內(nèi)部質(zhì)量管理系統(tǒng)稽核訓(xùn)練課程

1、 教材名稱:內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程(ISO14001)教材編號:TRA-DC005教材版本: 1.0生效日期: 2002.10.20目錄第一部份(一)ISO 14001適用圍與名詞定義 - 1-11-4頁(二)4.3.1環(huán)境因素與顯著性評估 - 2-12-2頁(三)4.2.3環(huán)境方針 - 3-13-1頁(四)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo) - 4-14-1頁(五)4.3.4環(huán)境管理方案(含案例) - 5-15-3頁(六)4.5檢查與糾正措施(含案例)- 6-16-2頁(七)4.6管理評審(含案例) - 7-17-4頁第二部份(一)4.4實(shí)施與運(yùn)作(含案例) - 1-11-5頁4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2

2、培訓(xùn)意識和能力4.4.3信息交流4.4.4環(huán)境管理體系文件4.4.5文件控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)(二)審核前之準(zhǔn)備工作- 2-12-1頁(三)不符合糾正與預(yù)防措施計(jì)劃制作與演練- 3-13-1頁(四)不符合糾正與預(yù)防措施技巧- 4-14-2頁(五)缺失報(bào)告與糾正預(yù)防措施研討- 5-15-4頁(六)常見之審核缺失- 6-16-5頁32 / 32第一部份(一)ISO 14001適用圍與名詞定義(二)4.3.1環(huán)境因素與顯著性評估(三)4.2.3環(huán)境方針(四)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo) (五)4.3.4環(huán)境管理方案(含案例)(六)4.5檢查與糾正措施(含案例)(七)4.6管理評審(含案

3、例)(一)ISO 14001適用圍與名詞定義1持續(xù)改善-配合組織本身的環(huán)境政策，以改進(jìn)環(huán)境管理系統(tǒng)進(jìn)而提升整體的環(huán)境績效之過程。備考此過程并不需要同時(shí)改進(jìn)所有各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)的環(huán)境績效。2 環(huán)境-組織作業(yè)所在的週邊環(huán)境，包括了空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人類、以與其間的互動(dòng)關(guān)係。備考根據(jù)此定義之週邊環(huán)境乃從組織的內(nèi)部廷伸到全球的生態(tài)系統(tǒng)。3 環(huán)境因素(考量面)-組織的作業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中會和環(huán)境產(chǎn)生互動(dòng)的要項(xiàng)。備考重大的環(huán)境考量面?zhèn)S指會有或可能有重大環(huán)境衝擊之環(huán)境考量面。4 環(huán)境衝擊-任何可完全或部份歸因於組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)對環(huán)境產(chǎn)生之有利或不利的改變。5 環(huán)境管理系統(tǒng)-係組織整體

4、管理系統(tǒng)之一部分，用以發(fā)展、實(shí)施、達(dá)成、審查與維持環(huán)境政策，其內(nèi)容包括組織架構(gòu)、規(guī)劃作業(yè)、責(zé)任、實(shí)務(wù)、程序、過程與資源。6 環(huán)境管理系統(tǒng)稽核-係一種系統(tǒng)化與文件化之查證過程。藉由客觀方式取得，并評估稽核證據(jù)，以決定組織的管理系統(tǒng)是否符合環(huán)境管理系統(tǒng)稽核準(zhǔn)則，且將此過程之結(jié)果傳達(dá)予客戶。7環(huán)境目標(biāo)-組織根據(jù)本身的環(huán)境政策所設(shè)定欲達(dá)成之整體環(huán)境目的，并且盡可能的予以量化。8 環(huán)境績效-組織的環(huán)境管理系統(tǒng)，針對其環(huán)境考量面之控制并根據(jù)其環(huán)境政策、目標(biāo)、標(biāo)的所獲得可量測之結(jié)果。9 環(huán)境政策-組織陳述本身對其整體環(huán)境績效的期許與原則，并據(jù)此提供行動(dòng)架構(gòu)以與設(shè)定環(huán)境目標(biāo)與標(biāo)的之聲明文件。10環(huán)境標(biāo)的-根據(jù)

5、組織本身的環(huán)境目標(biāo)所設(shè)定的詳細(xì)且盡可能量化的績效要求，用以施行於組織之全部或部份，以利達(dá)成前述的環(huán)境目標(biāo)。11 利害相關(guān)者-對組織之環(huán)境績效關(guān)切或受其影響的人或團(tuán)體。12 組織-有自身之功能與行政管理的公有或民營、獨(dú)立或合股的各類型公司、行號、企業(yè)機(jī)構(gòu)或者以上各團(tuán)體的其中之一部分或組合謂之。備考組織中有一個(gè)以上的營運(yùn)單位者，其單一的營運(yùn)單位也可定義為一個(gè)組織。13 污染之預(yù)防-採用可以避免、減少或控制污染之製程、操作實(shí)務(wù)、物料或產(chǎn)品，可包括回收再利用、處理、製程改變、控制機(jī)械、有效率的使用資源、以與物料替代等。備考污染之預(yù)防的潛在效益包括減少不利之環(huán)境衝擊、提昇效率與降低成本。(二)4.3.1

6、環(huán)境因素與顯著性評估b組織應(yīng)建立并維持一程序以鑒別其可以控制以與預(yù)期能有影響的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)之環(huán)境因素，藉以判斷其中已經(jīng)或可能會對環(huán)境造成重大影響者。組織在設(shè)定本身的環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)確認(rèn)已將與這些重大影響相關(guān)之因素納入考慮b組織應(yīng)保持此項(xiàng)信息之更新1-4某紙廠之環(huán)境因素如下：1.場址敏感性a. 場址周界之活動(dòng)b. 場址所在地之影響(含未來考量)-Industrial Zone City Site.2. 制程作業(yè)a. 廢紙儲放(風(fēng)之影響)b. 工作場所噪音(職業(yè)暴露)c. 熱危害與干燥蒸氣(職業(yè)暴露)d. 廢紙(制程中或后)或污泥之控制3. 廢水處理a. 操作考量(正常、異常)b. 活性污泥控制

