子公司績效考核管理方案辦法

1、機密濰柴動力股份有限公司2015年子公司績效查核管理方法（試行）二o一五年四月一、目的和合用范圍為客觀和公正地查核子公司經(jīng)營業(yè)績，為子公司董事會對經(jīng)營班子的業(yè)績評價和賞罰供給充分合理的依照，濰柴動力股份有限公司特擬訂本管理方法。本管理方法合用于子公司陜西法士特齒輪有限責任公司，本方法的考查對象是子公司的經(jīng)營班子。二、績效查核指標評判依照及數(shù)據(jù)根源績效查核指標的評判依照包含公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、年度估算、歷史業(yè)績、所屬行業(yè)的行業(yè)水平易公司與子公司董事會的要求。戰(zhàn)略規(guī)劃指經(jīng)子公司董事會評審經(jīng)過的3-5年轉(zhuǎn)動戰(zhàn)略規(guī)劃；年度估算指經(jīng)子公司董事會評審經(jīng)過的年度估算方案；歷史業(yè)績指公司自己的、可比的歷史同期業(yè)績

2、數(shù)，非完好年度的歷史同期數(shù)將作相應(yīng)調(diào)整以保證可比性；行業(yè)水平以公司和子公司均認同的行業(yè)協(xié)會和政府職能部門公布的信息為準；公司與子公司董事會要求指公司或子公司董事會對子公司班子提出的詳細要求。對沒法獲得適合評判依照的，以子公司董事會的要求為準。查核指標的數(shù)據(jù)根源包含外聘會計事務(wù)所出具的子公司審計報告、子公司報送的經(jīng)營數(shù)據(jù)、公司審計部確認的年度業(yè)績調(diào)整要素和公司財務(wù)部供給的子公司法定報表。季度查核時，查核指標的數(shù)據(jù)根源以收集公司財務(wù)部信息系統(tǒng)中子公司法定報表為基準。年度查核時，查核指標的數(shù)據(jù)原則上之外聘會計師事務(wù)所出具的審計數(shù)為準，但鑒于實質(zhì)操作的需要，在外聘會計事務(wù)所出具子公司審計報告前，可先以

3、子公司報送的經(jīng)營數(shù)據(jù)為計算依照，待外聘會計事務(wù)所出具審計報告后再對查核結(jié)果進行追憶調(diào)整；對子公司提出的業(yè)績調(diào)整要素則需經(jīng)公司審計部確認。如最后外聘會計事務(wù)所出具的審計數(shù)據(jù)比年度查核時采納的數(shù)據(jù)負向偏差超出3%時，公司將對查核結(jié)果進行追憶調(diào)整。三、績效查核的流程運營管理部經(jīng)營期結(jié)束，組織各部門展開子公司業(yè)績查審計部-審計確認業(yè)績調(diào)整要素各部門依據(jù)細則，確認子公司有關(guān)經(jīng)營數(shù)據(jù)并執(zhí)考運營管理部計算子公司業(yè)績查核結(jié)果，并提交公司總裁辦公會公司總裁辦公會運營管理部向子公司反應(yīng)業(yè)績查核結(jié)果丁審查子公司業(yè)績查核結(jié)果季度年度,子公司董事會審議確認子公司年度業(yè)績查核結(jié)果季度查核時，季度次月8日前，運營管理部從財

4、務(wù)信息系統(tǒng)收集法定報表數(shù)據(jù)；13日前，運營管理部計算并出具查核結(jié)果；15日前，運營管理部提交主管領(lǐng)導(dǎo)和總裁辦公會審查；25日前運營管理部向各子公司反應(yīng)查核結(jié)果。年度查核時，次年1月10日前，子公司向運營管理部供給經(jīng)營數(shù)據(jù)和查核資料；15日前，審計部達成經(jīng)營數(shù)據(jù)的審計工作；16日前，各部門向運營管理部反應(yīng)執(zhí)考結(jié)果；18日前，運營管理部計算并出具查核結(jié)果；20日前，運營管理部向公司主管領(lǐng)導(dǎo)和總裁辦公會提交查核結(jié)果。年度查核工作應(yīng)在子公司年度董事會召開以前達成。如公司對子公司績效查核工作有特別時間要求的，另行組織安排。四、績效查核系統(tǒng):（一）查核指標查核指標指標分值權(quán)重查核指引及說明查核頻次執(zhí)考部門

5、1、定量指標（KPI）共計：100分注1、規(guī)模成長性20%評論公司收入規(guī)模的成長速度能否達到或超生行業(yè)發(fā)展速度。季度運營/財務(wù)部、凈財產(chǎn)利潤率20%與市場無風險利潤率比較，評論公司的盈余能力。季度運營/財務(wù)部、營業(yè)周期10%從估算達成狀況和同期比較評論公司的運營效率水平。季度運營/財務(wù)部、經(jīng)營凈現(xiàn)金流5%從（凈利潤+折舊）和估算達成角度，評論公司運營質(zhì)量水平。季度運營/財務(wù)部、投資管理%按技改投資項目管理方法，評論公司投資項目的建設(shè)和經(jīng)濟效益狀況。年度投資部、研發(fā)能力%評論公司研發(fā)活動的展開狀況，并逐漸加大對研發(fā)效率的查核。年度投資部、戰(zhàn)略導(dǎo)向20%依據(jù)各公司實質(zhì)狀況，個性化地指引公司加大戰(zhàn)略

