本科教學(xué)審核評(píng)估方案設(shè)計(jì)與實(shí)施重點(diǎn)

1、本科教學(xué)審核評(píng)估方案設(shè)計(jì)與實(shí)施重點(diǎn)李志義 朱 泓 摘 要：審核評(píng)估是新一輪本科教學(xué)評(píng)估的主要方式，科學(xué)設(shè)計(jì)和準(zhǔn)確把握審核評(píng)估方案是做好新一輪本科教學(xué)評(píng)估的關(guān)鍵。本文首先探討了審核評(píng)估方案的設(shè)計(jì)思想及設(shè)計(jì)框架：介紹了審核評(píng)估的特點(diǎn)，分析了新一輪本科教學(xué)評(píng)估選擇審核模式的原因；并從指導(dǎo)思想及原則、評(píng)估對(duì)象及條件、評(píng)估范圍及重點(diǎn)、評(píng)估組織與管理、評(píng)估程序與任務(wù)、評(píng)估紀(jì)律與監(jiān)督等六個(gè)方面，探討了審核評(píng)估方案的基本結(jié)構(gòu)與主要內(nèi)容。然后，就學(xué)校教學(xué)質(zhì)量管理體系、學(xué)校自我評(píng)估、專家進(jìn)?？疾旌驮u(píng)估報(bào)告撰寫等審核評(píng)估的四個(gè)實(shí)施重點(diǎn)，做了重點(diǎn)闡述。 關(guān)鍵詞：教學(xué)評(píng)估；審核模式；方案設(shè)計(jì)；實(shí)施重點(diǎn) 我國(guó)首輪大規(guī)模本

2、科教學(xué)評(píng)估從 2003 年開始，2008 年結(jié)束，歷時(shí)5 年，對(duì)589 所普通高等學(xué)校的本科教學(xué)工作水平進(jìn)行了全面評(píng)估。從 2007 年開始，教育部組織對(duì)新一輪本科教學(xué)評(píng)估方案進(jìn)行立項(xiàng)研究。2011 年10 月，教育部辦公廳印發(fā)了教育部關(guān)于普通高等學(xué)校本科教學(xué)評(píng)估工作的意見（教高20119 號(hào)）（簡(jiǎn)稱9 號(hào)文）。9 號(hào)文對(duì)新一輪本科教學(xué)評(píng)估制度進(jìn)行了頂層設(shè)計(jì)提出了五種評(píng)估形式：建立健全學(xué)校自我評(píng)估，建立教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)庫，分類開展院校評(píng)估，開展專業(yè)認(rèn)證與評(píng)估，開展國(guó)際評(píng)估等。分類的院校評(píng)估是指：對(duì)2000 年以來沒有參加過院校評(píng)估的新建本科院校實(shí)行合格評(píng)估，對(duì)參加過院校評(píng)估且獲得通過的普通本科

3、院校實(shí)行審核評(píng)估。本文基于對(duì)審核評(píng)估方案的研究，對(duì)該方案的設(shè)計(jì)與實(shí)施要點(diǎn)作一簡(jiǎn)要解析。 一、審核評(píng)估方案設(shè)計(jì) 正確理解審核評(píng)估方案需要厘清三個(gè)問題：什么是審核評(píng)估，為何選擇審核評(píng)估和如何進(jìn)行審核評(píng)估等。 1. 什么是審核評(píng)估 審核源于財(cái)務(wù)審計(jì)（audit），1976 年美國(guó)學(xué)者將其引入高等教育評(píng)估，后來逐漸發(fā)展成為一種評(píng)估模式，被英國(guó)及其一些原殖民地國(guó)家用于院校評(píng)估。對(duì)于審核評(píng)估，尚無確切定義。但借助幾個(gè)相關(guān)概念，可以理解其內(nèi)涵。例如，財(cái)務(wù)審計(jì)被認(rèn)為是：由專職機(jī)構(gòu)和人員，對(duì)被審計(jì)單位的財(cái)政、財(cái)務(wù)收支及其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的真實(shí)性、合理性和效益進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)的獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)監(jiān)督活動(dòng)。再如，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織 I

4、S9000:2005（等同于我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) GB/T19000-2008）質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語中對(duì)“審核”的定義為：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的獨(dú)立的并形成文件的過程。其中“審核證據(jù)” 是指：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息，可以是定性的或定量的；審核準(zhǔn)則是指：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。由此可以引申出：審核主要是指對(duì)管理體系（如成本管理體系、質(zhì)量管理 體系和環(huán)境管理體系等）的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行的檢查活動(dòng)和過程。一般來說，審核是經(jīng)過授權(quán)和獲得相應(yīng)資格的審核員所從事的活動(dòng)，是審核員收集客觀證據(jù)、發(fā)現(xiàn)不合格，以促進(jìn)管理

