。H、遵守環(huán)境法律法規(guī)的情況。通過(guò)查證有關(guān)的證明資料，驗(yàn)證組織環(huán)境法律法規(guī)的符合性，如環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告、污染物排

14、放監(jiān)測(cè)報(bào)告等。同時(shí)對(duì)法律法規(guī)獲取、識(shí)別程序及其執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)審。I、組織是否與外部相關(guān)方進(jìn)行溝通，評(píng)審?fù)獠繙贤ǔ绦虻膱?zhí)行情況。7、不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的條件 第一階段審核可不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核：1）受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小，且環(huán)境因素簡(jiǎn)單、明確；2）審核組長(zhǎng)已充分了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)及其環(huán)境因素與影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條件；3）審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個(gè)階段的審核能滿足審核準(zhǔn)則的全部要求。8、第一階段審核結(jié)論審核組在完成現(xiàn)場(chǎng)審核后，應(yīng)對(duì)以下兩個(gè)方面給予評(píng)價(jià)：1）受審核方的環(huán)境管理體系在審核范圍內(nèi)是符合審核準(zhǔn)則的要求主要從文件是否完整并覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的全部要求，組織結(jié)構(gòu)

15、和職責(zé)是否合理和明確，環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否明確，管理方案是否具體等方面綜合考慮。2）受審核方的環(huán)境管理體系是否具備第二階段審核的條件主要從環(huán)境因素識(shí)別是否全面，重要環(huán)境因素是否識(shí)別清楚，以及針對(duì)重要環(huán)境因素制定的控制方法是否定等方面考慮。環(huán)境管理體系第一階段審核EMS與QMS認(rèn)證之區(qū)別（三） 經(jīng)常聽(tīng)到一些質(zhì)量管理體系審核員提出這樣的問(wèn)題：“第一階段審核是否就是QMS的初訪？”、“第一階段審核是否就是QMS的預(yù)審核？”。其實(shí)不然，一些組織可以既有初訪和預(yù)審核，同時(shí)還要進(jìn)行第一、二階段審核，另外有些組織也可以通過(guò)初訪或預(yù)審核達(dá)到第一階段審核的目的，省掉第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核這一階段。那么，第一階段審核的目

16、的、要求是什么呢？怎樣進(jìn)行第一階段審核， 什么情況下可以省掉第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核這一步驟呢？本文將揭示第一階段審核的審核組組成、內(nèi)容、程序及主要涉及部門、收集的資料信息及不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的條件，以揭開(kāi)第一階段審核的神秘面紗。1、EMS審核為什么要分為兩個(gè)階段呢？ ISO/IEC指南2：（CNACREA110）標(biāo)準(zhǔn)與有關(guān)活動(dòng)的一般術(shù)語(yǔ)及其定義：其中“5.3評(píng)定”條款關(guān)于第一階段審核的要求如下：“第一階段審核應(yīng)通過(guò)對(duì)申請(qǐng)方環(huán)境管理體系可能存在的重大環(huán)境因素及其對(duì)接受本次審核的準(zhǔn)備狀況的了解，為審核的策劃提供應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)。這一階段應(yīng)以文件審查為基礎(chǔ)，但不局限于此。為了更好地按照申請(qǐng)方可能存在的重大

17、環(huán)境因素評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系的適宜性， 認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以在申請(qǐng)方的現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展這一階段的審核工作。這一階段實(shí)施審核是：為進(jìn)一步的文件審查（需要時(shí)）策劃和分配資源；提供及時(shí)向客戶組織反饋信息的機(jī)會(huì)；收集組織有關(guān)生產(chǎn)過(guò)程和場(chǎng)所等方面的必要信息； 以及就第二階段審核的詳細(xì)安排與組織達(dá)成共識(shí)?！边@里明確指出了第一階段審核目的即：（1）了解受審核方的EMS情況特別是與重大環(huán)境因素有關(guān)的情況；（2）為審核的策劃提供關(guān)注的重點(diǎn)；（3）落實(shí)第一階段審核的安排；（4）第一階段審核不僅限于文件審核，也可以在受審核方的現(xiàn)場(chǎng)安排。2、第一階段審核的內(nèi)容和程序第一階段審核主要包含三部分：（1）組成第一階段審核組；（2）文件審核；（

