私募投資基金管理有限公司信息披露制度(DOC)

1、XXX基金管理有限公司信息披露管理制度第一章 總則第一條為規(guī)范XXX公司的信息披露行為，提高信息披露管理水平 和信息披露質(zhì)量， 正確履行信息披露義務(wù)， 切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益， 根據(jù)私募基金信息披露管理辦法、 私募投資基金管理人內(nèi)部控制 指引、私募基金管理人登記法律意見書指引 及其它相關(guān)法律法 規(guī)制定 XXX 基金管理有限公司信息披露管理制度（以下簡稱“本制 度”）。第二條 本制度所稱“信息”是指根據(jù)私募投資基金管理人登記 和基金備案辦法 （試行） 及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“基金業(yè)協(xié) 會”）私募基金備案系統(tǒng)要求披露的信息；所稱“披露”是指在規(guī)定的 時間內(nèi)、 在基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金備

2、案系統(tǒng)、 以規(guī)定的披露方式向 社會公眾公布前述的信息。第三條 信息披露是公司的持續(xù)性責(zé)任，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會 的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)履行信息披露義務(wù)。第二章 信息披露的基本原則第四條 公司信息披露要體現(xiàn)公開、公平、公正的原則，應(yīng)真實(shí)、 準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大 遺漏。第五條 公司除按照強(qiáng)制性規(guī)定披露信息外，還應(yīng)主動、及時地披 露所有可能對股東和其它利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息。第六條 在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該 信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。第三章信息披露的內(nèi)容第七條 一般情況下，需向投資者披露的信息，包括但不限于以下 信息

3、：（一）招募說明書等宣傳推介文件；（二）基金合同；（三）基金的投資情況；（四）基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；（五）基金的投資收益分配情況；（六）基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報酬安排；（七）可能存在的利益沖突；（八）涉及私募基金業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟（九）中國證監(jiān)會以及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。第八條 基金募集期間需向投資者披露的信息，包括但不限于以下 信息：（一）基金的基本信息：基金名稱、基金架構(gòu)（是否為母子基金、 是否有平行基金）、基金類型、基金注冊地（如有母子基金，還包括子 基金的注冊地）、基金募集規(guī)模、最低認(rèn)繳出資額、基金運(yùn)作方式（圭寸 閉式、開放式或者其他方式）、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系

4、人和聯(lián)系信 息、基金托管人（如有）；二） 基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地 / 主要經(jīng)營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在基金業(yè)協(xié)會的登記備案情況；（三）基金的投資信息：基金的投資策略、投資目標(biāo)、投資方向、 業(yè)績比較基準(zhǔn)（如有）、風(fēng)險收益特征；（四）基金的募集期限，應(yīng)載明基金首輪交割日以及最后交割日 事項(xiàng)。（五）基金估值政策、程序和定價模式；（六）基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔(dān)方 式、管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式、基金費(fèi)用承擔(dān)方式、基金業(yè)務(wù)報告和財(cái)務(wù) 報告提交制度等；（七）基金的申購與贖回安排；（八）基金管理團(tuán)隊(duì)的主要成員名單（如關(guān)鍵人士、基金經(jīng)理）、 主要成員基本情況

5、和投資經(jīng)歷介紹；（九）基金管理人和基金管理團(tuán)隊(duì)主要成員最近三年的誠信情況 說明；（十） 其他事項(xiàng)。第九條 基金運(yùn)營期間我司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 6 個月內(nèi)向投資 披露以下信息：（一）報告期末基金凈值和基金份額總額；（二）基金的財(cái)務(wù)情況；（三）基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況；（四）投資者賬戶信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等;（五）投資收益分配和損失承擔(dān)情況；（六）基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報酬，包括計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方式和支付方式;（七）合同約定的其他信息。第十條基金重大事項(xiàng)的信息披露，包括但不限于以下信息：（一）基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；（二）投資范