5、體系持續(xù)改進(jìn)的過程。據(jù)此，我們可以將普通高等學(xué)校本科教學(xué)審核評(píng)估（外部審核）理解為：由評(píng)估機(jī)構(gòu)組織的，對(duì)參評(píng)普通高等學(xué)校的本科教學(xué)質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行審查與評(píng)價(jià)的過程。 所謂適宜性是指：教學(xué)質(zhì)量管理體系與學(xué)校所處的客觀情況的適應(yīng)程度；所謂充分性是指：教學(xué)質(zhì)量管理體系對(duì)學(xué)校全部質(zhì)量活動(dòng)過程覆蓋和控制的程度；所謂有效性是指：學(xué)校通過教學(xué)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行，完成體系所需的過程或者活動(dòng)而達(dá)到所設(shè)定的教學(xué)質(zhì)量目標(biāo)的程度。本科教學(xué)審核評(píng)估是對(duì)于學(xué)校本科教學(xué)質(zhì)量管理體系的評(píng)估，而非專業(yè)或?qū)ｍ?xiàng)評(píng)估。評(píng)估準(zhǔn)則是學(xué)校自設(shè)的質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，以及相應(yīng)的國(guó)家（行業(yè)）甚至國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定與要求等（后

6、者稱“外部參照點(diǎn)”）。審核評(píng)估不設(shè)指標(biāo)體系，只設(shè)審核范圍。這就猶如做健康檢查，體檢中心根據(jù)規(guī)定的體檢項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行檢查，再根據(jù)檢查結(jié)果給出一個(gè)體檢報(bào)告。每項(xiàng)檢查是否合格，取決于體檢目的。例如就血壓而言，如果為宇航員體檢，高壓應(yīng)120mmHg；如果為運(yùn)動(dòng)員體檢，高壓就可以放 寬到130mmHg；如果為普通職員體檢，高壓可進(jìn)一步放寬到140mmHg。也就是說，合格標(biāo)準(zhǔn)是因人而異的。 在這里，體檢項(xiàng)目就是審核范圍，體檢報(bào)告就是審核報(bào)告，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)就是審核準(zhǔn)則。 2. 為何選擇審核評(píng)估目前，國(guó)際上有影響的高等教育評(píng)估模式有三種：認(rèn)證評(píng)估、分等評(píng)估和審核評(píng)估。認(rèn)證評(píng)估的歷史最長(zhǎng)（約150年之久），美國(guó)的院校

7、評(píng)估和專業(yè)評(píng)估均采用認(rèn)證模式。認(rèn)證評(píng)估設(shè)定一個(gè)“最低標(biāo)準(zhǔn)”，評(píng)估結(jié)論為“通 過”和“不通過”兩種，也可以設(shè)有“暫緩?fù)ㄟ^”（或“待觀察”）的“受限通過”結(jié)論。認(rèn)證評(píng)估基本上起到一個(gè)“準(zhǔn)入”的作用，通過認(rèn)證評(píng)估后，就可以自由發(fā)展，故認(rèn)證評(píng)估是高等教育的“守門員”。我國(guó)本輪評(píng)估中對(duì)新建院校的合格評(píng)估采用的是認(rèn)證模式。分等評(píng)估關(guān)注的不僅是“過不過”，還要看“好不好”，因而具有“比較”功能。法國(guó)、荷蘭、德國(guó)和美國(guó)等曾采用過分等評(píng)估，但因效果不佳，后來大多改用審核評(píng)估。 比較成功的是印度以及我國(guó)的首輪評(píng)估。分等評(píng)估的最大問題是“分類”和“定量化”問題。分類越細(xì)越“公平”，量化越精越“客觀”。然而，這樣不僅

8、會(huì)造成巨大的工作量，更主要的是過于具體，干涉了學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)，限制了辦學(xué)的多樣化和特色發(fā)展。審核評(píng)估的特征是“四不”：不設(shè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、不做評(píng)估結(jié)論、不對(duì)學(xué)校分類、不做橫向比較。審核評(píng)估依據(jù)是學(xué)校自己設(shè)定的目標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際上是一校一標(biāo)準(zhǔn)。 審核評(píng)估不做總體性的結(jié)論（例如：合格、不合格，以及優(yōu)、良、差等），而是給出寫實(shí)性的審核報(bào)告。審核報(bào)告要肯定成績(jī)指出不足提出改進(jìn)建議。審核評(píng)估沒有必要對(duì)學(xué)校進(jìn)行分類，由于一校一標(biāo)準(zhǔn)，因而一校一類別。審核評(píng)估是用自己的標(biāo)準(zhǔn)評(píng)自己，與其他學(xué)校沒有可比性，因而不能做橫向比較。審核不設(shè)指標(biāo)體系，只需規(guī)定一個(gè)評(píng)估范圍。評(píng)估時(shí)，就審核范圍中的每一項(xiàng)關(guān)注“4 個(gè)如何”：如何說的

9、（目標(biāo)），如何做的（做法），效果如何（效果），如何改進(jìn)（改進(jìn)）。也就是說，對(duì)于每一項(xiàng)內(nèi)容要考察 4 個(gè)問題：學(xué)校的目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)是什么？學(xué)校是如何達(dá)到目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)的？用什么來證明學(xué)校已經(jīng)達(dá)到了目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)？學(xué)校在哪方面和如何進(jìn)行改進(jìn)？審核評(píng)估真正將質(zhì)量保障的主體交給了學(xué)校。 從國(guó)（境）外審核評(píng)估實(shí)踐和成功經(jīng)驗(yàn)可見，審核評(píng)估評(píng)的是學(xué)校內(nèi)部的質(zhì)量管理體系。這是基于兩種判斷：其一，如果學(xué)校內(nèi)部建立了完善有效的質(zhì)量管理體系，則學(xué)校的教學(xué)質(zhì)量就能得到保障；其二，如果學(xué)校沒有完善有效的質(zhì)量管理體系，即使有優(yōu)秀的教師、學(xué)生、管理人員和充足的教育資源，也難長(zhǎng)期保障教學(xué)質(zhì)量。審核評(píng)估相比其他兩種評(píng)估模式更加尊重學(xué)校的辦