18、3）制定審核計(jì)劃；（4）第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核；（5）編制審核報(bào)告。3、審核組的組成（1）人數(shù)：認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)受審核方的規(guī)模，特點(diǎn)和環(huán)境影響委派合適的人選擔(dān)任審核組長(zhǎng)，如果企業(yè)規(guī)模較大，可再派一名或兩名審核員。（2）能力：為保證可能具有重大環(huán)境因素評(píng)價(jià)的有效性，第一階段審核組長(zhǎng)最好能具有相關(guān)專業(yè)的審核能力，否則可配備相關(guān)專業(yè)的審核員或技術(shù)專家，實(shí)習(xí)審核員人數(shù)最好不要超過(guò)一人。（3）人日數(shù)：14001的人日數(shù)主要取決于組織的環(huán)境影響，盡管行業(yè)相同、人數(shù)相同，但是，由于工藝、設(shè)備、所處地理位置和相關(guān)方對(duì)組織的要求不同，環(huán)境影響程度差別較大。因此，很難像QMS那樣按照，由國(guó)家計(jì)委、認(rèn)可機(jī)構(gòu)規(guī)定統(tǒng)一的人日數(shù)

19、。 因此，確定14001認(rèn)證一、二階段的人日數(shù)成為難點(diǎn)。 目前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)通常的處理方式是：總?cè)巳諗?shù)一般是QMS審核的1.5至2.5倍, 第一階段審核的人日數(shù)為第二階段審核組人日數(shù)的二分之一，另外可視組織的規(guī)模、行業(yè)和環(huán)境影響的程度適當(dāng)增加或減少人日，也可以乘以一定的系數(shù)。3、文件審核一般文件審核由審核組長(zhǎng)進(jìn)行，必要時(shí)也可以由審核組長(zhǎng)委托審核員進(jìn)行。（1）文件審核的主要內(nèi)容是：手冊(cè)、程序也可以包括重要環(huán)境因素、環(huán)保法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)方案等重要記錄及“環(huán)評(píng)”、“三同時(shí)”批復(fù)、監(jiān)測(cè)報(bào)告等。（2）文件審核的主要目的是審核文件與ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的符合性、系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性。文件審核的結(jié)論有兩種

20、：一是合格，即體系文件符合標(biāo)準(zhǔn)和控制的要求；二是局部不符合，尚需修改，同時(shí)指出需修改之處，并規(guī)定修改期限視修改后的符合程度，決定是否可以進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核。4、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的主要要素為保證實(shí)現(xiàn)第一階段審核的目的，第一階段審核主要應(yīng)審核策劃方面要素，即：4.2環(huán)境方針；4.3.1環(huán)境因素；4.3.2法律與要求；4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)；4.3.4環(huán)境管理方案；和體系自我完善方面的要素即：4.4.1機(jī)構(gòu)與職責(zé)；4.5.4環(huán)境管理體系審核；4.6管理評(píng)審。5、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的主要部門第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的主要部門一般為最高管理層、管理者代表、環(huán)境管理推進(jìn)部門和重大環(huán)境因素所涉及有關(guān)現(xiàn)場(chǎng)。第一階段審核

