第04章_制度起源理論(黃少安)

1、第四章第四章 制度起源理論制度起源理論 第一節(jié) 制度的起源及其研究意義 第二節(jié) 制度起源的一般理論 第三節(jié) 不同制度經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的制度起源理論 第四節(jié) 不同制度起源理論的比較與綜合第一節(jié)第一節(jié) 制度的起源及其研究意義制度的起源及其研究意義 一、制度起源的含義 二、制度體系的層次與制度起源 三、研究制度起源的意義：從囚徒困境說起一、制度起源的含義一、制度起源的含義 1、制度從無到有，也就是從沒有任何制度到有制度。 2、在特定制度環(huán)境中新制度的起源，即已經(jīng)存在大量制度包括正式制度和非正式制度的背景下，新制度的創(chuàng)立和起源。 3、一項(xiàng)已經(jīng)存在的制度過渡到更新的制度。 1、含義：大的框架性制度下衍生的小的

2、具體化的制度，母制度體系下擴(kuò)展的子制度。 2、理解制度體系的層次性對(duì)理解制度起源的意義 1、囚徒困境的標(biāo)準(zhǔn)表述、囚徒困境的標(biāo)準(zhǔn)表述 2、囚徒困境的出路與制度的起源、囚徒困境的出路與制度的起源 （1）引入制度的生產(chǎn)者國家或政府，通過直接構(gòu)建一種合作型的制度，對(duì)不合作者進(jìn)行懲罰，來調(diào)和個(gè)體理性和集體理性之間的矛盾和沖突。 （2）無限多次博弈。 兩種方法都說明了制度的重要性?；蛘哒f：為了走出囚徒困境，制度得以產(chǎn)生。 一、制度的起源：構(gòu)建的還是演化的？ 二、國家的起源 三、產(chǎn)權(quán)制度的起源 四、貨幣制度的起源 五、企業(yè)制度的起源 從起源上看，制度是人為建構(gòu)出來的還是自然演化生成的？如果制度是建構(gòu)出來的，

3、那么，建構(gòu)者是誰？其動(dòng)力是什么？是如何建構(gòu)的？如果制度是自然演化的，那么演化的動(dòng)力是什么？如何演化？這一系列問題的解答，就構(gòu)成了制度起源理論的內(nèi)容。 基本的結(jié)論：基本的結(jié)論： 制度是沿著兩條不完全相同的路徑起源的：一種是人為構(gòu)建的，另一種是自發(fā)演進(jìn)的。如果從最初制度的起源追溯的話，制度是自發(fā)演進(jìn)的；而在特定制度背景下新制度特別是正式制度的創(chuàng)建，則常常是構(gòu)建的。當(dāng)存在效率更高的國家或政府的時(shí)候，制度的產(chǎn)生可以構(gòu)建；當(dāng)在政府缺失的時(shí)候，制度的產(chǎn)生則需要無限次互動(dòng)中的演化。不過，構(gòu)建也應(yīng)該遵循演化的規(guī)律，否則，構(gòu)建的制度難以有效運(yùn)行。 三種主要的理論或解釋：三種主要的理論或解釋： 暴力起源論 契約起

4、源論 宗教起源論 其他的國家起源理論，如興修水利。 產(chǎn)權(quán)制度的起源是指人們對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的初始界定和劃分。 馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)起源理論。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)起源理論。 馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)貨幣制度起源的深刻分析。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)制度起源理論 馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)制度起源理論 一、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度起源理論 二、新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度起源理論 三、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度起源理論 四、從“潛產(chǎn)權(quán)”到“產(chǎn)權(quán)”：一種產(chǎn)權(quán)起源假說 1 1、公有產(chǎn)權(quán)和私有產(chǎn)權(quán)的起源：制度從無到有、公有產(chǎn)權(quán)和私有產(chǎn)權(quán)的起源：制度從無到有 （1）公有產(chǎn)權(quán)制度的起源 （2）私有產(chǎn)權(quán)的起源 2 2、國家制度的起源、國家制度的起源