10、學(xué)自主權(quán)，更加突出評(píng)估機(jī)構(gòu)與參評(píng)學(xué)校間的平等互動(dòng)，更加重視學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量管理體系的建設(shè)，更加關(guān)注從源頭上提高教育質(zhì)量。每種評(píng)估模式都有其內(nèi)在特質(zhì)及驅(qū)動(dòng)傾向。認(rèn)證模式判斷的是與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)相比“差不差”和“有多差”，關(guān)注的是“差者”（或“差項(xiàng)”）。也就是說，是用“差者”（或“差項(xiàng)”）與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)比較，因此其基本取向是向下的。這種模式能驅(qū)使“差者”（或“差項(xiàng)”）達(dá)標(biāo)。分等模式判斷的是與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)相比“好不好”和“有多好”，關(guān)注的是“優(yōu)者”（或“優(yōu)項(xiàng)”），基本取向是向上的，它能驅(qū)使?fàn)巸?yōu)。審核模式判斷的是“是不是”：即該說的“是不是”說了（目標(biāo)），說了的“是不是”做了（做法），做了的“是不 是”有效（效果），無

11、效的“是不是”改了（改進(jìn)）；關(guān)注的是學(xué)校自身，不能做高校間的比較，基本取向是用自己的尺寸衡量自己，它能驅(qū)使學(xué)校自律。審核評(píng)估是我國(guó)新一輪本科教學(xué)評(píng)估最科學(xué)、最適宜的選擇。分等模式具有“選優(yōu)”特質(zhì)和“指標(biāo)”樣板，當(dāng)我國(guó)高等教育尚未發(fā)展到一定成熟程度，尤其當(dāng)高等教育資源配置以“量”為主要依據(jù)的今天，如果選用分等評(píng)估必然會(huì)驅(qū)使高校奔向“高、大、全”，走向同質(zhì)化。認(rèn)證模式具有“保底”特質(zhì)和“無限”發(fā)展空間，盡管說認(rèn)證模式的采用在一定程度上使美國(guó)高等教育呈現(xiàn)出了異樣的活力和多樣化，但這是基于美國(guó)的行政模式、 分權(quán)文化、大學(xué)自制、學(xué)術(shù)自由等獨(dú)特環(huán)境，而這與我國(guó)國(guó)情不相適應(yīng)。審核模式具有“校正”特質(zhì)和“自我

12、”樣板，由于它下不“保底”上不“封頂”，要求學(xué)校具有足夠的自律能力，即質(zhì)量保障的主體意識(shí)和能力。我國(guó)新一輪本科教學(xué)評(píng)估制度規(guī)定新建院校采用認(rèn)證模式進(jìn)行合格評(píng)估，通過上輪評(píng)估的院?；蛲ㄟ^合格評(píng)估的新建院校采用審核模式進(jìn)行評(píng)估，將認(rèn)證和審核兩種模式相結(jié)合，實(shí)際上是一種先“保底”后“自我約束發(fā)展” 模式。顯然，這是適合我國(guó)國(guó)情及我國(guó)高等教育發(fā)展現(xiàn) 狀的科學(xué)合理的選擇。此外，評(píng)估模式的適宜性，還取決于它與評(píng)估目的契合度。本輪本科教學(xué)評(píng)估的核心是教學(xué)質(zhì)量，目的是保障和提高教學(xué)質(zhì)量。前已述及，審核評(píng)估主要指向?qū)W校教學(xué)質(zhì)量管理體系，是通過確保質(zhì)量管理體系的完整性和有效性來保障和提高質(zhì)量。顯然，審核模式與本輪

13、評(píng)估的目的是非常契合的。 3. 如何進(jìn)行審核評(píng)估 做好本輪審核評(píng)估涉及六個(gè)方面：指導(dǎo)思想及原則、評(píng)估對(duì)象及條件、評(píng)估范圍及重點(diǎn)、評(píng)估組織與管理、評(píng)估程序與任務(wù)、評(píng)估紀(jì)律與監(jiān)督。前三方面關(guān)系到評(píng)估方案的設(shè)計(jì)，后三方面關(guān)系到評(píng)估方案的實(shí)施。 （1）指導(dǎo)思想及原則 審核評(píng)估的指導(dǎo)思想可概括為：“一堅(jiān)持二突出三強(qiáng)化”。一個(gè)堅(jiān)持為：堅(jiān)持首輪評(píng)估的20 字方針，即：以評(píng)促建、以評(píng)促改、以評(píng)促管、評(píng)建結(jié)合、重點(diǎn)建設(shè)；二個(gè)突出為：突出內(nèi)涵建設(shè)，突出特色發(fā)展；三個(gè)強(qiáng)化為：強(qiáng)化辦學(xué)合理定位，強(qiáng)化教學(xué)中心地位，強(qiáng)化質(zhì)量保障體系建設(shè)。審核評(píng)估堅(jiān)持目標(biāo)性、主體性、多樣性、發(fā)展性和實(shí)證性等五項(xiàng)基本原則。目標(biāo)性原則強(qiáng)調(diào)目標(biāo)

