從西蒙到威廉森

1、有限理性與機(jī)會(huì)主義.有限理性理論人的認(rèn)知約束（無(wú)反論）.機(jī)會(huì)主義人性的缺陷（反論：反機(jī)會(huì)主義行為）.交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起.交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷1現(xiàn)代決策理論的基石.生平與著述.理性抉擇與環(huán)境結(jié)構(gòu).有限理性論.從奈特到西蒙不確定性的重要性2生平與著述生平：30至40年代在芝加哥大學(xué)學(xué)習(xí)，獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。通曉管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、計(jì)算機(jī)等十幾個(gè)學(xué)科，為梅隆大學(xué)計(jì)算機(jī)與心理學(xué)教授。1978年成為唯一一位或諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的管理學(xué)家，獲獎(jiǎng)詞為：“對(duì)經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)的決策程序所進(jìn)行的開(kāi)創(chuàng)性研究”。1994年成為中國(guó)科學(xué)院外籍院士。被稱(chēng)為“世界著名博學(xué)家。著述：管理行為（1945），組織（與

2、馬奇合作），管理決策的新科學(xué)（1960）等。3對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理性人的修正1，有限的認(rèn)知能力vs完美超凡的智力2，“尋求滿(mǎn)意的人”vs “追求最優(yōu)的人”3，經(jīng)濟(jì)學(xué)、認(rèn)知心理學(xué)和組織理論所研究的主題是一樣的：人的決策過(guò)程和問(wèn)題求解過(guò)程。全新的研究視角。4理性抉擇與環(huán)境結(jié)構(gòu)1，生物是 “尋求滿(mǎn)意”，而非“尋求最優(yōu)”2，生物只擁有有限信息和有限計(jì)算能力3，生物的感知能力與環(huán)境的結(jié)構(gòu)決定了生物的謀劃。簡(jiǎn)單的思想實(shí)驗(yàn)：一個(gè)只知道“吃”的生物，終日“休息”“覓食”和進(jìn)食。這個(gè)生物在一個(gè)曲面上行走，面上有許多非常分散的食物堆。在一定的假定下，生物沒(méi)有任何最優(yōu)化的目標(biāo)， 由于生物堆的隨機(jī)分布性，他沒(méi)有必要有長(zhǎng)遠(yuǎn)的

3、規(guī)劃。結(jié)論：“根本不必給生物假定一個(gè)效用函數(shù)，也無(wú)需用于計(jì)算不同需要之間邊際替代率的任何精致程序?！?有限理性論1，理性定義：“理性是指一種行為方式，是指在給定的條件和約束的限度內(nèi)適于達(dá)到給定目標(biāo)的行為方式。2，理性限度：.引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，備選方案導(dǎo)致后果的不確定性。如需求函數(shù)和成本函數(shù)的某些參數(shù)具有已知分布的隨機(jī)變量。.經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人僅具備有關(guān)備選方案的不完全信息。.成本函數(shù)或其他環(huán)境約束及其復(fù)雜致使經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人無(wú)力計(jì)算最佳行動(dòng)方案。6例證：棋藝的理性抉擇途徑從事理性決策的棋手在比賽中面臨的問(wèn)題:高手走一步及其接著的走法或一個(gè)策略，不會(huì)達(dá)到100種之多。但理論上，平均說(shuō)，任一給定狀態(tài)，約有30

4、種合乎規(guī)則的走法，考慮對(duì)方的反應(yīng)，續(xù)走法有1000種。如一盤(pán)棋有40步，則下法有10 種之多。尋求滿(mǎn)意走法深藍(lán)與卡斯帕羅夫大戰(zhàn)想一想：棋手的理性限度是什么？1207威廉森交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)第一部分 對(duì)科斯理論的細(xì)化和可操縱化 基本分析概念與方法 來(lái)源與繼承 理論關(guān)系構(gòu)架圖第二部分 企業(yè)理論8對(duì)科斯理論的細(xì)化和可操縱化一、交易與交易費(fèi)用1，交易的定義威廉森的定義“當(dāng)一項(xiàng)物品或勞務(wù)越過(guò)技術(shù)上可分的結(jié)合部而轉(zhuǎn)移時(shí)，交易就發(fā)生了”2，交易的契約特性與交易費(fèi)用的內(nèi)涵交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)“將經(jīng)濟(jì)組織問(wèn)題作為一個(gè)契約問(wèn)題提出來(lái)”交易費(fèi)用便是經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的費(fèi)用93，完成交易的兩種市場(chǎng)和企業(yè)組織方式的劃分市場(chǎng)組織及其交易