5、 3 3、貨幣制度的起源：特定制度存在下新制度的起、貨幣制度的起源：特定制度存在下新制度的起源源 1 1、科斯的制度起源理論：交易費(fèi)用說、科斯的制度起源理論：交易費(fèi)用說 羅納德科斯，1937，企業(yè)的性質(zhì) 羅納德科斯，1960，社會(huì)成本問題 2 2、戴維斯和諾思的制度創(chuàng)新理論、戴維斯和諾思的制度創(chuàng)新理論 “制度創(chuàng)新”的含義。兩層。 戴維斯和諾思，1971：制度變遷與美國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 制度創(chuàng)新的五個(gè)階段 3、德姆塞茨等的制度起源理論、德姆塞茨等的制度起源理論 （1）德姆塞茨的原始模型）德姆塞茨的原始模型 德姆塞茨模型的特點(diǎn)：既強(qiáng)調(diào)了人為構(gòu)建模式，又強(qiáng)調(diào)了自發(fā)演化的模式，而且認(rèn)為兩種模式?jīng)]有輕重之分。

6、例證：蒙塔格人商業(yè)性皮毛交易的出現(xiàn)與土地私有產(chǎn)權(quán)的起源 （2）安德森和黑爾的擴(kuò)展模型）安德森和黑爾的擴(kuò)展模型 4、諾思等關(guān)于產(chǎn)權(quán)起源的理論、諾思等關(guān)于產(chǎn)權(quán)起源的理論 諾思，1981，經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷 資源稀缺程度的提高是產(chǎn)權(quán)界定的前提。 亨利勒帕日的例子 5、考特和尤倫的思想實(shí)驗(yàn)：從自然狀態(tài)到市民、考特和尤倫的思想實(shí)驗(yàn)：從自然狀態(tài)到市民社會(huì)社會(huì) 6、利益集團(tuán)與制度的起源、利益集團(tuán)與制度的起源 管制制度的起源（斯蒂格勒）。 1、門格爾、門格爾：對(duì)貨幣制度起源的分析：習(xí)慣和銷售力 門格爾：國民經(jīng)濟(jì)學(xué)原理 2、凡勃倫、康芒斯、凡勃倫、康芒斯 凡勃倫：有閑階級(jí)論 康芒斯：制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 3、哈耶克、哈

7、耶克 哈耶克：法律、立法與自由 4、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家 肖特：社會(huì)制度的經(jīng)濟(jì)理論 培頓揚(yáng)：個(gè)人策略與社會(huì)結(jié)構(gòu)制度的演化理論 青木昌彥：比較制度分析、經(jīng)濟(jì)體制的比較制度分析 黃少安、王懷震：從”潛產(chǎn)權(quán)”到“產(chǎn)權(quán)”：一種產(chǎn)權(quán)起源假說，經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理2003年第8期。 1、“潛產(chǎn)權(quán)潛產(chǎn)權(quán)”：定義與現(xiàn)象描述：定義與現(xiàn)象描述 2、“潛產(chǎn)權(quán)潛產(chǎn)權(quán)”的形成的形成 3、“潛產(chǎn)權(quán)潛產(chǎn)權(quán)”到到“產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)”轉(zhuǎn)化的條件轉(zhuǎn)化的條件 一、不同制度起源理論的比較一、不同制度起源理論的比較 不同點(diǎn)：起源的認(rèn)識(shí)、起源的原因、制度的構(gòu)建與演化 相同點(diǎn)： 二、不同制度起源理論的綜合二、不同制度起源理論的綜合 制度起源的含義 制度起源的方式 制度起源的動(dòng)力 制度起源的主體 1、“和平之煙”的產(chǎn)生 2、第一個(gè)日內(nèi)瓦公約的起源 3、因狩獵而產(chǎn)生的產(chǎn)權(quán)制度 1、制度起源問題可以從哪三個(gè)層次進(jìn)行理解？ 2、簡(jiǎn)述制度的層次性與制度起源之間的關(guān)系。 3、產(chǎn)權(quán)、國家、貨幣等這些基本制度是怎樣起源的？你如何理解？ 4、馬克思的制度起源說有什么特點(diǎn)？ 5、列舉出現(xiàn)實(shí)生活中與“囚徒困境”