電梯安裝、維修細(xì)則1

1、特種設(shè)備（電梯）安裝、維修許可鑒定評審細(xì)則與現(xiàn)場評審記錄申請單位 申請項(xiàng)目 評審機(jī)構(gòu) 上海市特種設(shè)備管理協(xié)會 （章）評審日期 上海市特種設(shè)備管理協(xié)會二一二年八月說 明一、特種設(shè)備（電梯）安裝、維修許可鑒定評審細(xì)則與現(xiàn)場評審記錄（以下簡稱評審細(xì)則與記錄）適用于現(xiàn)場評審工作。二、評審細(xì)則與記錄分為三部分：第一部分資源條件；第二部分質(zhì)量保證體系與安全生產(chǎn)管理鑒定評審要求；第三部分產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查檢驗(yàn)。第一部分資源條件依據(jù)國質(zhì)檢特2005220號特種設(shè)備行政許可鑒定評審管理與監(jiān)督規(guī)則、TSGZ00052007特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審規(guī)則和國質(zhì)檢鍋2003251號機(jī)電類特種設(shè)備

2、安裝改造維修許可規(guī)則(試行)等法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)規(guī)范的要求編制。第二部分質(zhì)量保證體系與安全生產(chǎn)管理鑒定評審要求參照TSGZ00042007特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求及TSG T5001-2009電梯使用管理與維護(hù)保養(yǎng)規(guī)則的有關(guān)要素要求編制，其中評審項(xiàng)目所選取的體系要素考慮了申請單位的實(shí)際管理情況，評審內(nèi)容可視實(shí)際情況在下一考核年度前作適當(dāng)調(diào)整。第三部分產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查檢驗(yàn)參照TSGZ00052007特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審規(guī)則的要求編制。對于首次評審企業(yè)，應(yīng)按施工類別分別隨機(jī)抽取至少一臺申請項(xiàng)目范圍內(nèi)已完工設(shè)備的全部文件，以該設(shè)備安裝維修過程執(zhí)行

3、質(zhì)量保證體系情況為主線進(jìn)行評審。一般應(yīng)該抽取1臺設(shè)備驗(yàn)證，如存在不適用項(xiàng)等特殊情況時(shí)，才隨機(jī)抽取其它有代表性設(shè)備相應(yīng)項(xiàng)目執(zhí)行情況的記錄，確認(rèn)該項(xiàng)評審結(jié)果是否滿足規(guī)定，檢查按附件1進(jìn)行。對于首次評審企業(yè)，試安裝、維修設(shè)備的檢查按附件2進(jìn)行。三、評審細(xì)則與記錄中每一項(xiàng)評審要點(diǎn)按符合、有缺陷、不符合和不適用四種評審結(jié)果進(jìn)行評定。其中“不符合”是指不符合評審要點(diǎn)的要求；“有缺陷”是指按評審要點(diǎn)的要求進(jìn)行控制，但控制得不完善、不全面；“不適用”是指該評審要點(diǎn)不適用于該單位或被抽查設(shè)備。評審人員在相應(yīng)欄目打“”，對“不符合”、“有缺陷”的，在備注欄內(nèi)說明情況。四、現(xiàn)場評審記錄中，備注欄應(yīng)記錄評審對應(yīng)內(nèi)容的

4、實(shí)際參數(shù)，鑒定評審結(jié)果見證材料的名稱、編號、內(nèi)容及參數(shù)等，記錄見證材料相關(guān)內(nèi)容多少以保證見證件的可追溯為原則。五、申請人隱瞞相關(guān)情況或者提供虛假材料的，即中止評審并出具不符合條件報(bào)告。2SASE /QD-12一、基本概況1、申請單位基本信息 申請單位地址,注冊地址： 辦公地址: 申請單位法人代表： ，申請單位聯(lián)系人： 聯(lián)系人電話： 申請單位辦公電話： ，申請單位傳真/郵件地址： 原許可證編號/有效期截止日期： （首次評審無此項(xiàng)）本次評審受理機(jī)關(guān)： 上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 受理編號： 申請日期/受理日期： 2、鑒定評審性質(zhì)首次評審 首次評審 增項(xiàng)首次評審 變更評審 3鑒定評審組成員名單姓 名證書編