7、(異常作業(yè)，處理能力飽和點(diǎn))c. 廢水處理設(shè)備，儲槽泄漏或破裂考量(接近水域排放)d. 酸、堿處理劑之儲放環(huán)境考量接入口部位承接設(shè)施4. 空污處理a. 煤炭儲放區(qū)域b. 煤炭運(yùn)輸控制c. 空污排放標(biāo)準(zhǔn)控制d. 鍋爐操作(正常、異常)e. 集塵、脫硫設(shè)備異常處置2-1f. 操作故障緊急作業(yè)環(huán)境影 響與顯著 性評估表部門別：經(jīng)理制作：環(huán)境因素編號環(huán)境因素名 稱環(huán)境因 素說 明環(huán)境影 響 說明發(fā)生頻率(F)損失機(jī)率(P)程度嚴(yán)重性(S1)資源使用(S2)C1=F*P*S1C2=F*P*S2優(yōu)先行動(dòng)A-C-N-R-01生活用水每人未節(jié)制使用造成水浪費(fèi)525501A-C-N-E-02能源泵/空調(diào)、照明用

8、電使用未規(guī)劃用電量增加，浪費(fèi)能源525501A-C-N-N-04噪音機(jī)臺運(yùn)作聲音影響工作情緒522201A-C-N-A-05空氣焚燒廢棄物造成空氣污染，危害人體422162A-C-N-I-06工安貨物堆置路旁危害行人安全422162A-C-N-A-07空氣空氣流通不良危害人體健康422162A-C-N-W-08廢棄物影印錯(cuò)誤，產(chǎn)生廢紙?jiān)斐杉埨速M(fèi)513152A-C-N-I-09工安逃生出口太少生命安全的隱憂135152A-C-N-W-03廢棄物廚房餿水、廚余產(chǎn)生臭味5122201A-C-N-W-10廢棄物事務(wù)廢紙包裝材料造成紙浪費(fèi)41283A-C-N-W-11廢棄物使用保力龍餐具造成環(huán)境污染51

9、153 環(huán)境因素編號原則：項(xiàng)目編號時(shí)間代碼操作情形代碼環(huán)境因素代碼流水1998年12月16日（二版） 發(fā)生頻率（F）：1-5級，1-幾乎不發(fā)生或每年至少發(fā)生一次 2-每年一至數(shù)次 3-每月一至數(shù)次 4-每周一至數(shù)次 5-每天一至數(shù)次 損失機(jī)率（P）：1-3級，1-即使發(fā)生也不會太失控 2-只要發(fā)生可能失控 3-只要發(fā)生必然失控 污染危害嚴(yán)重程序（S1）：1-5級，1-區(qū)域小影響小 2-區(qū)域小影響大 3-區(qū)域大影響小 4-區(qū)域大影響大 5-影響重大 6-有傷害之虞 資(能)源使用（S2）：1-5級，1-廠外(回收)利用率低 2-廠外(回收)利用率高 3-廠(可循環(huán))使用率低 4-廠(可循環(huán))使用

10、率高 5-資(能)源可減量使用2-2行動(dòng)等級：1第一優(yōu)先（20以上） 2第二優(yōu)先（1019） 3第三優(yōu)先（9以下）C=C1+C2(三)4.2.3環(huán)境方針ba)對組織之活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境沖擊是合宜的bb)包括對持續(xù)改善和污染預(yù)防之承諾bc)包括對符合相關(guān)的環(huán)保法律法規(guī)以與組織須遵守的其它要求事項(xiàng)之承諾bd)提供一架構(gòu)以設(shè)定與審查環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)be)已文件化，并實(shí)施、維持、與傳達(dá)給所有的員工bf)可向社會大眾公開工業(yè)股份環(huán)境方針本公司創(chuàng)立于公元XX年，主要生產(chǎn)之產(chǎn)品為雙面與多層印刷電路板，制程中所產(chǎn)生之廢水，廢氣均經(jīng)妥善的處理，且都符合排放標(biāo)準(zhǔn)。本公司為維護(hù)后代子良好的生活環(huán)境，愛

11、惜地球上有限資源，以與追求高品質(zhì)之產(chǎn)品，達(dá)到永續(xù)發(fā)展的企業(yè)經(jīng)營理念，工業(yè)股份的經(jīng)營者與每一位員工將致力于環(huán)境管理系統(tǒng)的導(dǎo)入，與持續(xù)地運(yùn)作，并要求全體員工遵守環(huán)境管理系統(tǒng)所制定出之所有規(guī)定，以污染預(yù)防與持續(xù)改善的實(shí)際行動(dòng)，承諾本公司保護(hù)環(huán)境、清凈生產(chǎn)的決心，并制定下列環(huán)境方針作為未來努力的方向：1. 遵守并符合政府之環(huán)保相關(guān)法規(guī);2. 加強(qiáng)資源之節(jié)用;3. 清凈生產(chǎn)，減少污染排放；4. 加強(qiáng)工業(yè)減廢與污染預(yù)防工作；5. 教育宣導(dǎo)每一位員工對環(huán)境管理系統(tǒng)的認(rèn)知，達(dá)到知行合一，并公開接受外界查核；6. 定期評估執(zhí)行績效，適時(shí)糾正與持續(xù)改善。年月日總經(jīng)理3-1(四)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo) b組織于內(nèi)部各

12、個(gè)相關(guān)部門與階層，應(yīng)建立并維持其文件化的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)b在設(shè)定與審查環(huán)境目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)考慮到法律與其它相關(guān)要求事項(xiàng)，本身重大的環(huán)境因素，技術(shù)面取舍與財(cái)務(wù)、運(yùn)行與業(yè)務(wù)等要求，以與利害相關(guān)者的觀點(diǎn)b環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)與環(huán)境方針一致，包括對污染預(yù)防的承諾公司環(huán)境方針、目標(biāo)/指標(biāo)一覽表(草案)方 針目標(biāo) /指 標(biāo)甲、遵守并符合政府相關(guān)環(huán)保法規(guī)一、 強(qiáng)化空氣污染物防制1-1 建立自動(dòng)進(jìn)臘系統(tǒng)減少臘的飛煙逸散二、 強(qiáng)化有害事業(yè)廢棄物與工廠公共危險(xiǎn)物品流布管理2-1 建立有機(jī)溶劑之分類、標(biāo)識、貯存使用控制作業(yè)三、 改善一般事業(yè)廢棄物之管理3-1 建立一般事業(yè)廢棄物之生產(chǎn)廢棄物(如鋁箔邊材)統(tǒng)計(jì)、控制、處置作業(yè)