6、導(dǎo)向的力度，主要從構(gòu)造比率、新市場和新產(chǎn)品的增添率和估算達成率方面查核。季度運營部戰(zhàn)略部、估算誤差10%從主營業(yè)務(wù)收入、產(chǎn)品銷售、營業(yè)周期和凈利潤等四方面估算誤差來權(quán)衡估算工作正確度，并劃分正誤差和負誤差，鼓舞正誤差。季度運營部2、定性指標（KPI）共計：20分、2015年要點工作計劃20分對年初制定的要點工作計劃達成狀況及成效進行評論年度各部門3、專項評論一扣分項：（-20分，0）、人力資源管理（-4分,0）增強對公司指引的要點管理工作的查核，以查核工作過程為主。定性指標合用于所有被查核公司。年度人力資源部、戰(zhàn)略管理（-4分,0）年度戰(zhàn)略部、內(nèi)控管理（-4分,0）年度內(nèi)控辦/審計部、研發(fā)能力

7、（-4分,0）年度技術(shù)管理部、信息化管理（-4分,0）年度信息化部4、附帶指標、信息報送±2分評論各子公司向公司報送信息的工作狀況，合用于所有被查核公司。季度各部門、經(jīng)濟增添值（EVA）（0-5分）以國資委下達EVA查核指標為基礎(chǔ)，權(quán)衡稅后凈營業(yè)利潤中扣除債務(wù)資本成本后的所得。年度財務(wù)部5、累計注2：100+20-（020）±2+（05）分注1:定量部分某些指標最高可獲120分，不進行折算，即定量部分最高分大于100;注2:因為定量部分某些指標最高可獲取120分，所以累計最高得分大于127。（二）查核細則一一定量指標1、規(guī)模成長性（1）有關(guān)計算指標定義和參照標準說明公司收入

8、同比增速=（公司當年主營業(yè)務(wù)收入一公司上年度主營業(yè)務(wù)收入-1）X100%;行業(yè)同比增速=（行業(yè)當年銷量/行業(yè)上年銷量-1）X100%;行業(yè)增速當量=X重卡行業(yè)增速+X商用車行業(yè)增速；增速差=公司收入同比增速-行業(yè)增速當量。行業(yè)數(shù)據(jù)以中國汽車工業(yè)協(xié)會按期宣布的行業(yè)數(shù)據(jù)為準，細分行業(yè)的分類標準也以中國汽車工業(yè)協(xié)會采納的口徑為準。詳細為：汽車分為乘用車和商用車兩大類，乘用車分為基本型乘用車、多功能乘用車、運動型多用途乘用車和交錯型乘用車，商用車分為客車、貨車、半掛牽引車、客車非完好車輛和貨車非完好車輛。重卡（印重型卡車）包含重型貨車、重型貨車非完好車輛、半掛牽引車。輕卡（即輕型卡車）包含輕型貨車、輕

9、型貨車非完好車輛。（2）計算方法（定量指標查核，權(quán)重20%）增速差指標得分范圍得分計算公式<-5%0-5%,0%)50,70)70+增速差/5%X200%,5%)70,90)90-(5%-增速差)/5%X205%,10%)90,110)110-(10%-增速差)/5%X2010%,20%)110,120)120-(20%-增速差)/10%X10>20%120-2、凈財產(chǎn)利潤率（1）有關(guān)計算指標定義和參照標準說明當歸屬于母公司所有者的凈財產(chǎn)）股本時，凈財產(chǎn)利潤率=當年歸屬于母公司所有者的凈利潤七年初歸屬于母公司所有者的凈財產(chǎn)x100%;當歸屬于母公司所有者的凈財產(chǎn)股本時，凈財產(chǎn)利潤率

10、=當年歸屬于母公司所有者的凈利潤一年初股本X100%。（2）計算方法（定量指標查核，權(quán)重20%）凈財產(chǎn)利潤率指標得分范圍得分計算公式<0%0-0%,6%)0,50)50-（6%-凈財產(chǎn)利潤率）/6%X506%,7%)50,60)60-（7%-凈財產(chǎn)利潤率）/1%X107%,10%)60,70)70-（10%-凈財產(chǎn)利潤率）/3%X1010%,15%)70,90)90-（15%-凈財產(chǎn)利潤率）/5%X2015%,30%)90,100)100-(30%-凈財產(chǎn)利潤率)/15%X1030%,40%)100,120)120-(40%-凈財產(chǎn)利潤率)/10%X20>40%120-3、營業(yè)周期

11、（1）有關(guān)計算指標定義和參照標準說明營業(yè)周期=應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)+存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)；應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)=360/（主營業(yè)務(wù)收入/均勻應(yīng)收賬款原值余額）；均勻應(yīng)收賬款原值余額=（年初應(yīng)收賬款原值余額+年終應(yīng)收賬款原值余額）/2;存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)=360/（主營業(yè)務(wù)成本/均勻存貨原值余額）；均勻存貨原值余額=（年初存貨原值余額+年終存貨原值余額）/2;目標達成率=營業(yè)周期實質(zhì)天數(shù)/營業(yè)周期估算天數(shù)X100%;同比增添率=（營業(yè)周期實質(zhì)天數(shù)-昨年營業(yè)周期天數(shù)）/昨年營業(yè)周期天數(shù)X100%-1;目標達成率和同比增添率各占50%權(quán)重。特別說明：計算目標達成率時，如估算數(shù)的口徑與本方法的要求不一致時，實質(zhì)數(shù)的口徑需按

12、估算數(shù)的口徑進行調(diào)整以保證可比性。（2）計算方法（定量指標查核，權(quán)重10%）目標達成率：目標達成率指標得分范圍得分計算公式<75%120-(75%,85%110,120)120-(目標達成率-75%)/10%X10(85%,100%100,110)110-(目標狀成率-85%)/15%X10(100%120%60100)100-(目標女版率-100%)/20%X40,>120%0同比增添率:同比增添率指標得分范圍得分計算公式<-15%120-（-15%,-5%100,120）120-（同比增添率+15%）/10%X20（-5%,0%80,100）100-（同比增添率+5%）/