21、一般應(yīng)關(guān)注如下現(xiàn)場(chǎng)： 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)； 動(dòng)力供應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)及安全排放口； 庫(kù)房（特別是危險(xiǎn)品庫(kù)房或稱有毒有害化學(xué)品庫(kù)房）； 污水排放和處理現(xiàn)場(chǎng)； 固體廢棄物放置現(xiàn)場(chǎng)； 易燃易爆品存放地； 造成廠界噪聲超標(biāo)的噪聲源； 主要耗能（水、電、煤、氣等）部門崗位； 主要有毒有害原、輔材料消耗部門6、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)收集的有關(guān)信息如下：（1）組織的環(huán)境方針是否得到了實(shí)施，并傳達(dá)到全體員工。（2）目標(biāo)指標(biāo)的確定是否合理。（3）環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序的合理有效性以及是否被執(zhí)行，環(huán)境因素清單是否包含了組織應(yīng)識(shí)別的環(huán)境因素。（4）重要環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)是否合理和完整。重要環(huán)境因素將作為第二階段審核的重點(diǎn)，了解其控制方式，

22、明確第二階段審核的線索。（5）環(huán)境管理方案是否明確，并有具體的實(shí)施措施。（6）內(nèi)部審核的信息。包括內(nèi)部審核程序、審核計(jì)劃、審核報(bào)告，并對(duì)審核的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。（7）管理評(píng)審的信息。了解管理評(píng)審實(shí)施程序和方式，查看評(píng)審記錄。管理評(píng)審應(yīng)包括對(duì)體系的適應(yīng)性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審。（8）遵守環(huán)境法律法規(guī)的情況。通過(guò)查證有關(guān)的證明資料，驗(yàn)證組織環(huán)境法律法規(guī)的符合性，如環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告、污染物排放監(jiān)測(cè)報(bào)告等。同時(shí)對(duì)法律法規(guī)獲取、識(shí)別程序及其執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)審。（9）組織是否與外部相關(guān)方進(jìn)行溝通，評(píng)審?fù)獠繙贤ǔ绦虻膱?zhí)行情況。7、不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的條件 如下條件下可以不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核：（1）受審核方組

23、織規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小，且環(huán)境因素簡(jiǎn)單、明確；（2）審核組長(zhǎng)已充分了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)及其環(huán)境因素與影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條件， 即：如果審核組長(zhǎng)通過(guò)初訪或預(yù)審核以及其他方式達(dá)到此目的， 就可以不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核；（3）審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個(gè)階段的審核能滿足審核準(zhǔn)則的全部要求。8、第一階段審核結(jié)論審核組在完成現(xiàn)場(chǎng)審核后，應(yīng)對(duì)以下兩個(gè)方面給予評(píng)價(jià)：（1）受審核方的環(huán)境管理體系在審核范圍內(nèi)是符合審核準(zhǔn)則的要求主要從文件是否完整并覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的全部要求，組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否合理和明確，環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否明確，管理方案是否具體等方面綜合考慮。（2）受審核方的環(huán)境管理體系是

24、否具備第二階段審核的條件主要從環(huán)境因素識(shí)別是否全面，重要環(huán)境因素是否識(shí)別清楚，以及針對(duì)重要環(huán)境因素制定的控制方法是否定等方面考慮。環(huán)境因素的識(shí)別充分性審核EMS與QMS認(rèn)證之區(qū)別（四）所謂環(huán)境因素是指：一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生作用的要素。而環(huán)境又是指：組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人以及他們之間的相互關(guān)系。因?yàn)槿魏我粋€(gè)組織在其活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中都必然會(huì)與前述外部存在發(fā)生作用，從這種角度來(lái)講，每一個(gè)組織?；蚨嗷蛏俣即嬖诃h(huán)境因素。只有充分識(shí)別出環(huán)境因素，正確評(píng)價(jià)和確定重要環(huán)境因素，才能達(dá)到體系的控制對(duì)象明確、有的放矢。對(duì)環(huán)境因素要素的審核，應(yīng)圍繞