5、號評審組中職務(wù)鑒定評審項(xiàng)目簽名組員組員二、資源條件評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審要點(diǎn)及考核方法評審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用1.法定資格的核查營業(yè)執(zhí)照1.1查看法人營業(yè)執(zhí)照正本是否與提出申請時(shí)遞交的復(fù)印件一致；O稅務(wù)登記證1.2查看申請單位是否有稅務(wù)登記證及獨(dú)立的財(cái)務(wù)帳號。O組織機(jī)構(gòu)代碼證1.3 查看申請單位是否有法人條碼證書及企業(yè)機(jī)構(gòu)代碼。O2.許可申請項(xiàng)目的核查 受理的許可范圍2.1核查評審項(xiàng)目是否與受理決定書范圍一致（如不一致，中止評審并出具不符合條件報(bào)告）。O3.申請單位規(guī)模的核實(shí)注冊資金3.1核對注冊資金是否符合下表要求： 單位：萬元O施工等級ABC安裝30015050維修25012050

6、申請項(xiàng)目的相關(guān)明細(xì)表3.2查看申請單位持證期間職工工資表、社保憑證、施工設(shè)備的相關(guān)明細(xì)表及有關(guān)憑證、職工總?cè)藬?shù)、安裝與維修項(xiàng)目數(shù)量等是否符合相關(guān)要求。03.申請單位規(guī)模的核實(shí)申請項(xiàng)目執(zhí)行情況3.3查看申請單位在考核年度內(nèi)的施工質(zhì)量是否滿足申請單位質(zhì)量保證體系的要求，所施工的電梯經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)合格，驗(yàn)收檢驗(yàn)一次合格率、二次合格率均滿足企業(yè)質(zhì)量保證體系的要求。查看申請單位有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)是否齊備。查看換證申請單位所持有的特種設(shè)備許可證（原件）及持證期間特種設(shè)備施工（安裝、維修設(shè)備）的清單，如有下列情況，則中止評審并出具不符合條件報(bào)告：1. 涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或出賣許可證

7、；2. 向無許可證單位出賣或非法提供質(zhì)量證明文件的情況；3. 超范圍施工；4. 申請單位在評審期間發(fā)生重大安全責(zé)任事故或以前發(fā)生事故尚未處理完畢。評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審要點(diǎn)及考核方法評審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用4人員 情況的核實(shí)（本節(jié)各條如有不符，則中止評審并出具不符合條件報(bào)告）人員聘任合同、社保憑證4.1根據(jù)申請單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請單位人員聘任合同和社保憑證、有效的資格證件等檔案資料。o法定代表人或其授權(quán)代理人4.2核查法定代表人或其授權(quán)代理人是否接受過特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范知識的培訓(xùn)考核。如果沒有，則現(xiàn)場進(jìn)行考核，確認(rèn)法定代表人或其授權(quán)代理人是否對特種

8、設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范知識有一定的了解；適用時(shí)，查看授權(quán)代理人是否有法定代表人的書面授權(quán)委托書，書面授權(quán)委托書是否注明代理事項(xiàng)、權(quán)限和時(shí)限等內(nèi)容。O質(zhì)量保證工程師和技術(shù)負(fù)責(zé)人4.3查看申請單位是否在本單位管理層中任命一名質(zhì)量保證工程師和技術(shù)負(fù)責(zé)人，并驗(yàn)看是否有質(zhì)量保證工程師和技術(shù)負(fù)責(zé)人任命書和全職聘用合同，質(zhì)量保證工程師和技術(shù)負(fù)責(zé)人不得在其他單位兼職，年齡不得超過65周歲。查看質(zhì)量保證工程師和技術(shù)負(fù)責(zé)人是否具有國家承認(rèn)的電氣或機(jī)械專業(yè)職稱證書，其職稱是否符合下表的規(guī)定： o公司任命陳瓊為質(zhì)量負(fù)責(zé)人施工等級ABC職稱高級工程師工程師查質(zhì)量保證工程師和技術(shù)負(fù)責(zé)人是否接受過有關(guān)的法律

