基建管理手冊

1、軌道交通集團(tuán)（CPC/CTM/NU風(fēng)電/新譽(yù)物流）基建管理手冊文件編號：CCPMM-2009版號：A修訂狀態(tài)：A/0頁碼：第1頁共43頁早節(jié)號標(biāo)題頁碼1項(xiàng)目管理組織架構(gòu)及各部工作職責(zé)31.1基建項(xiàng)目管理組織架構(gòu)31.2項(xiàng)目管理部門工作職責(zé)32集團(tuán)辦基建項(xiàng)目管理42.1工程立項(xiàng)管理程序42.1.1項(xiàng)目分類42.1.2管理目的42.1.3預(yù)算內(nèi)總工程項(xiàng)目預(yù)算擬定程序52.1.4預(yù)算外新增（分項(xiàng)工程）項(xiàng)目預(yù)算擬定程序62.2工程變更管理72.2.1變更的依據(jù)72.2.2變更的權(quán)限72.2.3變更的程序及時(shí)限72.2.3.1業(yè)主提出的變更72.2.3.2設(shè)計(jì)單位提出的變更72.2.3.3監(jiān)理提出的變更

2、82.2.3.4施工單位提出的變更82.2.4變更指令82.2.5變更的估價(jià)原則82.2.6變更報(bào)價(jià)92.2.7工程變更總結(jié)92.2.8變更的流程及表式10-122.3工程監(jiān)理管理12-142.4工程施工管理14-462.5工程質(zhì)量管理16-202.6工程進(jìn)度管理202.7工程索賠管理20-222.8工程驗(yàn)收與交付使用管理22-242.9工程安全生產(chǎn)管理24-302.10文明施工管理303工程商務(wù)管理313.1工程商務(wù)的職責(zé)分工313.2合格供應(yīng)商管理313.2.1供應(yīng)商的范圍31軌道交通集團(tuán)（CPC/CTM/NU風(fēng)電/新譽(yù)物流）基建管理手冊文件編號：CCPMM-2009版號：A修訂狀態(tài)：A/

3、0頁碼：第2頁共43頁3.2.2建立候選供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫的機(jī)構(gòu)313.2.3供應(yīng)商信息的收集31-323.2.4合格供應(yīng)商的選擇323.2.5回避原則333.2.6流程圖及相關(guān)表格33-343.3工程預(yù)、結(jié)算管理343.3.1預(yù)算編制（審核）程序34-353.3.2結(jié)算編制程序353.3.3其它353.3.4相關(guān)表格35-363.4工程采購管理373.4.1米購范圍373.4.2米購機(jī)構(gòu)與職責(zé)373.4.3米購方式37-383.4.4工程建設(shè)項(xiàng)目及基建采購物資的驗(yàn)收383.4.5評標(biāo)委員會的組成383.4.6采購程序383.4.6.1項(xiàng)目立項(xiàng)383.4.6.2供應(yīng)商選擇38-393.4.7米購文件

4、編制393.4.8編制項(xiàng)目標(biāo)底393.4.9評標(biāo)39-403.4.10合同簽署403.4.11其他403.4.12流程圖及相關(guān)表格403.5合同管理403.5.1職責(zé)范圍40-413.5.2程序413.5.2.1合同的簽訂413.5.2.2合同的履行413.5.2.3合同支付41-423.5.3合同變更423.5.4合同的終止423.5.5合同評審423.5.6流程圖及相關(guān)表格43第一章 項(xiàng)目管理組織架構(gòu)及各部工作職責(zé)為更好的推進(jìn)常牽中心基礎(chǔ)建設(shè)工程，促進(jìn)與工程項(xiàng)目相關(guān)聯(lián)的各部門間的協(xié)調(diào)配 合，責(zé)權(quán)清晰，有據(jù)可查，有法可依，規(guī)范常牽中心工程項(xiàng)目管理人員的行為，指導(dǎo)項(xiàng) 目管理人員開展相應(yīng)的工作，

5、以此確?；ǜ黜?xiàng)工作有序開展，特制定本項(xiàng)目管理手 冊（試行）。二、項(xiàng)目管理部門工作職責(zé)總裁責(zé)任：對常牽中心各類基礎(chǔ)建設(shè)工程的科學(xué)性、全局性負(fù)責(zé)集團(tuán)辦：公司所投資的各類工程項(xiàng)目建設(shè)的具體實(shí)施管理部門，對工程項(xiàng)目整體權(quán)益負(fù) 全責(zé)。主要職能?工程立項(xiàng)：為公司工程立項(xiàng)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，依據(jù)基礎(chǔ)工程實(shí)際需要負(fù)責(zé)做好立項(xiàng)的 前期準(zhǔn)備，提供有關(guān)方面的書面資料。?工程項(xiàng)目實(shí)施前的準(zhǔn)備工作；?負(fù)責(zé)項(xiàng)目預(yù)算、成本核算、項(xiàng)目綜合造價(jià)評估；?配合工程招標(biāo)工作、簽訂合同、工程付款審核、合同審計(jì)與合同管理等；?負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)階段對項(xiàng)目成本進(jìn)行分析、控制、管理，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供分 析依據(jù)；?配合工程材料設(shè)備的詢價(jià)、采購咨詢等工

6、作；?負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、文明施工與安全生產(chǎn)、費(fèi)用等；?負(fù)責(zé)工程管理體系的建立，編制和實(shí)施工程管理文件規(guī)范，對施工單位、監(jiān)理單 位、項(xiàng)目其它參與單位的資格篩選、確認(rèn)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)；?配合考察投標(biāo)單位以及審核招標(biāo)文件，負(fù)責(zé)對分包申請、招標(biāo)文件進(jìn)行預(yù)審，負(fù) 責(zé)對工程分包申請的審批；?負(fù)責(zé)對工程各期段內(nèi)工程量的審核和質(zhì)量評估；?負(fù)責(zé)對與工程相關(guān)的原始資料的收集、保管、保密；?配合做好涉及與工程或工程參與單位相關(guān)的其它工作。第二章 集團(tuán)辦基建項(xiàng)目管理2.1工程立項(xiàng)管理程序項(xiàng)目分類工程立項(xiàng)（即固定資產(chǎn)投資）分為兩種，其一為上年度末，公司綜合計(jì)劃的總項(xiàng)目工程預(yù)算內(nèi)工作，其二為沒有納入年度預(yù)算或總項(xiàng)目工

7、程預(yù)算內(nèi)的（新增分項(xiàng)工程）（下稱“建議項(xiàng)目”）固定資產(chǎn)投資批準(zhǔn)（下稱“立項(xiàng)批準(zhǔn)”）。管理目的對總項(xiàng)目工程預(yù)算內(nèi)工程和預(yù)算外（建議項(xiàng)目）進(jìn)行成本管理與監(jiān)控，以增強(qiáng)公司 對整體項(xiàng)目成本的監(jiān)控能力。2.1.3. 預(yù)算內(nèi)總工程項(xiàng)目預(yù)算擬定程序公司集團(tuán)辦作為項(xiàng)目的實(shí)施主體，根據(jù)公司規(guī)劃建設(shè)的目的，需要在上年度末擬定工 程項(xiàng)目書，經(jīng)總裁批準(zhǔn)后實(shí)施，并對項(xiàng)目實(shí)施結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。審批的程序與時(shí)間年度總項(xiàng)目工程的立項(xiàng)經(jīng)過總裁批準(zhǔn)后即可成立。提出要求審批及決定是否批準(zhǔn)都應(yīng)該考慮以下事宜：資金為有限的資源，故應(yīng)善用，必須審慎選擇，建議及審批分項(xiàng)工程有無足夠資源 應(yīng)付/管理所有工程會帶來問題；總項(xiàng)目工程的定義有無清晰，