13、3-2 建立一般事業(yè)廢棄物之生活廢棄物(如原紙、廚余)分類、標(biāo)識與處置作業(yè)四、 改善水污染防治4-1 建立工廠用水/排水運(yùn)行控制程序 4-2 建立實(shí)驗(yàn)室廢液處理程序五、 輻射設(shè)備安全管理5-1 建立人員佩戴膠片配章作業(yè)乙、重視安全衛(wèi)生工作六、落實(shí)工廠安全管理6-1 強(qiáng)化工廠公共危險(xiǎn)物品(化學(xué)品)儲存安全管理6-2 有效防止錫金屬熏煙逸散丙、加強(qiáng)資源之節(jié)用與回收再利用七、節(jié)約能源與資源管理7-1營業(yè)用電個(gè)人使用量88年6月較87年6月減少5%7-2 生活用水使用量減少57-3 強(qiáng)化棧板與紙箱再利用作業(yè)丁、倡導(dǎo)綠色社區(qū)八、推動(dòng)公益環(huán)?；顒?dòng)8-1 對十幾家供貨商宣導(dǎo)環(huán)境方針與理念8-2 設(shè)立專責(zé)單位

14、宣導(dǎo)推廣環(huán)境凈化與工廠綠化活動(dòng)8-3 倡導(dǎo)環(huán)保意識推動(dòng)個(gè)人社區(qū)環(huán)?；顒?dòng)4-1(五)4.3.4環(huán)境管理方案1.基本要求：(1) 組織應(yīng)制定并維持一個(gè)或多個(gè)管理方案，以達(dá)成其環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。方案中應(yīng)包括：(a) 組織各個(gè)相關(guān)部門與階層為達(dá)成環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)之權(quán)責(zé)分工；(b) 達(dá)成目標(biāo)和指標(biāo)之方法與時(shí)程。(ISO 14001：4.3.4)(2) 若一項(xiàng)目計(jì)劃與新開發(fā)案與新的或已修正的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)會造成重大環(huán)境影響時(shí)，應(yīng)新增或修訂環(huán)境管理方案，并應(yīng)確認(rèn)該環(huán)境管理方案可適用于此項(xiàng)目計(jì)劃。(ISO 14001：4.3.4)(3) 環(huán)境管理方案中須說明如何達(dá)成組織之目標(biāo)和指標(biāo)，包括執(zhí)行的時(shí)程和負(fù)責(zé)人員，此

15、外方案中須包括對新活動(dòng)的環(huán)境審查。(ISO 14004：附錄A.4.3)(4) 管理階層須制定期審查各環(huán)境管理方案。(ISO 14004：4.2.6)2. 環(huán)境管理方案的建立流程：全公司各部門環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)各部門提出環(huán)境管理方案各部門NG環(huán)境管理委員會審議環(huán)境管理代表環(huán)境管理委員會(會簽單位：廠長)定期再檢討OK (每年一次)管理階層核定環(huán)境管理者代表各部門總經(jīng)理環(huán)境管理方案定案備查NG實(shí) 行5-13. 有關(guān)環(huán)境管理方案的規(guī)劃與管理作業(yè)詳細(xì)容記述于環(huán)境規(guī)劃與管理程序書中。4. 各部門仿公司的環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)展開的環(huán)境管理方案與相關(guān)的運(yùn)行控制如下：遵守并符合政府之環(huán)保相關(guān)法律法規(guī)環(huán)境目標(biāo)：廢

16、PC板邊料妥善貯存與清除處理并符合法規(guī)要求環(huán)境指標(biāo)：建造有害事業(yè)廢棄物貯存設(shè)施一座妥善清除廢PC板邊料符合法規(guī)規(guī)定環(huán)境管理方案：有害事業(yè)廢棄物貯存清除項(xiàng)目（總務(wù)部）完成期限：86.1187.04運(yùn)行控制：制程單元操作管理作業(yè)規(guī)(制工部)分包商/承攬商管理作業(yè)辦法(業(yè)務(wù)部)環(huán)境目標(biāo)：符合政府環(huán)保法規(guī)(水污法)環(huán)境指標(biāo)：設(shè)置廢水專責(zé)單位，放流水COD符合法規(guī)要求環(huán)境管理方案：廢水處理廠操作管理辦法（工安環(huán)保課制工部）完成期限：86.1187.02運(yùn)行控制：廢水處理控制作業(yè)規(guī)(制工部)環(huán)境目標(biāo)：貯槽貯存處理設(shè)施符合法規(guī)要求環(huán)境指標(biāo)：符合廢棄物貯存清除處理方法與設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)之法規(guī)要求環(huán)境管理方案：貯槽貯存

17、設(shè)施改善方案(總務(wù)部)完成期限：87.0587.075-2運(yùn)行控制：貯槽管理作業(yè)規(guī)(制工部)環(huán)境目標(biāo)：妥善處理含PCB變電器環(huán)境指標(biāo)：87年12月底前妥善處理完成環(huán)境管理方案：PCB變電器處理項(xiàng)目(總務(wù)部)完成期限：86.1187.12運(yùn)行控制：廢棄物處理控制作業(yè)規(guī)(總務(wù)部)含PCBS電容器清查(管理部業(yè)務(wù)部)環(huán)境目標(biāo)：符合空污法規(guī)定固定污染源操作許可申請環(huán)境指標(biāo)：87年1月取得操作許可申請環(huán)境管理方案：廢氣處理設(shè)施操作管理辦法(工安環(huán)保課)完成期限：86.1187.01運(yùn)行控制：廢氣處理控制作業(yè)規(guī)(制工部)加強(qiáng)資源之節(jié)用環(huán)境目標(biāo)：節(jié)用資源，減少用水量，并符合地下水許可用量環(huán)境指標(biāo)：87年減少