9、、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)考核，如果沒有培訓(xùn)記錄，則現(xiàn)場進(jìn)行考核，確認(rèn)是否掌握特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)知識；查申請單位的技術(shù)負(fù)責(zé)人是否有5年以上從事電梯技術(shù)和施工管理工作經(jīng)歷。相關(guān)人員對規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和體系、制度掌握的情況4.4審查申請單位的質(zhì)量保證體系的各級責(zé)任人員、技術(shù)人員、專業(yè)人員對相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的管理制度的掌握情況，了解各級責(zé)任人員、技術(shù)人員、專業(yè)人員對質(zhì)量控制、專業(yè)知識水平和實(shí)際能力情況是否符合規(guī)定。評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審要點(diǎn)及考核方法評審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用4人員 情況的核實(shí)（本節(jié)各條如有不符，則中止評審并出具不符合條件報(bào)

10、告）專業(yè)技術(shù)人員4.5查看專業(yè)技術(shù)人員是否有國家承認(rèn)的電氣或機(jī)械專業(yè)職稱證書，其職稱及人數(shù)是否符合下表的規(guī)定：施工等級ABCO施工類別安裝，維修安裝維修安裝，維修專業(yè)技術(shù)人員高級工程師（人）211-工程師（人）4322總?cè)藬?shù)（人）8653檢驗(yàn)員、安全員4.6檢驗(yàn)員、安全員人數(shù)是否符合實(shí)際工程需要并至少符合下表的規(guī)定：O施工等級ABC檢驗(yàn)員（人）432安全員（人）321作業(yè)人員471核查特種設(shè)備電梯作業(yè)人員項(xiàng)目資格證，應(yīng)符合實(shí)際工程需要并至少符合下表的規(guī)定。其中（電氣）安裝維修作業(yè)證書的比列應(yīng)30%：?施工等級ABC安裝（人）302010維修（人）403015472核查特種設(shè)備起重、焊接作業(yè)人員

11、操作證應(yīng)符合實(shí)際工程需要并至少符合下表的規(guī)定。?施工等級ABC起重作業(yè)人員（人）642焊接作業(yè)人員（人）321注:施工單位資格審查時(shí)，起重業(yè)務(wù)采用分承包形式完成的，按機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則（試行）第十條規(guī)定核查，且至少需一名持證責(zé)任人員。評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審要點(diǎn)及考核方法評審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用5生產(chǎn)條件的核實(shí)（本節(jié)各條如有不符，則中止評審并出具不符合條件報(bào)告）辦公場所5.1查房產(chǎn)證明、租賃合同等相關(guān)材料是否符合國家相關(guān)規(guī)定，核實(shí)申請單位地址，確認(rèn)申請單位是否具有固定辦公場所（非居民住宅）、以及聯(lián)系電話。租賃合同的有效期應(yīng)覆蓋許可證的有效期，辦公場所（不包括倉庫）面積應(yīng)大

