證券市場基礎(chǔ)知識第8章練習(xí)

1、第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理（答案分離版）一、單項(xiàng)選擇題1.2005 年 10 月 27 日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂，新證券法于( )起生效。A.2006 年 12 月 1 日B.2006 年 1 月 1 日C.2006 年 5 月 1 日D.2006 年 10 月 1 日2.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役。A.2 年以下B.3 年以下C.5 年以下D.13 年3.招股說明書的有效期為( )，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。A.1

2、2 個月B.9 個月C.6 個月D.3 個月4.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣( )億元。 A.2B.3C.4D.55.( )的成立標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。 A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.深圳證券登記結(jié)算公司 C.上海證券登記結(jié)算公司D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司6.由( )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。 A.證券登記結(jié)算公司B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.證券交易所D.證券公司7.中國證券結(jié)算制度根據(jù)( )的原則設(shè)計(jì)。 A.即時交付B.集中交付C.貨銀對付D.貨銀交付8.根據(jù)刑法規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要

3、事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1以上 5以下罰金。A.3 年以下B.5 年以下C.5 年以下D.37 年)9.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 A.1B.2C.3D.410.下面不屬于國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是( )。 A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.保證證券市場的公平、效率和透明 C.保護(hù)投資者D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)11.證券市場監(jiān)管的手段不包括( )。 A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段 D.市場手段12.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股

4、票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。 A.110B.15C.510 D.10以下13.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )有期徒刑或者拘役。A.3 年以下B.3 年以上C.3 年D.5 年以上14.根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報(bào)價的詢價對象不足 20 家，發(fā)行( )

5、億股以上的、參與報(bào)價的詢價對象不足 50 家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。A.2B.3C.4D.515.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計(jì)投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于( )個月。A.9 B.12 C.18D.2416.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于 4 億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的( )。A.10 B.20 C.30D.4017.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的( )。A.30 B.40 C.50D.60

6、18.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。 A.1B.2C.3D.519.2008 年 4 月 23 日，國務(wù)院公布( )和證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例，這兩個條例的公布實(shí)施，進(jìn)一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法 C.上市公司證券發(fā)行管理辦法D.上市公司收購管理辦法20.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )的證券市場禁入措施。A.3 年以下35 年37 年15 年21.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收人的一定比例預(yù)先提取

7、，并由( )代扣代收。 A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.基金公司 C.證券交易所D.中國證監(jiān)會22.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的( )納入證券投資者保護(hù)基金。A.20 B.25 C.30D.3523.申請人符合證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起( )日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A.10 B.15 C.30D.6024.我國證券法規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A.1 個月B.2 個月C.3 個月

8、D.4 個月下列不屬于操縱市場行為的是( )。單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量與他人串通，以事先約定的時問、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易26.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合( )條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。 A.未被機(jī)構(gòu)聘用B.存在我國證券法第一百三十二條規(guī)定的情形C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者D.最近 3 年未受過刑事處罰27.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)

9、證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A.2 年B.3 年C.4 年D.5 年28.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過( )個交易日。A.7 B.15 C.30D.4529.上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括( )。 A.全面原則B.真實(shí)原則 C.準(zhǔn)確原則D.完整原則30.我國證券法規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交

10、易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款?！盇.3 萬元以下B.3 萬元以上 10 萬元以下C.10 萬元以上D.1 萬元以上 5 萬元以下31.下面不屬于證券交易所的主要職能的是( )。 A.為組織公平的集中交易提供保障公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以決定臨時停市等對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報(bào)告32.下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是( )。 A.公司分配股利或者增資計(jì)劃B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更C.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害

11、賠償責(zé)任 D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的 2533.中國證券業(yè)協(xié)會自 1991 年成立以來，共召開( )次會員大會。A.4B.6C.8 D.1034.( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。 A.基本信息B.獎勵信息 C.警示信息D.收入情況信息從資本市場的發(fā)展歷程來看，( )是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)保證證券市場的公平、效率和透明保護(hù)投資者合法權(quán)益，讓投資者樹立信心 D.防止內(nèi)幕交易36.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )。 A.籌集、管理和運(yùn)作基金B(yǎng).依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督

12、實(shí)施 C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作37.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起(證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。A.1B.3C.4D.6)個月內(nèi)，向國務(wù)院38.證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。A.3B.5C.7 D.1039.我國證券法規(guī)定，證券公司承銷證券進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者