8、是否會引致錯(cuò)誤估計(jì)所 需時(shí)間與成本；對總項(xiàng)目工程的成本有無所低估，是否令整體項(xiàng)目出現(xiàn)超支問題；對總 項(xiàng)目工程經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的評估；執(zhí)行總項(xiàng)目工程的部門資源是否足夠。2.1.4. 預(yù)算外新增（分項(xiàng)工程）項(xiàng)目預(yù)算擬定程序預(yù)算外新增（分項(xiàng)工程）項(xiàng)目預(yù)算出現(xiàn)的流程由于工作實(shí)際需要，各相關(guān)部門均有權(quán)直接向公司書面提出預(yù)算外新增項(xiàng)目計(jì)劃書或者建議書，由集團(tuán)辦負(fù)責(zé)收集相關(guān)信息，整合，并作出相應(yīng)專業(yè)的反應(yīng)意見書，（即同意或不同意各部門所提預(yù)算外新增項(xiàng)目計(jì)劃書）。最后，由集團(tuán)辦提交相關(guān)建議書和回應(yīng) 意見書呈遞總裁處，交上層領(lǐng)導(dǎo)層決策是否同意分項(xiàng)工程的提出。固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目建議書應(yīng)開列的內(nèi)容：（建議項(xiàng)目）范圍、內(nèi)容、建

9、議的原因（包括為何未能納入總項(xiàng)目工程預(yù)算或年 度預(yù)算的因由）；（建議項(xiàng)目）的預(yù)算說明；及其項(xiàng)下個(gè)別工程分項(xiàng)的初部成本預(yù)算，包括資金流 量表；（建議項(xiàng)目）的工作時(shí)間表（說明特別情況，例如壓縮工期）分項(xiàng)細(xì)節(jié)、相關(guān)規(guī) 范要求；（建議人）必須明了事先的周詳計(jì)劃，對減少中途工程變更及成本增加與進(jìn)度延 誤對項(xiàng)目的影響致為重要。在制定初步預(yù)算時(shí)必須在可行情況下為材料與器材詢價(jià)，以求達(dá)到可靠的預(yù)算（詢價(jià)數(shù)據(jù)應(yīng)附于項(xiàng)目建議書之中。）（建議人）將（建議項(xiàng)目）分類。對（建議項(xiàng)目）分類及排出優(yōu)先級必須執(zhí)行（即:不可避免或延遲）應(yīng)執(zhí)行（即:不可避免但可以延遲）可以執(zhí)行（即：可避免及延遲但可為整體項(xiàng)目的發(fā)展帶來合理回報(bào)

10、）公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定作出以下決定：批準(zhǔn)（建議書）否決（建議書），因其不可行將（建議書）擱置，有待具備資金時(shí)再行批準(zhǔn)要求重新檢討（建議書）的內(nèi)容及成本預(yù)算后再行提交立項(xiàng)后的工作進(jìn)入啟動分項(xiàng)工程的前期工作階段，按照建議書的內(nèi)容及公司的審批意見，細(xì) 化工作計(jì)劃，執(zhí)行以下工作：成立啟動項(xiàng)目組有效組織及執(zhí)行工作指示（設(shè)計(jì)單位）完成初級設(shè)計(jì)工作及圖紙并提交項(xiàng)目設(shè)計(jì)部門審批。確定設(shè)計(jì)方案后，交集團(tuán)辦進(jìn)行成本估算，制定工程預(yù)算。（在此階段應(yīng)將有關(guān)預(yù)算與（建議書）中的初步成本預(yù)算對比，如有需要應(yīng)重新提交總裁審批增加的成本。固定資產(chǎn)投資（建議項(xiàng)目）的管理工作流程固定資產(chǎn)投資計(jì)劃業(yè)務(wù)及策略業(yè)務(wù)與策略需要?投資的因由?

11、成本效益?項(xiàng)目管理部門范圍定義項(xiàng)目專責(zé)小組確定特別要求制定初步成立預(yù)算制定工作時(shí)間表慮業(yè)務(wù)需要項(xiàng)目的必要性其它選擇考慮業(yè)務(wù)需要項(xiàng)目專責(zé)小組或財(cái)務(wù)部檔案建議書被否決法律、安全、環(huán)?；颉R置確定固定資產(chǎn)投資需要3r可行性研究（初步）固定資產(chǎn)投資;項(xiàng)目建議書制作固定資產(chǎn)?件投資申請文J1為固定資產(chǎn)投資建議書訂 立優(yōu)先級考慮業(yè)務(wù)需要建議書被批準(zhǔn)T登記及將項(xiàng)目加入整體項(xiàng)目系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)入項(xiàng)目前期工作階段2. 2工程變更管理工程項(xiàng)目在建設(shè)中應(yīng)嚴(yán)格以審批的設(shè)計(jì)文件（成果）為依據(jù)，嚴(yán)格控制工程按公 司審批的投資額進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)。工程變更控制的責(zé)任人是項(xiàng)目經(jīng)理，公司對工程變更控 制的基本要求是不超過合同額的 5%根本目

12、標(biāo)是嚴(yán)格控制工程造價(jià)，少發(fā)生甚至不發(fā)生 變更。工程項(xiàng)目在實(shí)施過程中確需進(jìn)行變更的，按照以下程序辦理：各相關(guān)部門向項(xiàng)目經(jīng)理提交工程變更申請，項(xiàng)目經(jīng)理收集相關(guān)資料，由相關(guān)部門 協(xié)助并征得其意見后，匯總整理提出工程變更審批申請，根據(jù)審批權(quán)限的規(guī)定，逐級審 批實(shí)施。變更的依據(jù)在工程實(shí)施過程中發(fā)生以下情形之一的，可以按照工程變更辦理。增加或減少合同中任何一項(xiàng)工作內(nèi)容；合同中任何一項(xiàng)的工程量及其造價(jià)的增加或減少；取消合同中任何一項(xiàng)工作；改變合同中任何一項(xiàng)工作的質(zhì)量或其他特性；改變合同工程的基線、標(biāo)高、位置或尺寸；改變合同中任何一項(xiàng)工作的施工時(shí)間或改變已批準(zhǔn)的施工工藝或順序； 為完成工程需要追加的額外工作。

13、變更的權(quán)限所有變更需經(jīng)總裁批準(zhǔn)。變更的程序及時(shí)限. 1業(yè)主提出的變更設(shè)計(jì)單位三日內(nèi)審查確認(rèn)后完成變更設(shè)計(jì)；集團(tuán)辦、采購部在三日內(nèi)對變更設(shè)計(jì)進(jìn)行審查；并完成造價(jià)編制、審核，報(bào)公司 審批；公司在三日內(nèi)對變更設(shè)計(jì)進(jìn)行審批；集團(tuán)辦、采購部、財(cái)務(wù)部（必要時(shí)設(shè)計(jì)責(zé)任人及監(jiān)理共同參與），與承包商在其報(bào)價(jià)基礎(chǔ)上進(jìn)行商務(wù)談判，確定變更費(fèi)用；. 2設(shè)計(jì)單位提出的變更設(shè)計(jì)單位提交變更要求，集團(tuán)辦在三日內(nèi)對變更設(shè)計(jì)進(jìn)行審查；并在三日內(nèi)完成 造價(jià)編制、審核，報(bào)公司審批；公司在三日內(nèi)對變更設(shè)計(jì)進(jìn)行審批；集團(tuán)辦會同采購部、財(cái)務(wù)部部（必要時(shí)設(shè)計(jì)責(zé)任人及監(jiān)理共同參與），與承包商在其報(bào)價(jià)基礎(chǔ)上進(jìn)行商務(wù)談判，確定變更費(fèi)用；223.