14、導(dǎo)向，注重目標(biāo)的確定與達(dá)成；主體性原則強(qiáng)調(diào)學(xué)校是質(zhì)量的責(zé)任主體，注重學(xué)校質(zhì)量管理體系建設(shè)和質(zhì)量保障能力提升；多樣性原則強(qiáng)調(diào)學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)，注重辦學(xué)多樣性和特色發(fā)展；發(fā)展性原則強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)與提高，注重長(zhǎng)效機(jī)制與可持續(xù)發(fā)展；實(shí)證性原則強(qiáng)調(diào)基于事實(shí)的判斷，注重證據(jù)（定性的和定量的）真實(shí)性、有效性和充分性。 （2）評(píng)估對(duì)象及條件 審核評(píng)估對(duì)象主要是參加過上一輪本科教學(xué)工作水平評(píng)估的589 所普通高等學(xué)校。通過合格評(píng)估的新建本科院校，5 年后須參加審核評(píng)估。對(duì)參加審核評(píng)估的學(xué)校設(shè)立了兩個(gè)門檻：一是辦學(xué)條件應(yīng)達(dá)到教育部教發(fā)20042 號(hào)文規(guī)定的合格標(biāo)準(zhǔn)；二是生均撥款須達(dá)到財(cái)政部、教育部財(cái)教2010567

15、號(hào)文規(guī)定的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。 （3）評(píng)估范圍及重點(diǎn) 審核評(píng)估范圍包括“6加1”個(gè)項(xiàng)目，24 個(gè)要素和 63 個(gè)要點(diǎn)。6 個(gè)審核項(xiàng)目包括定位與目標(biāo)、師資隊(duì)伍、教 學(xué)資源、培養(yǎng)過程、學(xué)生發(fā)展、質(zhì)量保障等，還允許學(xué)校自設(shè) 1 個(gè)特色項(xiàng)目。每個(gè)審核項(xiàng)目都包括了若干個(gè)審核要素，每個(gè)審核要素都包括了若干個(gè)審核要點(diǎn)，從而形成了“審核項(xiàng)目審核要素審核要點(diǎn)”三級(jí)結(jié)構(gòu)的審核評(píng)估范圍。審核評(píng)估重點(diǎn)是培養(yǎng)目標(biāo)的適恰性和達(dá)成度，具體體現(xiàn)為“四個(gè)度”：培養(yǎng)目標(biāo)與社會(huì)需求的適應(yīng)度，教師和教學(xué)資源的保障度，質(zhì)量保障體系運(yùn)行的有效度以及學(xué)生和用人單位的滿意度。 （4）評(píng)估組織與管理 審核評(píng)估的組織與管理遵循“分級(jí)管理、管評(píng)辦分離”的原

16、則。教育部負(fù)責(zé)中央部委所屬院校的評(píng)估，地方教育行政部門負(fù)責(zé)本地區(qū)所屬院校的評(píng)估，由教育部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。黨中央部委所屬院校的評(píng)估由教育部評(píng)估中心負(fù)責(zé)實(shí)施，地方所屬院校的評(píng)估由各地具備條件的評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施。教育部負(fù)責(zé)制定審核評(píng)估通用方案，地方教育行政部門可根據(jù)本地區(qū)實(shí)際需要，對(duì)通用方案進(jìn)行必要的調(diào)整和補(bǔ)充，但需征得教育部的同意。教育部評(píng)估中心統(tǒng)一進(jìn)行審核評(píng)估專家?guī)斓慕M建和專家培訓(xùn)，省級(jí)審核評(píng)估專家組中外省專家一般不少于1/3。 （5）評(píng)估程序與任務(wù) 審核評(píng)估主要程序包括：學(xué)校自評(píng)、專家進(jìn)校考察和評(píng)估結(jié)果的審議與發(fā)布。學(xué)校自評(píng)也叫內(nèi)部審核。學(xué)校應(yīng)根據(jù)審核評(píng)估方案，仔細(xì)組織和實(shí)施學(xué)校自評(píng)，并按要求填報(bào)本

17、科教學(xué)基本 狀態(tài)數(shù)據(jù)。在此基礎(chǔ)上，形成自評(píng)報(bào)告。審核評(píng)估專家在仔細(xì)審閱學(xué)校自評(píng)報(bào)告和教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù) 分析報(bào)告（由評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)學(xué)校填報(bào)的數(shù)據(jù)形成并提供）基礎(chǔ)上，通過進(jìn)?？疾煨纬蓪徍嗽u(píng)估報(bào)告，并在 一定范圍內(nèi)公布。教育部評(píng)估中心、各地教育行政部門，應(yīng)按年度就所組織的審核評(píng)估情況形成總結(jié)報(bào)告，報(bào)教育部。教育部評(píng)估專家委員會(huì)對(duì)總結(jié)報(bào)告進(jìn)行審議后，正式發(fā)布參評(píng)學(xué)校的審核評(píng)估結(jié)論。 （6）評(píng)估紀(jì)律與監(jiān)督 實(shí)行“陽光評(píng)估”和信息公布制度，將相關(guān)文件與信息如學(xué)校自評(píng)報(bào)告、教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)分析報(bào)告、審核評(píng)估報(bào)告等在一定范圍內(nèi)予以公開。堅(jiān)持評(píng)估“十不準(zhǔn)”，營(yíng)造風(fēng)清氣正的評(píng)估氛圍。這“十不準(zhǔn)”為：在評(píng)估機(jī)構(gòu)正式公