13、的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的，給予警告、沒收違法所得，可以并處( )的罰款。A.10 萬30 萬元B.30 萬60 萬元C.20 萬60 萬元D.20 萬50 萬元40.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處 ( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬元以上 10 萬元以下罰金。A.3B.4C.5D.741.我國證券法規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有( )以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。A.5 B.10 C.20D.34

14、2.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.5B.7 C.10 D.1543.保薦機(jī)構(gòu)出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告、沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入( )的罰款。A.1 倍以下B.1 倍以上 3 倍以下C.1 倍以上 5 倍以下D.5 倍以下44.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后( )個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。A.7 B.10 C.15D.3045.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對

15、外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、( )罰款。A.3 萬元以下B.1 萬元以上 3 萬元以下C.1 萬元以上 5 萬元以下D.5 萬元以下46.目前，我國對證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取( )方式。 A.全額清算B.凈額清算C.逐筆全額結(jié)算 D.多邊凈額結(jié)算47.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度第 3 個月、第 9 個月結(jié)束后的( )內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。A.2 周B.4 周C.1 個月D.2 個月48.根據(jù)證券法的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

16、A.1 萬元以上 10 萬元以下B.3 萬元以上 10 萬元以下C.30 萬元以下D.3 萬元以上 30 萬元以下49.操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足 30 萬元的，處以( )的罰款。A.10 萬元以上 100 萬元以下B.30 萬元以上 100 萬元以下C.30 萬元以上 300 萬元以下D.50 萬元以上 300 萬元以下二、不定項(xiàng)選擇題1.中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理包括( )。 A.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引B.規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競爭力 C.制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競爭D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)2.下面對證券公司融資融券業(yè)務(wù)試

17、點(diǎn)管理辦法中債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的闡述，錯誤的有( )。 A.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納 B.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例C.客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物D.司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行制定證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例的基本原則是( )?；庾C券市場風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展 B.保護(hù)投資者

18、合法權(quán)益和社會公共利益，維護(hù)社會穩(wěn)定C.細(xì)化、落實(shí)證券法、中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法，完善證券公司市場退出法律制度D.嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人4.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施有( )。 A.停業(yè)整頓B.托管 C.接管D.行政重組和撤銷對證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中對證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是( )。明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告和臨時報(bào)告證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取任何方式

19、，對證券公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查下面關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法中對發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有 ( )。發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營時限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)問不存在同業(yè)競爭，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易7.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定包括( )。 A.開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則

20、B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn) C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定D.對自營業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實(shí)名，防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等，明確自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)根據(jù)中華人民共和國刑法，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處 5 年以下有期徒刑或者拘役對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處 3 年以下有期徒刑或者拘役并處或者單處 l 萬元以上 10 萬元以下罰金并處或者單處非法募集資金金額 1以上 5以下罰金9.下列單位犯罪中，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 3 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者

21、單處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金的是( )。 A.欺詐發(fā)行股票、債券罪B.提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪D.操縱證券市場罪下列單位犯罪中，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役的是( )。非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的欺詐發(fā)行股票、債券罪內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪證券發(fā)行與承銷管理辦法中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的

22、是( )。對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計(jì)投標(biāo)詢價兩個階段定價 B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價下面屬于證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中對證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是( )。設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會行使公司章

23、程規(guī)定的職權(quán)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會的負(fù)責(zé)人不得由獨(dú)立董事?lián)螌τ谧C券公司設(shè)立董事會執(zhí)行委員會、管理委員會等行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括( )。對會員之問、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解 B.對會員單位的自律管理C.對從業(yè)人員的自律管理D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)14.證券投資者保護(hù)基金的來源是( )。 A.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的 0.55繳納基金 C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受

24、償收入15.證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報(bào)告制度，并報(bào)送( A.中國證監(jiān)會B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C.財(cái)政部D.中國人民銀行)。16.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于( )。 A.銀行存款購買國債中央銀行債券中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券下面選項(xiàng)中，不屬于證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義的是( )。可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護(hù)有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散 C.是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易

25、所等行業(yè)自律組織、市場中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補(bǔ)充，將在監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重要作用D.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要18.下面屬于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是( )。 A.證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人 B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員C.從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員D.證券市場資信評級機(jī)構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途包括( )。作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)作為境內(nèi)

