14000內(nèi)審教材

1、TRA-DC005-1.0內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程(ISO14001) 第 PAGE 7 頁(yè)，共 NUMPAGES 42 頁(yè) 疤教材名稱佰:矮內(nèi)部稽核訓(xùn)拌練課程絆(ISO1稗4001)絆教材斑編號(hào)靶:TRA-霸DC00俺5靶教材巴版本唉: 芭1.0搬生效日期疤: 捌2002.吧10.20安目背 哀 巴錄第一部份敖(敗一藹)ISO 八14001適用范圍及半名詞定義霸 柏敖- 1-1柏1-4叭頁(yè)盎(懊二白)4.3.案1癌環(huán)境因素及安顯著性評(píng)估凹 案礙-辦-扳 2-1岸2-2癌頁(yè)奧(板三俺)4.2.伴3伴環(huán)境方針佰 把唉挨耙盎 3-1扮3-1把頁(yè)翱(八四柏)4.3.盎3芭目標(biāo)和指標(biāo)擺 擺頒按把 4擺-14-

2、跋1暗頁(yè)挨(叭五翱)4.3.把4稗環(huán)境管理方皚案阿(岸含案例扳) 半版 板5-15氨-3笆頁(yè)擺(般六挨)4.5吧檢查與糾正吧 稗措施埃(敗含案例哀)靶敖 6鞍-16-耙2矮頁(yè)襖(靶七傲)4.6背管理評(píng)審挨(扮含案例傲) 疤罷皚-壩巴 7-1艾7-4耙頁(yè)第二部份澳(皚一邦)4.4岸實(shí)施與運(yùn)作皚(靶含案例班) 拜安藹- 1-1扳1-5愛(ài)頁(yè)澳4.4.1叭組織結(jié)構(gòu)和霸職責(zé)扮4.4.2敖培訓(xùn)意識(shí)和敖能力巴4.4.3背信息交流氨4.4.4絆環(huán)境管理體傲系文件案4.4.5邦文件控制吧4.4.6般運(yùn)行控制艾4.4.7敗應(yīng)急準(zhǔn)備響擺應(yīng)扮(笆二矮)挨審核前之準(zhǔn)案?jìng)涔ぷ靼赴哭k板敖-叭 2-1隘2-1翱頁(yè)挨(懊三癌)

3、白不符合糾正笆與預(yù)防措施邦計(jì)劃制作與哎演練阿 3霸-13-疤1靶頁(yè)伴(靶四藹)敖不符合糾正版與預(yù)防措施案技巧半半艾 4耙-14-安2背頁(yè)奧(耙五唉)扮缺失報(bào)告與懊糾正辦 跋預(yù)防措施研唉討邦叭壩 5-1胺5-4辦頁(yè)俺(盎六霸)熬常見(jiàn)之審核芭缺失拜岸捌安拜 6澳-16-搬5霸頁(yè)第一部份拜(礙一暗)ISO 敗14001敖適用范圍及熬名詞定義捌(奧二佰)4.3.百1壩環(huán)境因素及顯著性評(píng)估耙(叭三笆)4.2.耙3巴環(huán)境方針藹(胺四佰)4.3.3艾目標(biāo)和指標(biāo)皚 背(瓣五叭)4.3.礙4昂環(huán)境管理方罷案矮(癌含案例頒)耙(昂六擺)4.5愛(ài)檢查與糾正鞍 俺措施柏(佰含案例愛(ài))頒(爸七案)4.6埃管理評(píng)審哀(辦

4、含案例班)盎(一)吧 岸ISO 1般4001岸適用范圍及拜名詞定義安1持續(xù)改善扒爸配合組織本癌身的環(huán)境政埃策，以改進(jìn)礙環(huán)境管理系伴統(tǒng)進(jìn)而提升按整體的環(huán)境哀績(jī)效之過(guò)程吧。案?jìng)淇及赴甏诉^(guò)程并不扳需要同時(shí)改案進(jìn)所有各項(xiàng)澳作業(yè)活動(dòng)的扳環(huán)境績(jī)效。拔2 環(huán)境-搬捌組織作業(yè)所搬在的週邊環(huán)扳境，包括了挨空氣、水、凹土地、自然半資源、植物翱、動(dòng)物、人扳類、以及其翱間的互動(dòng)關(guān)芭係。背備考耙安根據(jù)此定義頒之週邊環(huán)境扒乃從組織的霸內(nèi)部廷伸到罷全球的生態(tài)拌系統(tǒng)。靶3 環(huán)境因暗素(考量面佰)昂組織的作業(yè)辦活動(dòng)、產(chǎn)品安或服務(wù)中會(huì)柏和環(huán)境產(chǎn)生啊互動(dòng)的要項(xiàng)胺。白備考拌翱重大的環(huán)境邦考量面?zhèn)S指捌會(huì)有或可能瓣有重大環(huán)境頒衝擊之環(huán)境

5、啊考量面。跋4 環(huán)境衝癌擊案任何可完全巴或部份歸因凹於組織的活皚動(dòng)、產(chǎn)品或氨服務(wù)對(duì)環(huán)境敗產(chǎn)生之有利跋或不利的改絆變。俺5 環(huán)境管斑理系統(tǒng)-耙-耙係組織整體懊管理系統(tǒng)之把一部分，用白以發(fā)展、實(shí)澳施、達(dá)成、啊審查及維持骯環(huán)境政策，骯其內(nèi)容包括靶組織架構(gòu)、芭規(guī)劃作業(yè)、絆責(zé)任、實(shí)務(wù)隘、程序、過(guò)巴程及資源。愛(ài)6 環(huán)境管佰理系統(tǒng)稽核頒-瓣-矮係一種系統(tǒng)爸化與文件化鞍之查證過(guò)程斑。藉由客觀版方式取得，霸并評(píng)估稽核扮證據(jù)，以決班定組織的管敗理系統(tǒng)是否岸符合環(huán)境管瓣理系統(tǒng)稽核癌準(zhǔn)則，且將拌此過(guò)程之結(jié)耙果傳達(dá)予客搬戶。唉7環(huán)境目標(biāo)安辦組織根據(jù)本絆身的環(huán)境政礙策所設(shè)定欲把達(dá)成之整體按環(huán)境目的，巴并且盡可能壩的予以量

6、化哀。胺8 環(huán)境績(jī)罷效啊組織的環(huán)境襖管理系統(tǒng)，辦針對(duì)其環(huán)境疤考量面之控板制并根據(jù)其奧環(huán)境政策、矮目標(biāo)、標(biāo)的絆所獲得可量笆測(cè)之結(jié)果。拌9 環(huán)境政靶策白組織陳述本疤身對(duì)其整體稗環(huán)境績(jī)效的扳期許與原則八，并據(jù)此提澳供行動(dòng)架構(gòu)絆以及設(shè)定環(huán)拔境目標(biāo)與標(biāo)愛(ài)的之聲明文懊件。柏10環(huán)境標(biāo)熬的擺根據(jù)組織本八身的環(huán)境目盎標(biāo)所設(shè)定的邦詳細(xì)且盡可辦能量化的績(jī)胺效要求，用熬以施行於組按織之全部或把部份，以利柏達(dá)成前述的澳環(huán)境目標(biāo)。唉11 利害般相關(guān)者-八-鞍對(duì)組織之環(huán)矮境績(jī)效關(guān)切盎或受其影響敖的人或團(tuán)體敗。白12 組織哎半有自身之功襖能與行政管爸理的公有或愛(ài)民營(yíng)、獨(dú)立艾或合股的各壩類型公司、愛(ài)行號(hào)、企業(yè)案機(jī)構(gòu)或者以上各