18、用水20%環(huán)境管理方案：刷磨水銅粉回收機(jī)設(shè)置方案(總務(wù)部)制程清洗效率提升方案（制工部）完成期限：86.1187.06運(yùn)行控制：制程單元操作管理作業(yè)規(guī)(制工部)5-3(六)4.5檢查與糾正措施 參考附件的簡報(bào)4.5檢查與糾正措施提示：1.該廠每日廢水產(chǎn)生量超過5000CMD，依法要設(shè)置甲級廢水專責(zé)人員。2.該廠的水質(zhì)記錄有pH、BOD、COD、SS等項(xiàng)目3.廢水處理廠之廢水問題列為重大環(huán)境因素。事件描述：穩(wěn)賺工廠設(shè)有一廢水處理廠，并且申請合法之放流口，除于定期委托胡高合法代檢測公司檢驗(yàn)放流水水質(zhì)外，廠廢水處理操作人員，亦每天采取水樣分析BOD、COD、SS等項(xiàng)目。廠審人員察看水質(zhì)監(jiān)測記錄發(fā)現(xiàn)，

19、檢測公司和廠COD檢測結(jié)果，有相當(dāng)大差異，檢測公司的數(shù)據(jù)約為自行檢測數(shù)據(jù)的兩倍，而審人員查校廢水處理之儀校記錄，所有儀表與控制設(shè)備僅有填寫pH meter儀校紀(jì)錄一項(xiàng)有，其程序書顯示測COD之設(shè)備列為免校。審核缺點(diǎn)描述：1. 首先可以從公司的證照，查此操作員是否為合格的廢水處理人員，否則可以判在，4.4.2培訓(xùn)意識和能力與4.3.2法律與其它要求。2. 接下來查看儀校記錄，僅pH meter有儀校紀(jì)錄，并不完全，可以判在4.5.3記錄不完全,違反儀器校正程序書之要求。建議事項(xiàng)：1. 依法要設(shè)置甲級廢水專責(zé)人員2. 需增加填寫B(tài)OD、COD、SS等項(xiàng)目3.COD之設(shè)備應(yīng)予以校正，而程序書中列為免

20、校，應(yīng)加以修改。6-2(七)4.6管理評審組織的高階主管應(yīng)依其自行決定之時(shí)程審查環(huán)境管理系統(tǒng)，以確認(rèn)其持續(xù)適用性、適應(yīng)性與有效性。管理階層審查的過程，應(yīng)確認(rèn)管理階層能獲得必要的信息以進(jìn)行評估。審查過程與結(jié)果應(yīng)予以文件化管理階層審查應(yīng)依照環(huán)境管理系統(tǒng)之審核結(jié)果、情勢的變化，以與持續(xù)改善的承諾，提出修改環(huán)境管理系統(tǒng)之方針 、目標(biāo)與其它構(gòu)成要項(xiàng)的必要性討論主題決議事項(xiàng)負(fù)責(zé)人完成期限環(huán)境管理系統(tǒng)部審核成果(1) 針對本次審核作業(yè)程序之優(yōu)缺點(diǎn)，請公用課再邀集審核小組開會討論，并提出檢討報(bào)告，以作為下次審核作業(yè)之參考依據(jù)。86/06/15環(huán)境管理系統(tǒng)部審核成果(2) 本公司雖已針對本次審核缺點(diǎn)，辦理緊急意

21、外事件演習(xí)，但實(shí)施過程發(fā)現(xiàn)動(dòng)作生澀，且對演習(xí)容不夠熟悉，請公用課應(yīng)再次規(guī)劃辦理講習(xí)演練事宜。86/07/31情勢的變化（涉外）(3) 有關(guān)改善空氣污染方案之管理方案，因要求承包商加班趕工，故請廠務(wù)部技術(shù)課協(xié)助總務(wù)部監(jiān)工，以確保工程品質(zhì)。86/08/31持續(xù)改善的承諾(4) 下一年度之環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，應(yīng)符合持續(xù)改善之精神，并由管理者代表召集各部門盡速完成。86/06/307-17-1管理審查控制流程控制流程主要負(fù)責(zé)人容召開會議高階主管代表（總經(jīng)理或廠長）時(shí)機(jī)：1. 環(huán)境系統(tǒng)重大改變時(shí)每年至少召開一次容：1. 審查對象2. 審查日期與行程3. 審查方式4. 審查對象與參與人員審查實(shí)施相關(guān)單位主管與

22、環(huán)安干事1.環(huán)境管理系統(tǒng)、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)與環(huán)境管理方案之實(shí)施績效2.持續(xù)改善之檢討3.環(huán)境審核實(shí)施報(bào)告4. 糾正與預(yù)防措施5. 次年度環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)改善計(jì)劃擬案追蹤控制環(huán)安部門主管決議事項(xiàng)之追蹤7-2會議記錄主題容管理者代表致詞1.1辛苦半年多，公司環(huán)境管理系統(tǒng)之建置亦小有成效，員工也漸漸體會污染預(yù)防之重要性，希望全體能繼續(xù)持之以恒做環(huán)保。1.2請各單位進(jìn)行糾正措施時(shí)，決不可用"應(yīng)付"心態(tài)，必需"說、寫、做一致"以避免重導(dǎo)過去ISO 9000無法落實(shí)之狀況。1.3本公司將要以ISO 14000與計(jì)算機(jī)化作之執(zhí)行狀況列為日后績效考核重點(diǎn)，請各單位主管多盡些

23、心力。1.4各部門需檢視各程序書與作業(yè)指導(dǎo)書之要求，必需配合實(shí)況演變，如無法達(dá)到法規(guī)要求時(shí)，請?jiān)u估變更各程序或作業(yè)指導(dǎo)書。環(huán)境審核作業(yè)缺失檢討(a)2.1審核總件數(shù)與缺失總件數(shù)與部門缺失件數(shù)之統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。2.2糾正措施執(zhí)行狀況如環(huán)境審核缺失一覽表所列。2.3總體缺失報(bào)告：2.3.1條文第4.4.6：業(yè)務(wù)承辦人員未依相關(guān)文件作業(yè)。2.3.2條文第4.4.7：應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)未加以落實(shí)。2.3.3條文第4.4.3：信息交流作業(yè)不確實(shí)。2.3.4條文第4.5.3：文件記錄未妥善保管或任意涂改。2.3.5條文第4.5.2：未適時(shí)執(zhí)行糾正與預(yù)防措施。上述各項(xiàng)缺失，請各部門主管負(fù)起改善之責(zé)，并于正式評審前改善完

