公司三重一大決策管理辦法1

1、XX公司“三重一大”決策管理方法(示范文本)第一章 總 則為完善群眾參與、專家詢問、集體決策相結(jié)合的決策機(jī)制，以明確決策范圍、規(guī)范決策程序和責(zé)任追究為重點(diǎn)，進(jìn)一步規(guī)范“三重一大”決策管理，提高決策水平，依據(jù)關(guān)于進(jìn)一步推動國有企業(yè)實行“三重一大”決策制度的看法、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定等文件要求，結(jié)合公司實際，制定本方法?！叭匾淮蟆笔马棃猿忠韵略瓌t：（一）依法決策原則。必需遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和集團(tuán)公司規(guī)章制度和管理要求，保證決策合法合規(guī)。（二）集體決策原則。充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛聽取看法，集中集體才智，防止個人或少數(shù)人專斷決策。（三）科學(xué)決策原則。決策前充分調(diào)研論證，必要時要進(jìn)行專

2、家論證、技術(shù)詢問、決策評估、公示等程序，使決策符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展實際，符合促進(jìn)科學(xué)發(fā)展要求。適用范圍本方法適用于XX公司。其次章 “三重一大”事項范圍“三重一大”事項包括重大決策事項、重要人事任免事項、重大項目支配事項和大額度資金運(yùn)作事項。重大決策事項，是指依照黨內(nèi)法規(guī)、國家有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及公司章程，應(yīng)當(dāng)以集體形式進(jìn)行決策的事項。主要包括：（一）制度建設(shè)：公司章程、股東會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則、總經(jīng)理議事規(guī)則、內(nèi)部限制管理手冊等治理制度；全面預(yù)算管理制度、戰(zhàn)略規(guī)劃管理方法、授權(quán)管理制度、投資管理方法、合同管理方法、三重一大決策管理方法、薪酬福利規(guī)章制度、干部人才隊

3、伍建設(shè)制度等重要制度的制定、修訂和廢止；（二）戰(zhàn)略與規(guī)劃：公司戰(zhàn)略規(guī)劃（包括中長期發(fā)展戰(zhàn)略）、經(jīng)營方針的制定和調(diào)整；人才發(fā)展規(guī)劃的制定和調(diào)整；年度經(jīng)營目標(biāo)的確定；對外合作事項（包括技術(shù)引進(jìn)和智力引進(jìn)，標(biāo)準(zhǔn)）；（三）改革重組與機(jī)構(gòu)調(diào)整：涉及公司全局性、方向性、戰(zhàn)略性的改革改制看法及方案，包括公司及所屬公司的改制、股份制上市、兼并重組、合并分立、破產(chǎn)、解散等；內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和調(diào)整，下屬公司的設(shè)立和撤銷等。（四）財務(wù)與資產(chǎn)：年度預(yù)算和財務(wù)決算方案，利潤安排方案和彌補(bǔ)虧損方案；公司增加和削減注冊資本；會計核算方式的變更；重大固定資產(chǎn)項目投資（標(biāo)準(zhǔn)：XX），對外股權(quán)投資；年度資產(chǎn)處置支配，重大資產(chǎn)處置方案

4、（標(biāo)準(zhǔn)：XX），股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案，年度融資支配和重大融資方案；國有資本金申請等。（五）人力資源管理：年度及任期考核結(jié)果審定；職工薪酬、福利安排原則及發(fā)放總額、股權(quán)等激勵方案的確定；公司組織評比表彰的先進(jìn)集體和個人人選的審定；須要提交職工代表大會探討的涉及職工切身利益的重大事項。（六）審計與風(fēng)險管理：年度審計支配；內(nèi)部重要審計報告（含董事長及總經(jīng)理的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計報告）；重大人身傷亡（標(biāo)準(zhǔn)為因工一次造成1人以上死亡或3人以上重傷）；重大財產(chǎn)損失（標(biāo)準(zhǔn)：XX）；重大質(zhì)量事故（因質(zhì)量緣由造成人員傷亡、設(shè)備損壞或超過XX的干脆經(jīng)濟(jì)損失）；國家平安及重大保密事故（出現(xiàn)間諜或重大失泄密案件）；重大法律糾紛（涉案

