某省電廣傳媒股份有限公司年度報(bào)告

1、湖南電廣傳媒股份2021年年度報(bào)告HUNAN TV&BROADCAST INTERMEDIARY CO., LTD.2009年4月13日目 錄第一節(jié)重要提示1第二節(jié)公司基本情況簡(jiǎn)介2第三節(jié)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要3第四節(jié)股本變動(dòng)及股東情況介紹5第五節(jié)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況9第六節(jié)公司治理結(jié)構(gòu)13第七節(jié)股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介22第八節(jié)董事會(huì)報(bào)告23第九節(jié)監(jiān)事會(huì)報(bào)告35第十節(jié)重要事項(xiàng)37第十一節(jié)財(cái)務(wù)報(bào)告46（一）審計(jì)報(bào)告46（二）財(cái)務(wù)報(bào)表48（三）會(huì)計(jì)報(bào)表附注56十二節(jié)備查文件目錄116第一節(jié) 重要提示重要提示：本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何

2、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。獨(dú)立董事喻國明先生因公出差委托獨(dú)立董事伍中信先生代為表決。開元信德會(huì)計(jì)師事務(wù)所為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。公司董事長(zhǎng)龍秋云先生、總經(jīng)理彭益先生、財(cái)務(wù)總監(jiān)毛小平先生、財(cái)務(wù)部經(jīng)理文嘯龍先生聲明：保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。第二節(jié) 公司基本情況簡(jiǎn)介1、公司法定中文名稱： 湖南電廣傳媒股份公司法定英文名稱：HUNAN TV&BROADCAST INTERMEDIARY CO., LTD.公司英文名稱縮寫： TIK2、公司法定代表人： 龍秋云3、公司董事會(huì)秘書： 周竟東證券事務(wù)代表： 齊慎

3、 ： 湖南省長(zhǎng)沙市瀏陽河大橋東湖南金鷹影視文化城電 話： （86）7314252080,4251998,總機(jī)42523338313、8339 傳 真： （86）7314252096電子信箱： directoratetik 4、公司注冊(cè)及辦公地址： 湖南省長(zhǎng)沙市瀏陽河大橋東湖南金鷹影視文化城 公司郵政編碼： 410003公司國際互聯(lián)網(wǎng) :/ tik 5、公司指定信息披露報(bào)紙：中國證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)登載公司年度報(bào)告指定的國際互聯(lián)網(wǎng) :/www info 公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)：公司董事會(huì)秘書處6、公司股票上市交易所： 深圳證券交易所公司股票簡(jiǎn)稱： 電廣傳媒公司股票代碼：0009177、公司

4、變更注冊(cè)登記日期：2004年12月6日注冊(cè)登記地點(diǎn)：湖南省工商行政管理局企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：430000000028050稅務(wù)登記號(hào)碼：430105712106217組織機(jī)構(gòu)代碼：71210621-7公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：開元信德會(huì)計(jì)師事務(wù)所會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地點(diǎn)：湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路490號(hào)第三節(jié) 會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要一、本年度主要利潤指標(biāo) （單位：人民幣元）營業(yè)利潤 176,450,257.19利潤總額 186,560,847.11歸屬于上市公司股東的凈利潤 21,330,927.35歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤18,808,917.11經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)?/p>

5、額368,706,070.42二、近三年的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)（單位：人民幣元）2021年2007年本年比上年增減（）2006年?duì)I業(yè)收入3,351,137,873.392,649,818,219.2626.47%2,048,284,627.58利潤總額186,560,847.11255,978,971.72-27.12%21,244,507.23歸屬于上市公司股東的凈利潤21,330,927.35113,394,309.80-81.19%-11,284,840.46歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤18,808,917.11113,220,480.23-83.39%5,380,478.11經(jīng)

6、營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~368,706,070.42591,886,590.72-37.71%70,076,322.732021年末2007年末本年末比上年末增減（）2006年末總資產(chǎn)7,922,347,561.886,719,055,281.1217.91%5,560,506,680.34所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）1,682,995,038.111,739,048,551.19-3.22%1,642,528,474.63股本406,378,405.00338,648,671.0020.00%338,648,671.00三、近三年的主要財(cái)務(wù)指標(biāo) （單位：人民幣元）2021年2007年本年比上年增

7、減（）2006年基本每股收益（元/股）0.050.28-82.14%-0.03稀釋每股收益（元/股）0.050.28-82.14%-0.03扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益（元/股）0.050.28-82.14%-0.03全面攤薄凈資產(chǎn)收益率（%）1.27%6.52%-5.25%-0.69%加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）1.22%6.67%-5.45%-0.68%扣除非經(jīng)常性損益后全面攤薄凈資產(chǎn)收益率（%）1.12%6.51%-5.39%0.33%扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）1.08%6.66%-5.58%0.33%每股經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元/股）0.911.75-48.

8、00%0.212021年末2007年末本年末比上年末增減（）2006年末歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/股）4.145.14-19.46%4.85四、非經(jīng)常性損益項(xiàng)目涉及項(xiàng)目及金額： （單位：人民幣元）非經(jīng)常性損益項(xiàng)目金額附注（如適用）非流動(dòng)性資產(chǎn)處置損益，包括已計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的沖銷部分-774,519.80計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合國家政策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或定量持續(xù)享受的政府補(bǔ)助除外10,478,880.00債務(wù)重組損益4,598,618.49除同公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持有交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價(jià)值變動(dòng)損益，以

9、及處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債和可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益-8,265,412.15除上述各項(xiàng)之外的其他營業(yè)外收入和支出-4,192,388.77所得稅影響額178,998.99少數(shù)股東權(quán)益影響額497,833.48合計(jì)2,522,010.24-第四節(jié) 股本變動(dòng)及股東情況介紹一、股本變動(dòng)情況表（報(bào)告期內(nèi)）：?jiǎn)挝唬汗杀敬巫儎?dòng)前本次變動(dòng)增減（+，-）本次變動(dòng)后數(shù)量比例發(fā)行新股送股公積金轉(zhuǎn)股其他小計(jì)數(shù)量比例一、有限售條件股份74,837,65622.10%14,967,53114,967,53189,805,18722.10%1、國家持股00.00%0000.00%2、國有法人持股71,6