24、畢。管理方案之達(dá)成度3.1本公司之管理方案大多數(shù)均須于八十七年初以后始見成效，故短時(shí)間并無法確認(rèn)結(jié)果，但從管理方案執(zhí)行計(jì)劃之進(jìn)度視之，結(jié)果應(yīng)屬樂觀。重大工安事件說明4.1本公司自推動(dòng)ISO 14000起，尚無發(fā)生工安事件。7-3管理系統(tǒng)有效性之確認(rèn)(4.14.6)5.1如附件。公司政策宣達(dá)與信息交流時(shí)間(b)6.1開源節(jié)流，節(jié)約能源，污染預(yù)防，循序改善。6.2業(yè)務(wù)部務(wù)必盡好外部信息交流之責(zé)任，避免一而再的發(fā)生異常狀況。6.3上述各項(xiàng)政策與糾正預(yù)防措施，請各單位主管盡速提出規(guī)劃并執(zhí)行。臨時(shí)動(dòng)議7.1無總經(jīng)理總結(jié)(c)8.1對于第2.3項(xiàng)之總體缺失請各單位務(wù)必配合并主動(dòng)改進(jìn)。8.2所有作業(yè)請依照相

25、關(guān)控制作業(yè)程序或標(biāo)準(zhǔn)書執(zhí)行，未按規(guī)定執(zhí)行者，將處以重罰。8.3本公司為一高污染產(chǎn)出之制造商，唯有導(dǎo)入環(huán)境管理系統(tǒng)對本公司才有永續(xù)經(jīng)營之競爭力。8.4預(yù)計(jì)十一月份進(jìn)行之認(rèn)證作業(yè)，請各部門主管先行檢討，并執(zhí)行相關(guān)對策，以防再發(fā)。8.5管理方案時(shí)間前后拖太長，導(dǎo)致執(zhí)行成效無法立即顯現(xiàn)，請管理者代表對管理方案之時(shí)程進(jìn)行適當(dāng)評估，是否必需修改。8.6關(guān)于上述事項(xiàng)，請管理者代表務(wù)必進(jìn)行改善后之確認(rèn)，如未明顯持續(xù)改善，一律提報(bào)懲處。說明：a環(huán)境管理系統(tǒng)部審核成果b情勢的變化（涉外）c持續(xù)改善的承諾7-4第二部份(一)4.4實(shí)施與運(yùn)作(含案例)(二)審核前之準(zhǔn)備工作(三)不符合糾正與預(yù)防措施計(jì)劃制作與演練(四

26、)不符合糾正與預(yù)防措施技巧(五)缺失報(bào)告與糾正預(yù)防措施研討(六)常見之審核缺失(一)4.4實(shí)施與運(yùn)作案例：4.4.2培訓(xùn)意識和能力提示：1. 組織已建立環(huán)境管理作業(yè)訓(xùn)練辦法(EMS-4-4-2)，要求相關(guān)人員了解，相關(guān)作業(yè)活動(dòng)對環(huán)境所造成之實(shí)際或潛在的重大環(huán)境影晌。事件描述：穩(wěn)賺工廠設(shè)有一廢水處理廠，并且申請合法之放流口。廠審人員至銘詢問發(fā)現(xiàn)，廠廢水處理操作人員阿東其對廢水處理操作程序尚屬了解，卻不清楚該程序是環(huán)境管理系統(tǒng)中之相關(guān)程序。至銘再詳細(xì)詢問發(fā)現(xiàn)阿東對于環(huán)境方針不甚了解，對于不按程序操作，會造成廢水異常排放，對廠外環(huán)境造成重大影響等可能亦不清楚嚴(yán)重性。1-2案例：4.4.5文件控制提示

27、：1. 文管中心之文件為最新版且已發(fā)行2. 文件之發(fā)行須經(jīng)執(zhí)行單位之上一層主管核準(zhǔn)事件描述：至銘翻閱置于pH meter旁之相關(guān)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書，發(fā)現(xiàn)該作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書右下角已蓋作廢章，于是至銘與阿東遂跑到文管中心調(diào)閱相關(guān)之作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書，卻發(fā)現(xiàn)該標(biāo)準(zhǔn)書未押發(fā)行或修改日期，且新版之pH meter操作標(biāo)準(zhǔn)書中，亦無校正程序說明，因此阿東便自行增列pH meter之校正程序，并將日期補(bǔ)上。復(fù)印后將影印本帶至廢水處理廠。1-3案例：4.4.6運(yùn)行控制提示：1.電著涂裝廢水減量5%為87年度環(huán)境管理方案改善目標(biāo)之一2.電著涂裝區(qū)之廢氣廢水問題為重大環(huán)境因素事件描述：電著涂裝區(qū)發(fā)現(xiàn)作業(yè)人員未戴防護(hù)器具，現(xiàn)場有未密閉之

28、漆料與甲苯容器（含物質(zhì)不確定），且沒有MSDS標(biāo)示，現(xiàn)場VOC氣味濃厚，要求查看廢氣處理機(jī)之運(yùn)作與控制記錄，但現(xiàn)場找不到；而噴漆區(qū)之污泥、空桶與一般廢棄物混雜堆置。另噴漆區(qū)之作業(yè)人員不知涂裝廢水減量已納入年度環(huán)境管理目標(biāo)，其作業(yè)方式與習(xí)慣與往常一樣。1-5(二)審核前之準(zhǔn)備工作(1)審核計(jì)劃位置/日期目標(biāo)/圍方法責(zé)任人員優(yōu)先級小組成員語言參考資料涵蓋之部門單位1-4各單位之時(shí)間分配(2)審核成員主導(dǎo)審核員小組成員(3)工作文件調(diào)查書/查核表會議報(bào)告格式左證之信息文件控制2-1(三)不符合糾正與預(yù)防措施計(jì)劃制作與演練實(shí)業(yè)股份ISO 14001不符合糾正與預(yù)防措施計(jì)劃案審核圍：公司彰化廠審核依據(jù)：