13、5%X20（0%,25%50,80）80-（同比增添率-0%）/25%X30>25%0-4、經(jīng)營凈現(xiàn)金流（1）有關(guān)計算指標定義和參照標準說明經(jīng)營凈現(xiàn)金流指含銀行承兌匯票的經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額；經(jīng)營凈現(xiàn)金流得分=與（凈利潤+折舊）比較得分X+目標達成率得分X；折舊為年度新增折舊值；目標達成率=經(jīng)營凈現(xiàn)金流實質(zhì)值/經(jīng)營凈現(xiàn)金流估算值x100%o（2）計算方法（定量指標查核，權(quán)重5%）與（凈利潤+折舊）比較：經(jīng)營凈現(xiàn)金流指標得分范圍得分計算公式折舊0折舊，折舊+凈利潤）60,120）60+（經(jīng)營凈現(xiàn)金流-折舊）/凈利潤X60A折舊+凈利潤120目標達成率指標得分范圍得分計算公式>1

14、20%120-100%,120%）100,120）120-（120%-目標達成率）/20%X2080%,100%）85,100）100-（100%-目標達成率）/20%X1560%.80%）6085）85-（80%-目標達成率）/20%X2550%,60%）.30,60）60-（60%-目標達成率）/10%X30<50%0-目標達成率:5、投資管理（1）有關(guān)計算指標定義和參照標準說明投資管理評論得分：用實質(zhì)達成值與基準值的比值來查核（2）計算方法（定量指標查核，權(quán)重%）分類查核說明查核分數(shù)一、有技改項目的子公司對有以下分類情況的分別評論有分類評分的加權(quán)均勻（滿分100分）1.查核期內(nèi)查收

15、的項目建設(shè)查收評論外面查收的評論得分（滿分100分）經(jīng)濟效益評論2.應(yīng)查收未查收的項目經(jīng)濟效益與可研規(guī)劃比較專家評論得分（滿分100分）3.已查收未回收投資的項目經(jīng)濟效益評論參照外面查收經(jīng)濟效益的評論方法（滿分100分）二、無技改項目的子公司80分（滿分100分）6、研發(fā)能力有關(guān)計算指標定義和參照標準說明該查核指標是對子公司的研發(fā)能力、研發(fā)成就等的綜合評論。1）研發(fā)花費比：研發(fā)花費/主營業(yè)務(wù)收入X100%研發(fā)花費以“加計扣除”口徑統(tǒng)計，由上海運營中心財務(wù)管理部或?qū)徲嫸讲椴亢藢崱?）專利數(shù)目：在查核期內(nèi)經(jīng)過威望部門受權(quán)的發(fā)明專利、適用新式專利數(shù)目；“每百人獲專利”指標剔除近三年新招研發(fā)人員人數(shù)。

16、3）要點新產(chǎn)品銷售收入比：要點新產(chǎn)品銷售收入/主營業(yè)務(wù)收入X100%要點新產(chǎn)品由上海運營中心投資管理部與子公司運營管理部或有關(guān)部門在查核期初共同確認，每期歸入查核的要點新產(chǎn)品數(shù)目不超出2個。要點新產(chǎn)品銷售收入比查核得分=要點新產(chǎn)品銷售收入比對應(yīng)的得分x評論系數(shù)，評論系數(shù)是依據(jù)要點新產(chǎn)品的特色（戰(zhàn)略性、難易度、已查核次數(shù)等）綜合評定，系數(shù)分、五品位，該項查核得分范圍為2550分o計算方法（按百分制查核，而后折算到分）：維度指標達成查核分數(shù)研發(fā)花費比（20分）0-%1418%-3%1820專利獲取（30分）專利數(shù)目（20分）基數(shù)為12分，每獲取1個發(fā)明專利增添1分，1個適用新式專利增添分1220每

17、白人獲專利（10分）1個發(fā)明專利得1分，1個實用新式專利得分，計算每百名技術(shù)人員獲專利得分的公司排名，最高得10分，每降落1名減分710要點新產(chǎn)品銷售收入比（50分）0-1%25-30X系數(shù)（、）1%-5%5%-10%304545507、戰(zhàn)略導(dǎo)向查核維度州卡用變速箱銷量非手動變速箱銷售收入國外和后市場收入總和共計權(quán)重10%5%5%20%戰(zhàn)略導(dǎo)向各指標從同比增添和估算誤差狀況進行查核，兩項得分各占50%;某指標得分=某指標同比增添得分X+某指標估算誤差得分Xo處于培養(yǎng)期新產(chǎn)品不查核同比增添，只查核估算誤差，培養(yǎng)期新產(chǎn)品包含非手動變速箱。此中：（1）同比增添有關(guān)計算指標定義和參照標準說明同比增添=

18、（某指標當年實質(zhì)值-某指標昨年實質(zhì)值）/某指標昨年實質(zhì)值X100%計算方法同比增速指標得分范圍得分計算公式，卜10%,0%0%,10%)0,5050,80)10%,15%)80,90)15%,25%)90,120)>25%120<-10%050+同比增速/10%X5080-(10%-同比增速)/10%X3090-(15%-同比增速)/5%X10120-(25%-同比增速)/10%X30(2)估算誤差有關(guān)計算指標定義和參照標準說明估算誤差=(某指標實質(zhì)數(shù)-某指標估算數(shù))/某指標估算數(shù)X100%計算方法估算誤差指標得分范圍得分計算公式-OO,-40%)0-40%,-30%)50,60)