10、57,48221.16%14,331,49614,331,49685,988,97821.16%3、其他內(nèi)資持股3,008,2000.89%601,640601,6403,609,8400.89% 其中：境內(nèi)非國有法人持股3,008,2000.89%601,640601,6403,609,8400.89% 境內(nèi)自然人持股00.00%0000.00%4、外資持股00.00%0000.00% 其中：境外法人持股00.00%0000.00% 境外自然人持股00.00%0000.00%5、高管股份171,9740.05%34,39534,395206,3690.05%二、無限售條件股份263,811,

11、01577.90%52,762,20352,762,203316,573,21877.90%1、人民幣普通股263,811,01577.90%52,762,20352,762,203316,573,21877.90%2、境內(nèi)上市的外資股00.00%0000.00%3、境外上市的外資股00.00%0000.00%4、其他00.00%0000.00%三、股份總數(shù)338,648,671100.00%67,729,73467,729,734406,378,405100.00%注：1、經(jīng)公司2007年年度股東大會(huì)審議通過，公司于2008年5月19日向全體股東實(shí)施了每10股送紅股2股，派發(fā)現(xiàn)金紅利0.3元

12、（含稅）的2007年度利潤分配方案。2、到本報(bào)告期末為止的前三年內(nèi)，公司沒有新增股票及衍生證券的發(fā)行。3、公司沒有內(nèi)部職工股。二、股東情況介紹1、 股東數(shù)量及持股情況單位：股股東總數(shù)23,677 前10名股東持股情況股東名稱股東性質(zhì)持股比例持股總數(shù)持有有限售條件股份數(shù)量質(zhì)押或凍結(jié)的股份數(shù)量湖南廣播電視產(chǎn)業(yè)中心國有法人21.16%85,988,97885,988,97828,603,406中國農(nóng)業(yè)銀行中郵核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金境內(nèi)非國有法人4.48%18,197,70900中國農(nóng)業(yè)銀行中郵核心優(yōu)選股票型證券投資基金境內(nèi)非國有法人4.14%16,821,43400中國工商銀行寶盈泛沿海區(qū)域增長(zhǎng)

13、股票證券投資基金境內(nèi)非國有法人3.23%13,121,01900全國社保基金一零八組合境內(nèi)非國有法人2.00%8,143,36400中信銀行招商優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)股票型證券投資基金境內(nèi)非國有法人1.98%8,034,40700中國銀行招商先鋒證券投資基金境內(nèi)非國有法人1.88%7,654,74900中國農(nóng)業(yè)銀行寶盈策略增長(zhǎng)股票型證券投資基金境內(nèi)非國有法人1.88%7,624,09200中國工商銀行廣發(fā)聚富開放式證券投資基金境內(nèi)非國有法人1.85%7,500,00000中國建設(shè)銀行博時(shí)主題行業(yè)股票證券投資基金境內(nèi)非國有法人1.83%7,442,05800 前10名無限售條件股東持股情況股東名稱持有無限售條

14、件股份數(shù)量股份種類中國農(nóng)業(yè)銀行中郵核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金18,197,709人民幣普通股中國農(nóng)業(yè)銀行中郵核心優(yōu)選股票型證券投資基金16,821,434人民幣普通股中國工商銀行寶盈泛沿海區(qū)域增長(zhǎng)股票證券投資基金13,121,019人民幣普通股全國社?；鹨涣惆私M合8,143,364人民幣普通股中信銀行招商優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)股票型證券投資基金8,034,407人民幣普通股中國銀行招商先鋒證券投資基金7,654,749人民幣普通股中國農(nóng)業(yè)銀行寶盈策略增長(zhǎng)股票型證券投資基金7,624,092人民幣普通股中國工商銀行廣發(fā)聚富開放式證券投資基金7,500,000人民幣普通股中國建設(shè)銀行博時(shí)主題行業(yè)股票證券投資基

15、金7,442,058人民幣普通股全國社?；鹨灰涣憬M合5,760,958人民幣普通股上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說明湖南廣播電視產(chǎn)業(yè)中心是公司第一大股東，控股股東與其它前10名股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也不屬于上市公司收購管理辦法中規(guī)定的一致行動(dòng)人。中國農(nóng)業(yè)銀行中郵核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金、中國農(nóng)業(yè)銀行中郵核心優(yōu)選股票型證券投資基金同屬中郵基金管理管理，中國工商銀行寶盈泛沿海區(qū)域增長(zhǎng)股票證券投資基金、中國農(nóng)業(yè)銀行寶盈策略增長(zhǎng)股票型證券投資基金同屬寶盈基金管理管理，中信銀行招商優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)股票型證券投資基金、中國銀行招商先鋒證券投資基金同屬招商基金管理管理。除此之外，未知其他股東之間是否存在其他關(guān)聯(lián)

16、關(guān)系或?qū)儆谏鲜泄臼召徆芾磙k法中規(guī)定的一致行動(dòng)人。2、 公司控股股東情況名稱：湖南廣播電視產(chǎn)業(yè)中心法定代表人：陳道德成立日期：1997年1月20日注冊(cè)資本：145,000萬元主要經(jīng)營業(yè)務(wù)：投資興辦各類實(shí)業(yè)；設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布國內(nèi)廣告，代理國內(nèi)各類廣告業(yè)務(wù)及廣告策劃；影視節(jié)目制作、發(fā)行和銷售；音像制品出版發(fā)行；影視器材銷售。3、 控股股東最終實(shí)際控制人情況介紹公司控股股東的最終實(shí)際控制人為湖南省廣播電視局。湖南省廣播電視局是湖南省人民政府直屬機(jī)構(gòu)，主管全省廣播電視宣傳和廣播電視事業(yè)，主要職責(zé)是：貫徹黨和政府關(guān)于廣播、電影、電視方面的路線、方針、政策，把握輿論導(dǎo)向；指導(dǎo)廣播電視宣傳和廣播影視創(chuàng)作并協(xié)