29、ISO 14001 （1996-09-01版）貴公司環(huán)境手冊與其環(huán)境系統(tǒng)文件。審核日期：88年 09月 29日（周二）、 30日（周三）審核小組：九洋企管(股)公司第一組：¡¡、黃¡¡，第二組：施¡¡、¡¡日期組別時(shí)稽核間項(xiàng)目第一組第二組09：00 09:30Opening Meeting 起始會議09：30 10:00Brief Tour （廠區(qū)簡要巡視）9月29日10：00 12:00總經(jīng)理室先期審查報(bào)告4.2 環(huán)境方針4.4.3 信息交流4.6 管理評審管理部4.3.2 法律與其它要求4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職

30、責(zé)4.4.2培訓(xùn)意識和能力12：00 13:00午餐時(shí)間13：00 16:30環(huán)安課4. 3.1 環(huán)境因素4.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)4.3.4 環(huán)境管理方案廠務(wù)部4.4.6 運(yùn)行控制4.4.7 緊急應(yīng)變4.5.1 監(jiān)測和測量能源管理、物料管理0909：10 12:00品保部4.4.4 環(huán)境管理體系文件4.4.5 文件控制環(huán)安課4.5.3 記錄廢棄物管理、廢水管理、月12：00 13:00午餐時(shí)間30日13：10 16:00品保部4.5.4 不符合糾正與預(yù)防措施4.5.2 不符合糾正與預(yù)防措施環(huán)安課空氣污染防治、噪音管理、毒化物管理16：00 17:00審核小組部會議暨報(bào)告撰寫 17：00 Clos

31、ing Meeting 終結(jié)會議備注 (一) 各單位接受審核地點(diǎn)配置；以各單位作業(yè)場所為主，請貴公司遴選引導(dǎo)人員負(fù)責(zé)引導(dǎo)審核員至審核地點(diǎn)查核。 (二) 本次外部審核，系參照經(jīng)濟(jì)部商品檢驗(yàn)局（Bureau of Commodity Inspection Quarantine；BCIQ） ISO 14001 系列標(biāo)準(zhǔn)評審模式辦理。3-1(四)不符合糾正與預(yù)防措施技巧 參考附件的簡報(bào)(五)缺失報(bào)告與糾正預(yù)防措施研討某染料廠環(huán)境審核現(xiàn)場觀察報(bào)告受審核單位：總務(wù)部儲運(yùn)課頁次：環(huán)境管理要項(xiàng)現(xiàn)場觀察結(jié)果不符合報(bào)告編號4.3.1儲運(yùn)課倉庫區(qū)供胚布入廠待加工和染理后1成品待送貨之儲存作業(yè)，堆置作業(yè)均分區(qū)放置，并

32、配備兩具干粉滅火器于墻角處經(jīng)查該課在環(huán)境考量時(shí)，并無可能造成火災(zāi)之意外考量記錄，亦查不到該倉庫區(qū)之消防相關(guān)之規(guī)定，僅是該區(qū)倉儲管理員說看到抽煙者會禁止進(jìn)入倉庫或息煙，以防止三年前發(fā)生過之火災(zāi)受審核單位負(fù)責(zé)人簽名審核人員簽名保存年限：二年 C11025F102環(huán)境審 核不符合報(bào)告編號：1受審核單位總務(wù)部儲運(yùn)課審核日期88年1月15日受審單位負(fù)責(zé)人審核項(xiàng)目4.3.1不符合事項(xiàng)說明：儲運(yùn)課倉庫堆置胚布和成品，三年前曾發(fā)生火災(zāi)但在該課之環(huán)境因素均未考量，亦無書面管理資料可防備可查，依4.3.1規(guī)定環(huán)境因素應(yīng)確認(rèn)事項(xiàng)未納入考慮。審核人員審核小組組長受審核單位真正原因：先期審查未納入考量致管理規(guī)定不周。責(zé)

33、任單位糾正與預(yù)防措施：增列防火考量規(guī)定，依規(guī)建立防火管理規(guī)與緊急應(yīng)變事項(xiàng)。預(yù)定完成期限對策確認(rèn)：制定防火管理規(guī)則，并列入火災(zāi)緊急應(yīng)變體系中。確認(rèn)日期審核人員保存年限：五年 C11025F1035-2部審核記錄編號：A1-011受審核單位業(yè)務(wù)部審核章節(jié)4.4.3審核日期88/1/13所見事實(shí)：制工部作業(yè)員不了解公司環(huán)境方針原因分析：部審核記錄編號：A1-019受審核單位制工部審核章節(jié)4.4.3審核日期88/1/13所見事實(shí)：小夜班操作人員均未依"員工教育訓(xùn)練程序書"進(jìn)行教育訓(xùn)練。原因分析：部審核記錄編號：A1-020受審核單位管理部審核章節(jié)4.3.2審核日期88/1/12所見

34、事實(shí)：法規(guī)登錄人員未能適時(shí)將環(huán)保局頒布新法令登錄于"法律與其它要求事項(xiàng)登錄表”原因分析：5-3*顧問股份ISO 14001不符合糾正與預(yù)防措施總結(jié)報(bào)告制表日期：年月日部門 ISO 14001 條文合計(jì)缺失編號4.1 通則4.2 環(huán)境方針4.3.1 環(huán)境因素4.3.2 法律與其它要求4.3.3 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)4.3.4 環(huán)境管理方案4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)意識和能力4.4.3 信息交流4.4.4環(huán)境管理體系文件4.4.5 文件控制4.4.6 運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)4.5.1 監(jiān)測和測量4. 5.2 不符合、糾正與預(yù)防措施4.5.3 記錄4.5.4 不符合糾正與預(yù)