19、60+(估算誤差+30%)/10%X10-30%,-20%)60,80)80+(估算誤差+20%)/10%X20-20%,0%)80,100)100+估算誤差/20%X200%,+15%)100,120)1120+(估算誤差-15%)/15%X2015%,+oo)120戰(zhàn)略導(dǎo)向最后得分為各指標得分乘以相應(yīng)權(quán)重8、估算誤差(1)有關(guān)計算指標定義和參照標準說明查核維度主營業(yè)務(wù)收入估算誤差產(chǎn)品銷量估算誤差營業(yè)周期估算誤差凈利潤估算誤差共計權(quán)重%10%某指標估算誤差值=(某指標實質(zhì)值-某指標估算值)/某指標估算值X100%;針對主營業(yè)務(wù)收入、產(chǎn)品銷量、凈利潤：假如估算誤差值>0,表示估算正偏差；

20、假如估算誤差值<0,表示估算負誤差；針對營業(yè)周期：假如估算誤差值>0,表示估算負誤差；假如估算誤差值<0,表示估算正誤差。(2)計算方法(定量查核指標，權(quán)重10%)、指標估算未調(diào)整1.指標估算正誤差0%(0%,15%1；指標得分范耳120100,120)得分計算公式120-(估算誤差)/15%X20(15%20%80100)100-(估尊誤差-15%)/5%X20(20%30%10,80)80-(估算誤差-20%)/10%X80,>30%,0-2.估算上誤差絕對侑0%指K得分汕斗120得分計算公式-(0%,10%100,120)120-(估算誤差)/10%X20(10%

21、,15%80,100)100-(估算誤差-10%)/5%x20(15%,25%0,80)80-(估算誤差-15%)/10%X80>25%0-二、指標估算有調(diào)整1.指標估算正誤差指標得分范圍得分計算公式0%120-(0%,5%100,120)120-（估算誤差）/5%X20(5%,15%80,100)100-(估算誤差-5%)/10%X20(15%,25%0,80)80-(估算誤差-15%)/10%X80>25%0-2.估算負誤差絕對值指標得分范圍得分計算公式0%120-(0%,3%100,120)120-（估算誤差）/3%X20(3%,10%80,100)100-(估算誤差-3%)

22、/7%X20(10%,20%0,80)80-(估算誤差-10%)/10%X80>20%0-估算誤差最后得分為各指標得分乘以相應(yīng)的權(quán)重。（三）查核細則一一定性指標2015年要點工作計劃查核公司要點工作查核主要環(huán)繞公司鑒定的2015年要點工作計劃實行狀況、計劃達成及成效狀況進行打分評論。該項查核內(nèi)容的評論方法采納專家打分法，公司將成立要點工作計劃評論小組，依據(jù)評論打分細則對要點工作計劃達成狀況進行打分。詳細評論細則以下：評論級別要點工作項目評論內(nèi)容評論標準實行效果評論得分達成時間（1）實行成效（2）量化指標或節(jié)點標準（3）證明資料（4）1提早或準時到預(yù)期，并達成實行成效超過預(yù)期或達已形成固化

23、流程或制度有明確的量化指標或節(jié)點標準證明性資料完好1-4項全部達到95-1002準時達成實行成效達到預(yù)期有明確的量化指標或小點標準證明性資料完好1-4項全部達到90-953準時達成基本達到預(yù)期無明確的量化指標或節(jié)點標準證明性材料不完好1、2項達至L但存在此中一項的問題85-904拖期達成期成未達到預(yù)"需要步改良無明確的量化指標或節(jié)點標準證明性材料不完好存在此中兩項問題70-855拖期達成未達到預(yù)期成效，需要步改良無明確的量化指標或節(jié)點標準證明性材料不完好存在此中三項問題50-706未完或嚴重拖期與預(yù)期效果相差過大，需要相當改良/無證明材料存在此中之一問題35-507要點工作計劃未實行

24、。0（四）查核細則一一專項評論詳細專項評論細則見附件1-5（五）查核細則一一附帶指標1、信息報送上海運營中心各職能部門聯(lián)合各自詳細工作要求，對信息報送狀況進行評價。信息報送要求分值打分規(guī)則實時性±1上報項目依照指定日期延緩1個工作日，從1分中扣除；延緩2個工作日從1分中扣除，延緩3個工作日扣除1分，延緩3個工作日以上或不提交者為-1分，月度（或季度）值取各項目均勻值，累計季度評分取月度均勻值（或季度均勻值）。信息質(zhì)量±1上報項目由現(xiàn)1處錯誤的，從1分中扣除分，由現(xiàn)2處錯誤扣除1分，由現(xiàn)3處（含）以上或許重要錯誤者為-1分，月度（或季度）值取各項目均勻值，累計季度評分取月度均

25、勻值（或季度均勻值）。2、經(jīng)濟增添值（EVA）詳細評論細則見附件6（六）查核細則一一計算公式1、定量指標評論得分P單指標=單項指標得分X單項指標分派權(quán)重。2、定性指標評論得分P定性指標=單項要點工作評論分數(shù)X要點工作項數(shù)3、評論總得分p總=%單指標+£F定性指標+£p專項+EP附加指標（七）查核細則一一查核周期說明各查核指標分別按季度或年度進行查核。按季度查核時，查核時期為年初至季度末；按年度查核時，查核時期為年初至年終。（八）查核細則一一特別狀況說明1 .當子公司進行中期估算調(diào)整時，若是波及到主要產(chǎn)品銷售、主營業(yè)務(wù)收入、凈利潤和營業(yè)周期與估算進行比較時，估算值分別取調(diào)整前

