安全風險分級管控工作制度

1、安全風險分級管控工作制度為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)上級部門要求并結(jié)合我礦實際，特制定本制度。第一章 總則第一條 為落實“安全第一、預防為主、綜合治理”安全建設方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，保障安全建設，制定本制度。第二條 本制度所指的安全風險分級管控，是指雙鷹公司內(nèi)部為保障安全建設自主組織開展的，對建設、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包國家法律法規(guī)要

2、求的由中介機構(gòu)承擔的各類安全評價活動。第三條 本制定適用于雙鷹公司所屬各單位。第二章 組織管理第四條 組長負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。安全風險分級管控辦公室是安全風險評估管理工作的牽頭部門，負責組織制訂老鷹巖煤礦安全風險分級管控制度和考核標準，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務職能部門對各單位安全風險管控工作進行監(jiān)督檢查和考核。各業(yè)務職能部門是安全風險管控工作專業(yè)管理部門，負責本專業(yè)范圍內(nèi)安全風險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務指導和檢查督導。第五條 副組長是本單位安全風險分級評估管理第一責任人，對安全風險管控工作全面負責，按照分級管理、分級負責的原則，建立健全安全風險管控組織機構(gòu)，明確各

3、級評估責任，組織制定本單位安全風險分級管控實施辦法或細則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。單位分管負責人對分管范圍內(nèi)的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業(yè)務科室負責實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風險評估管理，區(qū)隊負責實施現(xiàn)場開工條件安全風險評估管理，班組負責實施重點工序安全風險評估管理，崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。第三章 安全風險辨識范圍第六條 單位負責人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識建設工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無

4、遺漏，并持續(xù)更新完善。第七條 單位負責人在新水平、新采區(qū)、新工作面設計前、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設備設施等發(fā)生重大變化時，啟閉火區(qū)、排放瓦斯、新技術(shù)、新材料試驗或推廣應用前，出現(xiàn)涉險事故或重大事故隱患后等情況，應由單位分管負責人(分管技術(shù)負責人)或?qū)I(yè)職能部門組織進行安全風險評估。主要包括以下四種情況：（一）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，由總工程師組織有關(guān)業(yè)務科室進行專項辨識，重點辨識地質(zhì)條件和重大災害因素等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施；辨識評估結(jié)果用于完善設計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。（二）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、

5、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時，由生產(chǎn)副礦長組織有關(guān)業(yè)務科室進行專項辨識。重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結(jié)果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。（三）啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復工復產(chǎn)前，由安全副礦長組織有關(guān)業(yè)務科室、生產(chǎn)組織單位開展1次專項辨識；重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施

6、依據(jù)。（四）礦井發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由礦長組織各分管副礦長和業(yè)務科室開展1次針對性的專項辨識；主要識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結(jié)果用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。第八條 基層隊現(xiàn)場開工條件風險辨識。連續(xù)建設作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由基層隊值班員、瓦斯檢查員、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設備、安全設施和工程質(zhì)量等是否具備安全條件進行評估。第九條 班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織建設、施工、設備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負責人組織對重點工

7、序涉及的環(huán)境、設備、安全設施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進行安全評估。第十條 崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行安全評估。第十一條 檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負責人會同安全負責人，對施工材料和工具準備，設備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前，作業(yè)負責人會同安全負責人，對施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設施及安全防護以及采

8、取的安保措施（如短路線、電氣接地等）恢復等情況進行評估和確認。第十二條 特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由項目負責人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：1涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作業(yè)；2特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；3重要設備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)；4其他復雜、特殊施工作業(yè)。第四章 辨識評估方法第十三條 單位負責人要按照系統(tǒng)、場所、設備設施、作業(yè)類型等

9、不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點和評估內(nèi)容復雜、重要程度，按照“科學、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風險評估的方式、方法(常用評估方式方法見附件2)。簡單系統(tǒng)、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評估表法，工藝裝置可選擇危險與可操作性分析(HAZOP)法，煤礦復雜建設系統(tǒng)、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估法，車間、班組應選擇“三位一體”評估法，崗位應選擇“五步”評估法。第十四條 安全評估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗和建設實際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風險、較大風險、一般風險和低風險四種類型，分別用紅、橙、黃

10、、藍四種顏色標示。重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。第十五條 采用評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽署評估結(jié)論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況。第十六條 采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內(nèi)容、范圍、條件、環(huán)境、結(jié)論、建議等內(nèi)容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業(yè)務管理機構(gòu)審查，不得直接按照評估報告結(jié)論進行建設作業(yè)。第十七條 崗位評估

11、采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結(jié)論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長簽名復查確認。第十八條 單位負責人對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風險， 必須明確匯報、處置程序。經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止作業(yè)或停止運行，發(fā)出預警，撤出危險區(qū)域人員，并報告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進行整改，整改完畢后再進行評估；存在中等可控風險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復查驗收責任；存在可控風險的，采取預防性措施直接“手指口述”進行作業(yè)。第十九條 對安全風險的控制應遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防護的先后順序