17、調(diào)其題材規(guī)劃；指導(dǎo)廣播電視管理體制改革；研究并起草廣播電視事業(yè)管理的地方法規(guī)；制訂全省廣播電視管理規(guī)章和事業(yè)發(fā)展規(guī)劃；監(jiān)督管理廣播電視節(jié)目、衛(wèi)星電視節(jié)目收錄和通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播的視聽節(jié)目；負(fù)責(zé)用于廣播電臺(tái)、電視臺(tái)播出的廣播電視節(jié)目的進(jìn)口管理并負(fù)責(zé)內(nèi)容審核。4、 公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)和控制關(guān)系三、有限售條件股份情況1、限售股份變動(dòng)情況表單位：股股東名稱年初限售股數(shù)本年解除限售股數(shù)本年增加限售股數(shù)年末限售股數(shù)限售原因解除限售日期湖南廣播電視產(chǎn)業(yè)中心71,657,482014,331,49685,988,978股權(quán)分置改革未解除湖南省凱地經(jīng)濟(jì)發(fā)展2,028,0000405,6002,433

18、,600股權(quán)分置改革2009年1月23日湖南匯豐泰投資發(fā)展980,2000196,0401,176,240股權(quán)分置改革2009年1月23日公司董事、監(jiān)事、高管持股171,974034,395206,369董事、監(jiān)事、高管持股未解除合計(jì)74,837,656014,967,53189,805,1872、有限售條件股份可上市交易時(shí)間單位：股時(shí) 間限售期滿新增可上市交易股份數(shù)量有限售條件股份數(shù)量余額無限售條件股份數(shù)量余額說 明2008年12月12日4,299,449 85,505,738320,872,667湖南廣播電視產(chǎn)業(yè)中心限售期滿后在十二個(gè)月內(nèi)出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例不得超過百分之五（未解

19、限）2009年1月23日2,162,11483,343,624323,034,781湖南省凱地經(jīng)濟(jì)發(fā)展、湖南匯豐泰投資發(fā)展在償還代墊股份后，于2021年1月23日上市流通2009年12月12日4,299,449 79,044,175327,334,230湖南廣播電視產(chǎn)業(yè)中心限售期滿后在十二個(gè)月內(nèi)出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例不得超過百分之十2010年12月12日78,837,806 206,369406,172,036湖南廣播電視產(chǎn)業(yè)中心股權(quán)全部解限3、前10名有限售條件股東持股數(shù)量及限售條件單位：股序號(hào)有限售條件股東名稱持有的有限售條件股份數(shù)量可上市交易時(shí)間新增可上市交易股份數(shù)量限售條件1湖

20、南廣播電視產(chǎn)業(yè)中心85,988,9782008年12月12日4,299,449 獲得流通權(quán)后三十六個(gè)月內(nèi)不流通，期滿后在十二個(gè)月內(nèi)出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例不得超過百分之五，在二十四個(gè)月內(nèi)不得超過百分之十。出售的股價(jià)將不低于12元/股（期間如果公司實(shí)施利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增等方案，股價(jià)作相應(yīng)除權(quán)處理）。2009年12月12日4,299,449 2010年12月12日77,390,080 2湖南凱地經(jīng)濟(jì)發(fā)展2,433,6002009年1月23日1,457,605獲得流通權(quán)后十二個(gè)月內(nèi)不流通.償還代墊股份3湖南匯豐泰投資發(fā)展1,176,2402009年1月23日704,509獲得流通權(quán)后十二個(gè)月

21、內(nèi)不流通.償還代墊股份公司于2005年12月完成股權(quán)分置改革，本公司原非流通股股東湖南廣播電視產(chǎn)業(yè)中心對(duì)公司原非流通股股東湖南省凱地經(jīng)濟(jì)發(fā)展、湖南匯豐泰投資發(fā)展的執(zhí)行對(duì)價(jià)安排先行代為墊付。2021年1月23日，湖南省凱地經(jīng)濟(jì)發(fā)展、湖南匯豐泰投資發(fā)展在完成對(duì)價(jià)代墊的償還后上市流通。第五節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況一、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況1、基本情況姓名職務(wù)性別年齡任期起始日期任期終止日期年初持股數(shù)年末持股數(shù)變動(dòng)原因報(bào)告期內(nèi)從公司領(lǐng)取的報(bào)酬總額（萬元）（稅前）是否在股東單位或其他關(guān)聯(lián)單位領(lǐng)取薪酬龍秋云董事長(zhǎng)男452006年09月15日2009年09月15日51,26861,5

22、212007年度送紅股47.82 否彭益副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理男512006年09月15日2009年09月15日38,50546,2062007年度送紅股44.68 否熊云開黨委書記、董事、副總經(jīng)理男582006年09月15日2009年09月15日25,74330,8912007年度送紅股43.88 否袁楚賢董事、副總經(jīng)理男502006年09月15日2009年09月15日27,90533,4862007年度送紅股33.28 否毛小平董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)男462006年09月15日2009年09月15日37,20744,6482007年度送紅股29.08 否周竟東董事、董秘男412006年09月15日200

23、9年09月15日17,95421,5452007年度送紅股29.08 否曾介忠董事、副總經(jīng)理男562006年09月15日2009年09月15日17,95421,5452007年度送紅股29.08 否張華立董事男442006年09月15日2009年09月15日00無變動(dòng)14.00 是王利民董事男532006年09月15日2009年09月15日00無變動(dòng)14.00 否喻國明獨(dú)立董事男512006年09月15日2009年09月15日00無變動(dòng)14.00 否伍中信獨(dú)立董事男422006年09月15日2009年09月15日00無變動(dòng)14.00 否李 肅獨(dú)立董事男532006年09月15日2009年09月