26、外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考 C.作為中國證券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)D.作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù)證券市場監(jiān)管的意義是( )。保障廣大投資者合法權(quán)益的需要 B.維護(hù)市場良好秩序的需要C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要D.防止證券市場過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要21.證券市場監(jiān)管的原則是( )。 A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則 C.“三公”原則D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則22.證券市場監(jiān)管的手段有( )。 A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段 C.行政手段D.市場手段23.證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括( )。 A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院

27、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu) C.證券登記結(jié)算公司D.行業(yè)協(xié)會信息披露制度的意義包括( )。有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營管理 B.有利于證券市場發(fā)行價格與交易價格的合理形成C.有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益D.有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場效率欺詐客戶行為包括( )。違背客戶的委托為其買賣證券不在規(guī)定時問內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息26.新證券法在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括()。A.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的

28、證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 B.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)C.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)27.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有( )。 A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送 B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄28.中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理包括( )。 A.從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B

29、.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范D.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是( )。經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 3 年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近 3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近 6 個月凈資本均在 12 億元以上D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法中對權(quán)益處理的敘述，正確的是( )。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券

30、公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)中國證監(jiān)會依據(jù)證券法在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有( )。 A.依

31、法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處32.下面關(guān)于信息披露制度的闡述，錯誤的是( )。 A.信息披露指的是上市公司上市后的持續(xù)信息公開 B.信息披露是上市公司的法定義務(wù)C.是投資者了解公司、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管上市公司的主要途徑D.是維護(hù)證券市場秩序的必要前提當(dāng)上市公司出現(xiàn)( )情況時，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公

32、布有關(guān)信息。公司的股票交易發(fā)生異常波動有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約 C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為有( )。代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券 B.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券C.侵占、挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍D.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括( )。從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券 C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

33、36.證券市場禁入規(guī)定對有下列( )情形的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁人措施。行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的37.證券市場禁入規(guī)定規(guī)定，有下列( )情形的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。A.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

34、B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的C.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的D.違法后果未能造成惡劣影響的38.證券市場監(jiān)管的“三公”原則指的是( )。 A.公開原則B.公義原則 C.公平原則D.公正原則39.證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容是( )。 A.對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管B.對交易市場的監(jiān)管 C.對上市公司的監(jiān)管D.對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管在( )情況下，公司可以向深圳證券交易所申請相關(guān)股票及其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時報(bào)告。公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的公司股票及其衍生品種交易異常波

35、動，需要進(jìn)行說明的公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約41.上市公司信息披露的主要內(nèi)容有( )。 A.招股說明書B.上市公告書 C.定期報(bào)告D.臨時報(bào)告上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起 2 個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載( )內(nèi)容的中期報(bào)告。公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況 B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)C.已發(fā)行的股票、公司債券變動情況D.提交股東大會審議的重要事項(xiàng)43.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公

36、告的事項(xiàng)包括( )。 A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期持有公司股份最多的前 20 名股東的名單和持股數(shù)額公司的實(shí)際控制人和獨(dú)立董事董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況44.下面屬于我國證券登記結(jié)算制度的是( )。 A.證券實(shí)名制B.貨銀對付的交收制度C.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度 D.凈額結(jié)算制度三、判斷題1.公司法的調(diào)整范圍包括股份有限公司、有限責(zé)任公司和兩合公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序。 ( )對錯2.新證券法調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維

37、護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。 ( )對錯3.證券投資基金法的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，規(guī)范證券投資基金活動，促進(jìn)證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。 ( )對錯4.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。 ( )對錯5.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的有關(guān)規(guī)定編制和披露招股說明書，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)予以披露。 ( )對錯6.招

38、股說明書的有效期為 6 個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。 ( )對錯7.公開原則是各國證券法律制度的重要原則，信息披露制度在各國證券法律制度體系中均占有重要地位。 ( )對錯8.上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的，處 7 年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。 ( )對錯9.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起 4 個月內(nèi)披露年度報(bào)告。 ( )對錯10.證券業(yè)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。 ( )對錯11.首

39、次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在 1 億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。 ( )對錯12.發(fā)行人及其主承銷商通過累計(jì)投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格的，當(dāng)發(fā)行價格以上的有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行價格以上的全部有效申購進(jìn)行同比例配售。 ( )對錯13.主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報(bào)告。投資價值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫并署名，承銷商不得提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫的投資價值研究報(bào)告。 ( )對錯14.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。 ( )對錯15.單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