12、原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。第二十條 各級評估得出的結(jié)論及存在的安全風險因素能現(xiàn)場公示的應在明顯位置予以公示，不能公示的應及時告知相關(guān)人員。第二十一條 各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標準、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。第二十二條 確定安全風險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風險評估的全面性和防范控制措施的針對性。第二十三條 單位負責人應定期對安全風險評估制度、管理程序、方式方法、管控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實際需要進行調(diào)整和修訂。第二十四條 單位負責人應建立安全風險評

13、估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應做到誰評估、誰簽字、誰負責，根據(jù)實際需要確定保存期限，存檔備查。第二十五條 單位負責人應每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的教育培訓。第五章 安全風險分級管控基本要求第二十六條 根據(jù)安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。第二十七條 由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安

14、全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限。第二十八條 由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風險管控重點。第二十九條 由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每旬各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。第三十條 由安全副礦長牽頭，“安全風險分

15、級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。第三十一條 礦領(lǐng)導帶班過程中，嚴格跟蹤安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。第三十二條 各業(yè)務部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。第三十三條 實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內(nèi)。第六章 考核辦法第三十四

16、條 未按規(guī)定進行安全風險辨識活動的單位，罰單位主要負責人各500元；風險辨識不認真，辨識內(nèi)容不清晰的，罰主要責任人300元；第三十五條 各系統(tǒng)針對安全風險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人各500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。第三十六條 各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。第三十七條 本單位作業(yè)區(qū)域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200

17、元。第三十八條 現(xiàn)場值班員、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表現(xiàn)場監(jiān)管的，罰現(xiàn)場值班員、班組長各200元。第三十九條 崗位員工上崗前未嚴格按照安全確認單對上崗區(qū)域進行安全風險辨識的，罰責任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風險未及時處理并匯報的，罰責任人100元。第四十條 崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。第四十一條 各業(yè)務部門對安全風險辨識評估的結(jié)果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各500元。第四十二條 各相關(guān)未按規(guī)定在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在

18、的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位正職各200元。附件1：常用安全風險辨識評估方法附件2：安全風險分級管控工作流程 17 附件1：常用安全風險辨識評估方法一、定性評估法定性評估法也稱經(jīng)驗評估法，是按建設系統(tǒng)或建設工藝過程，對系統(tǒng)中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結(jié)論的評估方法。本方法通常采用安全評估表，根據(jù)經(jīng)驗將需要檢查評估的內(nèi)容以列表的方式逐項列出，現(xiàn)場逐條對應評估。安全評估表內(nèi)容還可根據(jù)項目危險程度，將評估項目內(nèi)容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可

19、控項進行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全建設條件；可控項得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進行整改，整改完畢后再進行重新評估。本方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊開工和崗位的評估。二、專家評估法專家評估法是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結(jié)合的評估方式，依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結(jié)果、臨界指標，運用類比分析等方法，對系統(tǒng)運行環(huán)境、設備設施、工藝和人員技術(shù)能力、安全措施、制度、管理水平等方面進行評估的方法。本方法適用于復雜的系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”試驗應用等方面的評估。三、危險與可操作性分析(HAZOP)法該方法是通過分析建設運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作

20、控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導致的后果，找出出現(xiàn)變動及偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及建設過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產(chǎn)生的后果提出應對安全措施的評估方法。本方法主要分析步驟是：1建立研究組，確定任務、研究對象。一是建立一個有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應包括設計、管理、使用和監(jiān)察等各方面人員。二是明確研究組的任務，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問題，還是產(chǎn)品問題、環(huán)境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準備有關(guān)資料。2劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態(tài)和過程。在連續(xù)過程中單元應以管道為

21、主，在間歇過程中單元應以設備為主。3定義關(guān)鍵詞表，按關(guān)鍵詞，逐一分析每個單元可能產(chǎn)生的偏差。4分析發(fā)生偏差的原因及后果。5制定對策。本方法適用于地面建設及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等評估。四、預先危險分析（PHA）法該方法是在危險物質(zhì)和裝置設計、施工和建設前，對系統(tǒng)中存在的危險性類別、出現(xiàn)條件、導致事故的后果進行分析評估的方法。本方法主要步驟：1危害辨識通過經(jīng)驗判斷、技術(shù)診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險、有害因素。2確定可能事故類型根據(jù)過去的經(jīng)驗教訓，分析危險、有害因素對系統(tǒng)的影響，分析事故的可能類型。3針對已確定的危險、有害因素，制定預先危險性分析表。4確定危險、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計劃處理。5制定預防事故發(fā)生的安全對策措施。本方法適用于固有系統(tǒng)中采取新的方法，接觸新的物料、設備和設施的危險性評估。五、故障假設分析法（WI）該方法是由熟悉工藝的人員對系統(tǒng)工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設）的方式來發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導致事故的可能性）的分析評估法。本方法適用于工程項目的各個階段的評估。六、“五步”評估法本方法是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設備、設施和自