企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設評估參考導則

1、企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設評估參考導則（試行）評估指標評估要點達標參考導則評分參考導則評估參考方法評估記錄扣分基本要求（80 分）組織機構（20 分）建立企業(yè)雙重預防機制建設領導機 構和工作機構，領導機構組成人員包括 企業(yè)主要負責人、分管負責人、各部門 （車間）負責人，企業(yè)主要負責人擔任主 要領導職務，全面負責企業(yè)雙重預防機 制建設；工作機構組成人員包括企業(yè)分 管安全生產負責人、安全生產管理機構 負責人、各部門（車間）安全管理員及重 要崗位人員，企業(yè)分管安全生產負責人 擔任工作機構主要領導，負責企業(yè)雙重 預防機制建設具體工作。明確企業(yè)主要負責人、分管負責人、 各部門（車

2、間）負責人、安全管理員及重 要崗位人員在企業(yè)雙重預防機制建設 當中應履行的職責，并在企業(yè)安全生產 管理制度中增加安委會、安全領導小組 有關雙重預防機制建設的職責。制定企業(yè)雙重預防機制建設實施方 案，明確工作目標、工作任務、工作分 工、實施步驟、進度安排等。未以正式文件明確建立企業(yè)雙重預防機制建設領導機構、 工作機構的，每項扣2分。企業(yè)雙重預防機制建設組織領導機構、工作機構的組成人 員不全面，缺一個崗位扣2分；企業(yè)主要負責人未擔任領導 機構主要領導職務的、分管安全生產負責人未擔任工作機構 主要領導職務的，每項扣5分。未明確企業(yè)主要負責人、分管負責人、各部門（車間）負責 人、安全管理員及重要崗位人

3、員在企業(yè)雙重預防機制建設中 的職責的，一項不符合扣2分。未制定企業(yè)雙重預防機制建設實施方案的，扣5分。企業(yè) 雙重預防機制建設實施方案未明確實施步驟與時間、責任人 與分工、工作目標、工作任務、進度安排等，一項不符合扣 2分。企業(yè)主要負責人、分管負責人及各崗位人員未履行企業(yè)雙 重預防機制建設職責的，每人次扣2分。否決項：未建立企業(yè)雙重預防機制建設領導機構、工作機構，未明確 有關人員相關職責的，缺一項評估不予通過。查文件：下發(fā)的正式文件、安全生產責任制度。查閱企業(yè)雙重預防機制建設實施方案，并對照實際實施情況。詢問：企業(yè)主要負責人、分管負責人及各層級、 各崗位人員是否掌握企業(yè)雙重預防機制 建設基本要求

4、及應履行的主要職責。制定企業(yè)雙重預防機制建設培訓計 劃，明確培訓學時、培訓內容、參加人 員、考核方式、相關獎懲等。分層次、分階段組織開展企業(yè)雙重預 防機制建設的培訓，培訓內容應符合相 關標準要求。培訓結束須進行閉卷考試，考核結果 應記入培訓檔案。未制定企業(yè)雙重預防機制建設培訓計劃或計劃不具體的， 扣5分。培訓記錄或檔案不詳實，無簽到表，無教材或課件、教師 等相關記錄的，每項扣5分。未對全員進行企業(yè)雙重預防機制建設培訓，缺少部門（車 間）/崗位的每項扣2分。培訓結束未組織進行閉卷考試的，扣5分。否決項：抽查10%的相關崗位人員，5人及以上未掌握企業(yè)雙重預防 機制建設培訓內容，評估不予通過。查資料

5、：企業(yè)雙重預防機制建設培訓計劃。企業(yè)雙重預防機制建設培訓教育記錄 與檔案。抽查問詢：抽查、問詢各層級、各崗位人員是否掌 握企業(yè)雙重預防機制建設培訓內容，主 要包括企業(yè)安全風險分級管控的內容與 標準、工作程序、方法等，企業(yè)隱患排 查治理的內容與標準、工作程序、方法 等。制定符合企業(yè)雙重預防機制建設標 準要求的安全風險分級管控和隱患排 查治理制度、作業(yè)指導書等體系文件。體系文件應符合企業(yè)實際、具有可操 作性，并傳達至各部門（車間）/崗位。未制定安全風險分級管控制度、作業(yè)指導書等體系文件 的，每項扣10分。未制定隱患排查治理制度、作業(yè)指導書等體系文件的，每 項扣10分。制度、作業(yè)指導書等體系文件不符