5、金額超過XX或者引起群體性訴訟或系列訴訟）；維護(hù)穩(wěn)定、突發(fā)事務(wù)等內(nèi)部看法的確定。（七）黨的建設(shè)工作：貫徹執(zhí)行黨和國家的路途方針政策、法律法規(guī)和 以及其他上級重要確定的重大措施；加強(qiáng)黨的思想、組織、作風(fēng)、反腐倡廉及制度建設(shè)、精神文明和企業(yè)文化建設(shè)等方面的重要確定、部署和措施；黨風(fēng)廉政建設(shè)重大事項；因違法違紀(jì)案件涉及黨紀(jì)、政紀(jì)的處理確定。（八）其他方面：對所投資的全資、控股企業(yè)（含受托付管理的公司）行使股東權(quán)利所涉及的重要事項（企業(yè)對外長期股權(quán)投資事項，包括新設(shè)公司、產(chǎn)權(quán)收購、企業(yè)合并與分立、企業(yè)性質(zhì)變更、股權(quán)劃轉(zhuǎn)、增加或削減企業(yè)出資、企業(yè)股權(quán)調(diào)整、股權(quán)轉(zhuǎn)讓與交易、解散、清算；增加和削減注冊資本；

6、發(fā)行公司債券；影響我所控股地位的其他股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓），其它按規(guī)定須要經(jīng)集體探討決策的重大事項。重要人事任免事項，是指公司中層及以上管理人員和其他經(jīng)營管理人員的職務(wù)任免、調(diào)整事項等。主要包括：（一）中層及以上管理人員的選聘和調(diào)整；（二）中層后備干部的確定；（三）全資、控股、參股公司董事、監(jiān)事和經(jīng)理班子、財務(wù)負(fù)責(zé)人等人員的舉薦或委派；（四）各級黨代表、市級以上榮譽(yù)等初步候選人舉薦；（五）其他重要人事任免事項。重大項目支配事項，是指對公司資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利實力以及核心實力產(chǎn)生重要影響的項目的設(shè)立和支配等。主要包括：（一）年度經(jīng)營支配、投資支配、籌資支配的確定及調(diào)整；（二）對外權(quán)益類投資項目，股權(quán)

7、性融資、籌資支配外的債務(wù)性融資；（三）抵押、質(zhì)押等擔(dān)保項目；（四）超過限額標(biāo)準(zhǔn)的固定資產(chǎn)投資項目，重大、關(guān)鍵設(shè)備的引進(jìn)、購置項目；企業(yè)自籌科研生產(chǎn)項目，技術(shù)合作及引進(jìn)項目，預(yù)算外大宗物資和服務(wù)的選購。詳細(xì)限額標(biāo)準(zhǔn)為XX。（五）超過董事會授權(quán)的重大經(jīng)營項目（含銷售、選購合同）（六）其他應(yīng)當(dāng)集體決策的重大項目支配事項。大額度資金運(yùn)作事項，是指超出董事會給經(jīng)營層人員最大授權(quán)限額的單筆資金的運(yùn)用。大額度資金運(yùn)作事項主要包括：（一）預(yù)算內(nèi)超過限額標(biāo)準(zhǔn)或2000萬元以上的大額資金的運(yùn)用。（二）預(yù)算外資金的調(diào)動和運(yùn)用。（三）對外捐贈、贊助；（四）其他按規(guī)定須要集體探討的大額度資金運(yùn)作事項。投資支配外項目的審

8、批和預(yù)算外大額度資金運(yùn)作的執(zhí)行狀況由相應(yīng)職能機(jī)關(guān)分別于年中、年末向決策會議報告。第三章 決策機(jī)構(gòu)和職責(zé)公司應(yīng)實行股東大會股東會、董事會執(zhí)行董事、黨委會等形式對“三重一大”事項進(jìn)行集體決策。總經(jīng)理在董事會授權(quán)范圍內(nèi)開展工作。第四章 決策程序“三重一大”事項決策前，應(yīng)履行充分醞釀、廣泛征求看法、集體探討等程序。相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)仔細(xì)調(diào)查探討，經(jīng)過必要的探探討證程序，充分汲取各方面看法，并形成決策支撐材料和決策方案；必要時可聘請有關(guān)專家或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)供應(yīng)詢問和幫助。依據(jù)事項的類別，方案提出應(yīng)考慮以下要求：（一）對于專業(yè)性、技術(shù)性、系統(tǒng)性較強(qiáng)的決策事項，應(yīng)進(jìn)行必要的多方案比選；對于受不確定性因素影響較大的決策事