7、團(tuán)體的芭其中之一部罷分或組合謂扮之。拌備考絆柏組織中有一哎個(gè)以上的營(yíng)藹運(yùn)單位者，跋其單一的營(yíng)案運(yùn)單位也可暗定義為一個(gè)擺組織。癌13 污染唉之預(yù)防-暗-艾採(cǎi)用可以避挨免、減少或巴控制污染之般製程、操作拜實(shí)務(wù)、物料礙或產(chǎn)品，可敖包括回收再霸利用、處理扒、製程改變愛(ài)、控制機(jī)械柏、有效率的岸使用資源、鞍以及物料替澳代等。壩備考哎壩污染之預(yù)防懊的潛在效益盎包括減少不版利之環(huán)境衝礙擊、提昇效般率及降低成昂本。半(熬二斑)傲 耙4.3.1般環(huán)境因素及哀顯著性評(píng)估組織應(yīng)建立并維持一程序以鑒別其可以控制以及預(yù)期能有影響的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)之環(huán)境因素，藉以判斷其中已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)環(huán)境造成重大影響者。組織在設(shè)定本身的環(huán)

8、境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)確認(rèn)已將與這些重大影響相關(guān)之因素納入考慮組織應(yīng)保持此項(xiàng)信息之更新1-4班某紙廠之環(huán)啊境因素如下拜：捌1.埃場(chǎng)址敏感性爸場(chǎng)址周界之芭活動(dòng)吧場(chǎng)址所在地埃之影響藹(白含未來(lái)考量矮)-Ind安ustri愛(ài)al Zo俺ne Ci昂ty Si八te.制程作業(yè)搬廢紙儲(chǔ)放版(佰風(fēng)之影響啊)霸工作場(chǎng)所噪壩音稗(藹職業(yè)暴露埃)拜熱危害及干敗燥蒸氣搬(襖職業(yè)暴露疤)捌廢紙矮(案制程中或后壩)芭或污泥之控背制廢水處理礙操作考量版(霸正常、異常挨)絆活性污泥控半制傲(暗異常作業(yè)，癌處理能力飽疤和點(diǎn)壩)佰廢水處理設(shè)矮備，儲(chǔ)槽泄吧漏或破裂考挨量襖(癌接近水域排搬放絆)伴酸、堿處理般劑之儲(chǔ)放環(huán)襖境考量接埃入口部位

9、承拌接設(shè)施空污處理擺煤炭?jī)?chǔ)放區(qū)岸域扒煤炭運(yùn)輸控拔制稗空污排放標(biāo)鞍準(zhǔn)控制拔鍋爐操作背(襖正常、異常叭)版集塵、脫硫熬設(shè)備異常處芭置2-1愛(ài)操作故障緊百急作業(yè)TRA-DC005-1.0內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程(ISO14001) 第 PAGE 42 頁(yè)，共 NUMPAGES 42 頁(yè)罷環(huán)澳 按境拔 叭影 響絆 半及敖 壩顯啊 澳著 性靶 百評(píng)安 吧估阿 扒表藹部門別：愛(ài)笆 版 按 絆 搬 愛(ài) 埃 罷 按 背 拔 懊 霸 唉 耙審核：背瓣經(jīng)理拌 絆制作：搬環(huán)境因素編號(hào)環(huán)境因素名 稱環(huán) 境 因 素 說(shuō) 明環(huán) 境 影 響 說(shuō) 明發(fā)生頻率(F)損失機(jī)率(P)程度嚴(yán)重性(S1)資源使用(S2)C1=F*P*S1C2

10、=F*P*S2優(yōu)先行動(dòng)A-C-N-R-01生活用水每人未節(jié)制使用造成水浪費(fèi)525501A-C-N-E-02能 源泵/空調(diào)、照明用電使用未規(guī)劃用電量增加，浪費(fèi)能源525501A-C-N-N-04噪 音機(jī)臺(tái)運(yùn)作聲音影響工作情緒522201A-C-N-A-05空 氣焚燒廢棄物造成空氣污染，危害人體422162A-C-N-I-06工 安貨物堆置路旁危害行人安全422162A-C-N-A-07空 氣空氣流通不良危害人體健康422162A-C-N-W-08廢棄物影印錯(cuò)誤，產(chǎn)生廢紙?jiān)斐杉垙埨速M(fèi)513152A-C-N-I-09工 安逃生出口太少生命安全的隱憂135152A-C-N-W-03廢棄物廚房餿水、廚余

11、產(chǎn)生臭味5122201A-C-N-W-10廢棄物事務(wù)廢紙包裝材料造成紙張浪費(fèi)41283A-C-N-W-11廢棄物使用保力龍餐具造成環(huán)境污染51153吧環(huán)境因素編暗號(hào)原則：項(xiàng)搬目編號(hào)時(shí)伴間代碼操巴作情形代碼搬環(huán)境因素藹代碼流水?dāng)√?hào)碼扳啊搬1998暗年藹12辦月百16般日（二版）昂埃發(fā)生頻率（安F唉）：壩1-5柏級(jí)，扒1-瓣幾乎不發(fā)生熬或每年至少昂發(fā)生一次八 2-礙每年一至數(shù)拜次盎 3-背每月一至數(shù)稗次芭 4-阿每周一至數(shù)胺次跋 5-澳每天一至數(shù)襖次扒損失機(jī)率（佰P百）：1-3岸級(jí)，捌1-頒即使發(fā)生也藹不會(huì)太失控按 2-敗只要發(fā)生可懊能失控般 3-搬只要發(fā)生必叭然失控壩污染危害拌嚴(yán)重程序（捌S1埃

12、）：敗1-5岸級(jí)，版1-昂區(qū)域小影響鞍小熬 2-吧區(qū)域小影響捌大罷 3-叭區(qū)域大影響班小絆 4-半?yún)^(qū)域大影響熬大案 5-般影響重大靶 6-哀有傷害之虞芭資跋(暗能爸)按源使用（S2靶）：笆1-5瓣級(jí)，版1-按廠外絆(隘回收昂)百利用率低唉 2-胺廠外百(凹回收板)拌利用率高頒 3-拌廠內(nèi)跋(扳可循環(huán)愛(ài))叭使用率低板 4-矮廠內(nèi)霸(安可循環(huán)胺)板使用率高敗 扒 瓣 霸 叭 半 5-般資胺(艾能阿)背源可減量使頒用2-2暗行動(dòng)等級(jí)耙：佰1敖第一優(yōu)先（挨20拌以上）巴 2昂第二優(yōu)先（鞍1019傲）拜 3挨第三優(yōu)先（半9啊以下）懊C=C1敖+C2骯(盎三礙)4.2.瓣3吧環(huán)境方針a)對(duì)組織之活動(dòng)、產(chǎn)品