6、合企業(yè)實際、不具有可 操作性，未明確責任部門（車間）、職責、工作內容，一項內 容不符合扣2分。制度、作業(yè)指導書等體系文件未傳達到各部門（車間）/崗 位，發(fā)現一個部門（車間）/崗位扣2分。查資料：企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治 理制度、作業(yè)指導書等體系文件文本。制度、作業(yè)指導書等體系文件發(fā)放或 傳達記錄?，F場檢查：工作崗位是否已獲取或知曉有效的安全 風險分級管控和隱患排查治理制度、作 業(yè)指導書等體系文件。全員培訓（20 分）體系文件（20 分）責任考核（20 分）建立健全企業(yè)雙重預防機制建設考 核獎懲制度，或在安全生產獎懲管理制 度中涵蓋相關內容，明確考核獎懲的標 準、頻次、方式方法等，并將考

7、核結果 與員工工資薪酬相掛鉤。落實企業(yè)雙重預防機制建設考核獎 懲制度，根據企業(yè)雙重預防機制建設考 核結果予以獎懲。未將考核結果與員工工資薪酬相掛鉤的，扣5分。未根據企業(yè)雙重預防機制建設考核結果落實獎懲的，一項 不符合扣2分。否決項：未建立健全企業(yè)雙重預防機制考核獎懲制度，或未有效落實 的，評估不予通過。查資料：企業(yè)雙重預防機制建設考核獎懲制 度。企業(yè)雙重預防機制建設考核獎懲記 錄，相關財務文件。風險點 排查 （30 分）1.建立覆蓋企業(yè)生產經營過程中各類 作業(yè)活動的“作業(yè)活動清單”。1.未建立作業(yè)活動清單，扣10分。清單未涵蓋主要作業(yè)活 動的，缺一項扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：作業(yè)活動清單。設

8、備設施清單。職業(yè)病危害風險清單。建立覆蓋企業(yè)生產經營過程中涉及 的設備、設施的“設備設施類清單”。建立覆蓋崗位工人接觸職業(yè)病危害 的所有工作地點或設施的“職業(yè)病危害 風險清單”。未建立設備設施清單，扣10分。清單未涵蓋主要設備、 設施的，缺一項扣2分。未建立職業(yè)病危害風險清單扣10分。清單未涉及產生粉 塵、化學物濃度高、噪聲超標等職業(yè)病危害嚴重的地點/場 所/崗位，缺一項扣2分。查現場：通過分析工藝流程、生產現場判斷是否 遺漏主要作業(yè)活動、設備設施、職業(yè)病 危害嚴重的地點/場所/崗位。安全風險 分級管控 體系建設 （550 分）危險源辨識（150 分）組織本企業(yè)各部門（車間）、班組、崗 位人員

9、進行危險源辨識、分析。針對作業(yè)活動清單，采用合理的辨識 方法對每個作業(yè)活動及作業(yè)步驟進行 危險源辨識、分析。針對設備設施類清單，采用合理的辨 識方法進行危險源辨識、分析。通過調查和工程分析等方法識別各 職業(yè)病危害風險點存在的粉塵、化學 物、高溫、噪聲、電離輻射等職業(yè)病危 害因素及其來源、接觸方式及接觸時 間、可能導致的職業(yè)病和健康損害等。未針對作業(yè)活動清單逐個進行危險源辨識、分析的，缺一 項扣5分。作業(yè)活動危險源辨識、分析不具體、不全面的， 一項不符合扣2分。未針對設備設施清單逐個進行危險源辨識、分析，缺一項 扣5分。設備設施危險源辨識、分析不具體、不全面的，一 項不符合扣2分。職業(yè)病危害風險

10、點可能存在的粉塵、化學物、高溫、噪聲、 電離輻射等職業(yè)病危害因素未進行識別的，缺一項扣2分。否決項：根據相關記錄文件，抽查10%相關崗位人員進行詢問,5人及 以上未參與相關危險源辨識、分析的，評估不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：作業(yè)活動分析評估記錄。設備設施分析評估記錄。職業(yè)病危害風險分析評估記錄。職業(yè)病危害因素檢測報告。詢問：詢問崗位人員參與危險源辨識、分析情 況。崗位人員是否了解本崗位存在的風 險點、危險源及其危害后果（事故類型）， 是否了解其接觸的職業(yè)病危害因素及其 對健康的損害。風險分級管控（90 分）根據本企業(yè)所屬行業(yè)的安全風險分 級管控實施導則，結合企業(yè)安全生產實 際，制定應符合法律