18、布進(jìn)校評(píng)估專家組名單后，學(xué)校不得拜訪專家組成員，不得邀請(qǐng)專家組成員到學(xué)校訪問、講學(xué)、作輔導(dǎo)評(píng)估工作的報(bào)告。學(xué)校應(yīng)按規(guī)定要求從簡(jiǎn)接待評(píng)估專家組，校領(lǐng)導(dǎo)不迎送專家；不安排各種形式的宴請(qǐng)；不安排上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)接見；不召開匯報(bào)大會(huì)（包括開幕式、閉幕式）；不組織師生文藝匯報(bào)演出；不送禮物；不超規(guī)格安排食宿；不變相安排專家旅游等。審核評(píng)估工作廣泛接受教師、學(xué)生和社會(huì)各界的監(jiān)督。教育部委托評(píng)估專家委員會(huì)對(duì)審核評(píng)估過程進(jìn)行監(jiān)督檢查，受理學(xué)校申訴并仲裁。 二、審核評(píng)估方案實(shí)施重點(diǎn) 審核評(píng)估有四個(gè)重點(diǎn)：學(xué)校教學(xué)質(zhì)量管理體系、學(xué)校自我評(píng)估、專家進(jìn)校考察和評(píng)估報(bào)告撰寫。把握好這四個(gè)重點(diǎn)，是審核評(píng)估方案實(shí)施的關(guān)鍵。 1.關(guān)于

19、質(zhì)量管理體系 前已述及，審核評(píng)估的目的是保障和提高教學(xué)質(zhì)量。學(xué)校教學(xué)質(zhì)量能否得到保障并能持續(xù)改進(jìn)與提高，主要取決于學(xué)校教學(xué)質(zhì)量管理體系是否完整有效。因此，教學(xué)質(zhì)量管理體系是審核評(píng)估的基礎(chǔ)。 學(xué)校教學(xué)質(zhì)量管理體系是指：以保障和提高教學(xué)質(zhì)量為目標(biāo)，運(yùn)用系統(tǒng)概念與方法，依靠必要的組織機(jī)構(gòu)，把各部門、各環(huán)節(jié)的質(zhì)量管理活動(dòng)嚴(yán)密組織起來，將影響教學(xué)質(zhì)量的一切過程和因素實(shí)行有效監(jiān)控，形成的一個(gè)有明確任務(wù)、職責(zé)、權(quán)限，互相協(xié)調(diào)，互相促進(jìn)的質(zhì)量管理的有機(jī)整體。應(yīng)該指出，首輪普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作評(píng)估，有力地促進(jìn)了高校質(zhì)量管理體系的建設(shè)，但目前許多高校的質(zhì)量管理體系還在不同程度上存在一些缺陷，例如：組織機(jī)構(gòu)不健

20、全，質(zhì)量職責(zé)不明確；未能覆蓋質(zhì)量全過程和參與質(zhì)量活動(dòng)的全體人員；重監(jiān)督、輕控制、缺改進(jìn)，沒有形成閉合循環(huán)等。 鑒此，學(xué)校應(yīng)著重從如下幾方面加強(qiáng)質(zhì)量管理體系建設(shè)。組織機(jī)構(gòu)與質(zhì)量職責(zé)。質(zhì)量管理體系的運(yùn)作，有賴于組織機(jī)構(gòu)。結(jié)構(gòu)合理、高效運(yùn)作的組織機(jī)構(gòu)：從縱向講，要有利于統(tǒng)一指揮和分級(jí)管理；從橫向上講，要有利于各部門的分工協(xié)作；從部門自身講，應(yīng)具備快速反應(yīng)能力和較高辦事效率。質(zhì)量職責(zé)是指每一部門以及部門內(nèi)每一崗位在質(zhì)量管理體系中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的角色（工作及責(zé)任），應(yīng)特別重視縱向和橫向各部門（崗位）之間“接口”的銜接與協(xié)調(diào)，保證部門（崗位）之間不遺漏、不扯皮、不推諉、不含混。學(xué)校應(yīng)有健全高效的質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)

21、，并明確各組織機(jī)構(gòu)的管理權(quán)限、質(zhì)量職責(zé)以及相互關(guān)系，確保質(zhì)量管理工作組織落實(shí)、職責(zé)到位、順暢高效。全過程管理與全員參與。建立質(zhì)量管理體系要重視全面質(zhì)量管理（TQM）方法的運(yùn)用。全面質(zhì)量管理是一種以質(zhì)量為中心、全員參與為基礎(chǔ)的管理方法，它特別強(qiáng)調(diào)“三全”，即：內(nèi)容與方法上的全面性，不僅要著眼于產(chǎn)品的質(zhì)量，而且要注重形成產(chǎn)品的工作質(zhì)量；全過程控制，要對(duì)影響質(zhì)量的所有過程進(jìn)行質(zhì)量控制；全員參與，參與質(zhì)量活動(dòng)的全體人員都要參與質(zhì)量管理，并對(duì)質(zhì)量各負(fù)其責(zé)。學(xué)校應(yīng)規(guī)定影響教學(xué)質(zhì)量的所有過程，并采取有效方式對(duì)全過程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，使影響教學(xué)質(zhì)量的關(guān)鍵因素和關(guān)鍵環(huán)節(jié)始終處于受控狀態(tài)。質(zhì)量管理不僅僅管理人員有責(zé)任