24、15日00無變動(dòng)14.00 否胡志斌獨(dú)立董事男412006年09月15日2009年09月15日00無變動(dòng)14.00 否宋元珍監(jiān)事會(huì)主席女632006年09月15日2009年09月15日00無變動(dòng)17.63 否陳道德監(jiān)事男532006年09月15日2009年09月15日00無變動(dòng)10.00 是陳羅坤監(jiān)事男592006年09月15日2009年09月15日12,76415,3172007年度送紅股13.87 否羅偉雄副總經(jīng)理男462006年10月25日2009年10月25日00無變動(dòng)23.28否劉沙白副總經(jīng)理男532006年10月25日2009年10月25日1,0821,2982007年度送紅股23

25、.28否尹志科副總經(jīng)理男452006年10月25日2009年10月25日00無變動(dòng)23.28否合計(jì)-230,382276,457-452.24-2、董事出席董事會(huì)會(huì)議情況董事姓名具體職務(wù)應(yīng)出席次數(shù)現(xiàn)場(chǎng)出席次數(shù)以通訊方式參加會(huì)議次數(shù)委托出席次數(shù)缺席次數(shù)是否連續(xù)兩次未親自出席會(huì)議龍秋云董事長(zhǎng)103700否彭益副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理103700否熊云開黨委書記、董事、副總經(jīng)理102710否袁楚賢董事、副總經(jīng)理102710否毛小平董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)103700否周竟東董事、董秘103700否曾介忠董事、副總經(jīng)理103700否張華立董事93600否王利民董事103700否喻國明獨(dú)立董事102710否伍中信獨(dú)立董事

26、103700否李 肅獨(dú)立董事102710否胡志斌獨(dú)立董事102710否年內(nèi)召開董事會(huì)會(huì)議次數(shù)10其中：現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議次數(shù)3通訊方式召開會(huì)議次數(shù)7現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開會(huì)議次數(shù)03、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員主要工作經(jīng)歷及在除股東單位外的其他單位任職或兼職情況龍秋云：曾任湖南電視臺(tái)記者，湖南電視臺(tái)辦公室主任，湖南電視臺(tái)廣告部主任，湖南廣播電視發(fā)展中心總經(jīng)理、湖南廣播電視廣告總公司總經(jīng)理，湖南電廣傳媒股份董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，現(xiàn)任湖南電廣傳媒股份董事長(zhǎng)。彭 益：曾任湖南電視臺(tái)記者，湖南電視臺(tái)辦公室副主任，湖南廣播電視發(fā)展中心節(jié)目公司總經(jīng)理，湖南電廣傳媒股份副總經(jīng)理、節(jié)目分公司總經(jīng)理，現(xiàn)任湖南電廣傳媒股份副董事

27、長(zhǎng)、總經(jīng)理。熊云開：曾任湖南電視臺(tái)辦公室副主任、廣告信息部副主任，湖南廣播電視廣告總公司副總經(jīng)理、黨總支書記，湖南電廣傳媒股份副總經(jīng)理、廣告分公司總經(jīng)理，現(xiàn)任湖南電廣傳媒股份黨委書記、董事、副總經(jīng)理。袁楚賢：曾任湖南雪峰水泥集團(tuán)董事、總會(huì)計(jì)師，湖南廣播電視發(fā)展中心財(cái)務(wù)副總監(jiān)，湖南電廣傳媒股份董事會(huì)秘書，現(xiàn)任湖南電廣傳媒股份董事、副總經(jīng)理。毛小平：曾任湖南電視機(jī)廠財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)、副總會(huì)計(jì)師，湖南廣播電視發(fā)展中心財(cái)務(wù)總監(jiān)，現(xiàn)任湖南電廣傳媒股份董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)。周竟東：曾任湖南省唱片發(fā)行公司主管會(huì)計(jì)，湖南省廣播電視廳計(jì)財(cái)處財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)，湖南廣播電視發(fā)展中心節(jié)目公司副總經(jīng)理，湖南電廣傳媒股份財(cái)務(wù)副總監(jiān)，湖南生

28、活頻道財(cái)務(wù)總監(jiān)，現(xiàn)任湖南電廣傳媒股份董事、董事會(huì)秘書。曾介忠：曾任湖南省廣播電視廳微波總站工程技術(shù)管理科科長(zhǎng)，湖南省網(wǎng)絡(luò)傳輸中心副主任，現(xiàn)任湖南電廣傳媒股份董事、副總經(jīng)理，兼湖南省有線電視網(wǎng)絡(luò)（集團(tuán)）股份總經(jīng)理。張華立：曾任湖南電視臺(tái)記者，湖南電視臺(tái)晚間新聞制片人，湖南電視臺(tái)新聞中心副主任，現(xiàn)任湖南廣播影視集團(tuán)副總經(jīng)理、湖南電視臺(tái)常務(wù)副臺(tái)長(zhǎng)、總編輯、湖南電視臺(tái)娛樂頻道總監(jiān)。王利民：曾任湖南省政府辦公廳處長(zhǎng)，深圳芙蓉企業(yè)發(fā)展公司法定代表人兼總經(jīng)理，現(xiàn)任深圳市芙蓉投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。喻國明：現(xiàn)為中國人民大學(xué)新聞學(xué)院副院長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師，中國人民大學(xué)輿論研究所所長(zhǎng)，新聞與傳播主編。主