11、法規(guī)及企業(yè)安全生 產實際的安全風險評估分級標準。參與評估人員熟知本企業(yè)安全風險 評估分級標準，合理評估，安全風險等 級劃分正確。重大安全風險的確定依據行業(yè)安全 風險分級管控導則、實施指南進行判 定。按照有關標準規(guī)范進行作業(yè)崗位職 業(yè)病危害風險分級。未結合企業(yè)安全生產實際制定安全風險評估分級標準的， 扣5分。評估人員不熟悉評估分級標準或者安全風險評估取值不 合理、安全風險等級不準確，一項不符合扣2分。應為重大安全風險而未判定為重大安全風險的，一項不符 合扣10分。企業(yè)主要負責人、部門（車間）負責人、崗位人 員是否掌握企業(yè)重大安全風險相關內容，一項不掌握扣2 分。未進行作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級，

12、一項不符合扣2 分。否決項：應判定為重大安全風險而未判定為重大安全風險，存在三項 的，評估不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：企業(yè)安全風險評估分級標準。工作危害分析及安全檢查表分析等分 析記錄。作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分析記錄。 詢問：企業(yè)主要負責人、部門（車間）負責人、 崗位人員是否掌握企業(yè)重大安全風險相 關內容。相關崗位人員是否熟知安全風險評估 分級標準并進行正確的安全風險分級。崗位人員從工程技術、管理、培訓教育、 個體防護、應急處置等五個方面，針對 辨識出的危險源，提出安全風險控制措 施，并經過企業(yè)相關程序評審、論證確 定，控制措施應與實際相符，具有可操 作性并得到有效落實。控制措施與實際不符、

13、可操作性較差、未得到有效落實或 遺漏的，一項不符合扣2分。崗位人員未參與控制措施制定的，每人次扣5分。崗位人 員未掌握自身崗位相關控制措施的，每人次扣2分。企業(yè)未按程序組織進行控制措施評審、論證確定的，扣1 分。否決項：根據相關記錄文件，核查控制措施，30%及以上控制措施與 實際不相符或不具有可操作性，或未有效落實，評估不予通 過。查資料、查信息系統(tǒng)：檢查控制措施制定過程，是否全員參與并經過評審、論證確定，控制措施是否全面、無疏漏、可操作性強并有效落實。現場檢查：核查崗位人員是否掌握自身崗位相關控 制措施。結合本企業(yè)機構設置情況，合理確 定各等級安全風險的管控層級。根據企業(yè)安全風險分級管控原則

14、，確企業(yè)安全風險管控層級不符合標準規(guī)范要求的，扣5分。各風險點和危險源未根據管控層級確定責任部門及人員， 落實管控責任的，每項扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：工作危害分析記錄、安全檢查表分析記錄等資料。風險等級確 定（80 分）控制措施（150 分）定風險點、危險源的管控層級，落實管 控責任。3.抽查企業(yè)主要負責人、部門負責人、崗位人員，未掌握相 應管控企業(yè)安全風險內容的，每人次扣5分。否決項：根據相關記錄文件，抽查10%相關崗位人員，5人及以上未 掌握本崗位應管控風險及相關控制措施的，評估不予通過。詢問：企業(yè)主要負責人、部門負責人、崗位人 員是否清楚本職崗位應管控的企業(yè)安全 風險及相關控制措施。

15、編制企業(yè)安全風險分級管控清單，清 單由企業(yè)組織相關部門、崗位人員按程 序評審、論證，并由企業(yè)主要負責人審 定發(fā)布。安全風險分級管控清單的形式、內容 應符合相關規(guī)范要求。未建立作業(yè)活動類安全風險分級管控清單，扣5分。未建立設備設施類安全風險分級管控清單，扣5分。未建立職業(yè)病危害風險分級管控清單，扣5分。安全風險分級管控清單中信息不符合有關規(guī)范要求的，每 項扣2分。安全風險分級管控清單未經企業(yè)主要負責人審定發(fā)布的， 每項扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：作業(yè)活動類風險分級管控清單。設備設施類風險分級管控清單。職業(yè)病危害風險分級管控清單。通過有效方式向本企業(yè)員工公告企 業(yè)主要安全風險相關內容。對存在較大及

16、以上安全風險的工作 場所和崗位，設置告知卡（含明顯警示 標志）。組織本企業(yè)各層級、各崗位進行安全 風險評估結果的告知培訓。將本企業(yè)重大安全風險點的有關信 息及應急處置措施告知相鄰企業(yè)單位。未采取有效方式公告企業(yè)安全風險的，企業(yè)安全風險公告 內容不符合要求的，每少一項扣2分。對存在較大及以上安全風險的工作場所和區(qū)域，未設置告 知卡（含明顯警示標志），每處扣5分。未參加本企業(yè)安全風險評估結果的告知培訓，每人次扣2 分。未將本企業(yè)重大風險點的有關信息及應急處置措施告知 相鄰企業(yè)單位的，每處扣5分。否決項：企業(yè)未組織各層級、各崗位進行風險評估結果的告知培訓 的，評估不予通過。查文件：企業(yè)安全風險告知相