35、防措施4.6 管理評審5-4總計(jì)表號：Q005(六)常見之審核缺失以下將現(xiàn)場審核應(yīng)考量之重點(diǎn)與常見缺點(diǎn)按ISO 14001條文順序列如下供參考；其中部分資料系摘自DNV船級社進(jìn)行驗(yàn)證審核時(shí)所舉出之綜合性缺失。表1現(xiàn)場審核應(yīng)考量之重點(diǎn)與常見缺點(diǎn)審核考量常見缺點(diǎn)4.2環(huán)境方針1. 環(huán)境方針是否與其作業(yè)活動(dòng)與環(huán)境影響相關(guān)？2. 環(huán)境方針是否承諾持續(xù)改善？3. 如何進(jìn)行污染預(yù)防？4. 環(huán)境方針是否能提供設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)之架構(gòu)？5. 環(huán)境方針是否已書面化并信息交流？6. 環(huán)境方針是否可向社會大眾公開？l 環(huán)境方針不能反應(yīng)期作業(yè)活動(dòng)與環(huán)境影響l 環(huán)境方針與所建立的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)不能適當(dāng)對應(yīng)l 環(huán)境方針未承諾

36、持續(xù)改善或污染預(yù)防l 員工不了解環(huán)境方針l 環(huán)境方針無對外信息交流之渠道4.3 規(guī)劃4.3.1 環(huán)境因素1. 是否建立與維持鑒別與更新環(huán)境因素與判別重大環(huán)境影響之程序？2. 上述程序之方法、準(zhǔn)則與結(jié)果是否合理？3. 是否鑒別其活動(dòng)、產(chǎn)品與服務(wù)所衍生之直接與間接環(huán)境因素？4. 是否在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)時(shí)確實(shí)將重大環(huán)境影響納入考量？l 環(huán)境因素辨識未針對已經(jīng)或可能會對環(huán)境所造成之影響加以考量l 重大環(huán)境因素影響之鑒別不完整l 間接影響未鑒別l 環(huán)境因素鑒別之過程與結(jié)果不合理或與事實(shí)不符l 沒有足夠的數(shù)據(jù)、資料或證據(jù)支持評估鑒別之合理性l 在評估過程中對名詞定義不清4.3.2 法律與其它要求1. 是否建立

37、并維持取得與鑒別相關(guān)法規(guī)要求與其它要求之程序？2. 上述程序之方法與結(jié)果是否完整且合理？3. 是否將其辨識結(jié)果傳達(dá)給相關(guān)人員？l 未鑒別并取得與其環(huán)境因素有關(guān)之法令規(guī)章l 未建立取得相關(guān)法規(guī)之渠道與程序4.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)1. 是否建立并維持文件化之目標(biāo)和指標(biāo)，并說明與部各部門與階層之關(guān)聯(lián)性2. 目標(biāo)/指標(biāo)與所定之環(huán)境方針之一致性？l 所建立之目標(biāo)和指標(biāo)與其重大環(huán)境因素?zé)o關(guān)l 所建立之目標(biāo)和指標(biāo)與所訂之環(huán)境方針不能適當(dāng)對應(yīng)6-1審核考量常見缺點(diǎn)3. 3.在建立目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)是否考量下列事項(xiàng):l 法律與其它要求l 重大環(huán)境因素l 技術(shù)取舍、財(cái)務(wù)、運(yùn)行、業(yè)務(wù)之要求 4. 4.利害相關(guān)者的觀點(diǎn)l 所

38、建立之目標(biāo)和指標(biāo)無法支持持續(xù)改善或污染預(yù)防之承諾l 所設(shè)定的指標(biāo)無法被測量或追蹤l 未依容執(zhí)行所建立之目標(biāo)和指標(biāo)4.3.4 環(huán)境管理方案1. 是否制定并維持管理方案，以達(dá)成目標(biāo)和指標(biāo)？2. 之管理方案是否包括5W1H？3. 是否確認(rèn)將與新設(shè)定或變更之活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)之環(huán)境因素與影響納入考量？4. 是否增訂或修正管理方案以涵蓋項(xiàng)目計(jì)劃與新開發(fā)案？l 環(huán)境管理方案無改善方法與時(shí)間表l 相關(guān)改善方案之權(quán)責(zé)未被清楚規(guī)定l 所設(shè)定之環(huán)境管理方案無法達(dá)成環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)之要求l 與協(xié)力廠商相關(guān)之管理方案未說明如何與采購作業(yè)評鑒之連結(jié)性l 未考慮執(zhí)行方案之相關(guān)控制與監(jiān)督機(jī)制l 管理方案進(jìn)度落后或無法

39、達(dá)成時(shí)未被發(fā)覺4.4 實(shí)施與運(yùn)作4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)1. 是否分派適當(dāng)?shù)馁Y源已實(shí)施與控制EMS？2. 是否分派特定的資源以維持、檢查與改善ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)之EMS？ 3. 是否指派特定的環(huán)境管理者代表？l 未指派特定的環(huán)境管理者代表l 執(zhí)行相關(guān)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)或管理方案之權(quán)責(zé)未被清楚分派l 未適當(dāng)提供實(shí)施與控制環(huán)境管理系統(tǒng)所需之資源4.4.2 培訓(xùn)意識和能力1. 是否確實(shí)辨識訓(xùn)練需求？2. 員工是否了解所產(chǎn)生之環(huán)境影響、個(gè)人所需扮演的角色和負(fù)擔(dān)的責(zé)任、不符合時(shí)可能造成的后果與緊急應(yīng)變之適當(dāng)程序？3. 是否制定培訓(xùn)計(jì)劃并保有紀(jì)錄？4. 對擔(dān)任特定職務(wù)員工之能力維持方法為何？l 未有效

40、鑒別訓(xùn)練需求l 培訓(xùn)計(jì)劃未有效執(zhí)行l(wèi) 認(rèn)知培訓(xùn)未徹底執(zhí)行l(wèi) 環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)未與員工宣達(dá)l 由于缺乏培訓(xùn)，且培訓(xùn)需求未被辨識而導(dǎo)致操作錯(cuò)誤或不符合相關(guān)規(guī)定4.4.3 信息交流1. 是否制定部信息交流程序，說明上對下、下對上、平行信息交流方法；信息交流容含政策、目標(biāo)和指標(biāo)、環(huán)境議題、環(huán)境績效？2. 是否制定外部信息交流程序，以接收、記錄與響應(yīng)外部利害相關(guān)者之信息交流事項(xiàng)？3. 是否考慮重大環(huán)境因素之外部 信息交流流程并記錄相關(guān)決定？l 在環(huán)境方針中已說明邁向綠色形象，且此經(jīng)辨識為環(huán)境因素之一，但卻無具體對外信息交流過之過程或結(jié)果l 環(huán)境方針或與外部利害相關(guān)者相關(guān)之重大環(huán)境因素未與外部信息交流