14、3監(jiān)理提出的變更監(jiān)理提出變更建議，經(jīng)集團(tuán)辦和采購部審查后，提交設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)變更；設(shè)計(jì)單位三日內(nèi)審查確認(rèn)后完成變更設(shè)計(jì)；集團(tuán)辦和采購部在三日內(nèi)對變更設(shè)計(jì)進(jìn)行審查；并完成造價(jià)編制、審核，報(bào)公司 審批；公司在三日內(nèi)對變更設(shè)計(jì)進(jìn)行審批；集團(tuán)辦部會同采購部、財(cái)務(wù)部（必要時(shí)設(shè)計(jì)責(zé)任人及監(jiān)理共同參與），與承包商在其報(bào)價(jià)基礎(chǔ)上進(jìn)行商務(wù)談判，確定變更費(fèi)用；施工單位提出的變更施工單位在施工過程中一經(jīng)發(fā)現(xiàn)需變更項(xiàng)目，必須立即報(bào)監(jiān)理；監(jiān)理單位于三日內(nèi)審查后報(bào)公司集團(tuán)辦和采購部；集團(tuán)辦和采購部在三日內(nèi)對變更要求進(jìn)行審查，提交設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)變更；設(shè)計(jì)單位三日內(nèi)審查確認(rèn)后完成變更設(shè)計(jì)；集團(tuán)辦和采購部在三日內(nèi)對變更設(shè)計(jì)

15、進(jìn)行審查并完成造價(jià)編制、審核，報(bào)公司審批；公司在三日內(nèi)對變更設(shè)計(jì)進(jìn)行審批；集團(tuán)辦會同采購部、財(cái)務(wù)部（必要時(shí)設(shè)計(jì)責(zé)任人及監(jiān)理共同參與）與承包商進(jìn)行 商務(wù)談判，確定變更費(fèi)用；變更指令變更指令應(yīng)說明變更的目的、范圍、變更內(nèi)容以及變更的工程量及其進(jìn)度和技術(shù)要求， 并附有關(guān)圖紙和文件。承包人收到變更指令后，應(yīng)按變更指令進(jìn)行變更工作。承包人完成全部變更工作并經(jīng)監(jiān)理人檢查確認(rèn)合格后，送交公司集團(tuán)辦，由集團(tuán)辦會同財(cái)務(wù)部將變更確認(rèn)的金額計(jì)入進(jìn)度付款中予以支付。變更的估價(jià)原則已標(biāo)價(jià)工程量清單中有適用于變更工作的子目的，采用該子目的單價(jià)。已標(biāo)價(jià)工程量清單中無適用于變更工作的子目， 但有類似子目的，可在合理范圍內(nèi)參

16、照類似子目的單價(jià)，由監(jiān)理人商定或確定變更工作的單價(jià)，報(bào)公司集團(tuán)辦和采購部審 核。已標(biāo)價(jià)工程量清單中無適用或類似子目的單價(jià)， 可按照成本加利潤的方法，采用合同 約定的基礎(chǔ)資料進(jìn)行計(jì)算，由監(jiān)理人商定或確定變更工作的單價(jià)， 報(bào)公司集團(tuán)辦和采 購部審核。226.變更報(bào)價(jià)承包人應(yīng)在收到變更指示或變更意向書后的 14天內(nèi)，或在專用合同條款約定的期限 內(nèi)，向監(jiān)理人提交變更報(bào)價(jià)書，報(bào)價(jià)內(nèi)容應(yīng)根據(jù)第 5條約定的估價(jià)原則，詳細(xì)開列變 更工作的價(jià)格組成及其依據(jù)，并附必要的施工方法說明和有關(guān)圖紙。變更工作影響工期的，承包人應(yīng)提出調(diào)整工期的具體細(xì)節(jié)。監(jiān)理人認(rèn)為有必要時(shí)，可 要求承包人提交要求提前或延長工期的施工進(jìn)度計(jì)劃

17、及相應(yīng)施工措施等詳細(xì)資料。監(jiān)理人收到承包人變更報(bào)價(jià)書后的14天內(nèi)，或在專用合同條款約定的期限內(nèi)，根據(jù)第4條約定的估價(jià)原則商定或確定變更價(jià)格，并報(bào)公司采購部審核 工程變更總結(jié)嚴(yán)格控制工程變更嚴(yán)把設(shè)計(jì)質(zhì)量關(guān)，各級項(xiàng)目管理人員和各部門嚴(yán)格審查變更內(nèi)容, 總量，原則上單項(xiàng)工程變更總量不超過施工合同總價(jià)的 5%承擔(dān)設(shè)計(jì)任務(wù)的單位，應(yīng)參加由監(jiān)理單位和集團(tuán)辦組織的工程質(zhì)量檢查、工程質(zhì)量事故調(diào)查和處理、工程驗(yàn)收和工程安全鑒定工作。全部的設(shè)計(jì)文件統(tǒng)一由集團(tuán)辦負(fù)責(zé)收發(fā)， 除了提交文件由公司檔案室存檔外， 并負(fù)責(zé) 向采購部和有關(guān)的部門、施工、監(jiān)理單位發(fā)送，并作好文件收發(fā)記錄。設(shè)計(jì)圖紙變更須有明確的記錄，以免工程施工

18、中造成失誤。設(shè)計(jì)圖紙變更記錄詳見“附 表二”.變更的流程及表式軌道交通集團(tuán)（CPC/CTM/NU風(fēng)電/新譽(yù)物流）基建管理手冊文件編號：CCPMM-2009版號：A修訂狀態(tài)：A/0頁碼：第11頁共43頁附表一集團(tuán)辦工程變更審批表工程名稱：設(shè)計(jì)單位：監(jiān)理單位：施工單位：提出設(shè)計(jì)變更單位：設(shè)計(jì) 監(jiān)理 施工 業(yè)主日期：工程變更說明（由項(xiàng)目經(jīng)理填寫）（合同額）（合同工期）變更序號金額（元）/百分比（%）工期第1次第2次累計(jì)工附件：口 設(shè)計(jì)變更文件口洽商記錄口監(jiān)理單位審查意見口其它集團(tuán)辦審核意見項(xiàng)目經(jīng)理：基建主管：集團(tuán)辦審核意見：采購部部審核意見：總裁審批：軌道交通集團(tuán)（CPC/CTM/NU風(fēng)電/新譽(yù)物流

19、）基建管理手冊文件編號：CCPMM-2009版號：A修訂狀態(tài)：A/0頁碼：第12頁共43頁設(shè)計(jì)圖紙變更記錄單工程名稱：設(shè)計(jì)單位：圖紙編號：設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人：編制人：日期：審核人：日期：批準(zhǔn)人：日期：圖紙修改記錄版本號修改日期修改原因及內(nèi)容提要申請人修改人批準(zhǔn)人2. 3工程監(jiān)理管理工程監(jiān)理的管理工作由集團(tuán)辦歸口管理，公司工程實(shí)行工程監(jiān)理制;工程監(jiān)理單位的遴選集團(tuán)辦首先根據(jù)需要實(shí)施的項(xiàng)目性質(zhì)，提出對工程監(jiān)理單位的資質(zhì)要求和技術(shù)要求，并由采購部部給予意見和確認(rèn)；由采購部部牽頭、集團(tuán)辦和財(cái)務(wù)部配合進(jìn)行工程監(jiān)理單位的招標(biāo) （或邀請議標(biāo)）工作； 由采購部負(fù)責(zé)完成與工程監(jiān)理單位簽訂工程監(jiān)理委托合同的流程并最終簽訂

20、合同， 所簽訂的合同正本由公司財(cái)務(wù)部留存，并向集團(tuán)辦提交合同復(fù)印本，合同復(fù)印本由集團(tuán) 辦及基建項(xiàng)目部留存并由項(xiàng)目部依此實(shí)施管理工作。監(jiān)理單位要依據(jù)監(jiān)理合同，選派合同規(guī)定數(shù)量的具有相應(yīng)資質(zhì)及相關(guān)專業(yè)的監(jiān)理人 員組成工程項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，開展工程建設(shè)全過程的監(jiān)理工作。工程項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù) 工程項(xiàng)目的特點(diǎn)，編制監(jiān)理大綱或監(jiān)理工作實(shí)施細(xì)則，制訂出有針對性的質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制措施，以保證監(jiān)理工作質(zhì)量。各工程分管項(xiàng)目部（以下簡稱“項(xiàng)目部”）依據(jù)工程監(jiān)理合同及建設(shè)部、交通部頒 布的建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（GB5O319-2OO0、水運(yùn)工程施工監(jiān)理規(guī)范（JTJ 216-2000） 及公路工程施工監(jiān)理規(guī)范（JTJ07