29、要研究領(lǐng)域?yàn)榘l(fā)展傳播學(xué)理論、新聞體制改革和新聞傳播效果理論、中國民意測(cè)驗(yàn)的理論與方法。伍中信：現(xiàn)任湖南財(cái)經(jīng)高等?？茖W(xué)校校長(zhǎng)，中國會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)會(huì)員，中國中青年財(cái)務(wù)成本研究會(huì)理事，中國會(huì)計(jì)教授會(huì)理事，1998年10月進(jìn)入中南財(cái)大博士后流動(dòng)站，成為我國財(cái)會(huì)界第一位財(cái)務(wù)學(xué)博士后，是我國財(cái)會(huì)界產(chǎn)權(quán)學(xué)派的奠基人和重要代表人物。李肅：歷任北京市社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所副所長(zhǎng)，美國休斯敦大學(xué)亞美研究中心高級(jí)研究員，中國社會(huì)科學(xué)院社會(huì)發(fā)展中心研究員，北京和君創(chuàng)業(yè)研究咨詢執(zhí)行董事長(zhǎng)。長(zhǎng)期從事公司戰(zhàn)略、收購兼并、資產(chǎn)重組、產(chǎn)權(quán)及組織設(shè)計(jì)、企業(yè)文化等方面的研究與咨詢。胡志斌：加拿大注冊(cè)投資經(jīng)理，加拿大證券研究院院士。1995

30、-2001年間在加拿大皇家銀行、匯豐證券公司工作。現(xiàn)任上海博潤投資董事總經(jīng)理，美國金融分析師協(xié)會(huì)會(huì)員，新財(cái)富雜志特約撰稿人?，F(xiàn)主要從事中國企業(yè)海外上市融資、兼并、收購等跨國資本運(yùn)作與金融服務(wù)。宋元珍：曾任湖南省廣播電視廳辦公室副主任、湖南省紀(jì)委駐廣播電視廳（局）紀(jì)檢組副組長(zhǎng)、省監(jiān)察廳駐廣播電視廳（局）監(jiān)察室主任、湖南廣播影視集團(tuán)監(jiān)事會(huì)成員、監(jiān)察室主任，現(xiàn)任湖南電廣傳媒股份監(jiān)事會(huì)主席。陳道德：曾任國防科技大學(xué)財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)，湖南省廣播影視集團(tuán)資產(chǎn)財(cái)務(wù)部副主任，現(xiàn)任湖南省廣播影視集團(tuán)資產(chǎn)財(cái)務(wù)部主任、湖南廣播電視產(chǎn)業(yè)中心董事長(zhǎng)、湖南電廣傳媒股份監(jiān)事。陳羅坤：曾任湖南電視臺(tái)廣告部制作科科長(zhǎng)，湖南廣播電視廣

31、告總公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任湖南電廣傳媒股份監(jiān)事。羅偉雄：曾任湖南廣播電視報(bào)社廣告部主任，編輯部主任，副總編輯，總編輯，現(xiàn)任湖南電廣傳媒股份副總經(jīng)理、廣告分公司總經(jīng)理。劉沙白：曾任湖南電視臺(tái)記者、專題部副主任、制片人、社教中心副主任，湖南電視臺(tái)生活頻道總監(jiān)，湖南電視臺(tái)（總臺(tái)）副總編輯，現(xiàn)任湖南電廣傳媒股份副總經(jīng)理。尹志科：曾赴日本國中京大學(xué)法學(xué)部留學(xué)，曾任中共湖南省委政策研究室處級(jí)研究員、副處長(zhǎng)、城市處處長(zhǎng)，麻陽苗族自治縣人民政府掛職副縣長(zhǎng)，現(xiàn)任湖南電廣傳媒股份副總經(jīng)理、湖南金鷹城置業(yè)董事長(zhǎng)。4、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員報(bào)酬決策程序公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員工資按照公司工資管理制度實(shí)行基本工資與效

32、益工資相結(jié)合的方式發(fā)放，并按照有關(guān)決議對(duì)董事及監(jiān)事發(fā)放津貼。經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議提議，并經(jīng)公司2007年度股東大會(huì)審議通過，公司董事、監(jiān)事工作津貼標(biāo)準(zhǔn)為：董事長(zhǎng)18萬元，副董事長(zhǎng)16萬元，董事14萬元，監(jiān)事會(huì)召集人15萬元，監(jiān)事10萬元（以上均包含稅收）。獨(dú)立董事參照董事標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)取津貼，獨(dú)立董事出席董事會(huì)、股東大會(huì)行使職權(quán)所需費(fèi)用據(jù)實(shí)報(bào)銷。5、報(bào)告期內(nèi)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生變化。二、公司員工情況公司現(xiàn)有員工總數(shù)7224人，其中：管理人員1156人；技術(shù)人員507人；財(cái)務(wù)人員361人；生產(chǎn)、銷售人員4261人；行政后勤人員939人。員工教育程度：碩士學(xué)歷（含碩士）以上：3

33、68人；本科學(xué)歷：1293人；?？茖W(xué)歷：2027人；?？埔韵拢?536人。第六節(jié) 公司治理結(jié)構(gòu)一、公司治理結(jié)構(gòu)基本情況報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照公司法、證券法和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件的要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、規(guī)范公司運(yùn)作。公司根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，對(duì)公司章程、募集資金管理辦法等進(jìn)行了修訂，并制訂了獨(dú)立董事年報(bào)工作制度、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作規(guī)程、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股管理制度、薪酬標(biāo)準(zhǔn)及管理制度等制度與規(guī)程。同時(shí)，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知（證監(jiān)公司字200728號(hào)）的要求，

34、公司于2007年4月底啟動(dòng)了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，經(jīng)過自查、公眾評(píng)議和整改提高等三個(gè)階段，完成了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，在限期內(nèi)完成了相應(yīng)事項(xiàng)的整改。1、公司運(yùn)營：公司獨(dú)立經(jīng)營，規(guī)范運(yùn)作，公司董事會(huì)制定了專門的關(guān)聯(lián)交易管理辦法，從關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易原則、關(guān)聯(lián)交易審核程序、關(guān)聯(lián)交易審核委員會(huì)及其職責(zé)、對(duì)控股股東的特別限制、法律責(zé)任等方面對(duì)公司的關(guān)聯(lián)交易行為作了明確而具體的規(guī)定。同時(shí)公司在董事會(huì)下設(shè)關(guān)聯(lián)交易審核委員會(huì)，對(duì)公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的客觀性、公允性進(jìn)行審核、評(píng)價(jià)。2、股東與股東大會(huì)：公司能夠平等對(duì)待所有股東，確保全體股東利益和合法權(quán)益；制定了股東大會(huì)議事規(guī)則，確保了公司重大事項(xiàng)決策合理、合規(guī)、