5、費(fèi)用起草契約、中間調(diào)整契約、解決糾紛的費(fèi)用。較強(qiáng)的激勵(lì)作用。企業(yè)或行政組織以及交易費(fèi)用行政管理費(fèi)用。較弱的激勵(lì)作用。4，從事前信息分析轉(zhuǎn)到事后行為分析更多地考慮再議契約、規(guī)制結(jié)構(gòu)運(yùn)行等5，交易費(fèi)用的種類(lèi)：事前與事后發(fā)生的與契約相關(guān)的費(fèi)用對(duì)科斯理論的細(xì)化和可操縱化10對(duì)科斯理論的細(xì)化和可操縱化二、五大分析因素的理論繼承與創(chuàng)新 1，有限理性 2，機(jī)會(huì)主義行為 3，不確定性 4，資產(chǎn)專(zhuān)用性 5，交易的頻度 契約人、制度人 社會(huì)人、現(xiàn)實(shí)人風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)制度安排不完全契約交易三維度11對(duì)科斯理論的細(xì)化和可操縱化1，有限理性與契約 理論繼承：西蒙 理性是稀缺資源，因此理性的完備化需要付出成本。即使如此，人的智

6、力也是有限的 。 意義：所有的復(fù)雜協(xié)定、契約或合同都不可避免地是不完全的。因此，契約再議的可能性、剩余索取權(quán)等都變得重要起來(lái)。12對(duì)科斯理論的細(xì)化和可操縱化2，機(jī)會(huì)主義行為理論修正：斯密的“理性人”、“經(jīng)濟(jì)人”定義：人在追求自己利益時(shí)，具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧，為自己謀取最大利益的行為傾向。相關(guān)理論：信息經(jīng)濟(jì)學(xué)道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題意義：建立包括監(jiān)督和強(qiáng)制執(zhí)行等內(nèi)容的規(guī)制結(jié)構(gòu)。13對(duì)科斯理論的細(xì)化和可操縱化3，交易的不確定性理論繼承：奈特基本含義：不確定性不僅來(lái)源于外部的干擾，也來(lái)源于交易內(nèi)部的擾動(dòng)因素。行為不確定性：人的機(jī)會(huì)主義行為以及行為方式的千差萬(wàn)別所引致。意義：契約執(zhí)行過(guò)程中，不僅受到智力不殆的影

7、響，也受到偶然性、突發(fā)性導(dǎo)致的不完全。契約本身應(yīng)具有應(yīng)變能力和復(fù)雜性。14對(duì)科斯理論的細(xì)化和可操縱化4，資本專(zhuān)用性A,區(qū)分通用性資產(chǎn)與專(zhuān)用性資產(chǎn)B,理論繼承：斯密的分工論，龐巴維克的迂回的生產(chǎn)C,基本含義：“當(dāng)某些投資一旦形成某種資產(chǎn)就很難再作重新配置使用，除非它們?cè)谵D(zhuǎn)移配置中遭受重大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值損失”具有沉沒(méi)成本性質(zhì)D,資本雇傭勞動(dòng)的邏輯基礎(chǔ)E,如何保證資產(chǎn)專(zhuān)用性的風(fēng)險(xiǎn)建立企業(yè)、承諾、法庭或其他仲裁機(jī)構(gòu)。15對(duì)科斯理論的細(xì)化和可操縱化4，資本專(zhuān)用性F,分為五類(lèi)（1）區(qū)位專(zhuān)用性，指同處一地，生產(chǎn)上具有前后向（垂直）聯(lián)系且不能輕易搬動(dòng)的資產(chǎn)。（2）人力資產(chǎn)專(zhuān)用性，指非常專(zhuān)門(mén)的技術(shù)和信息擁有。（3）