21、7-95、對監(jiān)理單位上報(bào)的監(jiān)理大綱或監(jiān)理工 作實(shí)施細(xì)則進(jìn)行審查。項(xiàng)目部依據(jù)監(jiān)理大綱及監(jiān)理規(guī)范的內(nèi)容和要求對監(jiān)理工作的質(zhì)量和流程進(jìn) 行檢查和監(jiān)督；監(jiān)理單位總監(jiān)或總監(jiān)代表必須按監(jiān)理規(guī)范要求組織進(jìn)行設(shè)計(jì)圖紙會審或設(shè)計(jì)交底 工作，并組織除第一次工地例會外的工地例會；公司授權(quán)監(jiān)理單位對工程建設(shè)實(shí)行全過程全方位監(jiān)理。項(xiàng)目部支持及配合監(jiān)理單位作好“三控制、二管理、一協(xié)調(diào)”（質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制，合同及信息的管理以及協(xié)調(diào) 各方關(guān)系）工作，同時(shí)按照監(jiān)理規(guī)范要求對施工單位的安全、文明生產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督、控制 和檢查；要求監(jiān)理單位派出的監(jiān)理人員實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制。監(jiān)理單位選派的總監(jiān)理工程師人選應(yīng)得到公司的認(rèn)可。監(jiān)理單

22、位需根據(jù)項(xiàng)目的具體情況配置現(xiàn)場監(jiān)理人員，總監(jiān) 及監(jiān)理人員須持證上崗（對于注冊監(jiān)理工程師的人數(shù)要求必須符合招標(biāo)文件及監(jiān)理合同 的規(guī)定，原則上不低于總監(jiān)理人數(shù)的30%）。監(jiān)理單位將總監(jiān)及監(jiān)理人員的有關(guān)證件的復(fù) 印件報(bào)項(xiàng)目部審核備案，項(xiàng)目部負(fù)責(zé)對監(jiān)理人員的資質(zhì)及出勤情況進(jìn)行監(jiān)督、管理，并 有權(quán)向公司建議要求監(jiān)理單位更換不稱職的總監(jiān)。項(xiàng)目部對監(jiān)理單位的內(nèi)業(yè)資料管理是否達(dá)規(guī)范要求及是否及時(shí)審查批準(zhǔn)施工單位 提交的施工組織設(shè)計(jì)、施工技術(shù)措施、施工總進(jìn)度與月、季進(jìn)度計(jì)劃、主持單元工程和 分部工程的驗(yàn)收工作、參加單位工程驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收等工作情況給予監(jiān)督和檢查，對于 監(jiān)理單位的失責(zé)情況及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)指出，并有權(quán)

23、向公司建議解聘不合格之監(jiān)理人員或 監(jiān)理機(jī)構(gòu)；項(xiàng)目部負(fù)責(zé)敦促及檢查監(jiān)理單位按期提交周報(bào) （旬報(bào)）、月報(bào)等反映工程建設(shè)情況的資料；項(xiàng)目部定期檢查及抽查監(jiān)理單位必須完善的以下內(nèi)部管理工作：往來接收以及監(jiān)理的發(fā)文資料管理；監(jiān)理設(shè)備儀器的配置情況；檢驗(yàn)檢測詳細(xì)記錄資料管理；施工進(jìn)度計(jì)劃及月、季進(jìn)度計(jì)劃調(diào)整審批記錄資料管理；施工圖紙和設(shè)計(jì)審核記錄資料管理；施工組織設(shè)計(jì)、施工計(jì)劃的審批記錄資料管理；設(shè)計(jì)變更資料管理；原材料、半成品抽檢送樣單和水泥供應(yīng)廠家認(rèn)可記錄資料管理；單元工程驗(yàn)收單簽證記錄資料管理；質(zhì)量控制點(diǎn)及特殊過程的質(zhì)量控制措施管理；施工過程中不合格品控制記錄資料管理；監(jiān)理服務(wù)不到位、監(jiān)理失誤等記錄

24、資料管理；監(jiān)理現(xiàn)場值班記錄，監(jiān)理日志，監(jiān)理月報(bào)，工程照片等資料管理；工程進(jìn)度及施工實(shí)物工程量的控制記錄資料管理；緊急放行、例外放行控制記錄資料管理；安全和環(huán)保監(jiān)理記錄資料管理；隱蔽工程驗(yàn)收記錄資料管理；監(jiān)理內(nèi)部考核記錄資料管理；質(zhì)量剖析、質(zhì)量信息反饋記錄資料管理；統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用記錄資料管理工程大事記等資料管理項(xiàng)目部實(shí)行對監(jiān)理部每半月定期考核評分制度，并將相關(guān)評分結(jié)果報(bào)集團(tuán)辦。評分標(biāo)準(zhǔn)詳見“附表三”，滿分100分，對總分低于70分的監(jiān)理部，首次提出書面警告并 進(jìn)行整改，第二次給予經(jīng)濟(jì)處罰（按照合同條款標(biāo)準(zhǔn)），第三次將要求監(jiān)理部撤換總監(jiān)和 部分監(jiān)理工程師直至解除監(jiān)理合同。2. 4工程施工管理工程施工

25、由集團(tuán)辦歸口管理并負(fù)責(zé)實(shí)施。工程施工單位的遴選集團(tuán)辦首先根據(jù)需要實(shí)施的項(xiàng)目性質(zhì)，提出對工程施工單位的資質(zhì)要求和技術(shù)要求，并由采購部部給予意見和確認(rèn)；由采購部部牽頭、集團(tuán)辦和財(cái)務(wù)部配合進(jìn)行工程施工單位的招標(biāo) （或邀請議標(biāo)）工作; 由采購部負(fù)責(zé)完成與工程施工單位簽訂工程施工（承包）合同的流程并最終簽訂合同， 所簽訂的合同正本由公司財(cái)務(wù)部留存，并向集團(tuán)辦提交合同復(fù)印本。集團(tuán)辦以項(xiàng)目部為主體對所建工程在建設(shè)實(shí)施階段的工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、關(guān)系協(xié)調(diào)、成本控制進(jìn)行監(jiān)控管理，充分發(fā)揮參加建設(shè)的設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等各單位的作用及 協(xié)調(diào)和理順相互之間的關(guān)系，明確要求參建各單位按照合同及有關(guān)規(guī)定對所承擔(dān)的工程 項(xiàng)目的

26、質(zhì)量負(fù)相應(yīng)的責(zé)任。集團(tuán)辦對工程施工質(zhì)量管理所要求采用的依據(jù)是：國家及有關(guān)部委所頒布的現(xiàn)行技術(shù)規(guī)范、規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，以及質(zhì)量管理法規(guī)，合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件及其它相關(guān) 條款。2. 4.5對相應(yīng)的工程在開工前組織設(shè)計(jì)、監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督、施工等單位召開第一次工地 例會，并參加后期由監(jiān)理主持的工地例會。2. 4.6集團(tuán)辦及時(shí)與公司相關(guān)部門溝通、協(xié)調(diào)處理施工過程出現(xiàn)的技術(shù)問題、協(xié)調(diào)問題 等。2. 4.7集團(tuán)辦及時(shí)向采購部提交有關(guān)的工程技術(shù)圖紙和文件進(jìn)行審查，經(jīng)審查后的工程 技術(shù)圖紙和文件再由集團(tuán)辦/項(xiàng)目部轉(zhuǎn)發(fā)給項(xiàng)目監(jiān)理單位（監(jiān)理機(jī)構(gòu)），監(jiān)理單位在合同 規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行核審后簽發(fā)給施工單位。未經(jīng)監(jiān)理單位審簽

27、并加蓋公章的設(shè)計(jì)文件（圖 紙）不得作為施工依據(jù)。施工單位也必須在施工前對簽發(fā)的設(shè)計(jì)文件（圖紙）進(jìn)行認(rèn)真 查對，核實(shí)無誤后才可用于施工。2. 4.8項(xiàng)目部根據(jù)施工合同規(guī)定的工期及施工單位申報(bào)的施工組織設(shè)計(jì)和進(jìn)度計(jì)劃，制 定工程詳細(xì)的進(jìn)度計(jì)劃，并按日進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控。項(xiàng)目管理工程師需及時(shí)向主管項(xiàng)目工 程師提交進(jìn)度計(jì)劃及匯報(bào)進(jìn)度跟蹤情況。2. 4.9施工單位對所承擔(dān)的工程項(xiàng)目的施工質(zhì)量負(fù)終身責(zé)任，項(xiàng)目部敦促及檢查施工單位以下主要工作的完成情況：施工單位質(zhì)量保證體系的建立健全情況；施工單位落實(shí)質(zhì)量責(zé)任制、及時(shí)向監(jiān)理單位提交施工組織設(shè)計(jì)、施工技術(shù)措施，以及 合同規(guī)定由施工單位完成的設(shè)計(jì)圖紙和文件報(bào)監(jiān)理單位