35、合法；歷次股東大會(huì)召開都由律師見證，開通了網(wǎng)絡(luò)投票表決辦法，確保股東特別是中小股東充分行使表決權(quán)。3、董事與董事會(huì)：公司嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定的程序選舉董事，組建董事會(huì)；公司13名董事中有4名獨(dú)立董事，符合監(jiān)管部門的要求；董事能按照法律和公司章程的要求，勤勉盡責(zé)履行義務(wù)；制定了董事會(huì)議事規(guī)則，董事會(huì)的召集、召開符合法律法規(guī)和公司章程要求；董事會(huì)設(shè)立了戰(zhàn)略與投資委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名、薪酬與考核委員會(huì)、關(guān)聯(lián)交易委員會(huì)。4、監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)：公司嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定的程序選舉監(jiān)事，組建監(jiān)事會(huì)；公司3名監(jiān)事中有1名職工監(jiān)事，符合監(jiān)管部門的要求；監(jiān)事能按照法律和公司章程的要求，勤勉盡責(zé)履行義務(wù)，對(duì)公司財(cái)務(wù)

36、情況及公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督；制定了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，監(jiān)事會(huì)的召集、召開符合法律法規(guī)和公司章程要求。5、信息披露：公司上市以來，信息披露能做到及時(shí)、準(zhǔn)確和完整；公司建有自己的內(nèi)部網(wǎng)站和外部網(wǎng)站，公司對(duì)外信息披露由董事會(huì)秘書處負(fù)責(zé)，未發(fā)現(xiàn)重要信息應(yīng)披露而未披露的情況，并連續(xù)三年被深圳證券交易所評(píng)為信息披露良好公司，公司董事會(huì)秘書當(dāng)選為第五屆新財(cái)富“金牌董秘”。 6、投資者關(guān)系管理：制定了投資者關(guān)系管理制度，設(shè)立了投資者專線 和 ，設(shè)立了專門郵箱，公司網(wǎng)站開通了投資者關(guān)系專欄，搭建了較好的投資者溝通交流平臺(tái)；建立了投資者來訪記錄，能認(rèn)真接待來訪投資者，耐心回答來電投資者；不定期

37、開展投資者走訪，加強(qiáng)與投資者的溝通與交流。對(duì)照有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，公司董事會(huì)認(rèn)為目前公司的治理結(jié)構(gòu)符合要求。二、獨(dú)立董事履行職責(zé)情況公司獨(dú)立董事按照相關(guān)法律、法規(guī)、公司章程的要求，對(duì)公司及全體股東履行誠信與勤勉的義務(wù)。任職以來，公司獨(dú)立董事認(rèn)真參加了報(bào)告期內(nèi)的董事會(huì)和股東大會(huì)，積極了解公司的運(yùn)作情況，為公司的管理出謀劃策，促進(jìn)了董事會(huì)決策的科學(xué)性、客觀性，維護(hù)了公司及廣大中小股東的利益。就公司聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所、公司會(huì)計(jì)估計(jì)變更、公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保、公司關(guān)聯(lián)方資金往來、公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)、公司薪酬標(biāo)準(zhǔn)及管理制度、公司管理層投資參股深圳市達(dá)晨創(chuàng)業(yè)投資管理公司、與湖南廣播

38、影視集團(tuán)簽署廣告經(jīng)營合作協(xié)議等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。獨(dú)立董事出席董事會(huì)的情況：獨(dú)立董事姓名本年應(yīng)參加次數(shù)親自出席（次）委托出席（次）缺席（次）缺席原因喻國明10910伍中信101000胡志斌10910李 肅10910三、公司與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面相互分開獨(dú)立，具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營能力。1、業(yè)務(wù)獨(dú)立：公司業(yè)務(wù)獨(dú)立于控股股東，自主經(jīng)營，與控股股東在業(yè)務(wù)上不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題。2、人員分開：公司在勞動(dòng)、人事及工資管理等方面完全獨(dú)立，總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員均在本公司領(lǐng)取報(bào)酬，均未在控股股東單位擔(dān)任任何職務(wù)。3、資產(chǎn)獨(dú)立：公司擁有獨(dú)立的辦公系統(tǒng)和配套設(shè)施，工業(yè)產(chǎn)權(quán)

39、、商標(biāo)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)均由本公司擁有，公司對(duì)其所有資產(chǎn)有完全的控制支配權(quán)。4、機(jī)構(gòu)獨(dú)立：公司機(jī)構(gòu)完整，機(jī)構(gòu)的設(shè)置完全按照法定程序并根據(jù)公司情況需要設(shè)立，控股股東職能部門與公司職能部門之間沒有直接的上下級(jí)關(guān)系，也不存在與控股股東合署辦公的情況。5、財(cái)務(wù)獨(dú)立：公司擁有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，并建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，在銀行單獨(dú)開立帳戶，控股股東不干涉公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)活動(dòng)。四、公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告2021年，公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知（證監(jiān)公司字200728 號(hào)）和深交所上市公司內(nèi)部控制指引的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部等部門聯(lián)合發(fā)布的企業(yè)內(nèi)

40、部控制基本規(guī)范，對(duì)公司內(nèi)部控制體系進(jìn)行了進(jìn)一步完善。經(jīng)對(duì)公司的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，并組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行了必要的檢查，現(xiàn)對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行審議評(píng)估，作出內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)如下：（一）、內(nèi)部控制綜述1、公司嚴(yán)格按照公司法、證券法等有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，不斷完善和規(guī)范公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu)，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制，確保公司規(guī)范運(yùn)作。目前，公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu)為：、公司股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，能夠確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，確保所有股東充分行使權(quán)利。、公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)內(nèi)部控