41、并記錄相關(guān)決定l 未考慮組織部 / 階層相互間之信息交流渠道。6-2審核考量常見缺點(diǎn)4.4.4環(huán)境管理體系文件1 是否建立相關(guān)文件/信息系統(tǒng)以說明環(huán)境管理系統(tǒng)之運(yùn)作管理方法并清楚表示其查詢方式？2. 上述系統(tǒng)是否清楚說明相關(guān)系統(tǒng) 間之關(guān)聯(lián)性？l 無 ( 組織只要能展示其EMS文件架構(gòu)，本要項(xiàng)即無特定缺施失)4.4.5文件控制1 是否制定文件控制程序？2 相關(guān)文件資料是否：l 易辨識、定期審核、修改、核準(zhǔn)l 重要作業(yè)場所可取得最新版本之相關(guān)文件l 移除舊版/廢止之文件l 清楚、易讀、標(biāo)識日期、制定保存文件3. 是否指派人員/單位負(fù)責(zé)增修相 關(guān)文件？l 部份文件未經(jīng)核準(zhǔn)與發(fā)行l(wèi) 部份文件之日期、簽

42、章等未確實(shí)執(zhí)行l(wèi) 制程已移除，但相關(guān)文件資料未被移除或修改l 文件 / 軟件之拷貝缺乏控制l 未建立文件總覽表或相關(guān)控制程序，以鑒別文件之最新版本l 文件經(jīng) ”手改” 變更，未經(jīng)授權(quán)或由權(quán)責(zé)人員簽名確認(rèn)l 實(shí)際執(zhí)行工作者，無法迅速取得相關(guān)文件4.4.6運(yùn)行控制1. 是否辨識與重大環(huán)境因素相關(guān)之作業(yè)與活動(dòng)(包括維修保養(yǎng))？并：l 制定文件化之控制程序與作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？l 使相關(guān)人員了解其作業(yè)方式與偏離之后果2. 是否建立相關(guān)程序，以涵蓋供貨商與承包商的商品與服務(wù)相關(guān)之重大環(huán)境因素辨識并與之信息交流？3. 運(yùn)行控制要否包括：l 原物料、產(chǎn)品、半成品之采購、灌裝、搬運(yùn)、貯存l 維修、保養(yǎng)、機(jī)電、工程l 廢

43、棄物之分類、回收、搬運(yùn)、貯存、清除、處理、處置l 運(yùn)輸l 污染防治設(shè)備操作l 新制程/產(chǎn)品/原物料之環(huán)境因素/沖擊評估l 新作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)供貨商/分包商/合約商評估l 部份單位(如倉庫)未執(zhí)行相關(guān)環(huán)境管理系統(tǒng)l 關(guān)于廢棄物之處理有以下缺失：程序中未載明如何處置、處理、資料未依法歸檔、或委托之清除處理廠商未具合法資格l 空、水、毒管理未滿足環(huán)保法規(guī)要求l 部份重要環(huán)境污染防制設(shè)備之操作標(biāo)準(zhǔn)書未書面化或重要操作指針未界定l 未依法規(guī)要求編置合格污染防治人員，操作適切之防治污染設(shè)備6-3審核考量常見缺點(diǎn)4.良好的運(yùn)行控制程序包括：l 辨識相關(guān)作業(yè)活動(dòng)與需求l 建立作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與績效準(zhǔn)則l 監(jiān)督與測量績效達(dá)成情

44、形與符合性l 定期查核要項(xiàng)與運(yùn)作成效l 表揚(yáng)符合事項(xiàng)并糾正不符合事項(xiàng)與不完備處4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)1. 是否建立意外與緊急狀況之應(yīng)變程序？l 分析重大意外與緊急狀況l 辨識環(huán)境之危害與影響l 制定防止意外發(fā)生之對策l 管理意外發(fā)生之狀況與減輕沖擊影響規(guī)劃2. 是否定期測試與演習(xí)應(yīng)變程序和相關(guān)設(shè)備？3. 是否在意外發(fā)生過后，檢討與修改緊急應(yīng)變計(jì)畫？緊急應(yīng)變程序不完全，如：l 不清楚重大意外與緊急狀況與其危害與影響l 未制定防止意外發(fā)生之對策l 緊急應(yīng)變程序中未包括環(huán)境除污計(jì)畫l 未定其測試設(shè)備與演習(xí)l 無詳細(xì)應(yīng)變計(jì)畫，而無法評估其有效性l 緊急發(fā)電機(jī)無法激活4.5 檢查與糾正措施4.5.1監(jiān)

45、測和測量1. 是否有建立并維持文件化的程序2. 定期監(jiān)測和測量與重大環(huán)境沖擊相關(guān)之作業(yè)或活動(dòng)？3. 記錄與環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)之達(dá)成績效4. 是否記錄定期校正和維修相關(guān)之設(shè)備與儀器？5. 是否建立并維持文件化之程序以定期評估與相關(guān)之環(huán)境法令規(guī)章之符合性？l 無證據(jù)顯示有定期評估與相關(guān)法規(guī)之符合性l 部份設(shè)備或儀器未校正/校驗(yàn)l 部份設(shè)備或儀器之檢查標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)l 部份環(huán)境污染指針未建立并測量4.5.2 不符合、糾正與預(yù)防措施1. 是否建立并維持適當(dāng)之不符合、糾正與預(yù)防措施程序？2. 是否針對不符合、糾正與預(yù)防措施界定相關(guān)之權(quán)責(zé)？3. 是否實(shí)施并記錄因糾正與預(yù)防措施所產(chǎn)生之書面程序之變更？l 未有效執(zhí)行相關(guān)之糾正與預(yù)防措施