9、項，應(yīng)進(jìn)行必要的風(fēng)險評估，揭示風(fēng)險。（二）對于重大投資、工程建設(shè)等項目，應(yīng)按有關(guān)要求履行專家論證評審程序，聽取專家看法，開展風(fēng)險評估，提交可行性報告。（三）對于涉及規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要法律事務(wù)等法律問題的決策事項，應(yīng)由公司法律事務(wù)管理部門進(jìn)行審核把關(guān)，簽署法律審核看法；業(yè)務(wù)承辦部門在提請決策機(jī)構(gòu)審議前應(yīng)提前5個工作日送交法律審核，涉法事項困難的，可以適當(dāng)延長審核時間。未經(jīng)法律審核的涉法事項，不得提交決策機(jī)構(gòu)審議。（四）涉及破產(chǎn)改制、勞動平安、保險福利、職工董監(jiān)事等與職工切身利益有關(guān)的重大事項應(yīng)通過職工代表大會、工會或其他形式聽取職工看法建議，履行職工民主管理程序。（五）對于須要公司多個部門

10、共同參與的決策事項，由牽頭部門組織相關(guān)部門征求看法、修訂完善方案，報公司領(lǐng)導(dǎo)審核?！叭匾淮蟆笔马棻匦栌上鄳?yīng)決策機(jī)構(gòu)對決策方案進(jìn)行審議，集體作出確定。決策應(yīng)遵循以下原則：（一）個人或少數(shù)人不得以個別征求看法等方式作出決策；緊急狀況下由個人或少數(shù)人臨時確定的，事后應(yīng)剛好向會議報告，并依據(jù)程序予以追認(rèn)，對于個人或少數(shù)人的臨時確定明顯存在瑕疵或過錯的，相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)要予以撤銷或修正，并做好后續(xù)補(bǔ)救工作。（二）會議決策前主要領(lǐng)導(dǎo)之間要充分溝通，未達(dá)成一樣的原則上不得提交會議審議；決策會議召開前，應(yīng)將決策事項有關(guān)狀況提前告知全部參與決策人員，并為全部參與決策人員供應(yīng)決策方案等相關(guān)材料，必要時可事先聽取看

11、法。（三）決策會議出席人數(shù)應(yīng)達(dá)到規(guī)定人數(shù)方可召開。出席會議的人數(shù)須達(dá)到應(yīng)到會人數(shù)的半數(shù)以上（股東會、董事會會議按公司章程約定）。設(shè)置黨委的,黨委會探討干部任免事項必需有三分之二以上黨委委員到會。與會人員應(yīng)充分探討并分別發(fā)表看法，明確表達(dá)自己對事項持“贊成、反對或棄權(quán)”的看法和所持看法理由。會議確定多個事項時，應(yīng)逐項探討決策。除特別狀況，未列入議題的不得臨時動議。（四）集體決策事項時，應(yīng)遵守相應(yīng)決策會議議事規(guī)則的要求依次發(fā)表看法，主要負(fù)責(zé)人最終發(fā)表看法?？偨?jīng)理辦公會實行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，總經(jīng)理在充分聽取大家看法的基礎(chǔ)上最終作出確定，對分歧較大的決策事項應(yīng)暫緩決策。黨委會一般實行表決制，贊成票超過應(yīng)到

12、會半數(shù)為通過。股東會、董事會會議按公司章程約定。（五）決策會議應(yīng)形成會議記錄及會議紀(jì)要。會議記錄包括決策事項、決策時間、決策參與人、決策探討看法和決策結(jié)論，會議紀(jì)要包括決策結(jié)論、實施要求等。會議記錄、會議紀(jì)要及決策支撐材料（包括調(diào)研材料、論證材料等決策過程資料）應(yīng)存檔，存檔期限為長期。（六）對于應(yīng)參與而因故未能參與決策會議的人員，對會議議題的重要看法可以用書面形式表達(dá)。組織會議的部門應(yīng)剛好告知決策事項的決策過程、決策結(jié)論等相關(guān)決策信息。（七）在探討與本人及直系親屬或其他關(guān)聯(lián)人有關(guān)的議題時，本人應(yīng)回避；對尚未正式公布的會議決策和需保密的會議內(nèi)容，與會人員不得外泄。黨委和各級黨組織決策或參與“三重