25、著ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款的規(guī)定，重點(diǎn)審核環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)和登記程序是否適用；評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是否具備可操作性；環(huán)境因素識(shí)別是否具備充分性；重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)和確定是否合理；環(huán)境因素和重要環(huán)境因素是否登記，以便實(shí)施控制；由于組織活動(dòng)和法規(guī)變化引起環(huán)境因素的變化是否有更新程序，并按照規(guī)定重新評(píng)價(jià)。本專題僅就環(huán)境因素識(shí)別充分性的審核進(jìn)行重點(diǎn)介紹。一、標(biāo)準(zhǔn)要求的理解對(duì)組織環(huán)境因素的充分性進(jìn)行審核，首先應(yīng)正確理解標(biāo)準(zhǔn)的要求，ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款4.3.1環(huán)境因素對(duì)識(shí)別的要求是：“組織應(yīng)建立并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來(lái)確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中它能夠控制，或可望對(duì)其施加影響的環(huán)境因素”以及“組織應(yīng)及時(shí)更新這方

26、面的信息”。作為該條款的補(bǔ)充和解釋，標(biāo)準(zhǔn)附錄A3.1中明確了具體的范圍：“組織應(yīng)當(dāng)考慮其現(xiàn)行的，以及與其有關(guān)的過(guò)去的活動(dòng)、產(chǎn)品和（或）服務(wù)所伴隨的投入和產(chǎn)出，以確定自身的環(huán)境因素”,“在所有情況下，都應(yīng)當(dāng)考慮到組織內(nèi)的正常和異常運(yùn)行條件下，以及可能發(fā)生的緊急狀態(tài)”以及“應(yīng)對(duì)涉及下列因素的工作部門的活動(dòng)所伴隨的重要環(huán)境因素予以考慮：向大氣中排放、向水體的排放、廢物管理、土地污染、原材料與自然資源問(wèn)題、其他當(dāng)?shù)丨h(huán)境問(wèn)題和社區(qū)性問(wèn)題?！币虼?，審核員在審核環(huán)境因素時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下五個(gè)方面：1、三種時(shí)態(tài)即過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)時(shí)態(tài)，特別是過(guò)去和將來(lái)時(shí)態(tài)的環(huán)境因素的識(shí)別是否充分；2、三種狀態(tài)即正常、異常和緊急

27、狀態(tài)，特別是異常和緊急狀態(tài)的環(huán)境因素的識(shí)別是否充分；3、可望對(duì)其施加影響的環(huán)境因素是否識(shí)別到位，即對(duì)于為組織提供原材料、半成品、外協(xié)件等的供應(yīng)商和為組織提供服務(wù)的分承包方的環(huán)境因素的識(shí)別是否充分；4、環(huán)境因素的更新是否及時(shí)；5、是否關(guān)注到以下六個(gè)方面的環(huán)境因素，特別是原材料和自然資源的使用：1）向大氣的排放；2）向水體的排放；3）廢物管理；4）土地污染；5）原材料和自然資源的使用；6）其他當(dāng)?shù)丨h(huán)境問(wèn)題和社區(qū)性問(wèn)題二、產(chǎn)品中環(huán)境因素的識(shí)別關(guān)于產(chǎn)品中環(huán)境因素，是組織容易疏漏的問(wèn)題，建議考慮如下方面的問(wèn)題：1、產(chǎn)品使用中的環(huán)境影響1）能耗水平/物耗水平2）污染物排放水平3）使用無(wú)害環(huán)境的物質(zhì)4）產(chǎn)品