12、于下表規(guī)定。O施工等級ABC辦公場所（m2）350250150在持證期間如有地址變更，核查是否按照規(guī)定辦理手續(xù)。施工業(yè)績5.2首次提出資格許可申請并獲得許可證的施工企業(yè)，取證后第一個(gè)年度，以及提出許可證復(fù)查換證申請的施工企業(yè)，其許可證到期的上一個(gè)年度為考核年度。查申請單位在考核年度內(nèi)的施工業(yè)績是否滿足以下要求：施工類別安裝、維修施工業(yè)績（臺套）總數(shù)8施工等級A達(dá)到B級以上參數(shù)的設(shè)備數(shù)3B達(dá)到B級或C級技術(shù)參數(shù)上限的設(shè)備數(shù)C5.3對提出許可證復(fù)查換證的申請單位，查近5年累計(jì)施工許可范圍內(nèi)的設(shè)備數(shù)量，是否符合下表的規(guī)定：?施工等級ABC施工類別安裝維修安裝維修安裝維修數(shù)量（臺套）1508030數(shù)量

13、（臺）/年度 5002001205.4申請單位在持證期間特種設(shè)備施工（安裝、維修）的業(yè)績是否符合法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定。是否有因施工質(zhì)量造成的設(shè)備事故及用戶提出的重大質(zhì)量問題。評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審要點(diǎn)及考核方法評審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用6檢驗(yàn)試驗(yàn)條件的核實(shí)檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備6.1 查申請單位是否擁有滿足申請施工和檢驗(yàn)需要的設(shè)備、工具、計(jì)量器具和檢驗(yàn)測試的儀器設(shè)備，重點(diǎn)檢查：(1)申請單位計(jì)量器具和檢驗(yàn)測試的儀器設(shè)備是否具有產(chǎn)品合格證，并且是否在法定計(jì)量檢定合格的有效期內(nèi)；(2)申請單位主要施工設(shè)備、工具、計(jì)量器具和檢驗(yàn)測試的儀器設(shè)備是否符合要求。O主要問題(資源條件):評審員: 年 月

14、日三、質(zhì)量保證體系鑒定評審要求評審項(xiàng)目評審要點(diǎn)及考核方法評審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用1管理職責(zé)11質(zhì)量方針和目標(biāo)查閱質(zhì)量保證體系文件的相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合申請單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，采用與有關(guān)責(zé)任人員交流、座談等方式，審查申請單位制定的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合以下要求：(1)形成正式文件，并經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)代理人）批準(zhǔn)；(2)符合本單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目范圍特性,突出特種設(shè)備安全性能的要求；(3)貫徹落實(shí)到責(zé)任人員和相關(guān)人員；(4)質(zhì)量方針體現(xiàn)了對特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；(5)自檢工作應(yīng)納入質(zhì)量目標(biāo)。(6)對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了分解和定期考

15、核。12質(zhì)量保證體系組織結(jié)合申請單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，審查申請單位是否建立具有獨(dú)立行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)、權(quán)限的質(zhì)量保證體系組織，并且有效地實(shí)施質(zhì)量控制活動(dòng)。13責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限 結(jié)合申請單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制度、責(zé)任人員任命文件，召開責(zé)任人員座談會或者與責(zé)任人員進(jìn)行交流，審查責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限是否符合以下要求：(1)規(guī)定了申請單位法定代表人對特種設(shè)備安全質(zhì)量負(fù)責(zé)；(2)在管理層中任命了1名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的職責(zé)和權(quán)限；(3)質(zhì)量保證體系文件明確規(guī)定了質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和檢驗(yàn)、試驗(yàn)人

16、員的職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施；(4)任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員(對于特種設(shè)備安裝、維修單位，其行政機(jī)構(gòu)中設(shè)立若干項(xiàng)目部時(shí)，根據(jù)實(shí)際情況任命了各個(gè)項(xiàng)目部的質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員)；(5)質(zhì)量保證體系責(zé)任人員在特種設(shè)備制造（安裝、維修）過程中勝任并履行其職責(zé)、權(quán)限。14管理評審每年至少應(yīng)當(dāng)對特種設(shè)備質(zhì)量保證體系進(jìn)行一次管理評審，確保質(zhì)量保證體系的適應(yīng)性、充分性和有效性，滿足質(zhì)量方針和目標(biāo)，并保存管理評審記錄。查閱管理評審記錄及報(bào)告，審查申請單位的管理評審是否符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。評審項(xiàng)目評審要點(diǎn)及考核方法評審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用2質(zhì)量保證體系文