28、審批的情況；施工單位編制工程施工總進(jìn)度計(jì)劃和月、季進(jìn)度計(jì)劃報(bào)監(jiān)理單位審批的情況；施工單位按投標(biāo)時(shí)的承諾（招標(biāo)投標(biāo)文件或合同中明確要求） 及施工要求落實(shí)施工項(xiàng) 目管理機(jī)構(gòu)、人員和設(shè)備進(jìn)場情況，提供相關(guān)資料報(bào)監(jiān)理單位核查情況；要求施工單位對測量儀器、檢測設(shè)備按國家規(guī)定定期核驗(yàn)標(biāo)定，有關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果報(bào)監(jiān)理 單位審查確認(rèn)后方可使用；要求施工單位按合同要求以及國家規(guī)定，對工程使用的材料、半成品、成品的質(zhì)量進(jìn) 行試驗(yàn)檢測，并將試驗(yàn)檢測結(jié)果報(bào)監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核簽認(rèn)；要求施工單位嚴(yán)格工序管理，制定并認(rèn)真實(shí)行工序交接檢查驗(yàn)收制度，必須做到上道工序不合格不得進(jìn)入下道工序施工；要求施工單位接受監(jiān)理單位及現(xiàn)場監(jiān)理工程師的檢查監(jiān)

29、督及其下達(dá)的指令；要求施工單位按實(shí)際施工完成情況編報(bào)已完工程月報(bào)表，報(bào)監(jiān)理單位審查； 要求所有施工質(zhì)量檢查簽證驗(yàn)收與工程驗(yàn)收，均必須由施工單位首先自檢合格后，再向監(jiān)理單位和項(xiàng)目部提出驗(yàn)收申請。對不符合要求的按照合同規(guī)定及相關(guān)要求及時(shí)進(jìn)行處理。2. 5工程質(zhì)量管理2. 5.1總則認(rèn)真貫徹執(zhí)行建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例（國務(wù)院第279號令），切實(shí)加強(qiáng)對工程的質(zhì) 量管理，明確各參建單位的責(zé)任，保證工程質(zhì)量。各工程參建單位包括建設(shè)（項(xiàng)目法人）、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工等單位。工程質(zhì)量是指國家在建筑、交通、港口行業(yè)現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和批準(zhǔn) 的設(shè)計(jì)文件及工程合同中，對興建本工程的安全、適用、經(jīng)濟(jì)、美觀等特性

30、的綜合要 求。各參建單位要積極推行全面質(zhì)量管理， 采用先進(jìn)的質(zhì)量管理模式和管理手段， 推廣先 進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和施工工藝，依靠科技進(jìn)步和加強(qiáng)管理，爭創(chuàng)優(yōu)質(zhì)工程。各參建單位要加強(qiáng)質(zhì)量法制教育，增強(qiáng)質(zhì)量法制觀念，把提高勞動者的素質(zhì)作為提高 質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)；加強(qiáng)對管理人員和職工的質(zhì)量意識和質(zhì)量管理知識的教育，建立和完善質(zhì)量管理的激勵機(jī)制，積極開展群眾性質(zhì)量管理和合理化建議活動。2. 5.2質(zhì)量責(zé)任單位及相關(guān)責(zé)任人各工程的參建單位均為質(zhì)量責(zé)任單位。各參建單位依法對工程質(zhì)量負(fù)責(zé)，按照合同及 國家有關(guān)規(guī)定承擔(dān)各自的義務(wù)和責(zé)任。集團(tuán)辦對于各在建工程的工程質(zhì)量由集團(tuán)辦主任負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；各項(xiàng)目經(jīng)理和基建主管是工程現(xiàn)場

31、的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)相應(yīng)質(zhì)量工作的直接責(zé)任。2. 5.3質(zhì)量管理體系按國家在建筑、交通、港口行業(yè)關(guān)于建筑、交通、港口工程質(zhì)量管理的有關(guān)規(guī)定， 各工程的質(zhì)量管理體系為：質(zhì)量監(jiān)督體系、質(zhì)量檢查體系、質(zhì)量控制體系、質(zhì)量保證體 系。2. 5.4質(zhì)量監(jiān)督體系質(zhì)量監(jiān)督體系的主體是上級主管部門（包括上級歸口的業(yè)務(wù)主管部門、質(zhì)量監(jiān)督部門、 稽察部門、審計(jì)監(jiān)察部門及社會監(jiān)督舉報(bào)等），監(jiān)督質(zhì)量檢查體系、質(zhì)量控制體系、 質(zhì)量保證體系的建立及實(shí)施情況。各參建單位必須主動接受監(jiān)督，配合做好有關(guān)工作。 工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)按照國家有關(guān)規(guī)定行使質(zhì)量監(jiān)督權(quán)力，但并不代替本工程各參建單位的質(zhì)量管理工作。各參建單位均有責(zé)任和權(quán)利向有關(guān)部

32、門或質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)反映工程 質(zhì)量問題。工程質(zhì)量監(jiān)督站負(fù)責(zé)監(jiān)督本工程各參建單位在其資質(zhì)等級允許范圍內(nèi)從事本工程的 建設(shè)工作；負(fù)責(zé)檢查、督促各參建單位建立健全質(zhì)量體系；按照國家和建筑、交通、 港口行業(yè)有關(guān)工程建設(shè)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)文件實(shí)施工程質(zhì)量監(jiān)督， 對施工現(xiàn)場影 響工程質(zhì)量的行為進(jìn)行監(jiān)督檢查。工程竣工驗(yàn)收時(shí)，監(jiān)督站對工程質(zhì)量等級進(jìn)行核定，未經(jīng)質(zhì)量核定或核定不合格，施工單位不得交驗(yàn)，工程主管部門不能驗(yàn)收，工程不得投入使用。2. 5.5質(zhì)量檢查體系質(zhì)量檢查體系的主體是建設(shè)單位（項(xiàng)目法人），檢查質(zhì)量控制體系、質(zhì)量保證體系的建 立及實(shí)施情況。質(zhì)量檢查主要內(nèi)容有：檢查施工單位的質(zhì)量管理情況組織機(jī)構(gòu)：人員

33、及工作情況是否滿足工程規(guī)模、進(jìn)度、施工強(qiáng)度要求，能否保證 工程質(zhì)量。規(guī)章制度和質(zhì)量控制措施：建立針對本工程特點(diǎn)的質(zhì)量 （安全）管理規(guī)章制度、詳 細(xì)完整的質(zhì)量控制措施、建立完善的質(zhì)量保證體系，落實(shí)“三檢制”?，F(xiàn)場測試條件：配備相應(yīng)級別的工地實(shí)驗(yàn)室，測試儀器、設(shè)備需按計(jì)量部門要求 通過檢驗(yàn)和認(rèn)證。施工記錄資料：內(nèi)容完整的施工大事記、施工原始記錄、質(zhì)量自檢記錄、工程測 量、放樣記錄、質(zhì)量評定、驗(yàn)收記錄資料、施工變更記錄、施工日記等，各種資 料按檔案管理規(guī)定及時(shí)整理。執(zhí)行驗(yàn)收程序：按規(guī)定進(jìn)行隱蔽工程、分部工程、單位工程及階段驗(yàn)收、竣工驗(yàn) 收。檢查施工單位的施工質(zhì)量施工現(xiàn)場管理：施工組織安排能否保證工程