22、，廣大教師和學(xué)生也要積極參與， 應(yīng)形成全員參與質(zhì)量管理的良好氛圍。循環(huán)閉合與持續(xù)改進(jìn)。學(xué)校應(yīng)按照“計(jì)劃（Plan）執(zhí)行（D）檢查（Check）處理（Actin）”的 “PDCA”循環(huán)（戴明環(huán)），使質(zhì)量管理形成一個(gè)閉合循環(huán)。按照“檢查反饋改進(jìn)再檢查”的運(yùn)行機(jī)制，使質(zhì)量得到持續(xù)改進(jìn)。PDCA 循環(huán)是全面質(zhì)量管理應(yīng)遵循的科學(xué)程序。全面質(zhì)量管理的全過程，就是質(zhì)量計(jì)劃的制定和組織執(zhí)行的過程，這個(gè)過程應(yīng)按照 PDCA 循環(huán)，周而復(fù)始地運(yùn)行。這種循環(huán)不是簡(jiǎn)單的重復(fù)，而是通過改進(jìn)和解決質(zhì)量問題，從而達(dá)到以持續(xù)保證和提高質(zhì)量的目的螺旋式上升的循環(huán)。質(zhì)量管理體系的三大核心是：質(zhì)量管理的標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)構(gòu)和流程。質(zhì)量管理標(biāo)

23、準(zhǔn)是質(zhì)量管理工作的基礎(chǔ)，它規(guī)定了影響質(zhì)量的主要方面和關(guān)鍵因素，并對(duì)這些關(guān)鍵因素提出質(zhì)量要求。質(zhì)量管理結(jié)構(gòu)是使質(zhì)量管理工作正常運(yùn)行的組織構(gòu)架，它確定了落實(shí)質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其各自的質(zhì)量職責(zé)，包括領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)與管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)及其管理職責(zé)、監(jiān)督系統(tǒng)及其主要監(jiān)督內(nèi)容等。質(zhì)量管理流程是使質(zhì)量管理工作得以持續(xù)、閉合、循環(huán)運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵，它是對(duì)于質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)所提出的影響質(zhì)量的要素，使其達(dá)到質(zhì)量要求而形成的一個(gè)輸入轉(zhuǎn)化為輸出的過程鏈，反映了影響質(zhì)量的主要方面和控制方法，并將質(zhì)量控制點(diǎn)作為過程質(zhì)量控制的重點(diǎn)。 2.關(guān)于學(xué)校自評(píng) 本科教學(xué)審核評(píng)估的目的是保障和提高學(xué)校本科教

24、學(xué)質(zhì)量，而學(xué)校是質(zhì)量的主體，因而從本質(zhì)上講，這種評(píng)估是有內(nèi)動(dòng)力的。由評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)估叫外部審核（也叫第三方審核），學(xué)校自我評(píng)估叫內(nèi)部審核（也叫第一方審核），內(nèi)部審核是外部審核的基礎(chǔ)。外部審核能否達(dá)到預(yù)期效果，在很大程度取決于內(nèi)部審核是否扎實(shí)有效。內(nèi)部審核能否扎實(shí)有效地進(jìn)行，主要取決于學(xué)校參加外部審核的推動(dòng)力，即：是為完成一項(xiàng)評(píng)估任務(wù)，還是將其作為一次以外因推動(dòng)內(nèi)因，從而保障和提高教學(xué)質(zhì)量的契機(jī)。如果是后者，則內(nèi)部審核應(yīng)該是外部審核的延伸與基礎(chǔ)，而不是一種應(yīng)對(duì)外部評(píng)估的過場(chǎng)，更不應(yīng)視為是為撰寫自評(píng)報(bào)告搜集材料的過程。嚴(yán)格意義講，內(nèi)部審核的目的應(yīng)體現(xiàn)以如下幾方面：依據(jù)學(xué)校的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)價(jià)學(xué)校

25、質(zhì)量管理體系的完整性和有效性；驗(yàn)證學(xué)校的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足學(xué)校內(nèi)部和外部的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和要求；作為一種重要的質(zhì)量管理手段和自我改進(jìn)機(jī)制，立馬發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正或預(yù)防措施，使質(zhì)量管理體系不斷完善、不斷改進(jìn)；在外部審核之前糾正不足。內(nèi)部審核強(qiáng)調(diào)正規(guī)性、系統(tǒng)性和獨(dú)立性。所謂正規(guī)性是指：審核是按照正式要求進(jìn)行；審核是由正式專家進(jìn)行；審核是按正式程序進(jìn)行；審核是按正式證據(jù)進(jìn)行判斷；審核必須有正式報(bào)告。所謂系統(tǒng)性是指：是對(duì)學(xué)校質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)所有適用要求的審核；是對(duì)學(xué)校質(zhì)量管理結(jié)構(gòu)中所有相關(guān)部門的審核；審核過程是系統(tǒng)的過程。所謂獨(dú)立性是指，審核專家必須與被審核的工作無直接責(zé)任。內(nèi)部審核的基本程序包括審核準(zhǔn)備