41、制的建立健全和有效實(shí)施。董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)秘書處負(fù)責(zé)處理董事會(huì)日常工作。、公司監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)董事會(huì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)董事、總經(jīng)理及其他高管人員的行為及各子公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督及檢查，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。、董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)、戰(zhàn)略與投資委員會(huì)、關(guān)聯(lián)交易審核委員會(huì)以及提名、薪酬與考核委員會(huì)等四個(gè)專門委員會(huì)。、公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況的審計(jì)工作，定期檢查公司內(nèi)部控制缺陷，評(píng)估其執(zhí)行的效果和效率，并及時(shí)提出改進(jìn)建議。、公司經(jīng)營班子負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部控制的日常運(yùn)行，通過指揮、協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督各職能部門行使經(jīng)營管理權(quán)力，保證公司的正常運(yùn)營。公司各分、子公司

42、負(fù)責(zé)實(shí)施具體生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)。2、公司內(nèi)部管理制度基本完善、健全。具體主要包括以下方面：、組織管理制度：公司按照公司法、證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、企業(yè)會(huì)計(jì)制度、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等法律法規(guī)，先后制定了股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、戰(zhàn)略與投資委員會(huì)實(shí)施細(xì)則、審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則、提名、薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則、投資者關(guān)系管理制度、信息披露管理制度、募集資金管理辦法、關(guān)聯(lián)交易管理辦法、子公司股東會(huì)議事規(guī)則規(guī)范意見、子公司董事會(huì)議事規(guī)則規(guī)范意見等一系列公司內(nèi)部組織管理制度。、企業(yè)管理制度：公司嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)營計(jì)劃和預(yù)算管理制度，制定了計(jì)劃和預(yù)算管理辦法、年度經(jīng)營計(jì)劃和預(yù)算編制實(shí)施細(xì)則、

43、經(jīng)營計(jì)劃和預(yù)算管理定期檢查辦法、中高級(jí)管理人員月度工作報(bào)告制度、法律事務(wù)管理辦法等企業(yè)管理制度。、財(cái)務(wù)管理制度：公司制定了財(cái)務(wù)檔案管理規(guī)定、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)分析辦法、內(nèi)部結(jié)算管理辦法、公司內(nèi)部資金調(diào)撥操作規(guī)程等十余項(xiàng)規(guī)章制度。公司實(shí)行資金集中管理、資源統(tǒng)一調(diào)度、統(tǒng)一會(huì)計(jì)核算制度，確保財(cái)務(wù)管理的一致性，從而加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制。2021年，公司就年報(bào)工作建立了獨(dú)立董事年報(bào)工作制度、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作規(guī)程，積極發(fā)揮公司獨(dú)立董事以及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告編制的監(jiān)控作用。、人力資源管理制度：公司制定了員工守則、工資管理辦法、獎(jiǎng)懲管理辦法、員工福利管理辦法、員工教育培訓(xùn)管理辦法、外派高管管理辦法等制度，

44、規(guī)范了人力資源的各個(gè)環(huán)節(jié)。為實(shí)現(xiàn)科學(xué)的績(jī)效考核，更有效地提升管理能力，推動(dòng)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展，公司在2021年修訂并完善了薪酬標(biāo)準(zhǔn)及管理制度、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股管理制度。、行政辦公管理制度：根據(jù)公司實(shí)際情況，公司制定了保密規(guī)定、檔案管理實(shí)施細(xì)則、會(huì)議管理辦法等制度。此外，根據(jù)公司主營業(yè)務(wù)的特征，公司還分別就電視劇的制作管理、營銷管理、有線電視網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)管理以及創(chuàng)投業(yè)務(wù)管理等方面建立了專項(xiàng)管理制度。3、綜合而言，電廣傳媒的公司章程符合公司法、證券法及中國證監(jiān)會(huì)和交易所的有關(guān)規(guī)定；董事會(huì)授權(quán)情況符合規(guī)定，歷次章程修改符合法定程序并辦理了變更登記；公司組織機(jī)構(gòu)健全、設(shè)計(jì)基本合理有效；三會(huì)運(yùn)作

45、規(guī)范，已經(jīng)建立并有效運(yùn)行董事會(huì)專門委員會(huì)制度、獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事能夠?qū)嶋H發(fā)揮作用；建立了相對(duì)完善的業(yè)務(wù)控制、信息系統(tǒng)控制和會(huì)計(jì)管理控制體系且得到有效執(zhí)行，建立了與公司實(shí)際情況相匹配的內(nèi)部控制制度。（二）、內(nèi)部控制重點(diǎn)控制活動(dòng)1、公司控股子公司控制結(jié)構(gòu)2、公司控股子公司的內(nèi)部控制情況公司依據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和深圳證券交易所對(duì)上市公司規(guī)范運(yùn)作以及上市公司資產(chǎn)控制的要求，以股東或控制人的身份行使對(duì)控股子公司的重大事項(xiàng)監(jiān)督管理，對(duì)投資企業(yè)依法享有投資收益、重大事項(xiàng)決策的權(quán)利。同時(shí)，負(fù)有對(duì)控股子公司指導(dǎo)、監(jiān)督和相關(guān)服務(wù)的義務(wù)。公司董事會(huì)秘書處、各職能部門依據(jù)公司有關(guān)規(guī)定，在各自的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)加強(qiáng)

46、對(duì)控股子公司的業(yè)務(wù)管理和監(jiān)督。控股子公司建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度和審議程序，及時(shí)向集團(tuán)公司分管負(fù)責(zé)人報(bào)告重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)以及其他可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，并嚴(yán)格按照授權(quán)規(guī)定將重大事項(xiàng)報(bào)集團(tuán)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議?？毓勺庸炯皶r(shí)向公司董事會(huì)秘書報(bào)送其董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議等重要文件，通報(bào)可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。公司對(duì)下設(shè)的全資及控股子公司的管理控制嚴(yán)格、充分、有效，沒有違反內(nèi)部控制指引及公司有關(guān)規(guī)定的情形發(fā)生。3、公司關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制情況公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易嚴(yán)格依照公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法的規(guī)定執(zhí)行，已履行必要的決策程序，獨(dú)立董事事

