證券合同之股票承銷合同范本2篇

1、第 PAGE8 頁 共 NUMPAGES8 頁證券合同之股票承銷合同范本2篇第 1 頁 共 9 頁證券合同之股票承銷合同范本 2 2 篇Model stock underwriting contract for securities contracts甲方：乙方：簽訂日期：年月日第 2 頁 共 9 頁 證券合同之股票承銷合同范本 2 2 篇小泰溫馨提示：證券是多種經(jīng)濟權益憑證的統(tǒng)稱，也指專門的種類產(chǎn)品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權益的法律憑證。本文檔根據(jù)證券合同內容要求和特點展開說明，具有實踐指導意義，便于學習和使用，本文下載后內容可隨意修改調整及打印。本文簡要目錄如下：【下載該文檔后

2、使用 Word 打開，按住鍵盤Ctrl 鍵且鼠標單擊目錄內容即可跳轉到對應篇章】1 、篇章 1 ：證券合同之股票承銷合同范本2 、篇章 2 ：證券合同范本：股票承銷書篇章 1: 證券合同之股票承銷合同范本股票發(fā)行人：_股份有限公司（下簡稱“甲方”）注冊地址：_法定代表人：_股票承銷商：_證券有限公司（下簡稱“乙方”）注冊地址：_法定代表人：_第 3 頁 共 9 頁甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達成合同條款如下：雙方同意，本次股票發(fā)行采用_方式。二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_股，每股面值為人民幣_元，每股發(fā)行價為人

3、民幣_元，發(fā)行總市值為人民幣_元。三、承銷期限與起止日期本次股票發(fā)行的承銷期為_天，自_年_月_日起至_年_月_日止。四、股款的收繳與支付乙方應在承銷期結束后_個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_的滯納金。乙方按本次股票發(fā)行總市值的_%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。第 4 頁 共 9 頁合同雙方自本合同簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明

4、書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔違約責任。甲方應向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關文件的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權終止本合同，并由甲方承擔違約責任。乙方應按國家有關規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負責股票的發(fā)售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，并應在本次股票發(fā)行工作完成后 15 天內向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。在本合同履行過程中，任何一方未能認真履行其在本合同項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的_%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責

5、任均不應超過股款總額的_%。八、法律適用與爭議解決本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。第 5 頁 共 9 頁在本合同履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權將爭議提請_仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。在本合同履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務狀況、財務狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本合同而無須向對方承擔違約責任。本合同正本一式_份，甲、乙雙方各執(zhí)_份，報送中國證監(jiān)會一份，

6、各份具有同等法律效力。本合同自雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_年_月_日止。甲方（蓋章）：_法定代表人（簽字）：_年_月_日簽訂地點：_乙方（蓋章）：_第 6 頁 共 9 頁法定代表人（簽字）：_年_月_日簽訂地點：_篇章 2: 證券合同范本：股票承銷書 【按住 Ctrl 鍵點此返回目錄】_股份有限公司發(fā)起人事務所（以下稱甲方）與_證券公司經(jīng)充分協(xié)商，就乙方承銷甲方設立時發(fā)行股票事宜達成協(xié)議如下：一、甲方經(jīng)_省人民政府（批文號）和中國證券監(jiān)督管理委員會_（批文號）批準，決定以募集方式設立_股份有限公司。公司股票共_股，其中發(fā)起人認購股份_股，其余_股委托乙方以代銷（或

7、包銷）方式向社會法人及自然人銷售。二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股_股，社會個人股_股。每股面值_元，每股發(fā)行價額_元，發(fā)行總價額為_元。三、承銷期間為_年_月_日至_年_月_日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理（或由乙方認購）。第 7 頁 共 9 頁四、甲方于_年_月_日前將_股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監(jiān)會指定廠家。印刷費計入承銷費，由甲方和其他費用一并支付。五、乙方于_年_月_日至_年_月_日開辦_個認購點，負責向認購人發(fā)放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿后 3 日內，乙方應以書面向甲方

8、交付認股人名冊。六、認股數(shù)量超過公開發(fā)行數(shù)量時，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在_年_月_日前確定認股人：七、乙方按甲方指示方法確定認股人后，應向甲方交付確定認股人清冊。經(jīng)甲方確認后，由乙方向各認股人發(fā)書面通知（公告），通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。八、股款繳納期間屆滿后 3 日內，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權通知書。第 8 頁 共 9 頁九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應通知乙方向認股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。十、本次承銷費用（含廣告費、股票印刷費、通信費等）為承銷總價額_。乙方發(fā)放股票結束后_日內，由_股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。十一、甲乙一方違反本協(xié)議時，應賠償對方因此遭受的損失。十二、甲乙雙方對協(xié)議執(zhí)行有爭執(zhí)時，應請_仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。十三、本協(xié)議未盡事項，由雙方協(xié)商解決。十四、_股份公司成立后，無條件繼受