17、關文件。企業(yè)安全風險公告方式及內容。企業(yè)安全風險告知卡及內容。企業(yè)安全風險評估結果的告知培訓記 錄等資料?，F場檢查：企業(yè)安全風險公告欄、較大及以上安全 風險告知卡和安全警示標志、監(jiān)測或預 警設備設施。風險分級管控清單（30分）風險 公告警示 （20 分）編制隱患排查清單（50分）建立符合本企業(yè)所屬行業(yè)隱患排查 治理企業(yè)自查指引導則要求的隱患排 查清單（包括生產現場類清單、基礎管 理類清單）、車間（部門）隱患排查表冊、 崗位隱患排查卡片。生產現場類隱患排查清單內的排查 內容及標準應包含安全風險分級管控 清單中各風險點、危險源及控制措施。基礎管理類隱患排查清單內的排查 項目及標準應符合雙重預防機制

18、建設 標準要求。排查清單中應明確排查類型、組織級 另叭排查周期等內容。未建立企業(yè)隱患排查清單，扣50分；未建立車間（部門） 隱患排查表冊的，每個車間（部門）扣20分；未建立崗位隱 患排查卡片的，每個崗位扣5分。未建立生產現場類隱患排查清單，扣30分。生產現場類 隱患排查清單內排查內容及標準未包含各風險點、危險源及 控制措施的，每項扣2分。未建立基礎管理類隱患排查清單，扣20分?；A管理類 隱患排查清單中排查項目不全、排查標準不具體的，每項扣 2分。排查類型、組織級別、排查周期不符合要求的，每項扣5 分。否決項：30%及以上的安全風險分級管控清單中各風險點、危險源的 控制措施未作為生產現場類隱患

19、排查清單內的排查內容及 標準的，評估不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：企業(yè)隱患排查清單、車間（部門）隱患 排查表冊、崗位隱患排查卡片。企業(yè)生產現場類隱患排查清單。企業(yè)基礎管理類隱患排查清單。確定 排查計劃 （20 分）根據生產運行特點，制定本企業(yè)隱患排 查計劃，明確各類型隱患排查的排查時 間、排查目的、排查要求、排查范圍、 組織級別及排查人員等。未制定本企業(yè)隱患排查計劃，扣20分。排查計劃內容不全，缺一項扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：企業(yè)隱患排查計劃等資料。隱患排查實 施（100 分）按照本企業(yè)隱患排查計劃，結合安全 生產的需要和特點，由本企業(yè)各組織級 別分別按要求組織隱患排查，并及時、 準確填寫相

20、關排查記錄。隱患排查類型、周期、實施主體應符 合所屬行業(yè)隱患排查治理企業(yè)自查指 引導則要求。抽查企業(yè)各組織級別隱患排查記錄表，缺一項扣10分。未按本企業(yè)隱患排查計劃組織隱患排查，缺一項扣5分。排查記錄不詳實的，隱患信息填寫不準確、全面的，發(fā)現 一項扣5分。查資料、查信息系統(tǒng)：企業(yè)隱患排查表、排查記錄、隱患登記表等記錄?，F場檢查：核查排查項目與標準、排查結果與現場 的一致性。隱患排查治理體系（270 分）3.查出的不能立即整改或危害較高的 隱患應記錄詳實，如條件允許應保留影 像資料。隱患排查結束后，對于當場不能立即 整改的，由隱患排查組織部門下達隱患 整改通知，并填寫如下內容：隱患描述、 隱患等

21、級、建議整改措施、治理責任單 位和主要責任人、治理期限等內容，并 以適當方式向從業(yè)人員通報隱患信息。隱患存在單位在實施隱患治理前對 隱患存在的原因進行分析，制定可靠的 治理措施和應急措施或預案，估算整改 資金并按規(guī)定時限落實整改，并將整改 情況及時反饋至隱患排查組織部門。隱患排查組織部門應當對隱患整改 效果組織驗收并出具驗收意見。未定期通報本企業(yè)隱患排查結果，發(fā)現一項扣5分。針對查出的事故隱患未及時下發(fā)隱患整改通知單，發(fā)現一 項扣5分。企業(yè)隱患整改通知單內容不全，缺一項扣1分。隱患治理單位未按期整改且無正當理由的，缺一項扣5 分。隱患整改后未對整改情況進行驗收并出具驗收意見的，一 項扣2分。否