47、前認(rèn)可并發(fā)表獨(dú)立意見，關(guān)聯(lián)董事在董事會(huì)會(huì)議上回避表決，關(guān)聯(lián)方在股東大會(huì)上回避表決，保證關(guān)聯(lián)交易公允合理，符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，確保公司及全體股東的利益不受損害。公司對(duì)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制嚴(yán)格、充分、有效，沒有違反內(nèi)部控制指引及公司有關(guān)規(guī)定的情形發(fā)生。4、公司對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制情況公司在公司章程中明確了股東大會(huì)、董事會(huì)關(guān)于對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的審批權(quán)限以及審批程序，對(duì)被擔(dān)保對(duì)象的資信標(biāo)準(zhǔn)也根據(jù)相關(guān)的權(quán)限作出了規(guī)定。公司所有對(duì)外擔(dān)保均取得了董事會(huì)全體成員三分之二以上同意，大額擔(dān)保經(jīng)過了股東大會(huì)的批準(zhǔn)，并履行了臨時(shí)和定期披露義務(wù)。公司報(bào)告期內(nèi)不存在違規(guī)擔(dān)保情況，沒有為控股股東、任何非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保，

48、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方也未強(qiáng)制公司為他人提供擔(dān)保，沒有損害公司及公司股東尤其是中小股東的利益。公司對(duì)外擔(dān)保情況及相關(guān)事項(xiàng)符合證監(jiān)發(fā)200356 號(hào)文和證監(jiān)發(fā)2005120 號(hào)文的規(guī)定，沒有違反內(nèi)部控制指引及公司有關(guān)規(guī)定的情形發(fā)生。5、公司募集資金使用的內(nèi)部控制情況公司依據(jù)公司法、證券法、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知、深圳證券交易所股票上市規(guī)則等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，以及公司募集資金使用管理辦法，加強(qiáng)對(duì)募集資金的管理。公司對(duì)募集資金實(shí)行集中存放，公司使用募集資金（包括閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金）時(shí)，嚴(yán)格按照公司財(cái)務(wù)管理制度履行資金使用審批手續(xù)；公司改變募

49、集資金投向時(shí)，履行了法定審批程序。公司前期所募集的資金已經(jīng)全部使用完畢，報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生違規(guī)使用募集資金的情況，沒有違反內(nèi)部控制指引及公司有關(guān)規(guī)定的情形發(fā)生。6、公司重大投資的內(nèi)部控制情況公司在公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則中明確了股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)重大投資的審批權(quán)限，以及總經(jīng)理投資決策權(quán)限。在確定投資項(xiàng)目時(shí)，公司投資管理部門將項(xiàng)目可行性報(bào)告和審計(jì)、財(cái)務(wù)、法律、人力資源部門對(duì)該項(xiàng)目的意見等有關(guān)資料，提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議并提出意見，按有關(guān)權(quán)限經(jīng)總經(jīng)理、董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施；投資項(xiàng)目實(shí)施時(shí)，項(xiàng)目執(zhí)行部門及負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目監(jiān)督部門及負(fù)責(zé)人，執(zhí)行和跟蹤檢查項(xiàng)目實(shí)施情況；項(xiàng)目完成后，按照有關(guān)

50、規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目審計(jì)。公司對(duì)投資的內(nèi)部控制嚴(yán)格、充分、有效，沒有違反內(nèi)部控制指引及公司有關(guān)規(guī)定的情形發(fā)生。7、公司信息披露的內(nèi)部控制情況公司建立了公司信息披露管理制度，并根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、上市公司信息披露管理辦法等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，對(duì)信息披露管理制度進(jìn)行了修訂，對(duì)公司公開信息披露和重大內(nèi)部信息溝通進(jìn)行全程、有效的控制。公司董事會(huì)對(duì)信息披露工作非常重視，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和公司章程的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露信息，平等對(duì)待全體投資者，沒有實(shí)行差別對(duì)待，沒有選擇性地、私下地向特

51、定對(duì)象披露、透露或泄露非公開重大信息，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。公司對(duì)信息披露的內(nèi)部控制嚴(yán)格、充分、有效，沒有違反內(nèi)部控制指引及公司有關(guān)規(guī)定的情形發(fā)生。（三）、公司內(nèi)部控制存在的薄弱環(huán)節(jié)及整改計(jì)劃公司雖然已經(jīng)建立了較為完備的內(nèi)部管理和控制制度，但隨著國家經(jīng)濟(jì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)政策的不斷變化，公司經(jīng)營規(guī)模的快速擴(kuò)張，對(duì)外投資的不斷增長(zhǎng)，這些都促使公司的內(nèi)部管理體系需要進(jìn)一步加強(qiáng)建設(shè)和不斷完善，使其能適應(yīng)新形勢(shì)下的公司發(fā)展需求。公司將嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及深交所內(nèi)部控制指引的要求，按照公司有關(guān)制度的規(guī)定，一方面不斷加大公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)的力度；另一方面進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部控制，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作，同時(shí)進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，提高公司規(guī)范治理的水平。（四）、公司內(nèi)部控制情況的總體評(píng)價(jià)公司依據(jù)公司法、上市公司治理準(zhǔn)則、上市公司章程指引等法律法規(guī)的要求建立了完善的內(nèi)部控制制度，并得到有效地貫徹執(zhí)行，有效防范和化解公司運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)了公司的持續(xù)健康發(fā)展，保護(hù)了投資者合法權(quán)益。今后公司一方面將進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對(duì)管理人員的培訓(xùn)；同時(shí)，將根據(jù)新情況進(jìn)一步完善公司內(nèi)控制度，提高規(guī)范運(yùn)作水平。（五）公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真審議了2021年度公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，與公司管理層和有關(guān)部門進(jìn)行了交流，同時(shí)查閱