芻議鐵路企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)

1、芻議鐵路企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)【摘要】鐵路企業(yè)在經(jīng)營管理中始終離不開法律風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制，這是現(xiàn)代企業(yè)法制化管理的必然要求和具體體現(xiàn)。弄清鐵路企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)的基本問題，并采取有效的措施加強(qiáng)防范，對(duì)促進(jìn)鐵路法治建設(shè)具有重要意義。鐵路企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建構(gòu)是一個(gè)長期的過程，需要精心維護(hù)和不斷完善。唯有如此，才能維護(hù)鐵路企業(yè)的合法權(quán)益，推動(dòng)鐵路企業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展?！娟P(guān)鍵詞】鐵路企業(yè);法律風(fēng)險(xiǎn)防范;措施隨著鐵路公司制改革的快速推進(jìn)，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)在需求在不斷增強(qiáng)。2018年全路辦理法律糾紛案件3478件，避免和挽回經(jīng)濟(jì)損失12.72億元。2019年國資委通過的中央企業(yè)合規(guī)性指引要求必須建立

2、規(guī)范的經(jīng)營管理制度，避免包括法律等各種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。目前法律風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)滯后于鐵路的整體發(fā)展，干部職工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)還較為薄弱，風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制有待于進(jìn)一步完善，在實(shí)際工作中對(duì)經(jīng)營決策的前期論證和決策參與缺乏制度性保障，對(duì)鐵路經(jīng)營管理中帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)難以做到全面、及時(shí)、準(zhǔn)確識(shí)別并管控。1、鐵路防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要意義建成世界一流企業(yè)的需要黨的十九大報(bào)告提出，深化國有企業(yè)改革，培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)。鐵路是國家重要的基礎(chǔ)設(shè)施，是國民經(jīng)濟(jì)大動(dòng)脈和大眾化交通工具，是綜合交通運(yùn)輸體系骨干力量，在推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。一流企業(yè)必然在防范法律風(fēng)險(xiǎn)的制度和管控機(jī)制上達(dá)到世界一流水平

3、，這就要求鐵路企業(yè)在內(nèi)外經(jīng)營管理上，構(gòu)建一流的化解法律風(fēng)險(xiǎn)國際標(biāo)準(zhǔn)體系，增強(qiáng)法律服務(wù)保障能力。適應(yīng)鐵路深化改革的需要建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國有企業(yè)改革發(fā)展方向，公司制是建立現(xiàn)代企業(yè)制度和實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理在法律制度上的最佳安排，做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本的關(guān)鍵是建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的現(xiàn)代企業(yè)制度。2019年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議對(duì)鐵路進(jìn)一步深化改革提出新要求，即加快推動(dòng)中國鐵路總公司股份制改造，深化鐵路資產(chǎn)資本化股權(quán)化證券化，積極推進(jìn)混合所有制改革，進(jìn)一步增強(qiáng)鐵路發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力和活力。提升鐵路經(jīng)營管理品質(zhì)的需要從安全管理角度看，國家對(duì)安全生產(chǎn)事故提出“零容忍”的底線要求，鐵路安全必須做到萬無一失。安全管理實(shí)踐

4、表明，只有嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)要求，才能實(shí)現(xiàn)本質(zhì)化安全，也才能為鐵路效益和效率提升奠定基礎(chǔ)，這也是鐵路“強(qiáng)基達(dá)標(biāo)、提質(zhì)增效”的應(yīng)有之義。同時(shí)，在公平公開的市場競爭環(huán)境中，鐵路必須通過改善管理品質(zhì)，實(shí)施精細(xì)化管理，依法合規(guī)經(jīng)營，才能防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高資產(chǎn)利用效率。實(shí)現(xiàn)鐵路依法治企的需要依法治企是市場主體在依法治國層面上的必然要求和集中體現(xiàn)。合法經(jīng)營是企業(yè)經(jīng)營管理的底線，特別是中央企業(yè)承擔(dān)著自覺遵守和踐行國家法律法規(guī)的社會(huì)職責(zé)，理應(yīng)在遵守國家法律法規(guī)中當(dāng)好表率。依法治企要求鐵路企業(yè)及其員工不因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響。同時(shí)，也只有依法合規(guī)經(jīng)營管理才