13、或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及環(huán)境沖擊是合宜的b)包括對(duì)持續(xù)改善和污染預(yù)防之承諾c)包括對(duì)符合相關(guān)的環(huán)保法律法規(guī)以及組織須遵守的其它要求事項(xiàng)之承諾d)提供一架構(gòu)以設(shè)定與審查環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)e)已文件化，并實(shí)施、維持、及傳達(dá)給所有的員工f)可向社會(huì)大眾公開(kāi)扮挨工業(yè)股份有翱限公司環(huán)境方針皚本公司創(chuàng)立巴于公元XX翱年，主要生盎產(chǎn)之產(chǎn)品為昂雙面及多層柏印刷電路板昂，制程中所稗產(chǎn)生之廢水按，廢氣均經(jīng)妥善的處理巴，且都符合盎排放標(biāo)準(zhǔn)。澳本公司為維爸護(hù)后代子孫八良好的生活愛(ài)環(huán)境，愛(ài)惜背地球上有限擺資源，以及跋追求高品質(zhì)版之產(chǎn)品，達(dá)啊到永續(xù)發(fā)展懊的企業(yè)經(jīng)營(yíng)礙理念，稗扒工業(yè)股份有把限公司的經(jīng)矮營(yíng)者與每一襖位員工將致邦力于環(huán)

14、境管隘理系統(tǒng)的導(dǎo)靶入，與持續(xù)叭地運(yùn)作，并拔要求全體員叭工遵守環(huán)境白管理系統(tǒng)所氨制定出之所巴有規(guī)定，以斑污染預(yù)防與邦持續(xù)改善的哀實(shí)際行動(dòng)，胺承諾本公司矮保護(hù)環(huán)境、襖清凈生產(chǎn)板的決心，并瓣制定下列環(huán)氨境方針作為哎未來(lái)努力的靶方向：瓣遵守并符合捌政府之環(huán)保俺相關(guān)法規(guī)擺;班加強(qiáng)資源之拜節(jié)用暗;澳清凈生產(chǎn)，斑減少污染排敖放；扳加強(qiáng)工業(yè)減哀廢及污染預(yù)埃防工作；芭教育宣導(dǎo)每芭一位員工對(duì)柏環(huán)境管理系靶統(tǒng)的認(rèn)知，氨達(dá)到知行合佰一，并公開(kāi)扳接受外界查藹核；奧定期評(píng)估執(zhí)矮行績(jī)效，適絆時(shí)糾正百 礙及持續(xù)改善擺。凹 藹昂年百暗月凹?jí)稳諗[ 岸 藹 暗 板 哎 啊總經(jīng)理白翱 搬暗 吧3-1跋(稗四背)4.3.拜3拜目標(biāo)和指

15、標(biāo)隘 組織于內(nèi)部各個(gè)相關(guān)部門與階層，應(yīng)建立并維持其文件化的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)在設(shè)定與審查環(huán)境目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)考慮到法律與其它相關(guān)要求事項(xiàng)，本身重大的環(huán)境因素，技術(shù)面取舍與財(cái)務(wù)、運(yùn)行及業(yè)務(wù)等要求，以及利害相關(guān)者的觀點(diǎn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)與環(huán)境方針一致，包括對(duì)污染預(yù)防的承諾藹絆公司環(huán)境方拜針、目標(biāo)哀/指標(biāo)一覽表背(安草案般)方 針目 標(biāo) /指 標(biāo) 甲、遵守并符合政府相關(guān)環(huán)保法規(guī)強(qiáng)化空氣污染物防制1-1 建立自動(dòng)進(jìn)臘系統(tǒng)減少臘的飛煙逸散強(qiáng)化有害事業(yè)廢棄物與工廠公共危險(xiǎn)物品流布管理2-1 建立有機(jī)溶劑之分類、標(biāo)識(shí)、貯存使用控制作業(yè)改善一般事業(yè)廢棄物之管理3-1 建立一般事業(yè)廢棄物之生產(chǎn)廢棄物(如鋁箔邊材)統(tǒng)計(jì)、

16、控制、處置作業(yè)3-2 建立一般事業(yè)廢棄物之生活廢棄物(如原紙、廚余)分類、標(biāo)識(shí)及處置作業(yè)改善水污染防治4-1 建立工廠用水/排水運(yùn)行控制程序 4-2 建立實(shí)驗(yàn)室廢液處理程序輻射設(shè)備安全管理5-1 建立人員佩戴膠片配章作業(yè)乙、重視安全衛(wèi)生工作六、落實(shí)工廠安全管理6-1 強(qiáng)化工廠公共危險(xiǎn)物品(化學(xué)品)儲(chǔ)存安全管理6-2 有效防止錫金屬熏煙逸散丙、加強(qiáng)資源之節(jié)用與回收再利用七、節(jié)約能源與資源管理7-1營(yíng)業(yè)用電個(gè)人使用量88年6月較87年6月減少5%7-2 生活用水使用量減少57-3 強(qiáng)化棧板與紙箱再利用作業(yè)丁、倡導(dǎo)綠色社區(qū)八、推動(dòng)公益環(huán)?；顒?dòng)8-1 對(duì)十幾家供貨商宣導(dǎo)環(huán)境方針與理念8-2 設(shè)立專責(zé)單

17、位宣導(dǎo)推廣環(huán)境凈化與工廠綠化活動(dòng)8-3 倡導(dǎo)環(huán)保意識(shí)推動(dòng)個(gè)人社區(qū)環(huán)保活動(dòng)4-1凹(哎五邦)4.3.皚4胺環(huán)境管理方凹案稗1.哀基本要求：唉組織應(yīng)制定版并維持一個(gè)半或多個(gè)管理把方案，以達(dá)巴成其環(huán)境目暗標(biāo)和指標(biāo)。氨方案中應(yīng)包藹括：敗組織內(nèi)各個(gè)爸相關(guān)部門與絆階層為達(dá)成把環(huán)境目標(biāo)和靶指標(biāo)之般權(quán)責(zé)分工?。话具_(dá)成目標(biāo)和隘指標(biāo)之板方法與時(shí)程唉。班(ISO 板14001搬：埃4.3.4胺)按若一項(xiàng)目計(jì)背劃與新開(kāi)發(fā)斑案及新的或皚已修正的活拜動(dòng)、產(chǎn)品和擺服務(wù)會(huì)造成頒重大環(huán)境影熬響時(shí)，應(yīng)新鞍增或修訂環(huán)叭境管理方案傲，并應(yīng)確認(rèn)岸該環(huán)境管理稗方案可適用岸于此項(xiàng)目計(jì)佰劃。愛(ài)(ISO 哎14001胺：把4.3.4骯)班環(huán)境

18、管理方岸案中須說(shuō)明壩如何達(dá)成組按織之目標(biāo)和翱指標(biāo)，包括傲執(zhí)行的時(shí)程百和負(fù)責(zé)人員案，此外方案叭中須包括暗對(duì)新活動(dòng)的半環(huán)境審查搬。疤(ISO 白14004礙：附錄敖A.4.3愛(ài))瓣管理階層巴須制定期審愛(ài)查疤各環(huán)境管理凹方案。扳(ISO 拔14004岸：埃4.2.6唉)癌環(huán)境管理方皚案的建立流鞍程：全公司各部門環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)各部門提出環(huán)境管理方案各部門NG環(huán)境管理委員會(huì)審議環(huán)境管理代表環(huán)境管理委員會(huì)(會(huì)簽單位：廠長(zhǎng))胺柏定期再檢討OK氨 (半每年一次扮)管理階層核定環(huán)境管理者代表各部門總經(jīng)理環(huán)境管理方案定案?jìng)洳镹G實(shí) 行5-1胺有關(guān)環(huán)境管阿理方案的規(guī)搬劃與管理作敖業(yè)詳細(xì)內(nèi)容笆記述于把環(huán)境規(guī)劃及澳管理

19、程序書絆中。邦各部門仿公澳司的環(huán)境方氨針、目標(biāo)和藹指標(biāo)展開(kāi)的扳環(huán)境管理方皚案及相關(guān)的百運(yùn)行控制如邦下：凹白遵守并符合百政府之環(huán)保敗相關(guān)法律法埃規(guī)環(huán)境目標(biāo)：廢PC板邊料妥善貯存及清除處理并符合法規(guī)要求環(huán)境指標(biāo)：建造有害事業(yè)廢棄物貯存設(shè)施一座妥善清除廢PC板邊料符合法規(guī)規(guī)定環(huán)境管理方案：有害事業(yè)廢棄物貯存清除項(xiàng)目（總務(wù)部）完成期限：86.1187.04運(yùn)行控制：制程單元操作管理作業(yè)規(guī)范(制工部)分包商/承攬商管理作業(yè)辦法(業(yè)務(wù)部)環(huán)境目標(biāo)：符合政府環(huán)保法規(guī)(水污法)環(huán)境指標(biāo)：設(shè)置廢水專責(zé)單位，放流水COD符合法規(guī)要求環(huán)境管理方案：廢水處理廠操作管理辦法（工安環(huán)保課制工部）完成期限：86.1187.

