第4章公共選擇理論

1、第五章 公共選擇理論公共選擇理論所研究的是個人偏好與政府公共選擇的關(guān)系,從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看,就是研究消費(fèi)者作為投票者如何對公共品的決定表達(dá)意愿。第一節(jié) 公共選擇理論與非市場決策一、公共選擇理論的的誕生由維克塞爾首創(chuàng)，布坎南發(fā)展。布坎南認(rèn)為公共選擇是一種對政治的看法，是把對市場決策的經(jīng)濟(jì)分析擴(kuò)展到了非市場決策中。二、非市場決策針對市場決策而言。市場是有效配置各種資源的手段，其借助于價格這個看不見的手來實(shí)現(xiàn)供給和需求的平衡。在市場環(huán)境中，生產(chǎn)者追求的是利潤最大化，消費(fèi)者要獲取的是最大效用。在非市場環(huán)境的民主社會中，民眾對公共產(chǎn)品供給水平的意愿是通過投票方式來表達(dá)的。公眾通過投票選舉產(chǎn)生自己滿意的

2、政府，由政府對公共產(chǎn)品的提供進(jìn)行決策。政府將面臨兩個問題：(1)他必須弄清選民的意愿；（2）在不同的觀點(diǎn)間進(jìn)行權(quán)衡以做出最后的決定。非市場決策的分析思路：(1) 作出與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)相同的行為假設(shè)，即理性的和功利主義的個人；(2) 通常把偏好顯示過程描述為類似于市場，即選民從事交換活動，個人通過投票行為來顯示他們的需求；(3) 提出與傳統(tǒng)價格理論相同的問題，即均衡存在嗎？它們是否穩(wěn)定？是否具有帕累托效率？它們是如何達(dá)成的？第二節(jié)、 多數(shù)投票制的均衡偏好加總:投票n投票原則:全體一致、多數(shù)投票原則n肯尼斯阿羅假設(shè)：n（1）理性原則。即所有備選項(xiàng)之間均具有可比性和可逆性。也就是說，在每兩項(xiàng)備選項(xiàng)中，必

3、然是一個比另一個更加符合個人偏好。即如果X優(yōu)于Y，Y優(yōu)于Z，那么X肯定優(yōu)于Z。n（2）帕累托改進(jìn)原則。即選擇的結(jié)果必須有利于對現(xiàn)有狀態(tài)的改善。n（3）獨(dú)立原則。在針對不同的備選項(xiàng)進(jìn)行選擇的時候，只取決于人們對這些選項(xiàng)的偏好排序而不受其他因素的影響。n（4）非限制原則。個人按照自己的意愿進(jìn)行自由選擇，即不應(yīng)對個人偏好的選擇排列順序作限制。n（5）非獨(dú)裁原則。即排除某一個人偏好強(qiáng)加于全社會的可能性。一、簡單多數(shù)投票制多數(shù)投票規(guī)則又稱作表決制，是根據(jù)待表決的各備選方案的重要程度和對成本與收益的對比分析，來確定決策所需要的決策者總數(shù)或其占總?cè)藬?shù)的百分比。一致同意規(guī)則實(shí)行的是一票否決制，優(yōu)點(diǎn)：改善了整個

4、社會的福利；缺點(diǎn)：決策時間太長，決策成本太高，缺乏決策效率，無法排除個別參與者利用一票否決權(quán)進(jìn)行利己活動。簡單多數(shù)投票制：每人一票，對提案進(jìn)行贊成或反對的投票，若有一半以上的人投贊成票，則提案獲得通過。絕大多數(shù)投票制：贊成票必須以高于半數(shù)以上的比例(如23、34等)，提案才能獲得通過。二、多數(shù)投票制下的政治均衡1、多數(shù)投票制下政治均衡的定義及決定因素政治均衡：人們根據(jù)既定的規(guī)則，就一種或幾種公共物品或服務(wù)的供給量以及相應(yīng)的稅收份額的分配達(dá)成的協(xié)議。稅收份額：是指為了使政府能夠提供公共物品或服務(wù)，公民所應(yīng)承擔(dān)的稅收數(shù)額。為公民享受公共產(chǎn)品的成本。2、政治均衡的決定因素：（1）公共選擇規(guī)則。即采取