17、件21 質(zhì)量保證手冊質(zhì)量保證手冊應(yīng)當(dāng)描述質(zhì)量保證體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系。結(jié)合申請單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱申請單位提交的質(zhì)量保證手冊和相關(guān)資料。審查質(zhì)量保證手冊設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。22程序文件（管理制度）程序文件（管理制度）與質(zhì)量方針相一致、滿足質(zhì)量保證手冊基本要素要求，并且符合本單位的實(shí)際情況，具有可操作性。結(jié)合申請單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱申請單位提交的質(zhì)量保證手冊和程序文件（管理制度）。審查程序文件（管理制度）是否貫徹了質(zhì)量方針，是否與質(zhì)量保證手冊設(shè)置的質(zhì)量控制基

18、本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)相適應(yīng)，程序文件（管理制度）規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目要求，具有可操作性。自檢工作應(yīng)有相關(guān)程序和制度。23作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄作業(yè)(工藝)文件（通用或者專用）和質(zhì)量記錄應(yīng)當(dāng)符合許可項(xiàng)目特性，滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過程的控制需要。文件格式及其包括的項(xiàng)目、內(nèi)容應(yīng)當(dāng)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。 查閱質(zhì)量保證體系文件、技術(shù)文件、作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄，抽查所使用的作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄等，審查是否符合以下要求：(1)作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄符合許可項(xiàng)目特性，滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過程的控制需要；(2)應(yīng)有自檢工作作業(yè)指導(dǎo)書及相關(guān)記

19、錄。(3)記錄的格式及其包括的項(xiàng)目、內(nèi)容能夠規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，自檢報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)符合安全技術(shù)規(guī)范。 評審項(xiàng)目評審要點(diǎn)及考核方法評審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用3文件和記錄控制31文件和記錄控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱文件和記錄控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否明確規(guī)定了文件和記錄的受控范圍、程序、內(nèi)容及其編制、會簽、審批、標(biāo)識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀（對于外來文件還應(yīng)當(dāng)包括收集、購買、接收）的要求，質(zhì)量記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存等規(guī)定。 32文件和記錄的控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，查閱質(zhì)量計(jì)劃（過程控制卡、施

20、工組織設(shè)計(jì)或施工方案）、設(shè)計(jì)文件、作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量記錄、檢驗(yàn)檢測和試驗(yàn)報(bào)告（包括分供方提供的檢驗(yàn)檢測和試驗(yàn)報(bào)告）等，審查這些文件和記錄的有效性及其編制、審批、會簽、標(biāo)識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關(guān)要求，施工現(xiàn)場是否能獲得相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書，使用的文件和記錄是否有效版本。外來文件是否齊全、有效。質(zhì)量記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。33法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的完整與有效性查閱相關(guān)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，審查申請單位所持有的相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整，是否是有效版本。 4合同控制41合同評審程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實(shí)

21、際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱合同評審程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了合同評審的范圍、內(nèi)容，合同簽定、修改、會簽程序和要求。42合同評審抽查近期合同評審記錄，審查是否符合以下要求：(1)所簽訂的合同滿足相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；(2)合同的簽訂、修改、會簽按程序?qū)徟?3)按照規(guī)定對合同進(jìn)行了評審，并形成評審記錄，合同評審記錄妥善保存。評審項(xiàng)目評審要點(diǎn)及考核方法評審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用5設(shè)計(jì)控制51設(shè)計(jì)控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱設(shè)計(jì)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查設(shè)計(jì)控制內(nèi)容