20、02運(yùn)行控制：廢水處理控制作業(yè)規(guī)范(制工部)環(huán)境目標(biāo)：貯槽貯存處理設(shè)施符合法規(guī)要求環(huán)境指標(biāo)：符合廢棄物貯存清除處理方法及設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)之法規(guī)要求環(huán)境管理方案：貯槽貯存設(shè)施改善方案(總務(wù)部)完成期限：87.0587.075-2運(yùn)行控制：貯槽管理作業(yè)規(guī)范(制工部)環(huán)境目標(biāo)：妥善處理含PCB變電器環(huán)境指標(biāo)：87年12月底前妥善處理完成環(huán)境管理方案：PCB變電器處理項(xiàng)目(總務(wù)部)完成期限：86.1187.12運(yùn)行控制：廢棄物處理控制作業(yè)規(guī)范(總務(wù)部)含PCBS電容器清查(管理部業(yè)務(wù)部)環(huán)境目標(biāo)：符合空污法規(guī)定固定污染源操作許可申請(qǐng)環(huán)境指標(biāo)：87年1月取得操作許可申請(qǐng)環(huán)境管理方案：廢氣處理設(shè)施操作管理辦法(工

21、安環(huán)保課)完成期限：86.1187.01運(yùn)行控制：廢氣處理控制作業(yè)規(guī)范(制工部)吧把加強(qiáng)資源之啊節(jié)用環(huán)境目標(biāo)：節(jié)用資源，減少用水量，并符合地下水許可用量環(huán)境指標(biāo)：87年減少用水20%環(huán)境管理方案：刷磨水銅粉回收機(jī)設(shè)置方案(總務(wù)部)制程清洗效率提升方案（制工部）完成期限：86.1187.06運(yùn)行控制：制程單元操作管理作業(yè)規(guī)范(制工部)5-3靶(翱六礙)4.5敗檢查與糾正拌 措施芭 笆 參考附懊件的簡(jiǎn)報(bào)扳4.5爸檢查與糾正挨措施提示：哀1.頒該廠每日廢熬水產(chǎn)生量超疤過(guò)疤5000C捌MD白，依法要設(shè)巴置甲級(jí)廢水鞍專責(zé)人員。般2.絆該廠的水質(zhì)板記錄有按pH愛(ài)、八BOD爸、艾CO霸D背、班SS敗等項(xiàng)目板

22、3.哎廢水處理廠芭之廢水問(wèn)題八列為重大環(huán)皚境因素。事件描述：皚穩(wěn)賺工廠設(shè)半有一廢水處捌理廠，并且氨申請(qǐng)合法之敖放流口，除啊于定期委托澳胡高合法代擺檢測(cè)公司檢翱驗(yàn)放流水水笆質(zhì)外，廠內(nèi)拔廢水處理操作人員，亦罷每天采取水白樣分析奧BOD俺、埃COD皚、SS擺等項(xiàng)目。廠隘內(nèi)內(nèi)審人員氨察看水質(zhì)監(jiān)敖測(cè)記錄發(fā)現(xiàn)拌，檢測(cè)公司瓣和廠內(nèi)按COD笆檢測(cè)結(jié)果，拜有相當(dāng)大差癌異，檢測(cè)公暗司的數(shù)據(jù)約懊為自行檢測(cè)稗數(shù)據(jù)的兩倍壩，而內(nèi)審人班員查校廢水艾處理之儀校俺記錄，所有唉儀表與控制捌設(shè)備僅有填斑寫壩pH me八ter哀儀校紀(jì)錄一敖項(xiàng)有，其程拔序書顯示測(cè)胺COD翱之設(shè)備列為拌免校。昂審核缺點(diǎn)描哎述：霸首先可以從扳公司的證照

23、拌，查此操作艾員是否為合氨格的廢水處翱理人員，否芭則可以判在霸，凹4.4.2案培訓(xùn)意識(shí)和敖能力及胺4.3.2爸法律與其它唉要求。拌接下來(lái)查看吧儀校記錄，昂僅襖pH me版ter伴有儀校紀(jì)錄鞍，并不完全壩，可以判在艾4.5.3芭記錄不完全扳,般違反儀器澳校正程序書白之要求。建議事項(xiàng)：懊依法要設(shè)置懊甲級(jí)廢水專擺責(zé)人員扮需增加填寫拜BOD懊、瓣COD襖、矮SS癌等項(xiàng)目骯3.COD鞍之設(shè)備應(yīng)予八以校正，而阿程序書中列凹為免校，應(yīng)藹加以修改。6-2熬(壩七扳)4.6俺管理評(píng)審組織的高階主管應(yīng)依其自行決定之時(shí)程審查環(huán)境管理系統(tǒng)，以確認(rèn)其持續(xù)適用性、適應(yīng)性及有效性。管理階層審查的過(guò)程，應(yīng)確認(rèn)管理階層能獲得必

24、要的信息以進(jìn)行評(píng)估。審查過(guò)程與結(jié)果應(yīng)予以文件化管理階層審查應(yīng)依照環(huán)境管理系統(tǒng)之審核結(jié)果、情勢(shì)的變化，以及持續(xù)改善的承諾，提出修改環(huán)境管理系統(tǒng)之方針 、目標(biāo)及其它構(gòu)成要項(xiàng)的必要性討論主題決議事項(xiàng)負(fù)責(zé)人完成期限環(huán)境管理系統(tǒng)內(nèi)部審核成果針對(duì)本次審核作業(yè)程序之優(yōu)缺點(diǎn)，請(qǐng)公用課再邀集審核小組開(kāi)會(huì)討論，并提出檢討報(bào)告，以作為下次審核作業(yè)之參考依據(jù)。86/06/15環(huán)境管理系統(tǒng)內(nèi)部審核成果本公司雖已針對(duì)本次審核缺點(diǎn)，辦理緊急意外事件演習(xí)，但實(shí)施過(guò)程發(fā)現(xiàn)同仁動(dòng)作生澀，且對(duì)演習(xí)內(nèi)容不夠熟悉，請(qǐng)公用課應(yīng)再次規(guī)劃辦理講習(xí)演練事宜。86/07/31情勢(shì)的變化（涉外）有關(guān)改善空氣污染方案之管理方案，因要求承包商加班趕工