26、和調(diào)整后的數(shù)據(jù)進行計算，各占50%權(quán)重；2 .當子公司凈財產(chǎn)利潤率低于6%時，撤消某些定量指標20%的額外激勵分；3 .當某項指標不合用時，該項指標不進行打分，由運營管理部進行折算。五、績效查核獎金的計算績效查核獎金=獎金基數(shù)x獎金系數(shù)此中，獎金基數(shù)由公司董事會確立，詳細事項可咨詢公司公司管理與人力資源部。獎金系數(shù)詳細計算以下：序號2015年績效查核得分范圍獎金系數(shù)范圍1>1202100-120以下0注：1、凈財產(chǎn)利潤率低于6%時，實行一票反對制，無績效查核獎金;2、董事會可視子公司實質(zhì)經(jīng)營狀況，進行特別獎賞。六、附則本方法自2015年起履行，由上海運營中心運營管理部負責解說七、附件附件

27、1:2015年子公司人力資源管理專項評論方法；附件2:2015年子公司戰(zhàn)略管理專項評論方法；附件3:2015年子公司內(nèi)控管理專項評論方法；附件4:2015年子公司研發(fā)能力專項評論方法；附件5:2015年子公司信息化管理專項評論方法；附件6:2015年經(jīng)濟增添值（EVA）附帶查核評論方法。附件1:2015年子公司人力資源管理專項評論方法依據(jù)譚旭光董事長在公司2015年度工作會講和公司領(lǐng)導(dǎo)干部會議上的發(fā)言要求，2015年人力資源管理專項查核，聚焦在進一步增強者工成本及薪資總數(shù)估算管理，關(guān)注人工成本投入產(chǎn)出效益，逐漸推感人材管理、人材建設(shè)，支撐集團及各子公司提效與發(fā)展。詳細內(nèi)容以下：一、查核內(nèi)容1、

28、2015年指標構(gòu)成分類序號得分指標滿分100分基本項1A薪資總數(shù)估算自我管控超估算則扣分，扣完100分為止。查核項2B人工成本支出工效掛鉤權(quán)重40分3CE-HR項目實行權(quán)重30分4D高端技術(shù)人材庫權(quán)重15分5E協(xié)作實時、信息正確權(quán)重15分加分項6F人力資源交流分享擇優(yōu)加分，總得分不打破100分。2、有關(guān)說明(1)人力資源專項查核，滿分100分。查核結(jié)果應(yīng)用到子公司年度查核。印：人力資源專項總得分Z=(A+B+C+D+E+F)，總得分Z為：0100分(2)人力資源專項折算到子公司績效，折算方法：子公司績效中，職能專項為扣分制，此中人力資源專項為：-40分。人力資源專項折算為子公司績效的得分=(Z

29、+100X4)-4(3)各項指標中，需過程累計查核數(shù)據(jù)的，過程實時反應(yīng)，并交流確認，做好記錄。八指標查核細則1、工算自我管控(1)指解：依據(jù)各子公司2015年工算行查核；年中通算整批流程并批整算的，按整后的算查核。(2)指重：作基本，出超算扣分，扣完人力源的100分止。(3)查核：子公司工支出，每超算n%,扣(5XnX(1+Xn)】分；即超支1%扣分，2%扣12分，3%扣分？礎(chǔ)支10%扣完人力源100分。2、人工成本支出工效掛(1)指解：2015年定“百元人工成本收入”作人工成本支出的工效掛指。子公司百元人工成本收入=當年收入/當年人工成本支出*100(2)指重：40分(3)查核：2015年子

30、公司百元人工成本收入與本公司2014年水平比。每降落1%減3分，扣完40分止；每提高1%加2分，得分不突破100分。3、E-HR目施(1)指解：依據(jù)E-HR系一期、二期施戈L明確各子公司E-HR目2015年推的度、要求，以此作的考依照。詳細按通知。(2)指重：30分(3)查核：a未在2015年達成E-HR二期推要求的，不得分。b達成推要求的，依據(jù)推的度、推成效行分。4、高端技人材(1)指解：依據(jù)上海運中心一部署的、要求，梳理明確各公司的技系統(tǒng)，點各技域人配置，剖析技人材散布狀況，成立高端技人材信息，并達成。詳細按通知。(2)指重：15分(3)查核規(guī)則：a沒有在2015年達成高端技術(shù)人材業(yè)務(wù)的，

31、該項不得分。b達成該項業(yè)務(wù)的，依據(jù)進度、質(zhì)量評分，過程拖期的酌情減13分/節(jié)點。5、協(xié)作實時、信息正確(1)指標解說：波及范圍包含子公司高管信息改正存案、勞資月報報送、E-HR系統(tǒng)保護以及其余人力資源業(yè)務(wù)協(xié)作的事宜。(2)指標權(quán)重：15分(3)查核規(guī)則：a正確性：在商定的業(yè)務(wù)協(xié)作截止日期及此后，信息數(shù)據(jù)依舊存在差錯的或已經(jīng)造成不良影響的，每次扣1-5分。b實時性：以報送正確的信息數(shù)據(jù)作為報送時間；每次超期1天扣減2分，2天扣減4分，以此類推。6、人力資源交流分享(1)指標解說：為了鼓舞各公司人力資源從業(yè)者連續(xù)提高工作業(yè)績，總結(jié)提煉好的做法，推感人力資源條線的交流、分享，共同進步，設(shè)定此加分項。