6、圍和投資策略發(fā)生重大變化的；（三）變更基金管理人或托管人的；（四）管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、實(shí)際控制人發(fā)生變更的;（五）觸及基金止損線或預(yù)警線的；（六）管理費(fèi)率、托管費(fèi)率發(fā)生變化的；（七）基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的；（八）基金觸發(fā)巨額贖回的；（九）基金存續(xù)期變更或展期的；（十）基金發(fā)生清盤或清算的；（十一）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的；（十二） 基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī) 行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；（十三） 合同約定的影響投資者利益的其他重大事件。第十一條 根據(jù)私募投資基金信息披露管理辦法（征求意見稿）的規(guī)定，我司進(jìn)行基金信息披露時，不得

7、存在以下行為：（ 一 ） 公開披露或者變相公開披露；（ 二） 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（ 三 ） 對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；（ 四） 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（ 五 ） 詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；（ 六 ） 登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推 薦性的文字；（ 七 ） 采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；（ 八） 法律、行政法規(guī)、 中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會禁止的其他 行為第四章 信息披露的時間和形式第十二條 信息披露的時間，包括：（一）首次信息披露：基金成立；（二）定期更新披露信息

8、：季度，年度；（三）臨時信息披露：基金重大事項(xiàng)更新。第十三條 信息披露的形式，包括：（一）在基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金備案系統(tǒng)進(jìn)行信息披露；（二）以郵件形式發(fā)至各基金合伙人，管理人留存紙質(zhì)文件備案。第十四條 我司采用中文文體披露向境內(nèi)投資者募集的基金信息披 露文件，盡量采用簡明、易懂的語言進(jìn)行表述。若特殊情況同時采用外 文文本的，應(yīng)當(dāng)保證兩種文本內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文 文本為準(zhǔn)。第五章 信息披露的管理和實(shí)施第十五條 信息披露前應(yīng)嚴(yán)格履行下列審查程序：（一）提供信息的負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真核對相關(guān)信息資料；（二）行政辦公室按照信息披露的有關(guān)要求及時組織匯總各部門提 供的材料，編寫信息披露文稿；

9、（三）風(fēng)控及合規(guī)部門進(jìn)行合規(guī)性審查；（四）公司相關(guān)管理部門對信息進(jìn)行核對確認(rèn)；（五）董事長或其授權(quán)的董事審核同意。第十六條 披露信息的組織與審議程序：（一） 執(zhí)行總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、 投資經(jīng)理等高級管理人員負(fù)責(zé)信息披 露文件的編制組織工作；（ 二 ） 董事會審議和批準(zhǔn)定期報告；（三）董事長應(yīng)當(dāng)對信息披露文件簽署書面確認(rèn)意見；第十七條 凡可能屬于重大信息范圍的，公司有關(guān)部門及人員應(yīng)事 先及時征求首席運(yùn)營官的意見， 以決定是否需要及時披露或是否可以披 露。未征求公司首席運(yùn)營官的意見之前， 公司有關(guān)部門及人員不得擅自 傳播和泄露公司重大信息。第十八條 首席運(yùn)營官負(fù)責(zé)信息的保密工作，制定保密措施；當(dāng)內(nèi)

10、幕信息泄露時，應(yīng)及時采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清。第十九條 公司各部門在做出任何重大決定之前，應(yīng)當(dāng)從信息披露 角度征詢首席運(yùn)營官的意見。第二十條 在可能涉及重大信息的情況下，公司任何人接受媒體采 訪均必須先取得或征求首席運(yùn)營官的意見， 并將采訪內(nèi)容要點(diǎn)提前提交 首席運(yùn)營官。 未履行前述手續(xù)，不得對媒體發(fā)表任何關(guān)于公司的實(shí)質(zhì)性 信息。第二十一條 公司相關(guān)部門和人員應(yīng)向首席運(yùn)營官提供必要的協(xié) 助。第六章 信息披露的備案及責(zé)任追究第二十二條 公司的信息披露依據(jù)應(yīng)完整留痕，行政辦公室應(yīng)當(dāng)建 立完善信息披露的記錄和檔案管理制度。第二十三條 稽核監(jiān)察部對信息披露制度的實(shí)施情況進(jìn)行記錄，相 關(guān)文件資料應(yīng)歸檔保存。第二十四條 上述檔案資料均應(yīng)當(dāng)妥善保存，保存期限不得少于 10 年。第二十五條 由于有關(guān)人員的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造 成嚴(yán)重影響或損失時，應(yīng)對該責(zé)