5、的是全體一致規(guī)則還是多數(shù)投票制度。（2）公共物品或服務(wù)的邊際效益與邊際成本的對比關(guān)系。（3）投票者獲得與提案有關(guān)的成本的信息的難易程度。（4）投票者個人所承擔(dān)的稅收份額的大小。(5)公共產(chǎn)品或服務(wù)的效益在投票者之間的分布狀況。均衡狀態(tài)：選民從公共產(chǎn)品得到的邊際成本等于邊際收益。3、政治均衡的條件投票者所須承擔(dān)的稅收份額恰好與該種物品或服務(wù)帶給他的邊際收益相等。即MBi=ti 產(chǎn) 量 稅 收 M Bi ti O E 每 單 位 產(chǎn) 量 的 稅 收 Q* 三、多數(shù)規(guī)則下政治均衡的實(shí)證分析假定某小區(qū)就雇傭保安的數(shù)量進(jìn)行投票。每一個保安的雇傭費(fèi)用為350元，即AC=MC=350。該小區(qū)共有7人，每人的

6、邊際收益線分別為MBA、MBB 、 MBC 、 MBM 、 MBF 、 MBG 、 MBH 。每個投票者為每一個保安的雇傭所承擔(dān)的費(fèi)用份額為t=50元。Figure 4.2 Political Equilibrium Under Majority Rule With Equal Tax Shares350 MC = AC 50 t SMB E Marginal Benefit,Cost, and Tax (Dollars) Security Guards0 1 2 3 4 5 6 7 MBA MBB MBCMBFMBGMBHMBM四、中間投票人中間投票人：指這樣一種投票者，其最偏好的結(jié)果處于所

7、有投票者最偏好的中間狀態(tài)。中間投票人定理：如果所有投票者對公共產(chǎn)品或服務(wù)的邊際效益曲線均呈向右下方傾斜狀態(tài)，那么，中間投票者最偏好的公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給，就是多數(shù)規(guī)則下的政治均衡。第三節(jié) 投票悖論一、投票悖論假定有甲、乙、丙三個人，每個人都面臨著對三種政策提案A、B、C的選擇，其中A表示高的公共支出水平，B表示中等的公共支出水平，C表示低的公共支出水平。各人的偏好程度如下：VoterFirst ChoiceSecond ChoiceThird Choice甲甲ABC乙乙BCA丙丙CABFigure 4.3 Voter Rankings of Alternatives Fireworks Dis

8、plays per Year Net Benefit for 甲甲 Single Peak 0 CBA 圖圖44 個人偏好結(jié)構(gòu)一個人偏好結(jié)構(gòu)一 Net Benefit for 丙丙Single Peak 0 C B A Net Benefit for 乙乙 Single Peak 0 C B A Net Benefit for 丙丙 Multiple Peaks 0 B AC Voting paradox 投票悖論投票悖論甲甲 ABC乙乙 BCA丙丙 CAB 程序一程序一 A VS BC VS A程序二B VS CA VS B程序三A VS CC VS B法國社會學(xué)家孔多塞（Condorcet

9、，1713-1794）發(fā)現(xiàn)，因此也被稱為“孔多塞效應(yīng)”。唯一性唯一性甲甲 ABC乙乙 BCA丙丙 CBA 程序一程序一 B VS AC VS B程序二B VS CA VS B程序三A VS CC VS B多峰偏好是否一定會投票循環(huán)？多峰偏好是否一定會投票循環(huán)？甲甲 ABC乙乙 BCA丙丙 ACB 程序一程序一 B VS AC VS B程序二B VS CA VS B程序三A VS CC VS BFigure 4.4 The Median Peak as the Political Equilibrium under Majority RuleNet Benefit Medium Peak (Vo