34、質(zhì)量和本工程的階段性目標(biāo)及工程工 期要求，工程各部位施工工藝方法應(yīng)合理，避免交叉干擾重復(fù)施工等低效的施工 工序。單元工程質(zhì)量評定：對已完成的單元工程應(yīng)及時(shí)組織質(zhì)量評定，已評定的各分部 工程的單元工程合格率必須達(dá)到100%。試驗(yàn)工作：外購配件必須有廠內(nèi)試驗(yàn)記錄、出廠合格證等資料，進(jìn)場后按規(guī)定進(jìn) 行現(xiàn)場試驗(yàn)、驗(yàn)收并妥善保管；工程的主要材料（鋼筋、水泥等）應(yīng)有出廠合格證、 質(zhì)保書及進(jìn)場抽撿，按規(guī)定存放；砂石骨料、填筑土（砂）料及砼澆筑等應(yīng)按規(guī) 定取樣做試驗(yàn)。工程外觀觀感質(zhì)量要好，無明顯缺陷。對于質(zhì)量事故按照“三不放過”原則進(jìn)行處理。檢查監(jiān)理部質(zhì)量管理情況質(zhì)量控制體系的建立及落實(shí)情況。質(zhì)量控制措施及監(jiān)

35、理人員的工作質(zhì)量。監(jiān)理部內(nèi)業(yè)管理情況。工程竣工驗(yàn)收前，建設(shè)單位（項(xiàng)目法人）應(yīng)委托市級以上行政主管部門認(rèn)定的建筑、 交通、港口工程質(zhì)量檢測單位對工程質(zhì)量進(jìn)行一次抽檢，抽檢項(xiàng)目和數(shù)量由質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)確認(rèn)，并提交檢測報(bào)告；其抽檢所需費(fèi)用由建設(shè)單位列支。若存在工程質(zhì)量問題, 其抽檢費(fèi)用由責(zé)任方支付。2. 5.6質(zhì)量控制體系質(zhì)量控制體系的主體是監(jiān)理單位，其派出機(jī)構(gòu)為監(jiān)理部，它對質(zhì)量保證體系的建立 和實(shí)施情況起控制作用。質(zhì)量控制主要從以下三方面進(jìn)行：單項(xiàng)工程或某一工作面開工前的檢查。施工過程中的現(xiàn)場旁站監(jiān)理和跟蹤檢查。各施工工序或者分部、單元工程的檢查、復(fù)驗(yàn)。監(jiān)理工程師應(yīng)對樁基、基礎(chǔ)、支撐、模板、鋼筋、預(yù)應(yīng)

36、力構(gòu)造、細(xì)部構(gòu)造、預(yù)埋件、 預(yù)制構(gòu)件及構(gòu)件廠等進(jìn)行全面檢查，如有與規(guī)范、圖紙不符之處，則應(yīng)要求承包方進(jìn) 行處理，直至合格為止。地質(zhì)監(jiān)理工程師的檢查內(nèi)容主要是：地質(zhì)情況是否與設(shè)計(jì)文件中的地質(zhì)情況相符合， 如不符合，則應(yīng)及時(shí)向設(shè)計(jì)單位反映并會同設(shè)計(jì)人員提出具體的處理意見。對于施工過程中發(fā)生的不良地質(zhì)問題，應(yīng)進(jìn)行客觀的分析，究其原因，及時(shí)提出合理化建議。測量監(jiān)理工程師的檢查內(nèi)容主要有：施工測量方法與精度、控制坐標(biāo)、結(jié)構(gòu)物高程及 尺寸、模板安裝等。如與設(shè)計(jì)要求和有關(guān)規(guī)范不符合，則應(yīng)按要求提出處理意見。材料試驗(yàn)監(jiān)理工程師除對外購材料的材質(zhì)證明和配料單進(jìn)行審查外，尚須掌握當(dāng)?shù)夭牧系馁|(zhì)量等情況，同時(shí)還應(yīng)進(jìn)行

37、隨機(jī)取樣檢查，以保證各種材料符合設(shè)計(jì)及規(guī)范要求。機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)監(jiān)理工程師應(yīng)參加設(shè)備、材料的開箱檢查驗(yàn)收；檢查預(yù)埋件是否符 合要求，設(shè)備安裝質(zhì)量是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)；審查承包方報(bào)送的預(yù)埋、安裝記錄和工程自檢 報(bào)告。堅(jiān)持不合格的產(chǎn)品不準(zhǔn)許進(jìn)場安裝，設(shè)備安裝不符合規(guī)程、規(guī)范及設(shè)計(jì)圖紙資 料的不簽施工合格證書?，F(xiàn)場監(jiān)理是對施工過程的全面監(jiān)理，包括現(xiàn)場人員、設(shè)備、材料進(jìn)場計(jì)劃和使用情況， 所采用施工方法對工程進(jìn)度和質(zhì)量有無不利影響等， 調(diào)查的各種情況均應(yīng)在“監(jiān)理日 記”中詳細(xì)記錄。現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)拍照或錄像，同時(shí)通知現(xiàn)場施工負(fù)責(zé)人，及時(shí)報(bào)告總監(jiān)。若問題重 大，總監(jiān)應(yīng)及時(shí)向項(xiàng)目部報(bào)告，項(xiàng)目部根據(jù)問題嚴(yán)重情況再向集

38、團(tuán)辦、采購部及公司 相關(guān)部門報(bào)告。項(xiàng)目監(jiān)理工程師不得在現(xiàn)場隨意表態(tài)，更不得在承包商面前爭論?；炷敛鹉：髴?yīng)觀測表面及塊體外形尺寸有無缺陷。若有質(zhì)量問題，注意追查施工工藝，查明事故原因及時(shí)督促承包方提出事故報(bào)告。對于工程質(zhì)量事故，監(jiān)理部應(yīng)協(xié)助調(diào)查事故原因，提出事故處理建議方案，并對處理 結(jié)果進(jìn)行檢查、驗(yàn)收。2. 5.7質(zhì)量保證體系質(zhì)量保證體系的主體是設(shè)計(jì)單位、施工單位等，它們是工程質(zhì)量能否得到保證最直 接、最關(guān)鍵的因素。設(shè)計(jì)單位必須加強(qiáng)質(zhì)量控制，健全設(shè)計(jì)文件的審核、會簽、批準(zhǔn)制度。按合同規(guī)定進(jìn)度提交勘測、設(shè)計(jì)成果，做好設(shè)計(jì)文件技術(shù)交底工作。施工過程中應(yīng)隨時(shí)掌握施工現(xiàn)場情況，優(yōu)化設(shè)計(jì)，并在施工現(xiàn)場

39、派駐設(shè)計(jì)代表，及時(shí)解決有關(guān)設(shè)計(jì)問題。施工單位要推行全面質(zhì)量管理，制定和完善質(zhì)量體系、質(zhì)量責(zé)任及考核辦法，落實(shí)質(zhì)量責(zé)任制度。在施工過程中切實(shí)加強(qiáng)質(zhì)量檢驗(yàn)工作，認(rèn)真執(zhí)行“三檢制”，保證工程質(zhì)量。材料代理采購單位必須派專人常駐工地，負(fù)責(zé)本工程材料的組織、采購，以保證材 料的及時(shí)供應(yīng)，并制定相應(yīng)的質(zhì)量責(zé)任制，保證供應(yīng)材料的質(zhì)量。2. 6工程進(jìn)度管理2. 6.1總則在公司總裁確定的工程項(xiàng)目建設(shè)總體要求指導(dǎo)下，貫徹執(zhí)行總裁的決策。以公司總裁的決定為基準(zhǔn)，安排制定工程實(shí)施總體方案計(jì)劃，并經(jīng)公司批準(zhǔn)執(zhí)行。按照總體方案計(jì)劃，編制工程項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃。進(jìn)度管理細(xì)則詳見附件二“工程質(zhì)量與進(jìn)度管理流程”。2. 6.2工