22、（如設(shè)計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、外來設(shè)計(jì)文件控制、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等）是否符合相關(guān)要求。設(shè)計(jì)控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)設(shè)計(jì)輸入的內(nèi)容包括依據(jù)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等，形成設(shè)計(jì)輸入文件（如設(shè)計(jì)任務(wù)書等）；(2)設(shè)計(jì)輸出，應(yīng)當(dāng)形成設(shè)計(jì)文件（包括設(shè)計(jì)說明書、設(shè)計(jì)計(jì)算書、設(shè)計(jì)圖樣等），設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)滿足法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等要求；(3)按照相關(guān)規(guī)定需要設(shè)計(jì)驗(yàn)證的，制定設(shè)計(jì)驗(yàn)證的規(guī)定；(4)設(shè)計(jì)文件修改的規(guī)定；(5)設(shè)計(jì)文件由外單位提供時(shí)，對外來設(shè)計(jì)文件控制的規(guī)定；52設(shè)計(jì)過程控制結(jié)合申請單位的情況和受理的許可項(xiàng)目特性，審查設(shè)計(jì)過程控制是否符合以下要

23、求：(1)設(shè)計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等過程得到有效控制；(2)設(shè)計(jì)文件符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(3)設(shè)計(jì)文件的修改符合安全技術(shù)規(guī)范的要求。 53外來設(shè)計(jì)文件的控制設(shè)計(jì)文件由外單位提供時(shí)，抽查設(shè)計(jì)文件，審查外來設(shè)計(jì)文件是否符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定和質(zhì)量保證體系文件對外來設(shè)計(jì)文件的控制要求，設(shè)計(jì)責(zé)任人員履行了確認(rèn)手續(xù)。評審項(xiàng)目評審要點(diǎn)及考核方法評審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用6材料、零部件控制61材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱材料、零部件控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系

24、文件。審查是否規(guī)定了特種設(shè)備制造（安裝、維修）所使用材料（零、部件）的控制范圍、程序、內(nèi)容，是否符合相關(guān)規(guī)定。62采購控制結(jié)合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱采購合同、合格分供方名錄及評價(jià)報(bào)告，抽查材料庫、零部件庫、焊材庫和制造(安裝、維修)現(xiàn)場，審查采購控制是否符合以下要求：(1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；(2)分供方的選擇、評價(jià)、重新評價(jià)按照相關(guān)質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施，法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對分供方的產(chǎn)品（設(shè)備）有行政許可要求時(shí)，應(yīng)當(dāng)對分供方的行政許可情況（許可項(xiàng)目、范圍、許可證有效期限等）進(jìn)行了評價(jià)； (3)采購計(jì)劃和采購合同按照相關(guān)程序?qū)嵤?jīng)責(zé)任人員

25、審批、簽字確認(rèn)。63材料控制按照質(zhì)量體系文件的相關(guān)要求，結(jié)合對材料庫、零部件庫、焊材庫和制造（安裝、維修）現(xiàn)場的巡查，檢查材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))記錄、報(bào)告、入庫記錄、臺帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標(biāo)識和標(biāo)識移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求：(1)材料、零部件的驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))質(zhì)量得到有效控制；(2)材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識和標(biāo)識移植等符合相關(guān)要求；(3)材料、零部件臺帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號完整清晰，與實(shí)物一致；(4)發(fā)生材料代用時(shí)按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施。評審項(xiàng)

26、目評審要點(diǎn)及考核方法評審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用7作業(yè)（工藝）控制71作業(yè)（工藝）控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱工藝控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。72作業(yè)（工藝）控制實(shí)施結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能，查閱產(chǎn)品（設(shè)備）的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、工藝紀(jì)律檢查記錄、產(chǎn)品（設(shè)備）檔案、施工驗(yàn)收記錄、竣工報(bào)告等，抽查施工（安裝、維修）現(xiàn)場特種設(shè)備作業(yè)人員使用的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、質(zhì)量記錄等，審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。73工裝模具控制實(shí)施查閱工裝模具臺帳，抽查工裝模具的檢驗(yàn)、維修、報(bào)廢等資料，在工裝模