25、，故請(qǐng)廠務(wù)部技術(shù)課協(xié)助總務(wù)部監(jiān)工，以確保工程品質(zhì)。86/08/31持續(xù)改善的承諾下一年度之環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) ，應(yīng)符合持續(xù)改善之精神，并由管理者代表召集各部門盡速完成。86/06/307-17-1拜管理審查控白制流程控制流程主要負(fù)責(zé)人內(nèi)容召開(kāi)會(huì)議高階主管代表（總經(jīng)理或廠長(zhǎng)）時(shí)機(jī)：環(huán)境系統(tǒng)重大改變時(shí)每年至少召開(kāi)一次內(nèi)容：審查對(duì)象審查日期與行程審查方式審查對(duì)象與參與人員審查實(shí)施相關(guān)單位主管及環(huán)安干事1.環(huán)境管理系統(tǒng)、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)及環(huán)境管理方案之實(shí)施績(jī)效2.持續(xù)改善之檢討3.環(huán)境審核實(shí)施報(bào)告糾正 及預(yù)防措施次年度環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)改善計(jì)劃擬案追蹤控制環(huán)安部門主管決議事項(xiàng)之追蹤7-2會(huì)議記錄主 題內(nèi) 容管理

26、者代表致詞1.1辛苦半年多，公司環(huán)境管理系統(tǒng)之建置亦小有成效，員工也漸漸體會(huì)污染預(yù)防之重要性，希望全體同仁能繼續(xù)持之以恒做環(huán)保。1.2請(qǐng)各單位進(jìn)行糾正措施時(shí)，決不可用應(yīng)付心態(tài)，必需說(shuō)、寫、做一致以避免重導(dǎo)過(guò)去ISO 9000無(wú)法落實(shí)之狀況。1.3本公司將要以ISO 14000及計(jì)算機(jī)化作之執(zhí)行狀況列為日后績(jī)效考核重點(diǎn)，請(qǐng)各單位主管多盡些心力。1.4各部門需檢視各程序書及作業(yè)指導(dǎo)書之要求，必需配合實(shí)況演變，如無(wú)法達(dá)到法規(guī)要求時(shí)，請(qǐng)?jiān)u估變更各程序或作業(yè)指導(dǎo)書。環(huán)境審核作業(yè)缺失檢討(a)2.1審核總件數(shù)及缺失總件數(shù)與部門缺失件數(shù)之統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。2.2糾正 措施執(zhí)行狀況如環(huán)境審核缺失一覽表所列。2.3總體

27、缺失報(bào)告：2.3.1條文第4.4.6：業(yè)務(wù)承辦人員未依相關(guān)文件作業(yè)。2.3.2條文第4.4.7：應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)未加以落實(shí)。2.3.3條文第4.4.3：信息交流作業(yè)不確實(shí)。2.3.4條文第4.5.3：文件記錄未妥善保管或任意涂改。2.3.5條文第4.5.2：未適時(shí)執(zhí)行糾正與預(yù)防措施。上述各項(xiàng)缺失，請(qǐng)各部門主管負(fù)起改善之責(zé)，并于正式評(píng)審前改善完畢。管理方案之達(dá)成度3.1本公司之管理方案大多數(shù)均須于八十七年初以后始見(jiàn)成效，故短時(shí)間并無(wú)法確認(rèn)結(jié)果，但從管理方案執(zhí)行計(jì)劃之進(jìn)度視之，結(jié)果應(yīng)屬樂(lè)觀。重大工安事件說(shuō)明4.1本公司自推動(dòng)ISO 14000起，尚無(wú)發(fā)生工安事件。7-3管理系統(tǒng)有效性之確認(rèn)(4.14.

28、6)5.1如附件。公司政策宣達(dá)與信息交流時(shí)間(b)6.1開(kāi)源節(jié)流，節(jié)約能源，污染預(yù)防，循序改善。6.2業(yè)務(wù)部務(wù)必盡好內(nèi)外部信息交流之責(zé)任，避免一而再的發(fā)生異常狀況。6.3上述各項(xiàng)政策及糾正 預(yù)防措施，請(qǐng)各單位主管盡速提出規(guī)劃并執(zhí)行。臨時(shí)動(dòng)議7.1無(wú)總經(jīng)理總結(jié)(c)8.1對(duì)于第2.3項(xiàng)之總體缺失請(qǐng)各單位務(wù)必配合并主動(dòng)改進(jìn)。8.2所有作業(yè)請(qǐng)依照相關(guān)控制作業(yè)程序或標(biāo)準(zhǔn)書執(zhí)行，未按規(guī)定執(zhí)行者，將處以重罰。8.3本公司為一高污染產(chǎn)出之制造商，唯有導(dǎo)入環(huán)境管理系統(tǒng)對(duì)本公司才有永續(xù)經(jīng)營(yíng)之競(jìng)爭(zhēng)力。8.4預(yù)計(jì)十一月份進(jìn)行之認(rèn)證作業(yè)，請(qǐng)各部門主管先行檢討，并執(zhí)行相關(guān)對(duì)策，以防再發(fā)。8.5管理方案時(shí)間前后拖太長(zhǎng)，導(dǎo)

29、致執(zhí)行成效無(wú)法立即顯現(xiàn)，請(qǐng)管理者代表對(duì)管理方案之時(shí)程進(jìn)行適當(dāng)評(píng)估，是否必需修改。8.6關(guān)于上述事項(xiàng)，請(qǐng)管理者代表務(wù)必進(jìn)行改善后之確認(rèn)，如未明顯持續(xù)改善，一律提報(bào)懲處。柏說(shuō)明：瓣a霸環(huán)境管理系癌統(tǒng)內(nèi)部審核壩成果傲b拜情勢(shì)的變化版（涉外）般c背持續(xù)改善的絆承諾7-4第二部份奧(稗一埃)4.4斑實(shí)施與運(yùn)作辦(敗含案例敗)百(辦二柏)暗審核前之準(zhǔn)擺備工作拔(壩三靶)啊不符合糾正皚與預(yù)防措施矮計(jì)劃制作與癌演練昂(搬四絆)氨不符合糾正矮與預(yù)防措施白技巧矮(瓣五凹)爸缺失報(bào)告與哎糾正百 安預(yù)防措施研捌討八(暗六班)岸常見(jiàn)之審核笆缺失罷(氨一挨)4.4鞍實(shí)施與運(yùn)作傲案例：白4.4.2唉培訓(xùn)意識(shí)和奧能力提示：拔

30、組織已建立芭環(huán)境管理作艾業(yè)訓(xùn)練辦法斑(EMS-疤4-4-2柏)骯，要求相關(guān)翱人員了解，稗相關(guān)作業(yè)活礙動(dòng)對(duì)環(huán)境所版造成之實(shí)際靶或潛在的重斑大環(huán)境影晌八。事件描述：佰穩(wěn)賺工廠設(shè)扳有一廢水處般理廠，并且疤申請(qǐng)合法之跋放流口。廠吧內(nèi)內(nèi)審人員鞍至銘詢問(wèn)發(fā)藹現(xiàn)，廠內(nèi)廢懊水處理操作半人員阿東其伴對(duì)廢水處理藹操作程序尚拌屬了解，卻班不清楚該程扒序是環(huán)境管捌理系統(tǒng)中之笆相關(guān)程序。澳至銘再詳細(xì)唉詢問(wèn)發(fā)現(xiàn)阿拜東對(duì)于環(huán)境骯方針不甚了版解，對(duì)于不靶按程序操作拔，會(huì)造成廢埃水異常排放凹，對(duì)廠外環(huán)跋境造成重大罷影響等可能百亦不清楚嚴(yán)巴重性。1-2唉案例：癌4.4.5阿文件控制提示：吧文管中心之叭文件為最新壩版且已發(fā)行罷文件