32、(2)指標權(quán)重：作為加分項，擇優(yōu)加分；子公司人力資源專項的總得分不打破100分。(3)查核規(guī)則：a在人力資源年會上做主題分享的子公司，15分/主題，上限10分。b平時業(yè)務(wù)中明顯改良工作業(yè)績的措施，可推行并踴躍分享的，酌情加分。三、附則本方法自2015年度起履行，由上海運營中心公司管理與人力資源部負責解說。附件2:2015年子公司戰(zhàn)略管理專項評論方法一、戰(zhàn)略管理評論依照及內(nèi)容,由上海運營鑒于2014擬訂的上海運營中心子公司戰(zhàn)略管理制度與流程中心戰(zhàn)略評審小組在戰(zhàn)略擬訂、履行與評估三個環(huán)節(jié)，進行打分。戰(zhàn)略擬訂戰(zhàn)略分解與履行戰(zhàn)略評估滿分555得分ABC權(quán)重60%20%20%計算公式：最后得分=(Ax6

33、0%+Bx20%+Cx20%)-5x:、評論細則1 .戰(zhàn)略擬訂評論:依照戰(zhàn)略評審交流表，對報告的擬訂質(zhì)量，上海運營中心戰(zhàn)略評審小組進行評分。加權(quán)后得分計為Ao十三五戰(zhàn)略規(guī)劃（2016-2020）評審交流表評審內(nèi)容及分類得分能否切合公司戰(zhàn)略方向？（反對項）十二五規(guī)劃回首與偏差剖析（5%）客觀剖析4一二五主要目標達成狀況及誤差原由a1宏觀與家產(chǎn)官J析（15%）清楚辨別、定義客戶需乞降發(fā)展趨向a2合理推斷家產(chǎn)的技術(shù)、產(chǎn)品和細分市場等發(fā)展趨向市場容量、增速、毛利等定境展望可信度高競爭與公司能力評估（15%）對行業(yè)整體競爭態(tài)勢預(yù)判清楚正確a3對二要競爭敵手的戰(zhàn)略動向預(yù)判正確性高對自己的好壞勢剖析客觀，正

34、確辨別出公司面對要點挑戰(zhàn)戰(zhàn)略選擇與目標（30%）鑒于吸引力-能力評估做出的選擇，經(jīng)得起斟酌a4多產(chǎn)品/業(yè)務(wù)公司，有清楚的產(chǎn)品/業(yè)務(wù)組合、差別化定位，輕重緩急適合目標（含;一可是干激甘制分目標）可信，是鑒于時機和能力論證而得出，或守舊依據(jù)整體目標，分解出可信的細分目標（市場據(jù)后率、結(jié)構(gòu)比率、毛利等）要點略措施（25%）戰(zhàn)略措施有合理的優(yōu)先次序，并形成連接的行動計劃a5戰(zhàn)略措施是鑒于標桿對照、自己內(nèi)部診療而提出，富裕針對性戰(zhàn)略措施內(nèi)容要點突出，能夠落地，不是平常而談主要資源需求展望（10%）資源需求與戰(zhàn)略目標和措施前后響應(yīng)、合理a6詳細評論標準：（1）、填寫1-5之間的自然數(shù)，5分：優(yōu)異（所有重要

35、問題無遺漏，解決方案清楚有效）；4分：優(yōu)異（有很少許重要問題遺漏，解決方案有效性、清楚度略有不足）；3分：一般（有幾項重要問題遺漏，解決方案有效性、清楚度一般）；2分：較差（有許多重要問題遺漏，解決方案有效性、清楚度不足）；1分：差（多半重要問題遺漏，解決方案有效性、清楚度嚴重不足）。(2)、本項最后得分為：A=aiX5%+a2X15%+a3X15%+a4x30%+a5X25%+a6X10%2 .戰(zhàn)略分解與履行評論:鑒于戰(zhàn)略性指標和任務(wù)的分解質(zhì)量（完好性、正確性），戰(zhàn)略評審小組進行打分。加權(quán)后得分計為B評論內(nèi)容分解完好，指標正確度較高分解完好，指標正確度較低分解不完好，指標正確度較高分解/、完

36、好，指標正確度較低評分范圍4-5，3-52-40-2實質(zhì)得分注：（1）、戰(zhàn)略性指標主要根源于戰(zhàn)略規(guī)劃中分年度的經(jīng)營目標（如收入、利潤、凈財產(chǎn)回報率等）和戰(zhàn)略導(dǎo)向性指標（如產(chǎn)品構(gòu)造、市場構(gòu)造、地區(qū)構(gòu)造、后市場、新興業(yè)務(wù)等）。（2）、戰(zhàn)略性任務(wù)主要根源于戰(zhàn)略規(guī)劃報告中的要點措施及分解到今年度全面估算中的、與戰(zhàn)略連接的要點工作。（3）戰(zhàn)略分解與履行評論依照是今年度審批經(jīng)過的戰(zhàn)略規(guī)劃，查核的是今年度戰(zhàn)略規(guī)劃中的主要指標與要點措施在下一年度估算中的連接狀況。3 .戰(zhàn)略評估與調(diào)整評論:鑒于內(nèi)外面變化的剖析質(zhì)量和調(diào)整建議的合理程度，由戰(zhàn)略評審小組進行打分O加權(quán)后得分計為Co評論內(nèi)容內(nèi)外面變化剖析客觀，調(diào)整建

37、議可行內(nèi)外面變化剖析較客觀，調(diào)整建議較可行內(nèi)外面變化剖析不客觀，調(diào)整建議不可行評分范圍4-52-40-2實質(zhì)得分三、附則本方法自2015年度起履行，由上海運營中心戰(zhàn)略發(fā)展與國際合作部負責解釋。附件3:2015年子公司內(nèi)控管理專項評論方法一、評審依照主要依照2013年11月份下發(fā)的對于進一步增強公司內(nèi)控工作的通知（以下簡稱“通知”）要求進行查核。二、評分原則本方法實行扣分加分制，得分區(qū)間為卜4,0,扣分加分超由此區(qū)間不做調(diào)整。三、查核細則1 .制度流程梳理計劃達成狀況：各公司需擬訂詳盡全面的制度流程梳理計劃，并嚴格依照計劃履行序號評論標準1制度流程梳理計劃擬訂不實時、不全面，扣1分。2計劃達成率