5、能從根本上避免各種潛在風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)健康發(fā)展保駕護(hù)航。2、健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的措施制定與完善各項(xiàng)保障制度完善的規(guī)章制度為鐵路企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范提供制度保障，有利于使?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn)的處置有章可循、有法可依，通過制定與完善各項(xiàng)規(guī)章制度和相應(yīng)的流程，與鐵路企業(yè)經(jīng)營管理制度相融合，建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度，用法律審核來替企業(yè)經(jīng)營管理把關(guān)，綜合考慮企業(yè)法律事務(wù)工作現(xiàn)狀，避免企業(yè)脫離現(xiàn)階段發(fā)展目標(biāo)，使企業(yè)緊跟時(shí)代步伐，通過法律風(fēng)險(xiǎn)防范推動(dòng)企業(yè)提高經(jīng)營效率。培養(yǎng)法律事務(wù)工作人員隊(duì)伍法律事務(wù)工作的專業(yè)性、實(shí)踐性比較強(qiáng)，應(yīng)由專業(yè)人員牽頭負(fù)責(zé)。一是建設(shè)一支法律事務(wù)人才隊(duì)伍。由專業(yè)人員組建成工作隊(duì)伍是當(dāng)前防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要手

6、段，明確法律專業(yè)人才引進(jìn)途徑和機(jī)制，加強(qiáng)基層法律事務(wù)工作力量，監(jiān)控企業(yè)的行為決策，使各個(gè)階段的法律風(fēng)險(xiǎn)能夠降到最低。二是建立健全企業(yè)法律顧問機(jī)制。鐵路企業(yè)可以根據(jù)規(guī)模和實(shí)際需要設(shè)置法律顧問，嚴(yán)格把握實(shí)施過程的每個(gè)環(huán)節(jié)，通過提前把關(guān)避免實(shí)施過程中法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。建立法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制主要包含識(shí)別環(huán)節(jié)、分析環(huán)節(jié)和評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，是法律風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防機(jī)制，鐵路企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，要與正在推進(jìn)實(shí)施的內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)結(jié)合起來。定期公布評(píng)估結(jié)果，制度化風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告功效的最大化。借助信息管理系統(tǒng)鐵路企業(yè)管轄區(qū)域?qū)?、?lián)動(dòng)性強(qiáng)、經(jīng)營業(yè)務(wù)領(lǐng)域廣，同時(shí)擁有強(qiáng)大的信息技術(shù)力量和信息管理系統(tǒng)

7、，因此應(yīng)充分利用現(xiàn)有的法律事務(wù)信息管理系統(tǒng)，提升系統(tǒng)自身效率和應(yīng)用效果，構(gòu)建共享的法律風(fēng)險(xiǎn)防范信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上信息收集、統(tǒng)計(jì)、分析、咨詢指導(dǎo)等功能，提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作實(shí)效，促進(jìn)信息資源的共享。關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)防范一般來說，法律風(fēng)險(xiǎn)管理涉及多個(gè)方面，包括重要文件合法性審查、合同管理、法律糾紛案件管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等。對(duì)于重要文件的合法性審查，應(yīng)當(dāng)建立重要文件合法性審查制度，所有重要文件必須送法律事務(wù)部力進(jìn)行合法性審查，確保重要文件依法合規(guī)，未經(jīng)合法性審查，或者未通過合法性審查的重要文件不得印發(fā)。對(duì)于合同管理，應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營發(fā)展和規(guī)范管理的實(shí)際需要，及時(shí)修訂完善本單位合同審查、簽訂、履行

8、、變更、解除等各環(huán)節(jié)的工作要求和操作程序，明確合同承辦部門、相關(guān)專業(yè)主管部門、法律事務(wù)管理部門的職責(zé)，規(guī)范和加強(qiáng)合同管理，防范風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于法律糾紛案件管理，應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)法律糾紛案件的應(yīng)對(duì)處置工作，堅(jiān)持依法維權(quán)、主動(dòng)維權(quán)的原則，建立健全工作機(jī)制，及時(shí)研究法律糾紛案件，切實(shí)有效維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)管理，更好地保護(hù)自身利益，如商標(biāo)與冠名管理，堅(jiān)決打擊對(duì)核心商標(biāo)的侵權(quán)行為。結(jié)語：健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是鐵路企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求，是避免經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)需求，是企業(yè)和諧穩(wěn)定發(fā)展的重要保障。鐵路企業(yè)在推進(jìn)大規(guī)模鐵路建設(shè)、新技術(shù)研發(fā)應(yīng)用、實(shí)施多元化經(jīng)營戰(zhàn)略的過程中，應(yīng)不斷增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高在市場化經(jīng)營中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力，這對(duì)鐵路企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的開展和經(jīng)濟(jì)利益的取得有著積極意義。參考文獻(xiàn)：陳少宏.芻議鐵路企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)J.中國鐵路，2013（3）：