26、、審核實(shí)施、審核報(bào)告和審核跟蹤等。審核準(zhǔn)備包括成立審核專家組和編制審核實(shí)施計(jì)劃等。審核專家組應(yīng)由一名組長(zhǎng)和若干組員組成，選派專家組組長(zhǎng)應(yīng)考慮其業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗(yàn)和組織能力等，選派專家組成員應(yīng)考慮其業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)知識(shí)和協(xié)調(diào)能力等。審核實(shí)施計(jì)劃主要包括：確定審核的范圍，確定審核的重點(diǎn)，確定審核的策略，確定審核組成員的分工和確定審核的時(shí)間安排等。審核策略包括審核方法和審核路線，審核方法包括按部門審核（考慮涉及的活動(dòng)和要求）和按要求審核（考慮涉及的部門）等，審核路線包括“自上而下”、“自下而上”和隨機(jī)審核等。每位審核專家要編寫自己的審核計(jì)劃，要明確去哪里、何時(shí)去、找何人、查（問）什么和如何查（問）等。

27、在審核實(shí)施中，審核組長(zhǎng)要控制審核的全過程，包括要把握好審核計(jì)劃與進(jìn)度、協(xié)調(diào)氣氛、保證客觀和審定結(jié)果等。審核專家要掌握審核技術(shù)，包括詢問適當(dāng)?shù)膯栴}、驗(yàn)證對(duì)問題的回答和觀察實(shí)際發(fā)生的事情等。尋找客觀證據(jù)是現(xiàn)場(chǎng)審核的主要任務(wù)。按GB/T6385（等 同于 IS8402）中的定義，客觀證據(jù)是指建立在通過觀察、測(cè)量、試驗(yàn)或其他手段所獲事實(shí)的基礎(chǔ)上，證明是真實(shí)的信息。審核評(píng)估中的客觀證據(jù)必須是客觀存在某個(gè)單位的、不受情緒和偏見左右的、可以闡述和記錄的、可以是定量的也可以是定性的、可以驗(yàn)證的以及與質(zhì)量有關(guān)的等。 為將內(nèi)部審核引向深入，應(yīng)根據(jù)審核范圍的每一個(gè)項(xiàng)目、要素及要點(diǎn)，設(shè)置引導(dǎo)性問題。行為性引導(dǎo)性問題如

28、：我們正在做什么？我們?yōu)楹我鏊ɑ虿蛔鲞@些會(huì)怎么樣）？我們?yōu)楹芜@樣做（或不這么做會(huì)怎么樣）？我們這樣做有效嗎？我們?cè)趺醋C明有效？我們這樣做有問題嗎？我們?yōu)楹螘?huì)產(chǎn)生問題？我們?nèi)绾伪苊饣蛳?？等等；狀態(tài)性引導(dǎo)性問題如：我們目前是什么？我們?yōu)楹我@樣（或不是這樣會(huì)怎么樣）？我們?yōu)楹螘?huì)這樣（或不會(huì)這樣會(huì)怎么樣）？我們這樣好嗎？我們?cè)趺醋C明這樣好？我們這樣有問題嗎？我們?yōu)楹螘?huì)產(chǎn)生問題？我們?nèi)绾伪苊饣蛳?？等等。?nèi)部審核目的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系的問題，查出原因，采取糾正措施或預(yù)防措施加以消除，以避免不合格的不發(fā)生或不再發(fā)生，從而使質(zhì)量管理體系得到不斷改進(jìn)。根據(jù) IS 9000:2005 的定義，不合

29、格是指未滿足要求，糾正措施是指為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施，預(yù)防措施是指為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。采取預(yù)防措施是為了防止發(fā)生，而采取糾正措施是為了防止再發(fā)生。糾正（預(yù)防）措施的制定，是由不合格項(xiàng)的責(zé)任部門對(duì)（潛在）不合格產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，并據(jù)此制定出糾正（預(yù)防）措施計(jì)劃。審核專家可協(xié)助責(zé)任部門分析不合格原因，并提出糾正（預(yù)防）措施建議。審核跟蹤就是對(duì)于糾正（預(yù)防）措施計(jì)劃跟蹤進(jìn)行檢查：計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成，計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否已實(shí)施，實(shí)施后的效果如何，采取糾正措施以來是否還有類似的不合格項(xiàng)發(fā)生等。自評(píng)報(bào)告是對(duì)內(nèi)部審核工作及其結(jié)果的客觀

30、反映，一定要在扎實(shí)的內(nèi)部審核基礎(chǔ)上撰寫完成。它是學(xué)校內(nèi)部審核結(jié)果的總結(jié)與提煉，而不是學(xué)校各部門上報(bào)材料的匯總。自評(píng)報(bào)告要對(duì)于每個(gè)審核項(xiàng)目的每一個(gè)要素，說明學(xué)校在該項(xiàng)工作上所確立的目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施與手段、取得的主要成效、存在某個(gè)單位的主要問題、產(chǎn)生問題的原因以及改進(jìn)策略等。自評(píng)報(bào)告要有翔實(shí)數(shù)據(jù)和事實(shí)支撐，對(duì)存在某個(gè)單位的問題和產(chǎn)生的原因的分析應(yīng)準(zhǔn)確、具體、深入。要實(shí)事求是，不回避問題，不隱瞞事實(shí)，不夸大成績(jī)，不弄虛作假。 3.關(guān)于專家進(jìn)?？疾?審核評(píng)估專家進(jìn)?？疾焓菍徍嗽u(píng)估(外部審核)的最重要的環(huán)節(jié)，是確定學(xué)校教學(xué)質(zhì)量管理體系完整性與有效性的關(guān)鍵，也是撰寫審核評(píng)估報(bào)告的主要信息來源。專家進(jìn)校