10、ter 乙) 圖圖45 偏好結(jié)構(gòu)二偏好結(jié)構(gòu)二 0 Peak for Voter 甲 Peak for Voter 丙 C BA二、單峰偏好和多峰偏好對阿羅的假設(shè)條件進(jìn)行修改，可以擺脫投票悖論。修改之一：不再遵循“無限制區(qū)域”，即在投票時要對選民的偏好進(jìn)行限制。單峰值偏好就是一個限制。1、單峰值偏好（Single-Peaked Preference)單峰值偏好曲線。以各備選方案作為橫軸，以喜愛次序作為縱軸，畫出的圖形只有一個峰尖。其推導(dǎo)見圖45。2、多峰偏好以備選方案作為橫軸，以偏愛程度作為縱軸，如果畫出來的圖形有兩個峰尖，則叫雙峰偏好。當(dāng)方案很多，就會出現(xiàn)3個或更多的峰尖，則叫多峰偏好。這是有

11、可能出現(xiàn)的。如私立學(xué)校和公立學(xué)校。第四節(jié) 投票交易一、互投贊成票如果投票者對不同方案的偏好程度不同，則他們會就那些與其關(guān)系重大的提案進(jìn)行投票交易，這種投票交易的過程被稱為“互投贊成票”。二、投票交易與社會福利投票交易可能使社會福利得到改善，也可能使社會福利受損。經(jīng)常是多數(shù)人結(jié)成一個聯(lián)盟，對那些能為自己帶來利益的項(xiàng)目投贊成票，其成本主要由少數(shù)派承擔(dān)。Figure 4.6 Logrolling250 1 100 t 300 MC 200 t 600 MC = MSC 250 1500 250 1 100 t 300 MC SMB 0 B Marginal Benefit,Cost, and Tax

12、 (Dollars)MBC MBA MBB MBC MBB MBA MBA MBB MBC A 0 Marginal Benefit,Cost, and Tax (Dollars)Fireworks Displays Security Guards 0 C Marginal Benefit,Cost, and Tax (Dollars)Security Guards and Fireworks Displays per Week 第五節(jié) 政治行為的分析一、投票者的行為：投票與不投票取決于其參加投票的效益和成本、其投票對公共選擇發(fā)生影響的可能性。討論：投票者的成本和收益有哪些？當(dāng)MB-MC=0時

13、,投票者才會樂于參加投票.二、政治家（政黨）的行為：選票最大化政黨要贏得選舉，必須選票最大化。要想選票最大化，則要使自己的競選方案符合中間投票者的意愿。三、政府部門（官僚）行為：公共權(quán)力最大化最佳供給量為Q*（MSB=MSC），但政府部門在追求權(quán)力極大化的時候，會使供給量擴(kuò)大到QB（TSB=TSC）Figure 4.7 Bureaucracy and EfficiencyA Output per Year 0 Benefit and Cost (Dollars) Output per Year B Benefit and Cost (Dollars) B QA B QB TSB TSB TSC

14、 MSC MSB * * QE Q四、利益集團(tuán)的行為：1、利益集團(tuán)：指一個力圖對政府的公共選擇活動施加壓力的、由小數(shù)有共同利益的投票人組成的組織。主要通過政治游說，力爭使政府通過有利于該集團(tuán)的立法或政策。2、分類特權(quán)集團(tuán)：規(guī)模較小，每個成員寧愿自己承擔(dān)全部成本也要使集體產(chǎn)品得以提供。中級集團(tuán)：任何一個成員都不能從集團(tuán)的公共產(chǎn)品中獲得足夠多的收益以剌激自己獨(dú)自提供公共產(chǎn)品。潛在集團(tuán)：成員眾多，規(guī)模大，他們有潛在的共同利益，具有潛在的采取行動的可能性，對于規(guī)模龐大的潛在利益集團(tuán)中每個人的利益相對較少，因而其行動能力相對最弱。 2、尋租理論尋租就是指投票人或利益集團(tuán)通過各種合法或非法努力，如游說或行賄等，影響公共選擇和決策為自己謀利的