28、無(wú)害少害的包裝材料和包裝方式5）綠色產(chǎn)品6）產(chǎn)品安全性能2、產(chǎn)品廢棄后的環(huán)境影響1）產(chǎn)品可重復(fù)利用材料的使用2）產(chǎn)品中不宜降解材料的使用3）產(chǎn)品中有害材料的回收管理4）產(chǎn)品中稀有材料和貴重的回用三、服務(wù)中環(huán)境因素的識(shí)別關(guān)于服務(wù)一般有兩種服務(wù)：一是組織提供的服務(wù)，另一是組織使用的服務(wù)，任何一個(gè)組織或多或少都涉及服務(wù)，一般與環(huán)境相關(guān)的服務(wù)項(xiàng)目包括：1）產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝設(shè)計(jì)服務(wù)能耗水平/物耗水平2）運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)3）項(xiàng)目建設(shè)4）社區(qū)服務(wù)及動(dòng)力供應(yīng)5）分銷及售后維修6）廢棄物處置7）設(shè)施設(shè)備維修四、為保證環(huán)境因素識(shí)別的充分性，應(yīng)關(guān)注的資料、記錄1）新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書2）新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)

29、目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告的批復(fù)； 3）“三同時(shí)”設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；4）主要污染物（廢水、廢氣、噪聲）監(jiān)測(cè)報(bào)告5）排污申報(bào)登記和排污許可證；6）污染物總量控制指標(biāo)和達(dá)標(biāo)證明；7）與環(huán)境性能有關(guān)的產(chǎn)品性能檢測(cè)與鑒定報(bào)告8）化學(xué)品、危險(xiǎn)品管理要求。9）能源消耗統(tǒng)計(jì)表10）主要原、輔材料消耗統(tǒng)計(jì)表11）環(huán)境因素識(shí)別登記記錄12）維修記錄 五、環(huán)境因素識(shí)別充分性審核環(huán)境管理體系的審核分為第一和第二兩個(gè)階段。在這兩個(gè)階段，環(huán)境因素審核不是重復(fù)審核，其審核重點(diǎn)不同，下面分述如下：1第一階段審核第一階段審核分為文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核兩個(gè)階段。1）文件審核，在審核環(huán)境管理體系文件中，有關(guān)環(huán)境因素的審核應(yīng)包括下列內(nèi)容：（1）

30、組織建立的程序中，是否有環(huán)境因素的識(shí)別方面的內(nèi)容；（2）環(huán)境因素的識(shí)別范圍是否包括了對(duì)環(huán)境的全部影響（向大氣的排放、向水體的排放、廢物管理、土地污染、原材料和自然資源的使用、其他當(dāng)?shù)丨h(huán)境問(wèn)題和社區(qū)性問(wèn)題）的要求；（3）環(huán)境因素的識(shí)別程序中是否包括了法律、法規(guī)和當(dāng)?shù)丨h(huán)境的特殊要求； （4）環(huán)境因素的識(shí)別程序中是否包括了正常、異常和緊急三種狀態(tài)和過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)三種狀態(tài)的情況的要求；（5）環(huán)境因素的識(shí)別程序中是否包括了對(duì)可望施加影響的相關(guān)方的環(huán)境因素的識(shí)別要求；（6）環(huán)境因素的識(shí)別方法是否合理、有效；（7）是否規(guī)定了環(huán)境因素的更新方法；2）第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核第一階段審核現(xiàn)場(chǎng)審核側(cè)重在識(shí)別程序的執(zhí)行情

31、況及識(shí)別結(jié)果的適用性和充分性，審核應(yīng)關(guān)注如下方面：（1）對(duì)照環(huán)境因素清單，現(xiàn)場(chǎng)觀察識(shí)別是否覆蓋了組織所有的認(rèn)證范圍；（2）抽樣審核重要部門的環(huán)境因素識(shí)別情況和描述方法2）第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核側(cè)重在識(shí)別程序的執(zhí)行情況及識(shí)別結(jié)果的適用性和充分性，審核應(yīng)對(duì)照環(huán)境因素清單，現(xiàn)場(chǎng)觀察識(shí)別是否覆蓋了組織所有的認(rèn)證范圍；2、第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核環(huán)境因素第二階段審核的重點(diǎn)，是進(jìn)一步判斷環(huán)境因素識(shí)別程序的執(zhí)行情況，審核員應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)是：組織中與環(huán)境有關(guān)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)在各個(gè)環(huán)節(jié)上是否有遺漏。第二階段審核的重點(diǎn)應(yīng)在第一階段審核的基礎(chǔ)上加強(qiáng)深度，選擇典型的產(chǎn)品、活動(dòng)及服務(wù)抽樣審核的環(huán)境因素識(shí)別，收集資料并