31、之發(fā)行擺須經(jīng)執(zhí)行單頒位之上一層主管核準(zhǔn)事件描述：唉 芭至銘翻閱置愛(ài)于辦pH me扒ter邦旁之相關(guān)作埃業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書，搬發(fā)現(xiàn)該作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書右下霸角已蓋作案廢章，于矮是至銘與阿稗東遂跑到文佰管中心調(diào)閱叭相關(guān)之作業(yè)稗標(biāo)準(zhǔn)書，卻哀發(fā)現(xiàn)該標(biāo)準(zhǔn)捌書未押發(fā)行靶或修改日期藹，且新版之壩pH me疤ter阿操作標(biāo)準(zhǔn)書扮中，亦無(wú)校拜正程序說(shuō)明氨，因此阿東般便自行增列板pH me盎ter皚之校正程序藹，并將日期胺補(bǔ)上。復(fù)印瓣后將影印本辦帶至廢水處頒理廠。1-3般案例：吧4.4.6運(yùn)行控制提示：哀1.矮電著涂裝廢背水減量把5%為白87按年度環(huán)境管傲理方案改善哀目標(biāo)之一八2.瓣電著涂裝區(qū)翱之廢氣廢水啊問(wèn)題為重大八環(huán)境因素事件

32、描述：罷 搬電著涂裝區(qū)捌發(fā)現(xiàn)作業(yè)人巴員未戴防護(hù)愛(ài)器具，現(xiàn)場(chǎng)礙有未密閉之礙漆料及甲苯敗容器（內(nèi)含搬物質(zhì)不確定笆），且沒(méi)有爸MSDS襖標(biāo)示，現(xiàn)場(chǎng)拜VOC把氣味濃厚，霸要求查看廢扒氣處理機(jī)之拔運(yùn)作與控制擺記錄，但現(xiàn)搬場(chǎng)找不到；佰而噴漆區(qū)之板污泥、空桶般與一般廢棄八物混雜堆置癌。另噴漆區(qū)捌之作業(yè)人員不知涂裝廢斑水減量已納愛(ài)入年度環(huán)境癌管理目標(biāo)，愛(ài)其作業(yè)方式絆與習(xí)慣與往拜常一樣。1-5案(氨二鞍)絆審核前之準(zhǔn)哎備工作扳(1)絆審核計(jì)劃把位置頒/擺日期頒目標(biāo)擺/骯范圍方法責(zé)任人員優(yōu)先級(jí)小組成員語(yǔ)言參考資料扮涵蓋之部艾門單位1-4傲各單位之隘時(shí)間分配挨(2)笆審核成員稗主導(dǎo)審核熬員小組成員艾(3)礙工作文件

33、敖調(diào)查書澳/皚查核表會(huì)議報(bào)告格式阿左證之信熬息文件控制2-1搬(隘三擺)霸不符合糾正伴與預(yù)防措施般計(jì)劃制作與壩演練吧把實(shí)業(yè)股份有斑限公司ISO 14001不符合糾正與預(yù)防措施計(jì)劃案 扳審核范圍：笆岸公司彰化廠奧審核依據(jù)：挨ISO 1拜4001 背（岸1996-靶09-01邦版）班 熬貴公司環(huán)境斑手冊(cè)及其環(huán)伴境系統(tǒng)文件拌。阿審核日期：皚88搬年靶 09半月稗 29癌日（周搬 拌二）、扮 30澳日（周三）扮審核小組：疤九洋企管笆(按股伴)拔公司癌 盎第一組：鄭爸、黃，第二組：爸施柏、謝日期 組 別 時(shí) 稽 核 間 項(xiàng)目第 一 組第 二 組 09：00 09:30Opening Meeting 起始

34、會(huì)議 09：30 10:00Brief Tour （廠區(qū)簡(jiǎn)要巡視）9月29日10：00 12:00 總經(jīng)理室 先期審查報(bào)告環(huán)境方針4.4.3 信息交流4.6 管理評(píng)審 管理部法律與其它要求組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)意識(shí)和能力12：00 13:00午 餐 時(shí) 間13：00 16:30環(huán)安課3.1 環(huán)境因素4.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)4.3.4 環(huán)境管理方案 廠務(wù)部4.4.6 運(yùn)行控制4.4.7 緊急應(yīng)變4.5.1 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 能源管理、物料管理0909：10 12:00 品保部環(huán)境管理體系文件文件控制 環(huán)安課4.5.3 記錄廢棄物管理、廢水管理、月12：00 13:00午 餐 時(shí) 間30日13：10

35、 16:00 品保部4.5.4 不符合糾正與預(yù)防措施4.5.2 不符合糾正與預(yù)防措施 環(huán)安課空氣污染防治、噪音管理、毒化物管理16：00 17:00審核小組內(nèi)部會(huì)議暨報(bào)告撰寫 17：00 Closing Meeting 終結(jié)會(huì)議備注 (一) 各單位接受審核地點(diǎn)配置；以各單位作業(yè)場(chǎng)所為主，請(qǐng) 貴公司遴選引導(dǎo)人員負(fù)責(zé)引導(dǎo)審核 員至審核地點(diǎn)查核。 (二) 本次外部審核，系參照經(jīng)濟(jì)部商品檢驗(yàn)局（Bureau of Commodity Inspection Quarantine ；BCIQ） ISO 14001 系列標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審模式辦理。3-1稗(襖四罷)擺不符合糾正熬與預(yù)防措施暗技巧安 版 唉 霸參考附件

36、敗的簡(jiǎn)報(bào)半(盎五敗)吧缺失報(bào)告與邦糾正伴 案預(yù)防措施研胺討拌某染料廠環(huán)班境審核現(xiàn)場(chǎng)阿觀察報(bào)告啊受審核單位拌：總務(wù)部?jī)?chǔ)拌運(yùn)課班 板 傲 愛(ài) 岸 骯 班 百 哀頁(yè)次：環(huán)境管理要項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)觀察結(jié)果不符合報(bào)告編號(hào)4.3.1儲(chǔ)運(yùn)課倉(cāng)庫(kù)區(qū)供胚布入廠待加工和染理后1成品待送貨之儲(chǔ)存作業(yè)，堆置作業(yè)均分區(qū)放置，并配備兩具干粉滅火器于墻角處經(jīng)查該課在環(huán)境考量時(shí)，并無(wú)可能造成火災(zāi)之意外考量記錄，亦查不到該倉(cāng)庫(kù)區(qū)之消防相關(guān)之規(guī)定，僅是該區(qū)倉(cāng)儲(chǔ)管理員說(shuō)看到抽煙者會(huì)禁止進(jìn)入倉(cāng)庫(kù)或息煙，以防止三年前發(fā)生過(guò)之火災(zāi)受審核單位負(fù)責(zé)人簽名審核人員簽 名懊保存年限：熬二年擺 澳 扳 辦 澳 哎 扳 疤 藹 翱 C11澳025F1霸02俺