27、具存放、使用現(xiàn)場檢查工裝模具的管理情況，審查工裝模具管理是否按照相關(guān)要求執(zhí)行。主要問題(質(zhì)量保證體系1-7):評審員: 年 月 日評審項(xiàng)目評審要點(diǎn)及考核方法評審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用8焊接控制81焊接控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱焊接控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。82焊接人員管理按照申請單位提交的特種設(shè)備焊接人員明細(xì)表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場檢查焊接人員資格和施焊記錄，審查是否符合以下要求：(1)建立了焊接人員檔案并妥善保存；(2)焊接人員的培

28、訓(xùn)、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定；83焊接材料控制結(jié)合現(xiàn)場巡視或者針對性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）檔案和焊接材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）記錄和報(bào)告、焊接材料臺帳（發(fā)放、領(lǐng)用記錄）、焊材庫溫濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料，審查焊接材料控制是否符合以下要求：(1)焊接材料的儲存條件滿足相關(guān)規(guī)定；(2)焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫的溫濕度裝置符合要求；(3)焊接材料的采購、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收管理符合相關(guān)規(guī)定。84焊接工藝評定及焊接工藝結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性和抽查產(chǎn)品(設(shè)備)檔案，審查焊接工藝評定報(bào)告（PQR）（施焊記錄、檢驗(yàn)檢測報(bào)告等）、焊接工藝指導(dǎo)書（WPS）、焊接工藝卡、焊

29、接工藝評定試樣，產(chǎn)品（設(shè)備）施焊記錄等是否符合以下要求：(1)焊接工藝評定報(bào)告、焊接工藝指導(dǎo)書、焊接工藝卡符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(2)焊接工藝評定的項(xiàng)目、數(shù)量、方法、程序、檢驗(yàn)檢測、試樣保管及焊接工藝評定報(bào)告的編制、審核、批準(zhǔn)符合規(guī)定，焊接工藝評定的項(xiàng)目覆蓋特種設(shè)備焊接所需要的焊接工藝； (3)焊接工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改符合相關(guān)的規(guī)定。評審項(xiàng)目評審要點(diǎn)及考核方法評審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用9檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制91檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，審查檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制范圍、

30、程序、內(nèi)容是否符合要求。92過程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制通過檢驗(yàn)與試驗(yàn)現(xiàn)場巡查，結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，抽查質(zhì)量計(jì)劃、檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告和質(zhì)量證明文件等資料，審查是否符合以下要求：(1) 質(zhì)量計(jì)劃實(shí)施過程中，按要求進(jìn)行了全部檢驗(yàn)與試驗(yàn)；(2)各類檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝完整齊全，且符合相關(guān)要求，在檢驗(yàn)試驗(yàn)過程中執(zhí)行檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝的規(guī)定。93最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，抽查產(chǎn)品檔案，審查竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收記錄、報(bào)告，符合相關(guān)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝規(guī)定，檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。94檢驗(yàn)試驗(yàn)條件控制通過檢驗(yàn)試驗(yàn)現(xiàn)場巡查，并結(jié)合檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄、報(bào)告的檢查，審查檢驗(yàn)試驗(yàn)

31、裝置是否符合以下要求：(1)檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、工裝滿足檢驗(yàn)試驗(yàn)要求，所用儀器、儀表經(jīng)檢定校準(zhǔn)合格；(2)檢驗(yàn)試驗(yàn)場地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、試驗(yàn)載荷、安全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)滿足檢驗(yàn)試驗(yàn)要求。95檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案及現(xiàn)場巡視，檢查檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)（不合格、待檢、合格）標(biāo)識，審查是否符合質(zhì)量體系文件規(guī)定。96檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告查閱檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告，審查是否符合以下要求：(1)檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目齊全；(2)檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗(yàn)與試驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(3)檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核、審批，統(tǒng)一存檔保管；(4)檢驗(yàn)與試驗(yàn)責(zé)任人員對檢驗(yàn)試驗(yàn)及