8、物理資產(chǎn)專(zhuān)用性，指資產(chǎn)物理性能（如設(shè)計(jì)，構(gòu)造）上的專(zhuān)門(mén)適應(yīng)特性。（4）完全為特定協(xié)約服務(wù)的資產(chǎn)，指為了執(zhí)行某協(xié)約專(zhuān)門(mén)投資形成的資產(chǎn)。（5）名牌商標(biāo)資產(chǎn)專(zhuān)用性。另外可以衍生出時(shí)間專(zhuān)用性。16對(duì)科斯理論的細(xì)化和可操縱化5，交易發(fā)生的頻度交易是交易各方博弈的行為。這里存在反機(jī)會(huì)主義的機(jī)制和信譽(yù)均衡的機(jī)制。17交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架機(jī)會(huì)主義行為資產(chǎn)專(zhuān)用性不確定性有限理性強(qiáng)制與監(jiān)督不完全契約:天災(zāi)相關(guān)利益激勵(lì)機(jī)制不完全契約:人禍契約的復(fù)雜性高交易費(fèi)用性企業(yè)組織產(chǎn)生的必然性可證實(shí)性困難保險(xiǎn)機(jī)制規(guī)制或治理結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制18法律與可證實(shí)性問(wèn)題：清官難斷家務(wù)事惡人先告終造謠生事神不知，鬼不覺(jué)19企業(yè)理論現(xiàn)代公司：

9、起源、演進(jìn)、特征：“我認(rèn)為要將現(xiàn)代公司主要理解成許許多多具有節(jié)約交易費(fèi)用目的的和效應(yīng)的組織創(chuàng)新的結(jié)果。”企業(yè)節(jié)約交易費(fèi)用的原因：1，資產(chǎn)專(zhuān)用性。專(zhuān)用性導(dǎo)致資產(chǎn)不能轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，如何通過(guò)市場(chǎng)處置這些資產(chǎn)，談判、簽定、監(jiān)督和履行的費(fèi)用過(guò)高，故采用內(nèi)部組織取代市場(chǎng)的辦法。如鐵路公司的龐大，鐵路不能分段經(jīng)營(yíng)。2，外部性。解決“搭便車(chē)”或打“小算盤(pán)”問(wèn)題。它發(fā)生在生產(chǎn)者和和購(gòu)銷(xiāo)者之間對(duì)購(gòu)銷(xiāo)合同的履行過(guò)程中。故應(yīng)使生產(chǎn)者和購(gòu)銷(xiāo)者“前向一體化”合并成企業(yè)。3，等級(jí)分解原則。旨在使組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)安排能夠克服各當(dāng)事人的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)或打小算盤(pán)的行為。對(duì)兩權(quán)分離公司的研究。比較了u型公司和m型公司。20企業(yè)理論R&D

10、總經(jīng)理財(cái)務(wù)金融銷(xiāo)售生產(chǎn)U-型公司的優(yōu)缺點(diǎn)：優(yōu)點(diǎn)：集中控制；每個(gè)部門(mén)實(shí)行職能分工。缺點(diǎn)：管理跨度過(guò)大，使管理失控，行政費(fèi)用加大，各部門(mén)會(huì)背離利潤(rùn)最大化原則，關(guān)注部門(mén)小利益。M-型公司優(yōu)點(diǎn)：決策由獨(dú)立的分部各自作出；精英集團(tuán)通過(guò)參謀和審計(jì)等方式有助于總部對(duì)分部的控制；總部注重戰(zhàn)略決策和總體績(jī)效；M- 型結(jié)構(gòu)有利協(xié)同作用，有利追求利潤(rùn)最大化。21企業(yè)理論總部分部A生產(chǎn)營(yíng)銷(xiāo)財(cái)務(wù)研究開(kāi)發(fā)分部B分部C精英集團(tuán)M-型假說(shuō)：M-型大企業(yè)的組合和運(yùn)營(yíng)在目標(biāo)追求和最低成本行為方面比U-型的組織結(jié)構(gòu)更接近于新古典的利潤(rùn)最大化假說(shuō)。以產(chǎn)品、商標(biāo)、地區(qū)劃分22企業(yè)理論企業(yè)的邊界或縱向一體化企業(yè)與市場(chǎng)治理結(jié)構(gòu)的區(qū)別：（1）市場(chǎng)可以產(chǎn)生高激勵(lì)，有利于限制官僚性扭曲；（2）市場(chǎng)有時(shí)可以將需求加總到有利可圖的水平，從而實(shí)現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。（3）內(nèi)部組織掌握多種有區(qū)別的治理手段。市場(chǎng)組織的治理成本（或管理費(fèi)用）M(k) ；企業(yè)組織的治理成本（或管理費(fèi)用）I(k) ；其中，k為資產(chǎn)專(zhuān)用性程度當(dāng)k=0時(shí)， I(k)=c M(k)=0c 表示企業(yè)體制的最低管理費(fèi)用。下面討論中間產(chǎn)品在市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)，還是在企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)問(wèn)題。買(mǎi)還是做。0023企業(yè)理論費(fèi)用資產(chǎn)專(zhuān)用性程度kI(k)M(k)K*0c24交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