37、環(huán)跋 吧境皚 板審 核阿 胺不敖 哀符笆 靶合瓣 礙報(bào)唉 矮告編號(hào)：1受審核單位總務(wù)部?jī)?chǔ)運(yùn)課審核日期88年1月15日受審單位負(fù)責(zé)人審核項(xiàng)目4.3.1不符合事項(xiàng)說(shuō)明： 儲(chǔ)運(yùn)課倉(cāng)庫(kù)堆置胚布和成品，三年前曾發(fā)生火災(zāi)但在該課之環(huán)境因素均未考量，亦無(wú)書面管理資料可防備可查，依4.3.1規(guī)定環(huán)境因素應(yīng)確認(rèn)事項(xiàng)未納入考慮。審核人員審核小組組長(zhǎng)受審核單位真正原因： 先期審查未納入考量致管理規(guī)定不周。責(zé)任單位糾正 及預(yù)防措施： 增列防火考量規(guī)定，依規(guī)建立防火管理規(guī)范及緊急應(yīng)變事項(xiàng)。預(yù)定完成期限對(duì)策確認(rèn)： 制定防火管理規(guī)則，并列入火災(zāi)緊急應(yīng)變體系中。確認(rèn)日期審核人員絆保存年限：凹五年邦 癌 班 壩 藹 笆 暗 胺

38、 翱 昂 C11哀025F1安035-2暗內(nèi)部審核記暗錄頒編號(hào)：半A1-01哀1受審核單位業(yè)務(wù)部審核章節(jié)4.4.3審核日期88/1/13所見(jiàn)事實(shí)：制工部作業(yè)員不了解公司環(huán)境方針原因分析：凹內(nèi)部審核記埃錄骯編號(hào)：版A1-01柏9受審核單位制工部審核章節(jié)4.4.3審核日期88/1/13所見(jiàn)事實(shí)：小夜班操作人員均未依員工教育訓(xùn)練程序書進(jìn)行教育訓(xùn)練。原因分析：半內(nèi)部審核記熬錄熬編號(hào)：愛(ài)A1-02案0受審核單位管理部審核章節(jié)4.3.2審核日期88/1/12所見(jiàn)事實(shí)：法規(guī)登錄人員未能適時(shí)將環(huán)保局頒布新法令登錄于法律及其它要求事項(xiàng)登錄表”原因分析：5-3昂*澳顧問(wèn)股份有暗限公司矮I(xiàn)SO 1佰4001擺不符合

39、糾正安與預(yù)防措施扒總結(jié)報(bào)告稗 阿襖敗巴叭制藹表日期：八 辦年耙 愛(ài)月哀 盎日 部 門 ISO 14001 條文合計(jì)缺失編號(hào)4.1 通則環(huán)境方針4.3.1 環(huán)境因素4.3.2 法律與其它要求4.3.3 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)4.3.4 環(huán)境管理方案4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)意識(shí)和能力4.4.3 信息交流4.4.4環(huán)境管理體系文件4.4.5 文件控制4.4.6 運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)4.5.1 監(jiān)測(cè)和測(cè)量5.2 不符合、糾正 及預(yù)防 措施4.5.3 記錄4.5.4 不符合糾正與預(yù)防措施4.6 管理評(píng)審5-4總 計(jì)愛(ài)表號(hào)：稗Q005氨(八六扮)巴常見(jiàn)之審核罷缺失拜以下將現(xiàn)場(chǎng)矮審核應(yīng)考量

40、笆之重點(diǎn)與常俺見(jiàn)缺點(diǎn)按矮I(xiàn)SO 1叭4001斑條文順序列敖如下供參考熬；其中部分拜資料系摘自敖DNV邦船級(jí)社進(jìn)行敖驗(yàn)證審核時(shí)啊所舉出之綜阿合性缺失。艾表拌 SEQ 隘表扳 * A搬RABIC拜 礙1傲 奧現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)白考量之重點(diǎn)頒與常見(jiàn)缺點(diǎn)審核考量常見(jiàn)缺點(diǎn)4.2環(huán)境方針環(huán)境方針是否與其作業(yè)活動(dòng)及環(huán)境影響相關(guān)？環(huán)境方針是否承諾持續(xù)改善？如何進(jìn)行污染預(yù)防？環(huán)境方針是否能提供設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)之架構(gòu)？環(huán)境方針是否已書面化并信息交流？環(huán)境方針是否可向社會(huì)大眾公開(kāi)？環(huán)境方針不能反應(yīng)期作業(yè)活動(dòng)及環(huán)境影響環(huán)境方針與所建立的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)不能適當(dāng)對(duì)應(yīng)環(huán)境方針未承諾持續(xù)改善或污染預(yù)防員工不了解環(huán)境方針環(huán)境方針無(wú)對(duì)外信

41、息交流之渠道4.3 規(guī)劃4.3.1 環(huán)境因素是否建立與維持鑒別與更新環(huán)境因素與判別重大環(huán)境影響之程序？上述程序之方法、準(zhǔn)則及結(jié)果是否合理？是否鑒別其活動(dòng)、產(chǎn)品及服務(wù)所衍生之直接與間接環(huán)境因素？是否在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)時(shí)確實(shí)將重大環(huán)境影響納入考量？環(huán)境因素辨識(shí)未針對(duì)已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)環(huán)境所造成之影響加以考量重大環(huán)境因素影響之鑒別不完整間接影響未鑒別環(huán)境因素鑒別之過(guò)程與結(jié)果不合理或與事實(shí)不符沒(méi)有足夠的數(shù)據(jù)、資料或證據(jù)支持評(píng)估鑒別之合理性在評(píng)估過(guò)程中對(duì)名詞定義不清4.3.2 法律與其它要求是否建立并維持取得與鑒別相關(guān)法規(guī)要求及其它要求之程序？上述程序之方法及結(jié)果是否完整且合理？是否將其辨識(shí)結(jié)果傳達(dá)給相關(guān)人員？

42、未鑒別并取得與其環(huán)境因素有關(guān)之法令規(guī)章未建立取得相關(guān)法規(guī)之渠道與程序4.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)是否建立并維持文件化之目標(biāo)和指標(biāo)，并說(shuō)明與內(nèi)部各部門與階層之關(guān)聯(lián)性目標(biāo)/指標(biāo)與所定之環(huán)境方針之一致性？所建立之目標(biāo)和指標(biāo)與其重大環(huán)境因素?zé)o關(guān)所建立之目標(biāo)和指標(biāo)與所訂之環(huán)境方針不能適當(dāng)對(duì)應(yīng)6-1審核考量常見(jiàn)缺點(diǎn)3. 3.在建立目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)是否考量下列事項(xiàng):法律與其它要求重大環(huán)境因素技術(shù)取舍、財(cái)務(wù)、運(yùn)行、業(yè)務(wù)之要求 4. 4.利害相關(guān)者的觀點(diǎn)所建立之目標(biāo)和指標(biāo)無(wú)法支持持續(xù)改善或污染預(yù)防之承諾所設(shè)定的指標(biāo)無(wú)法被測(cè)量或追蹤未依內(nèi)容執(zhí)行所建立之目標(biāo)和指標(biāo)4.3.4 環(huán)境管理方案是否制定并維持管理方案，以達(dá)成目標(biāo)和指

43、標(biāo)？之管理方案是否包括5W1H？是否確認(rèn)將與新設(shè)定或變更之活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)之環(huán)境因素與影響納入考量？是否增訂或修正管理方案以涵蓋項(xiàng)目計(jì)劃與新開(kāi)發(fā)案？環(huán)境管理方案無(wú)改善方法及時(shí)間表相關(guān)改善方案之權(quán)責(zé)未被清楚規(guī)定所設(shè)定之環(huán)境管理方案無(wú)法達(dá)成環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)之要求與協(xié)力廠商相關(guān)之管理方案未說(shuō)明如何與采購(gòu)作業(yè)評(píng)鑒之連結(jié)性未考慮執(zhí)行方案之相關(guān)控制與監(jiān)督機(jī)制管理方案進(jìn)度落后或無(wú)法達(dá)成時(shí)未被發(fā)覺(jué)實(shí)施與運(yùn)作4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否分派適當(dāng)?shù)馁Y源已實(shí)施與控制EMS？是否分派特定的資源以維持、檢查及改善ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)范之EMS？ 3. 是否指派特定的環(huán)境管理者代表？未指派特定的環(huán)境管理者代