40、的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 10 年以下 5 年以上有期徒刑或者拘役。 ( )對錯16.證券交易所擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 3 年以下有期徒刑或者拘役，并處 3 萬元以上 30 萬元以下罰金。 ( )對錯17.首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例，從而提高公眾投資者的中簽率。 ( )對錯18.證券發(fā)行與承銷管理辦法對目前網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)與網(wǎng)上申購分步進(jìn)行的機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購與網(wǎng)

41、上申購不得同步進(jìn)行。 ( )對錯19.首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。 ( )對錯20.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。 ( )對錯21.公開發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股以上的，配售數(shù)量不得超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的 60。 ( )對錯22.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。 ( )對錯23.證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，存放在客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，

42、作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。 ( )對錯24.客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。 ( )對錯25.對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。 ( )對錯26.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在次日開市前向其報(bào)告上一交易日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。 ( )對錯27.國家對證券市場的監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。 ( )對錯28.推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。 ( )對錯29.證券公司申請融資融券

43、業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近 12 個月凈資本均在 12 億元以上。 ( )對錯30.創(chuàng)業(yè)板市場應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。 ( )對錯31.被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁人決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。 ( )對錯32.對經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管是證券法“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。 ( )對錯33.信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。 ( )對錯34.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定

44、權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實(shí)行的是注冊制。 ( )對錯35.在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。 ( )對錯36.內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。 ( )對錯37.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業(yè)協(xié)會。 ( )對錯38.單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。 ( )對錯39.對操縱市場行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理

45、，其中事后處理主要包括兩個方而：第一，對操縱行為的處罰；第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。 ( )對錯40.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查.并將檢查結(jié)果上報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會。 ( )對錯41.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。 ( )對錯42.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，3 年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 ( )對錯43.中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和

46、從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向中國證券業(yè)協(xié)會或中國證監(jiān)會申請復(fù)議。 ( )對錯44.從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè) 612 個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3 萬元以下罰款。 ( )對錯45.證券投資者保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的股份公司。 ( )對錯46.已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過戶的，應(yīng)及時披露有關(guān)交付或者過戶事宜，其中對出現(xiàn)超過約定期限 3 個月仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完

47、成的時間，并在此后每隔 30 日公告一次進(jìn)展情況，商至完成交付或者過戶。 ( )對錯47.證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證券業(yè)協(xié)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。 ( )對錯48.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無法避免時，應(yīng)為確?？蛻衾娑鵂奚鼈€人利益。 ( )對錯49.保薦機(jī)構(gòu)出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款。 ( )對錯50.證券服務(wù)機(jī)

48、構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款。 ( )對錯51.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。 ( )對錯52.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后 30 日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。( )對錯53.我國證券結(jié)算采用分級結(jié)算制度。( )對錯54.證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國對證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。( )對錯55.

49、證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。( )對錯56.貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。( )對錯答案部分一、單項(xiàng)選擇題1.【正確答案】：B【答案解析】：參見教材 P320。【答疑編號 10084256】2.【正確答案】：B【答案解析】：參見教材 P328。【答疑編號 10084257】3.【正確答案】：C【答案解析】：參見教材 P341?！敬鹨删幪?10084258】4.【正確答案】：A【答案解析】：參見教材 P377。【答疑編號 10084259】5

50、.【正確答案】：D【答案解析】：參見教材 P377?！敬鹨删幪?10084260】6.【正確【】：D】：參見P378。10084261】【答疑7.【正確【】：C】：參見P378?！敬鹨?0084262】8.【正確【】：B】：參見P328?！敬鹨?0084263】9.【正確【】：D】：參見P337?！敬鹨?0084264】10.【正確【】：A】：參見P347?！敬鹨?0084265】11.【正確【】：D】：參見P347?！敬鹨?0084266】12.【正確【】：B】：參見P328?！敬鹨?0084267】13.【正確【】：A】：參見P328?！敬鹨?0084268】14.【正確【】：C】：參見P

51、336?！敬鹨?0084269】15.【正確【】：B】：參見P337?！敬鹨?0084270】16.【正確【】：B】：參見P337?！敬鹨?0084271】17.【正確【】：C】：參見P337?！敬鹨?0084272】18.【正確【】：C】：參見P337?！敬鹨?0084273】19.【正確【】：A】：參見P331?！敬鹨?0084274】20.【正確【】：B】：參見P343?！敬鹨?0084275】21.【正確【】：A】：參見P364。【答疑10084276】22.【正確【】：A】：參見P364?！敬鹨?0084277】23.】：C】：參見【正確【P374?！敬鹨?0084278】24.【正