13、一大”事項決策的一般要求為：黨委召開黨委會就“三重一大”事項決策進(jìn)行探討探討，提出看法和建議或決策。進(jìn)入董事會尤其是任董事長或總經(jīng)理的黨委委員，要在“三重一大”事項正式提交董事會前就黨委的有關(guān)看法和建議與董事會其他成員進(jìn)行溝通。進(jìn)入董事會的黨委委員在董事會決策時，要充分表達(dá)黨委看法和建議，并將決策狀況剛好向黨委報告。進(jìn)入董事會的黨委委員發(fā)覺擬作出的決策不符合黨的路途方針政策和國家法律法規(guī)，或可能損害國家、社會公眾利益和企業(yè)、職工的合法權(quán)益時，要提出撤銷或緩議該決策的看法，會后剛好向黨委報告，通過黨委會形成明確看法向董事會、經(jīng)理層反饋。如得不到訂正，剛好向上級黨組織報告。“三重一大”事項形成決策

14、結(jié)論后，應(yīng)明確牽頭領(lǐng)導(dǎo)、工作部門及責(zé)任人。明確工作節(jié)點(diǎn)、完成時限，推動決策執(zhí)行。決策執(zhí)行應(yīng)做到：（一）參與決策的個人對集體決策有不同看法，可以保留或向上級反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更，應(yīng)按決策執(zhí)行。（二）必要時，重大事項決策后需剛好報告。按有關(guān)規(guī)定需報請上級審批的決策事項，應(yīng)剛好上報，經(jīng)批準(zhǔn)后組織實施；需報備的決策事項，應(yīng)在組織實施前報備。（三）執(zhí)行中取得重要階段性進(jìn)展和完成后，或執(zhí)行中遇重大障礙和疑難問題，應(yīng)剛好報告；執(zhí)行中發(fā)覺決策存在失誤或因其他特別狀況需對決策作重大調(diào)整的，應(yīng)重新按規(guī)定履行決策程序，并剛好實行必要的訂正補(bǔ)救措施，防范和挽回可能造成的損失。（四）決策事項的執(zhí)行

15、應(yīng)進(jìn)行督辦，督辦部門應(yīng)定期跟蹤決策事項的辦理進(jìn)程，并剛好報告執(zhí)行狀況。（五）決策事項執(zhí)行完后，該事項的業(yè)務(wù)管理部門應(yīng)剛好進(jìn)行后期評估，評估主要內(nèi)容包括合法合規(guī)性評估、實施結(jié)果與決策目的符合性評估、實施的成本、效益分析以及職工群眾反映等，并報告評估結(jié)果?！叭匾淮蟆睕Q策制度的執(zhí)行狀況，作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要內(nèi)容和干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計的重點(diǎn)事項；作為民主生活會、干部述職述廉的重要內(nèi)容。第五章 責(zé)任追究決策集體和個人對“三重一大”決策的全過程擔(dān)當(dāng)責(zé)任，包括是否遵照決策程序，實施是否有力，實施結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的等。凡有下列情形之一的應(yīng)進(jìn)行責(zé)任追究：（一）不執(zhí)行或不正確執(zhí)行黨和國家方針政策、法律

16、法規(guī)、當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)規(guī)定、 以及其他上級相關(guān)制度及管理要求進(jìn)行決策的。（二）符合“三重一大”決策內(nèi)容事項，未經(jīng)集體探討，個人或少數(shù)人擅自確定重大問題，而未執(zhí)行相應(yīng)決策程序的。（三）未向決策機(jī)構(gòu)供應(yīng)真實狀況，嚴(yán)峻誤導(dǎo)和干擾決策的。（四）違反決策程序，造成重大損失和嚴(yán)峻影響的。（五）不執(zhí)行或不正確執(zhí)行集體決策或不經(jīng)集體復(fù)議擅自變更集體確定的。（六）決策執(zhí)行中發(fā)覺可能造成重大損失或嚴(yán)峻影響，而不剛好報告、不實行措施的。（七）對責(zé)任范圍內(nèi)發(fā)生的問題進(jìn)行掩蓋、袒護(hù)或者授意、指使下屬人員弄虛作假、隱瞞不報的。（八）應(yīng)當(dāng)實行回避而沒有回避，擅自擴(kuò)大決策內(nèi)容的知悉范圍，造成嚴(yán)峻影響和不良后果的。（九）其他違反“三重一大”事項決策制度的行為。有上述情形者，依照中華人民共和國公司法、中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定等有關(guān)規(guī)定、公司內(nèi)部相關(guān)規(guī)定等賜予相應(yīng)的處理。違反規(guī)定獲得的不正值經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)當(dāng)責(zé)令清退，并賜予經(jīng)濟(jì)懲罰；給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任；違反相關(guān)紀(jì)律規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)賜予黨政紀(jì)處分；涉嫌違法犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。第六章 監(jiān)督檢查公司董事長、總經(jīng)理、黨委書記是實施“三重一大”制度的主要