32、報(bào)告進(jìn)行了監(jiān)督和確認(rèn)。評審項(xiàng)目評審要點(diǎn)及考核方法評審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用10設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置控制101設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容審查是否符合相關(guān)要求。102設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置檔案管理按照設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺帳、檔案，結(jié)合申請單位資源條件核實(shí)，審查設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置符合以下要求：(1)建立了設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺帳、檔案，設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺帳、檔案規(guī)范、完整齊全，與實(shí)物一致，并妥善保管；(2)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置按校準(zhǔn)計(jì)劃進(jìn)行了檢定校準(zhǔn)，有相應(yīng)的校準(zhǔn)記錄、

33、報(bào)告；(3)按照相關(guān)規(guī)定，對設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置進(jìn)行了維修保養(yǎng)，有相應(yīng)記錄。103設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)查閱設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺帳、檔案，現(xiàn)場檢查設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)符合以下要求：(1)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)標(biāo)識符合相關(guān)規(guī)定(2)屬于法定檢驗(yàn)的設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置，按照相關(guān)規(guī)定由具有相應(yīng)資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，并出具了有效的檢驗(yàn)報(bào)告。11.不合格品（項(xiàng)）控制111不合格品（項(xiàng)）控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱不合格品（項(xiàng)）控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查不合格品（項(xiàng)）控制程序范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定。112不合格品（項(xiàng)）控制的實(shí)施根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔

34、案和現(xiàn)場巡視，追蹤不合格品（項(xiàng)）報(bào)告及相關(guān)資料，審查不合格品（項(xiàng)）控制是否符合以下要求：(1)不合格品的記錄、標(biāo)識、存放、隔離符合質(zhì)量體系文件規(guī)定；(2)對不合格品（項(xiàng)）進(jìn)行原因分析，按規(guī)定程序進(jìn)行處置；(3)不合格品（項(xiàng)）處置后進(jìn)行檢驗(yàn)；(4)糾正措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證符合規(guī)定程序的要求，糾正措施合理、有效。評審項(xiàng)目評審要點(diǎn)及考核方法評審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用12質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)121質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制文件（管理制度）查閱質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。122質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施查閱申請單位質(zhì)

35、量信息記錄、質(zhì)量問題處理報(bào)告、內(nèi)部審核記錄及報(bào)告，審查質(zhì)量改進(jìn)與實(shí)施情況是否符合以下要求：(1)質(zhì)量信息進(jìn)行了記錄、分析、反饋、處理，并采取了有效的糾正措施；(2)按規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)部審核，配備至少2名內(nèi)審員從事本單位內(nèi)審工作，對所發(fā)現(xiàn)的問題采取了有效的糾正措施；(3)對產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，提出了預(yù)防措施；(4)有效實(shí)施了用戶服務(wù)程序，對服務(wù)用戶提出的質(zhì)量問題及時(shí)進(jìn)行處理，并反饋到相關(guān)的責(zé)任人員。13人員培訓(xùn)、考核及其管理131人員培訓(xùn)制度查閱人員培訓(xùn)制度等質(zhì)量保證體系文件，審查規(guī)定的人員培訓(xùn)范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。132人員培訓(xùn)實(shí)施查閱人員培訓(xùn)計(jì)劃、特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員（包括管理人員、作業(yè)人員、檢驗(yàn)人員等）培訓(xùn)、考核檔案，審查是否符合以下要求：(1)制定了人員培訓(xùn)計(jì)劃，并按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施了人員培訓(xùn)；(2)建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案。(3)規(guī)定了特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求。評審項(xiàng)目評審要點(diǎn)及考核方法評審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用14其他過程控制其