40、程進(jìn)度計(jì)劃編制各項(xiàng)目經(jīng)理針對其主管工程，按照施工單位制定、由監(jiān)理單位審核批準(zhǔn)的工程施工進(jìn) 度計(jì)劃，編制詳細(xì)的工程進(jìn)度計(jì)劃各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)按照工程項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃， 編制其項(xiàng)目部工程進(jìn)度計(jì)劃，經(jīng)集團(tuán)辦主 任和總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行。2. 7工程索賠管理2. 7.1索賠項(xiàng)目種類及起止日期計(jì)算方法索賠項(xiàng)目種類：延期發(fā)出圖紙引起的索賠：施工圖紙及相關(guān)設(shè)計(jì)文件統(tǒng)一由工程項(xiàng)目部按照合同約定的數(shù)量發(fā)給監(jiān)理單位，由 監(jiān)理單位發(fā)給承包商。承包商有權(quán)在招標(biāo)文件及合同條款約定的時(shí)限內(nèi)（如無約定，該 時(shí)限為28個(gè)日歷天）得到免費(fèi)由業(yè)主或其委托的設(shè)計(jì)單位提供的全部圖紙、 技術(shù)規(guī)范（技 術(shù)規(guī)格書）和其它技術(shù)資料，并且向承包商進(jìn)行技術(shù)

41、交底。如果在上述時(shí)限之內(nèi)承包商 未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，承包商可以提出索賠申請。該類索賠一般 為工期索賠及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。惡劣的氣象、水文條件導(dǎo)致的索賠：該類索賠分為工程損失索賠及工期索賠。 業(yè)主一般對在建項(xiàng)目進(jìn)行投保，故由惡劣氣 象、水文條件影響造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請損失費(fèi)用，在建項(xiàng)目未投保時(shí)，根 據(jù)合同條款執(zhí)行。工程變更導(dǎo)致的索賠：該類索賠可能的情況有工程施工項(xiàng)目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項(xiàng)目增加或 局部尺寸、數(shù)量變化等。以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程投標(biāo)時(shí)圖紙不全，有些項(xiàng)目承包商無法作正確計(jì)算，如地質(zhì)情況、軟基 處理等，該類項(xiàng)目一般索賠工程

42、數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。由外部環(huán)境而引起的索賠：由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的 索賠，該類項(xiàng)目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：因監(jiān)理工程師發(fā)出的指令而引起的索賠。其它原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r。索賠起止日期計(jì)算方法根據(jù)招標(biāo)文件及合同條款的約定，或依據(jù)國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。承包商需根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中的有關(guān)規(guī)定（索賠事件發(fā)生后，必須在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)）提出索賠申請及索賠說明，索賠說明中應(yīng)包含工程項(xiàng)目、索賠事 由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，必要時(shí)需附有詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。 所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場

43、監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料及相關(guān) 的證明材料。索賠申請及索賠說明遞交監(jiān)理工程師， 經(jīng)監(jiān)理工程師與承包商代表現(xiàn)場核對后由 監(jiān)理工程師給予審核、批示。項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理在收到經(jīng)監(jiān)理工程師批示后的索賠申請后， 必須在招標(biāo)文件及合 同要求中規(guī)定的時(shí)限內(nèi)給予答復(fù)，如招標(biāo)文件及合同中無相關(guān)的時(shí)限約定， 應(yīng)在 28個(gè)日歷天內(nèi)給予答復(fù)。2. 7.2索賠批復(fù)流程由公司采購部牽頭，財(cái)務(wù)部、集團(tuán)辦及公司領(lǐng)導(dǎo)層組成工程索賠審核小組，全部工程費(fèi)用和工期索賠均由索賠審核小組會審。項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理對于工程費(fèi)用和工期索賠的批復(fù) 必須按照公司審批流程執(zhí)行，并以索賠審核小組的批復(fù)意見給予批示。索賠審批流程如 下：2. 8工程驗(yàn)收與

44、交付使用管理2. 8.1工程的驗(yàn)收與交付使用主要管理工作由項(xiàng)目部具體負(fù)責(zé)組織實(shí)施。2. 8.2工程項(xiàng)目驗(yàn)收是工程建設(shè)程序中重要程序之一，是工程完成建設(shè)目標(biāo)的標(biāo)志，是 全面考核建設(shè)成果、檢驗(yàn)設(shè)計(jì)和工程質(zhì)量的重要步驟。2. 8.3工程驗(yàn)收一般分為分部工程驗(yàn)收、單位工程驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收。在特殊情況下，可 安排進(jìn)行階段驗(yàn)收。2. 8.4當(dāng)工程具備驗(yàn)收條件時(shí)，要及時(shí)組織驗(yàn)收。驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)不符合施工質(zhì)量要求的， 要責(zé)成施工單位限期返工處理，直到達(dá)到質(zhì)量要求。2. 8.5分部工程驗(yàn)收：分部工程驗(yàn)收應(yīng)具備的條件是所有單元工程已經(jīng)完成且質(zhì)量全部合格。分部工程驗(yàn)收由監(jiān)理部主持，在驗(yàn)收時(shí)應(yīng)有建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)行管理單

45、位有關(guān)專 業(yè)技術(shù)人員參加，每個(gè)單位以不超過 2人為宜。分部工程驗(yàn)收的主要工作鑒定工程是否達(dá)到設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)；按現(xiàn)行國家或行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，評定工程質(zhì)量等級； 對驗(yàn)收遺留問題提出處理意見。軌道交通集團(tuán)（CPC/CTM/NU風(fēng)電/新譽(yù)物流）基建管理手冊文件編號：CCPMM-2009版號：A修訂狀態(tài)：A/0頁碼：第23頁共43頁分部工程驗(yàn)收的圖紙、資料和成果是竣工資料的組成部分，必須按竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn) 制備。2. 8.6單位工程（投入使用）驗(yàn)收2. 單位工程（投入使用）驗(yàn)收應(yīng)具備的條件是所有分部工程已經(jīng)完成并驗(yàn)收合格， 在竣工驗(yàn)收前能發(fā)揮效益，需要提前投入使用的單位工程。2. 單位工程（投入使用）驗(yàn)收由項(xiàng)目部主持

46、，在驗(yàn)收時(shí)應(yīng)有設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工質(zhì) 量監(jiān)督、運(yùn)行管理等單位參加。2. 單位工程（投入使用）驗(yàn)收主要工作：檢查工程是否已按批準(zhǔn)設(shè)計(jì)建設(shè)完成；進(jìn)行工程質(zhì)量鑒定并對工程缺陷提出處理要求；檢查工程是否已具備安全運(yùn)行條件；對驗(yàn)收遺留問題提出要求；主持單位工程移交。2. 8.7工程竣工驗(yàn)收2. 工程竣工驗(yàn)收應(yīng)在全部工程完成后 3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，驗(yàn)收確有困難的，經(jīng)工程驗(yàn) 收單位同意后，可以適當(dāng)延長期限。工程竣工驗(yàn)收前應(yīng)進(jìn)行初步驗(yàn)收，否則必須經(jīng)過竣 工工程驗(yàn)收主持單位批準(zhǔn)。2. 竣工驗(yàn)收應(yīng)具備以下條件工程已按批準(zhǔn)設(shè)計(jì)規(guī)定的內(nèi)容全部建設(shè)完成；各單位工程正常運(yùn)行；歷次驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)的問題已基本處理完畢；歸檔資料符合工程檔案資

47、料管理的有關(guān)規(guī)定；工程建設(shè)征地補(bǔ)償及移民安置等問題已基本處理完畢；工程投資已經(jīng)全部到位；竣工決算已經(jīng)完成并通過竣工審計(jì)。2. 竣工驗(yàn)收主要工作 檢查工程建設(shè)運(yùn)行情況； 協(xié)調(diào)處理有關(guān)問題； 討論并通過“竣工驗(yàn)收鑒定書”。2. 竣工驗(yàn)收一般工作程序召開預(yù)備會；召開大會，協(xié)調(diào)處理有關(guān)問題，討論并通過“竣工驗(yàn)收鑒定書”；2. 竣工驗(yàn)收遺留問題，由竣工驗(yàn)收組責(zé)成有關(guān)單位妥善處理。項(xiàng)目部應(yīng)負(fù)責(zé)督促 和檢查遺留問題的處理。2. 8.8通過工程竣工驗(yàn)收的工程或通過單位工程（投入使用）驗(yàn)收的工程，公司應(yīng)及時(shí) 辦理移交手續(xù)，將工程按屬地管理原則移交給工程運(yùn)行管理單位。2. 9工程安全生產(chǎn)管理2. 9.1總則2.