31、考察的主要目的是：驗(yàn)證學(xué)校在自評(píng)報(bào)告中所闡述的辦學(xué)目標(biāo)、學(xué)校教學(xué)狀態(tài)描述、圍繞各審核主題和審核重點(diǎn)所開展的工作、取得的成效等是否充分、客觀；通過第一手的考察取證、面對(duì)面的溝通以及親身體驗(yàn)，獲得更多有關(guān)學(xué)校本科教學(xué)的實(shí)際狀況的信息；評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的適合性與可信性，評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的活動(dòng)、過程與結(jié)果是否符合要求，評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性。 專家進(jìn)?？疾斓墓ぷ髁鞒贪ǎ簩＜疫M(jìn)校預(yù)備會(huì)、與學(xué)校見面會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)考察、專家組工作交流和專家評(píng)估意見反饋會(huì)等?？疾鞎r(shí)間為4 天，一般安排在周一至周四。專家組成員一般應(yīng)在正式考察前一天下午抵達(dá)參評(píng)學(xué)校，當(dāng)天晚上召開專家進(jìn)?？疾祛A(yù)備會(huì)，會(huì)議內(nèi)容一般包括

32、：專家組組長(zhǎng)介紹基本情況提出工作要求；專家組成員交流對(duì)學(xué)校自評(píng)報(bào)告、狀態(tài)數(shù)據(jù)分析報(bào)告的審閱意見，主要存在某個(gè)單位的問題，擬考察的重點(diǎn)等：討論專家組考察計(jì)劃，討論組長(zhǎng)提出的分工，討論專家組成員的考察計(jì)劃；確定考察第一天各位專家的工作內(nèi)容等。進(jìn)校考察第一天上午，召開專家組與學(xué)校見面會(huì)，由專家組組長(zhǎng)主持會(huì)議，介紹專家組進(jìn)?？疾斓墓ぷ魅蝿?wù)、工作方法，整體考察工作安排等，學(xué)校方面可以就自評(píng)報(bào)告未反映的或未反映清楚的情況作簡(jiǎn)要補(bǔ)充說明。進(jìn)?？疾斓谝惶熘恋谌?，各位專家按照各自的考察計(jì)劃，對(duì)于自己所承擔(dān)的主題和重點(diǎn)，自主選擇考察的方式，逐項(xiàng)開展考察工作。由專家組決定是否需要進(jìn)行集體考察。專家組可根據(jù)需要適時(shí)

33、召開專家組內(nèi)不會(huì)，溝通、交流評(píng)估考察中的信息，研究考察過程中的問題，立馬調(diào)整考察計(jì)劃。專家組內(nèi)部會(huì)一般安排在晚上。進(jìn)校考察第四天下午，召開專家個(gè)人意見反饋會(huì)，主要交流專家個(gè)人認(rèn)為學(xué)校應(yīng)該改進(jìn)的問題及建議，時(shí)間控制在3 小時(shí)之內(nèi)。 專家進(jìn)校考察方式包括訪談、聽課、座談、查閱材料、實(shí)地考察等。訪談主要的目的是印證專家的談判和疑問、問題等準(zhǔn)備，精心挑選訪談對(duì)象，應(yīng)包括校領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人、學(xué)科帶頭人、院系領(lǐng)導(dǎo)、教師和學(xué)生等不同人群。訪談過程中見識(shí)平等對(duì)話，防止高高在上的審問式姿態(tài)，對(duì)需了解的問題要進(jìn)行深入探討。專家聽課可選擇不同類型的課程，如公共基礎(chǔ)課、專業(yè)基礎(chǔ)課、實(shí)驗(yàn)課、專業(yè)課、雙語教學(xué)課、精品課等；不同類型教師：如老、中、青教師，教授、副教授、講師等，有選擇的進(jìn)行。著重考察教師的教學(xué)水平、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)態(tài)度、教學(xué)方法以及學(xué)生的學(xué)習(xí)風(fēng)氣等。應(yīng)根據(jù)需要召開學(xué)生座談會(huì)、青年教師座談會(huì)、專業(yè)負(fù)責(zé)人座談會(huì)、教學(xué)管理人員座談會(huì)、校友座談會(huì)、用人單位座談會(huì)等。專家在召開座談會(huì)之前，應(yīng)確定座談的主題，預(yù)設(shè)要達(dá)到的目的，并在座談中引導(dǎo)大家圍繞主題交流討論。查閱材料包括抽查學(xué)生試卷、畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）、課程設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、實(shí)習(xí)報(bào)告、（實(shí)習(xí)手冊(cè)）以及學(xué)校提供的評(píng)估支撐材料等。對(duì)