22、決項：30%及以上隱患未按期整改且無正當理由的，評估不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：企業(yè)安全隱患通報。企業(yè)隱患整改通知單。企業(yè)隱患排查治理臺賬。經判定屬于重大事故隱患的，及時組 織評估，并編制本企業(yè)事故隱患評估報 告書。根據評估報告書制定本企業(yè)重大事 故隱患治理方案,治理方案內容應符合 導則的規(guī)定，并將本企業(yè)治理方案按相 關規(guī)定上報。重大事故隱患治理工作結束后，組織 對本企業(yè)治理情況進行復查評估，并將 治理結果按規(guī)定上報有關部門。企業(yè)存在重大事故隱患未進行評估并出具評估報告書的， 發(fā)現一項扣5分。評估報告書內容不詳實的，未包括隱患的類別、影響范圍 和風險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治

23、理期 限的建議等內容，缺一項扣2分。未根據評估報告書制定重大隱患治理方案的，一項扣10 分。未按照治理方案要求及時治理的，一項扣20分。重大事故隱患治理工作結束后，未及時組織復查評估，一 項扣5分。重大事故隱患涉及資料未及時歸檔的，一項扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：企業(yè)重大事故隱患檔案（含排查記錄、 評估報告書、整改方案、復查驗收記錄 等）。企業(yè)隱患排查治理臺賬。現場檢查：查看企業(yè)隱患治理情況及治理效果。注：經核查，企業(yè)確實不存在重大事故 隱患的，本項目按滿分50分計。一般事故隱患治理（50分）重大事故隱患治理（50分）4.重大事故隱患排查、評估報告，治理 方案、整改驗收等應保留紙質記錄，單 獨

24、建檔管理。否決項：根據相關標準，發(fā)現應定性為重大隱患而未定性的，評估不 予通過。重大隱患未按規(guī)定上報治理方案及治理結果的，評估不予通 過。信息系統(tǒng)應 用（40 分）企業(yè)雙重預防機制通過“泉州市智慧 安監(jiān)”信息系統(tǒng)，實現信息化管理，相 關信息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息、雙重預防 機制相關組織機構及人員、設備設施 庫、作業(yè)活動庫、相關管理制度、體系 文件等信息填寫完整。信息系統(tǒng)中，安全風險辨識、評估記 錄（含風險點名冊、安全風險評估報告、 安全風險四色空間分布圖）和隱患排查 記錄完整。信息系統(tǒng)中，安全風險分級管控清單 和隱患治理臺賬真實有效。企業(yè)應用自建信息系統(tǒng)與相關監(jiān)管 部門信息平臺實現信息互聯互通。信

25、息系統(tǒng)中，企業(yè)基本信息、“兩個體系”相關組織機構 及人員、設備設施庫、作業(yè)活動庫、相關管理制度、體系文 件等信息填寫不完整的，缺一項扣2分。企業(yè)安全風險辨識、評估記錄（含風險點名冊、安全風險 評估報告、安全風險四色空間分布圖）和隱患排查記錄填寫 不完整的，缺一項扣2分。信息系統(tǒng)中未建立企業(yè)安全風險分級管控清單和隱患治 理臺賬的，扣5分，相關數據內容缺失的，缺一項扣2分。企業(yè)應用自建信息系統(tǒng)，未與相關監(jiān)管部門信息平臺實現 信息互聯互通的，扣20分。查資料、查信息系統(tǒng)：登錄相關系統(tǒng)（包括企業(yè)自建系統(tǒng)）對企 業(yè)填報系統(tǒng)信息情況進行檢查。評審（20 分）每年至少對本企業(yè)雙重預防機制建設 情況進行一次系

26、統(tǒng)性評審。每年未至少進行一次企業(yè)安全風險分級管控體系運行情 況評審的，扣10分。每年未至少進行一次企業(yè)隱患排查治理體系運行情況評 審的，扣10分。查資料、查信息系統(tǒng)：評審記錄或評審報告。注：企業(yè)進行首次雙重預防機制建設評 估時，本項目按滿分20分計。更新（30 分）1.適時、及時針對本企業(yè)工藝、設備、 人員等重大變更開展危險源辨識、風險 評估，更新安全風險信息與安全風險分未適時、及時對本企業(yè)變更過程的安全風險進行危險源辨 識、風險評估，發(fā)現一項扣5分。未及時本企業(yè)更新安全風險分級管控清單、或控制措施實查資料、查信息系統(tǒng)：1.更新后的企業(yè)危險源辨識、風險評估記錄。信息化 管理（40 分）持續(xù)改進（6