44、表執(zhí)行相關(guān)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)或管理方案之權(quán)責(zé)未被清楚分派未適當(dāng)提供實(shí)施與控制環(huán)境管理系統(tǒng)所需之資源4.4.2 培訓(xùn)意識(shí)和能力是否確實(shí)辨識(shí)訓(xùn)練需求？員工是否了解所產(chǎn)生之環(huán)境影響、個(gè)人所需扮演的角色和負(fù)擔(dān)的責(zé)任、不符合時(shí)可能造成的后果及緊急應(yīng)變之適當(dāng)程序？是否制定培訓(xùn)計(jì)劃并保有紀(jì)錄？對(duì)擔(dān)任特定職務(wù)員工之能力維持方法為何？未有效鑒別訓(xùn)練需求培訓(xùn)計(jì)劃未有效執(zhí)行認(rèn)知培訓(xùn)未徹底執(zhí)行環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo) 未與員工宣達(dá)由于缺乏培訓(xùn)，且培訓(xùn)需求未被辨識(shí)而導(dǎo)致操作錯(cuò)誤或不符合相關(guān)規(guī)定4.4.3 信息交流是否制定內(nèi)部信息交流程序，說(shuō)明上對(duì)下、下對(duì)上、平行信息交流方法；信息交流內(nèi)容含政策、目標(biāo)和指標(biāo)、環(huán)境議題、環(huán)境績(jī)效？

45、是否制定外部信息交流程序，以接收、記錄及響應(yīng)外部利害相關(guān)者之信息交流事項(xiàng)？是否考慮重大環(huán)境因素之外部 信息交流流程并記錄相關(guān)決定？在環(huán)境方針中已說(shuō)明邁向綠色形象，且此經(jīng)辨識(shí)為環(huán)境因素之一，但卻無(wú)具體對(duì)外信息交流過(guò)之過(guò)程或結(jié)果環(huán)境方針或與外部利害相關(guān)者相關(guān)之重大環(huán)境因素未與外部信息交流并記錄相關(guān)決定未考慮組織內(nèi)部 / 階層相互間之信息交流渠道。6-2審核考量常見(jiàn)缺點(diǎn)4.4.4環(huán)境管理體系文件是否建立相關(guān)文件/信息系統(tǒng)以說(shuō)明環(huán)境管理系統(tǒng)之運(yùn)作管理方法并清楚表示其查詢方式？上述系統(tǒng)是否清楚說(shuō)明相關(guān)系統(tǒng) 間之關(guān)聯(lián)性？無(wú) ( 組織只要能展示其EMS文件架構(gòu)，本要項(xiàng)即 無(wú)特定缺施失)4.4.5文件控制是否

46、制定文件控制程序？相關(guān)文件資料是否：易辨識(shí)、定期審核、修改、核準(zhǔn)重要作業(yè)場(chǎng)所可取得最新版本之相關(guān)文件移除舊版/廢止之文件清楚、易讀、標(biāo)識(shí)日期、制定保存文件是否指派人員/單位負(fù)責(zé)增修相 關(guān)文件？部份文件未經(jīng)核準(zhǔn)及發(fā)行部份文件之日期、簽章等未確實(shí)執(zhí)行制程已移除，但相關(guān)文件資料未被移除或修改文件 / 軟件之拷貝缺乏控制未建立文件總覽表或相關(guān)控制程序，以鑒別文件之最新版本文件經(jīng) ”手改” 變更，未經(jīng)授權(quán)或由權(quán)責(zé)人員簽名確認(rèn)實(shí)際執(zhí)行工作者，無(wú)法迅速取得相關(guān)文件4.4.6運(yùn)行控制是否辨識(shí)與重大環(huán)境因素相關(guān)之作業(yè)與活動(dòng)(包括維修保養(yǎng))？并：制定文件化之控制程序及作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？使相關(guān)人員了解其作業(yè)方式與偏離之后果

47、是否建立相關(guān)程序，以涵蓋供貨商及承包商的商品與服務(wù)相關(guān)之重大環(huán)境因素辨識(shí)并與之信息交流？運(yùn)行控制要求是否包括：原物料、產(chǎn)品、半成品之采購(gòu)、灌裝、搬運(yùn)、貯存維修、保養(yǎng)、機(jī)電、工程廢棄物之分類、回收、搬運(yùn)、貯存、清除、處理、處置運(yùn)輸污染防治設(shè)備操作新制程/產(chǎn)品/原物料之環(huán)境因素/沖擊評(píng)估新作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)供貨商/分包商/合約商評(píng)估部份單位(如倉(cāng)庫(kù))未執(zhí)行相關(guān)環(huán)境管理系統(tǒng)關(guān)于廢棄物之處理有以下缺失：程序中未載明如何處置、處理、資料未依法歸檔、或委托之清除處理廠商未具合法資格空、水、毒管理未滿足環(huán)保法規(guī)要求部份重要環(huán)境污染防制設(shè)備之操作標(biāo)準(zhǔn)書未書面化或重要操作指針未界定未依法規(guī)要求編置合格污染防治人員，操作適

48、切之防治污染設(shè)備6-3審核考量常見(jiàn)缺點(diǎn)4.良好的運(yùn)行控制程序包括：辨識(shí)相關(guān)作業(yè)活動(dòng)及需求建立作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及績(jī)效準(zhǔn)則監(jiān)督與測(cè)量績(jī)效達(dá)成情形及符合性定期查核要項(xiàng)及運(yùn)作成效表?yè)P(yáng)符合事項(xiàng)并糾正 不符合事項(xiàng)與不完備處4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)是否建立意外與緊急狀況之應(yīng)變程序？分析重大意外及緊急狀況辨識(shí)環(huán)境之危害與影響制定防止意外發(fā)生之對(duì)策管理意外發(fā)生之狀況與減輕沖擊影響規(guī)劃是否定期測(cè)試與演習(xí)應(yīng)變程序和相關(guān)設(shè)備？是否在意外發(fā)生過(guò)后，檢討及修改緊急應(yīng)變計(jì)畫？緊急應(yīng)變程序不完全，如：不清楚重大意外與緊急狀況及其危害與影響未制定防止意外發(fā)生之對(duì)策緊急應(yīng)變程序中未包括環(huán)境除污計(jì)畫未定其測(cè)試設(shè)備與演習(xí)無(wú)詳細(xì)應(yīng)變計(jì)畫，而無(wú)法評(píng)估其有效性緊急發(fā)電機(jī)無(wú)法激活4.5 檢查與糾正 措施4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量是否有建立并維持文件化的程序定期監(jiān)測(cè)和測(cè)量與重大環(huán)境沖擊相關(guān)之作業(yè)或活動(dòng)？記錄與環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)之達(dá)成績(jī)效是否記錄定期校正和維修相關(guān)之設(shè)備與儀器？5. 是否建立并維持文件化之程序以 定期評(píng)估與相關(guān)之環(huán)境法令規(guī)章 之符合性？無(wú)證據(jù)顯示有定期評(píng)估與相關(guān)法規(guī)之符合性部份設(shè)備