32、深入進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)觀察。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察和相關(guān)資料的審核，確認(rèn)在污染物排放、能源、資源消耗、危險(xiǎn)廢物存放和處置、易燃、易爆和危險(xiǎn)化學(xué)品的儲(chǔ)存和使用等方面沒(méi)有漏識(shí)別；通過(guò)對(duì)相關(guān)記錄的審核確認(rèn)環(huán)境因素已經(jīng)按程序要求進(jìn)行了更新。總之，對(duì)環(huán)境因素識(shí)別充分性的審核需要審核員具有一定的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并且，作為建立和保持環(huán)境管理體系的一個(gè)入口，充分了解了環(huán)境因素信息，才能進(jìn)行全面正確的評(píng)價(jià)，促進(jìn)環(huán)境管理體系的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)的審核EMS與QMS認(rèn)證之區(qū)別（五） ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的4.3.1條款要求，組織應(yīng)建立并保持一個(gè)或多個(gè)程序，并使其具有識(shí)別確定、評(píng)價(jià)判定和更新環(huán)境因素的功能。在這三項(xiàng)功能中

33、，評(píng)價(jià)功能顯得更為重要，原因在于重要環(huán)境因素是環(huán)境管理體系的主要管理與控制對(duì)象，是環(huán)境管理體系建立的基礎(chǔ)，整個(gè)體系都是圍繞重要環(huán)境因素及其影響而展開(kāi)的。重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)結(jié)果直接影響體系的策劃和實(shí)施方向，也是EMS認(rèn)證審核的主要難點(diǎn)之一那么，如何對(duì)重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)進(jìn)行審核？本文主要從以下三方面介紹其審核要點(diǎn)。 一、重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)程序文件的審核重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)程序是組織進(jìn)行環(huán)境評(píng)價(jià)工作的方法指南，直接影響最終的評(píng)價(jià)結(jié)果。因此，進(jìn)行重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)審核時(shí)，應(yīng)首先進(jìn)行文件審核，對(duì)重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)程序的充分性、合理性作出判斷。1、重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)程序充分性的審核。有關(guān)重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)程序充分性的審核

34、應(yīng)包括下列內(nèi)容。組織是否建立了重要環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)程序，或者相關(guān)程序中是否有關(guān)于重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)方面的內(nèi)容，是否規(guī)定了該項(xiàng)工作的職責(zé)。重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)范圍是否包括了組織在認(rèn)證范圍中的全部活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)。重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)內(nèi)容是否包括了對(duì)環(huán)境的全部影響（包括大氣排放、水體排放、廢物管理、土地污染、原材料與自然資源的使用、當(dāng)?shù)仄渌h(huán)境問(wèn)題和社區(qū)問(wèn)題。重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)是否考慮了正常、異常和緊急三種狀態(tài)以及過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài)的要求。評(píng)價(jià)程序中是否包括了對(duì)可望施加影響的相關(guān)方的重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)內(nèi)容。是否列出重要環(huán)境因素清單，清單中是否包含該行業(yè)可能產(chǎn)生的主要環(huán)境影響。2、重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)方法的合理性、再現(xiàn)性審核重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)的核心是確定評(píng)價(jià)方法。由于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)存在差異性，以及組織的環(huán)境價(jià)值觀、經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件等主客觀因素的不同，因而不存在普遍適用的評(píng)價(jià)方法。審核員在審核不同的組織時(shí)，會(huì)遇到不同的評(píng)價(jià)方法。面對(duì)多種評(píng)價(jià)方法，審核