38、低于90%扣1分，低于80%扣2分，低于60%扣3分。3未按要求形成制度流程匯編手冊，扣2分。注：依照“通知”要求，2015年需達成21個業(yè)務(wù)模塊制度流程的梳理工作2 .管理提高項目達成狀況：各公司對提報的管理提高項目進行分解實行，保證實行成效序號評論標準1項目分解不科學、不完好，扣分。2每出現(xiàn)一個項目未實行扣1分，未達到目標扣分，扣完為止。3項目實行后有關(guān)流程沒有固化，扣1分。3 .自評工作的實行：各公司需編制內(nèi)控評論標準，并依此展開自評工作，在出具本公司內(nèi)控自評報告的同時，妥當保存自評工作稿本等文檔資料。序號評論標準1目評范圍不全面，缺之1個重要子公司（所有歸入歸并報表范圍內(nèi)或擁有實質(zhì)控制

39、能力的且已處于經(jīng)營期的單位）扣1分，缺乏1個重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域扣1分。1、內(nèi)控自評時間范圍起碼覆蓋當年1月1日至6月30日時期。2、重要子公司指該子公司的營業(yè)總收入、利潤總數(shù)、總財產(chǎn)的此中一項達到歸弁報告15%以上的公司。3、重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域指銷售、采買、研發(fā)、外包業(yè)務(wù)、投融資、人力資源、關(guān)系交易4 .自評工作成效及缺點整頓：各公司要保證自評工作落到實處，針對內(nèi)外審發(fā)現(xiàn)的重要、重要、一般缺點,仔細研究整頓措施并加以整頓。序號評論標準1如子公司的重要缺點對公司整體內(nèi)控合規(guī)性造成實質(zhì)性影響的（即因為子公司的重要缺點致使外審對上市公司出具非標準審計報告的），對子公司上年度績效查核結(jié)果進行“一票反對”追溯，即上

40、年度的內(nèi)控管理查核總分為-4分。2針對與內(nèi)控自評時期同樣，但內(nèi)外審發(fā)現(xiàn)而子公司內(nèi)控自評未發(fā)現(xiàn)的履行性缺點，重要的每個扣1分；重要的每個扣分；一般的每個扣分。3查核年度內(nèi)，子公司自評和內(nèi)外審發(fā)現(xiàn)的缺點整頓超期的：執(zhí)行性缺點整頓超期1年以上的每個扣1分，超期半年以上的每個扣分，超期3個月以上的每個扣分；設(shè)計性缺點整頓超期1年以上的每個扣1分，超期半年以上的每個扣分，超期3個月以上的每個扣分。4子公司自評發(fā)現(xiàn)且在查核年度末已按計劃整頓達成的設(shè)計性缺陷，每個加1分。注：1.查核時，內(nèi)控自評、內(nèi)外審計發(fā)現(xiàn)的缺點項數(shù)按同一業(yè)務(wù)循環(huán)的同一控制點進行歸弁查核，缺點的性質(zhì)認定（詳細為設(shè)計或履行，重要或重要或一般

41、，依據(jù)先外審后內(nèi)審再自評的次序確立）。2.對于受外面環(huán)境嚴重限制致使沒法按計劃達成整頓的缺點，子公司可于整頓到期前一個季度向上海運營中心申請評估能否風險可控，能否可免于查核。5.資料提報狀況：各公司需依據(jù)工作要求，準時提報切合規(guī)定的有關(guān)資料序號評論標準1未準時間節(jié)點供給切合規(guī)定的內(nèi)控工作計劃、管理提高項目進展狀況、內(nèi)控季度反應(yīng)表、內(nèi)控評論標準訂正稿、內(nèi)控自評工作方案、缺點匯總及整頓計劃表、自評工作稿本、內(nèi)控自評告、季度缺點整頓良度報告等，每項資料扣分。四、附則本方法自2015年度起履行，由上海運營中心內(nèi)控建設(shè)推動辦公室和審計部負責解說。附件4:2015年子公司研發(fā)能力專項評論方法一、查核內(nèi)容及

42、得分研發(fā)能力專項評論主要查核子公司的基礎(chǔ)研發(fā)能力和專業(yè)研發(fā)能力，最后得分計算以下：得分=（基礎(chǔ)研發(fā)能力得分+專業(yè)研發(fā)能力得分）x4-100-4二、指標查核細則1、基礎(chǔ)研發(fā)能力方面（70分）（1）指標定義：基礎(chǔ)研發(fā)能力評論由產(chǎn)品與技術(shù)規(guī)劃、研發(fā)項目管理、研發(fā)流程和規(guī)范、標準系統(tǒng)、技術(shù)文件管理、研發(fā)績效管理等六個方面評論構(gòu)成，此中產(chǎn)品規(guī)劃指經(jīng)公司公司或子公司董事會評審經(jīng)過的3-5年轉(zhuǎn)動產(chǎn)品規(guī)劃；研發(fā)流程和規(guī)范是指按質(zhì)量管理系統(tǒng)要求正式公布的文件。（2）計算方法：各子項的分數(shù)之和即為基礎(chǔ)研發(fā)能力評論的總分。（3）評判標準評判標準見下表:主要內(nèi)容狀態(tài)描繪評論標準產(chǎn)品規(guī)劃（15分）有產(chǎn)品規(guī)劃，按規(guī)劃展開