48、工程建設(shè)全過程必須以建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例（國務(wù)院令第393號）為指導(dǎo)，堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主”的方針，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、 法規(guī)、政策，以及行業(yè)和部頒安全技術(shù)、勞動安全等規(guī)程、規(guī)范。2. 工程建設(shè)安全管理工作要貫徹“安全生產(chǎn)，人人有責(zé)”的原則，各參建單位要 主動接受上級主管部門以及公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組和集團(tuán)辦的指導(dǎo)、監(jiān)督和協(xié)調(diào)，實(shí)行 建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計(jì)單位各負(fù)其責(zé)的管理體制。2. 各參建單位應(yīng)密切聯(lián)系，相互協(xié)作，科學(xué)管理，不斷提高安全生產(chǎn)管理水平。2. 9.2安全生產(chǎn)職責(zé)2. 公司的職責(zé)集團(tuán)辦對工程安全生產(chǎn)的主要職責(zé)是：集團(tuán)辦應(yīng)當(dāng)向施工單位提供施工現(xiàn)場及毗

49、鄰區(qū)域內(nèi)供水、排水、供電、供氣、供熱、 通信、廣播電視等地下管線資料，氣象和水文、潮汐觀測資料，相鄰建筑物和構(gòu)筑物、 地下工程的有關(guān)資料，并保證資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如無法提供上述資料，應(yīng)在 工程招標(biāo)文件中說明。為施工單位的安全生產(chǎn)創(chuàng)造必要條件， 協(xié)調(diào)各施工單位的現(xiàn)場施工布置， 避免施工干 擾對安全施工的影響。監(jiān)督施工單位和監(jiān)理單位制訂安全生產(chǎn)管理制度。特別是對帶電作業(yè)、起重運(yùn)輸?shù)任?險(xiǎn)性大的施工作業(yè)，應(yīng)要求施工單位采取特殊安全防范措施， 對各種施工機(jī)械和車輛、 船只駕駛應(yīng)堅(jiān)持持證上崗的制度。不得對設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位提出不符合建設(shè)工程安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和強(qiáng)制 性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，不得壓

50、縮合同約定的工期。在編制工程概算時(shí)，應(yīng)當(dāng)預(yù)留足夠的建設(shè)工程安全作業(yè)環(huán)境及安全施工措施所需費(fèi)用，并在工程招標(biāo)時(shí)明確要求投標(biāo)單位將上述費(fèi)用列入投標(biāo)文件中。不得明示或者暗示施工單位購買、租賃、使用不符合安全施工要求的安全防護(hù)用具、 機(jī)械船只設(shè)備、施工機(jī)具及配件、消防設(shè)施和器材等。集團(tuán)辦在申請領(lǐng)取施工許可證時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供建設(shè)工程有關(guān)安全施工措施的資料。 依法 批準(zhǔn)開工報(bào)告的建設(shè)工程，自開工報(bào)告批準(zhǔn)之日起15日內(nèi)，將保證安全施工的措施報(bào)送建設(shè)工程所在地的縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門或者其它有關(guān)部門 備案。公司須將拆除工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級的施工單位。公司（集團(tuán)辦）須在拆除工 程施工15日前，將

51、下列資料報(bào)送建設(shè)工程所在地的縣級以上地方人民政府建設(shè)行政 主管部門或者其他有關(guān)部門備案：施工單位資質(zhì)等級證明；擬拆除建筑物、構(gòu)筑物及可能危及毗鄰建筑的說明；拆除施工組織方案；堆放、清除廢棄物的措施。實(shí)施爆破作業(yè)的，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)民用爆炸物品管理的規(guī)定。2. 監(jiān)理單位職責(zé)應(yīng)按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度以及承包合同的有關(guān)規(guī)定，檢查、監(jiān)督工程建設(shè)中 各項(xiàng)安全工作的實(shí)施。應(yīng)設(shè)置本單位的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，建立制度，落實(shí)兼職安全管理人員。應(yīng)當(dāng)詳細(xì)審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè) 強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。在實(shí)施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；情況嚴(yán)重的， 應(yīng)當(dāng)

52、要求施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告公司（項(xiàng)目部） 。施工單位拒不整改或 者不停止施工的，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告。監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對建 設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。參加安全事故調(diào)查并提出處理意見。2. 施工單位職責(zé)施工單位要堅(jiān)持“管生產(chǎn)必須管安全”的原則，負(fù)責(zé)承建項(xiàng)目的施工安全，其職責(zé)是：施工單位從事建設(shè)工程的新建、擴(kuò)建、改建和拆除等活動，應(yīng)當(dāng)具備國家規(guī)定的注冊 資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和安全生產(chǎn)等條件，依法取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書， 并在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬工程。認(rèn)真執(zhí)行安全生產(chǎn)法規(guī)和規(guī)定，建立健全安全管理機(jī)構(gòu)、工作體

53、系、規(guī)章制度和操作 規(guī)程，落實(shí)專業(yè)安全管理人員。專職安全生產(chǎn)管理人員負(fù)責(zé)對安全生產(chǎn)進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督 檢查。發(fā)現(xiàn)安全事故隱患，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)報(bào)告；對違章 指揮、違章操作的，應(yīng)當(dāng)立即制止。保證本單位安全生產(chǎn)條件所需資金的投入。制定施工安全技術(shù)措施，經(jīng)監(jiān)理部審定后組織實(shí)施。對施工過程中可能出現(xiàn)的安全隱 患應(yīng)提前制定有效的技術(shù)防護(hù)措施。組織對職工的安全教育和技術(shù)培訓(xùn)，對所承擔(dān)的建設(shè)工程進(jìn)行定期和專項(xiàng)安全檢查， 并做好安全檢查記錄和總結(jié)、評比，做到安全、文明施工。建設(shè)工程實(shí)行施工總承包的，由總承包單位對施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)負(fù)總責(zé)。 總承包單 位應(yīng)當(dāng)自行完成建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工?？偝邪?/p>

54、單位依法將建設(shè)工程分包給其它單位的， 分包合同中應(yīng)當(dāng)明確各自的安全生產(chǎn) 方面的權(quán)利、義務(wù)?？偝邪鼏挝缓头职鼏挝粚Ψ职こ痰陌踩a(chǎn)承擔(dān)連帶責(zé)任。分包單位應(yīng)當(dāng)服從總承包單位的安全生產(chǎn)管理，分包單位不服從管理導(dǎo)致生產(chǎn)安全事 故的，由分包單位承擔(dān)主要責(zé)任。垂直運(yùn)輸機(jī)械（包括作業(yè)的起重、吊裝）作業(yè)人員、登高架設(shè)作業(yè)人員等特種作業(yè)人 員，必須按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)過專門的安全作業(yè)培訓(xùn)， 并取得特種作業(yè)操作資格證書 后，方可上崗作業(yè)。施工單位應(yīng)當(dāng)在施工組織設(shè)計(jì)中編制安全技術(shù)措施和施工現(xiàn)場臨時(shí)用電方案，對下列達(dá)到一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程編制專項(xiàng)施工方案，并附具安全驗(yàn)算結(jié) 果，經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人、總監(jiān)理工程師簽字后實(shí)施，由專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn) 行現(xiàn)場監(jiān)督：基坑支護(hù)與降水工程；土方開挖工程；模板工程；起重吊裝工程；腳手架工程；拆除、爆破工程；國務(wù)院建設(shè)行政主管部門或者其它有關(guān)部門規(guī)定的其它危險(xiǎn)性較大的工程。 建設(shè)工程施工前，施工單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理的技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)對有關(guān)安全施工的技術(shù) 要求向施工作業(yè)班組、作業(yè)人員作出詳細(xì)說明，并由雙方簽字確認(rèn)。施工單位應(yīng)當(dāng)在施工現(xiàn)場入口處、施工起重機(jī)械、臨時(shí)用電設(shè)施、腳手架、出入 通道口、樓梯口、電梯井口、孔洞口、吊裝施工區(qū)域及有害危險(xiǎn)氣體