52、確【】：B】：參見P351?！敬鹨?0084279】25.【正確【】：D】：參見P354?！敬鹨?0084280】26.【正確【】：D】：參見P373?！敬鹨?0084281】27.【正確【】：B】：參見P375?！敬鹨?0084282】28.【正確【】：B】：參見P349?！敬鹨?0084283】29.【正確【】：A】：參見P358?！敬鹨?0084284】30.【正確【】：B】：參見P329?！敬鹨?0084285】31.【正確【】：C】：參見P353?！敬鹨?0084286】32.【正確【】：D】：參見P355?！敬鹨?0084287】33.【正確【】：A】：參見P370?！敬鹨?008

53、4288】34.【正確【】：D】：參見P375?！敬鹨?0084289】35.【正確【】：C】：參見P346?！敬鹨?0084290】36.【正確【】：B】：參見P365?！敬鹨?0084291】37.【正確【】：C】：參見P351?！敬鹨?0084292】38.【正確【】：B】：參見P329。【答疑10084293】39.【正確【】：B】：參見P351。10084294】【答疑40.【正確【】：C】：參見P329。10084295】【答疑41.【正確【】：A】：參見P362。10084296】【答疑42.【正確【】：C】：參見P374?！敬鹨?0084297】43.【正確【】：C】：參見P3

54、52?！敬鹨?0084298】44.【正確【】：B】：參見P364?！敬鹨?0084299】45.【正確【】：A】：參見P375?！敬鹨?0084300】46.【正確【】：D】：參見P379?！敬鹨?0084301】47.【正確【】：C】：參見P360?！敬鹨?0084302】48.【正確【】：D】：參見P356?！敬鹨?0084303】49.【正確【】：C】：參見P354。10084304】【答疑二、1.【正確【選擇題】：ABC】：參見P371?！敬鹨?0084305】2.【正確【】：A】：參見P339。【答疑10084306】3.【正確【】：ABCD】：參見P334?！敬鹨?0084307

55、】4.【正確【】：ABCD】：參見P334?！敬鹨?0084308】5.【正確【】：ABC】：參見P332?！敬鹨?0084309】6.【正確【】：ABCD】：參見P341?！敬鹨?0084310】7.【正確【】：ACD】：參見P332?！敬鹨?0084311】8.【正確【】：AD】：參見P328?！敬鹨?0084312】9.】：B】：參見【正確【P328。【答疑10084313】10.【正確【】：ACD】：參見P329?！敬鹨?0084314】11.【正確【】：CD】：參見P336。【答疑10084315】12.【正確【】：ABD】：參見P331。【答疑10084316】13.【正確【】：B

56、CD】：參見P371?！敬鹨?0084317】14.【正確【】：ABCD】：參見P364。【答疑10084318】15.【正確【】：ACD】：參見P365。【答疑10084319】16.【正確【】：ABCD】：參見P364?！敬鹨?0084320】17.【正確【】：D】：參見P345?！敬鹨?0084321】18.【正確【】：ABCD】：參見P380?！敬鹨?0084322】19.【正確【】：ABCD】：參見P376?！敬鹨?0084323】20.【正確【】：ABC】：參見P345?！敬鹨?0084324】21.【正確【】：ABCD】：參見P346?！敬鹨?0084325】22.【正確【】：A

57、BC】：參見P347?！敬鹨?0084326】23.【正確【】：ABD】：參見P348?！敬鹨?0084327】24.【正確【】：ABCD】：參見P357。【答疑10084328】25.【正確【】：ABCD】：參見P354。10084329】【答疑26.【正確【】：ABCD】：參見P367。10084330】【答疑27.【正確【】：ABC】：參見P384。10084331】【答疑28.【正確【】：AC】：參見P372?！敬鹨?0084332】29.【正確【】：ACD】：參見P338?！敬鹨?0084333】30.【正確【】：ABCD】：參見P339?！敬鹨?0084334】31.【正確【】：ABCD】：參見P349?！敬鹨?0084335】32.【正確【】：A】：參見P356?！敬鹨?0084336】33.【正確【】：ABC】：參見P370?！敬鹨?0084337】34.【正確【】：ABC】：參見P383?！敬鹨?0084338】35.【正確【】：ACD】：參見P383。【答疑10084339】36.【正確【】：BCD】：參見P343。【答疑10084340】37.【正確【】：ABC】：參見P344?！敬鹨?0084341】38.【正確【】：ACD】：參見P346?！敬鹨?0084342】39.【正