43、研發(fā)工作，規(guī)劃獲取保護和更新15有產(chǎn)品規(guī)劃，未按規(guī)劃展開研發(fā)工作，規(guī)劃未獲取保護和更新10無產(chǎn)品規(guī)劃0研發(fā)項目管理（10分）有項目管理方法，按項目管理方法組織項目工作10有項目管理方法，未按項目管理方法組織項目工作5無項目管理方法0研發(fā)流程和規(guī)范（15分）有產(chǎn)品開發(fā)流程和研發(fā)工作規(guī)范等，并獲取保護和履行15有產(chǎn)品開發(fā)流程、有少許的研發(fā)工作規(guī)范等，規(guī)定未獲取保護和履行10沒有產(chǎn)品開發(fā)流程，沒有研發(fā)工作規(guī)范0標準系統(tǒng)成立了標準化委員會，有標準化人員和標準系統(tǒng)10(10W標準化委員會、標準化人員和標準系統(tǒng)二者未完好具備5未成立了標準化委員會，沒有標準化人員和標準系統(tǒng)0技術(shù)文件管理（10分）有產(chǎn)品數(shù)據(jù)

44、管理系統(tǒng)（PDM）和技術(shù)文件管理制度，技術(shù)文件得到妥當管理和受控10有產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)（PDM）和技術(shù)文件管理制度，未有效履行5無產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)（PDM）和技術(shù)文件管理制度0研發(fā)績效管理（10分）成立了研發(fā)人員的績效管理和獎賞制度10沒有成立研發(fā)人員的績效查核獎賞制度0（4）數(shù)據(jù)根源a）產(chǎn)品規(guī)劃證明資料由子公司提交審批后的文件；b）研發(fā)項目管理證明資料由子公司提交項目管理方法或規(guī)定、進行中的研發(fā)項目清單；c）研發(fā)流程和規(guī)范證明資料由子公司提交流程文件、技術(shù)規(guī)范和標準清單；d）標準系統(tǒng)證明資料由子公司提交標準委員會人員構(gòu)成名單和標準化人員清單；e）技術(shù)文件管理證明資料由子公司提交產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理系

45、統(tǒng)（PDM）屏幕截圖、技術(shù)文件管理制度、圖紙改正通知單清單；f）研發(fā)績效管理證明資料由子公司提交研發(fā)人員的績效管理規(guī)定文件、今年度或上年度的查核結(jié)果資料。3、專業(yè)研發(fā)能力方面（30分）（1）指標定義：專業(yè)研發(fā)能力評論由達成公司技術(shù)創(chuàng)新項目、技術(shù)協(xié)作事項、達成技術(shù)工作計劃和踴躍參加公司技術(shù)系統(tǒng)的交流活動等四部分評論構(gòu)成。（2）計算方法：各子項的分數(shù)之和即為專業(yè)研發(fā)能力評論的總分。（3）評判標準評判標準見下表:主要內(nèi)容狀態(tài)描繪評論標準達成公司公司技術(shù)創(chuàng)新年內(nèi)達成公司技術(shù)創(chuàng)新項目2項及以上10項目（10分）年內(nèi)達成公司技術(shù)創(chuàng)新項目1項5年內(nèi)達成公司技術(shù)創(chuàng)新項目0項0達成技術(shù)協(xié)作事項（7分）年內(nèi)達成2

46、項及以上7年內(nèi)達成1項5年內(nèi)達成0項0達成技術(shù)工作計劃（7分）計劃達成率為100%7計劃達成率為80%及以上5計劃達成率為80%以下0踴躍參加公司技術(shù)系統(tǒng)的交流活動（6分）參會成員參加所有會議6參會成員告假，指定人員取代參加4參會成員告假，無人取代2參會成員不告假，不參加0（4）數(shù)據(jù)根源a）技術(shù)管理部匯總的公司技術(shù)創(chuàng)新項目匯總表；b）擔當子公司間的技術(shù)協(xié)作事項數(shù)據(jù)根源于技術(shù)管理部供給的技術(shù)資源共享登記表；c）達成技術(shù)管理手下達的技術(shù)工作計劃數(shù)據(jù)根源于公司要點項目技術(shù)工作計劃及達成狀況統(tǒng)計；d）踴躍參加公司技術(shù)系統(tǒng)的交流活動數(shù)據(jù)根源于技術(shù)管理部。三、附則本方法自2015年度起履行，由上海運營中心

47、技術(shù)管理部負責解說附件5:2015年子公司信息化管理專項評論方法4、信息化管理評審原則鑒于今年擬訂的上海運營中心子公司績效查核制度與流程中信息化評論部分，由上海運營中心信息化管理部對子公司信息化估算及履行、信息化規(guī)劃和項目履行，信息化規(guī)范/標準履行三個環(huán)節(jié)進行打分。:、計算公式K評分內(nèi)容分類信息化估算及執(zhí)行信息化規(guī)劃和項目實行信息化規(guī)范/標準執(zhí)行滿分444得分ABC權(quán)重35%35%30%最后得分=(AX35%+BX35%+CX30%)-4三、評論細則Ao1 .信息化估算及履行依照下表，對子公司信息化估算及履行狀況進行評分。各項得分之和計為評審內(nèi)容及分類存在的問題實質(zhì)得分年終全面估算中信息化估算明細清楚合理（1分）信息化估算管理信息化估算評審建議反應(yīng)迅速（1分）信息化估算實質(zhì)履行誤差分）(22 .信息化規(guī)劃和項目實行依照下表，對子公司的信息化規(guī)劃和年初被列入的要點信息