公司管理系統(tǒng)廉政風險防控體系風險點查找、防控要求措施和執(zhí)行情況x

1、公司廉政風險防控體系風險點查找、防控措施和執(zhí)行情況、項目部廉政風險點與防控措施一覽表單位名稱花久信息化平臺K1標段單位主要領導夏曉輝單位職能負責青海交通信息化建設二期花久公路信息化管理平臺風險類別風險點防控措施重大事項決策1、不按照規(guī)定程序討論 決策，導致決策失誤。2、不按照民主集中制原 則辦事，造成重大損 失或影響。1、按照民主集中制原則集體討論 決定；2、嚴格按規(guī)定程序辦事發(fā)揮黨員 群眾監(jiān)督作用。重要人事任免1、不按照干部任免程序 辦行匯票事，導致用 人失察。2、不按規(guī)定程序推薦、 考察、醞釀、討論決 定任免干部。3、在干部任免過程中存 在弄虛作假現(xiàn)象，欺 騙上級組織，造成嚴 重影響，導致

2、用人失 誤。1、按照民主集中制原則集體討論 決定。2、進一步完善制度，認真落實各 項制度。3、全程監(jiān)督干部競爭上崗工作， 提高工作透明度，確保干部考 察的全面性。4、凡涉及人事變動，需經(jīng)黨組會 研究決定。重大項目安排1、不經(jīng)過集體討論研究 決定，決策不民主、 不科學。2、不按規(guī)定程序使用資 金，造成重大經(jīng)濟損 失。3、不按招標、投標程序 辦理，造成項目質量 問題或重大經(jīng)濟損 失。1、按照民主集中制原則集體討論 決定。2、堅持政務公開，公示制度。大額資金使用1、不經(jīng)過集體討論研究 決定，決策不民主、 不科學。2、不按規(guī)定程序使用資 金，造成重大經(jīng)濟損 失。3、不按招標、投標程序 辦理，造成項目質

3、量 問題或重大經(jīng)濟損 失。1、重要支出，特別是大額資金使 用，必須經(jīng)領導班子集體研究決 定。2、加強對大宗物品購置和重要基 建項目的管理，經(jīng)局黨組審批后， 方可實施。外部環(huán)境風險1、禁不起金錢、美色利 誘，存在權錢交易，權權 交易，權色交易。2、為不法單位、個人充1、 當保護傘。3、服務對象可能對相關 工作人員進行利益誘惑 或施加其他非正常影響， 導致工作人員行為失范， 違規(guī)許可，違規(guī)處罰，構 成失職瀆職或“權錢交 易”、權權交易等情況。不斷加強對干部、職工的學習、培訓、教育，努力提高干部、職工 的政治素質和業(yè)務素質。2、不斷加強對干部、職工特別是 對黨員干部八小時之外的監(jiān)督，確 保廉政工作取

4、得實效。1、領導干部廉政風險點與防控措施一覽表單位名稱花久信息化平臺K1標段項目經(jīng)理夏曉輝崗位職責負責項目部全局部署情況和日常工作安排，負責對外溝通廉政風險點風險點防控措施履行黨風廉政建設責任制和1、加強嚴潔自律，深入開展權“一崗雙責”不到位，在領導分力觀和廉潔從業(yè)學習，牢固樹管工作和部門工作中失職失察，立廉潔意識、風險意識和責任分管工作出現(xiàn)重大失誤， 分管部意識；加強理論學習，不斷提門出現(xiàn)重大違法違紀行為。高業(yè)務技能和思想政治水平。利用職權、職務上的便利和2、嚴格執(zhí)行財經(jīng)紀律，嚴格按影響，索取或收受禮金、賄賂，照局財務管理制度規(guī)定的費用 謀取不正當利益。報銷程序，由股室負責人、分在干部選拔和

5、任用中， 以權謀管領導、主管領導審核后方能私、濫用職權、任人唯親、營私報銷費用。舞弊、收受賄賂。3、單位的重大開支和重大經(jīng)濟放任縱容配偶、子女和身邊工事項必須經(jīng)領導集體決定方能作人員利用領導的職權職務影執(zhí)行。響，經(jīng)商辦企業(yè)或從事中介活動4、加強制度建設，不斷規(guī)范辦事程序。謀取非法利益。5、積極推進黨務政務公開，接受社會監(jiān)督。6、嚴格按照干部選拔任用條例等干部人事管理規(guī)定選拔、 任用、錄用、調配干部。單位名稱花久信息化平臺K1標段高級技術經(jīng)理李聰崗位職責負責項目部全局掌控系統(tǒng)構建情況，負責技術突破問題廉政風險點風險點防控措施1、在固定資產、辦公用品采購中，不按照政府采購規(guī)定程序辦 理，擅自選定供

6、應商，重大物資 采購不執(zhí)行招投標管理，虛報采 購數(shù)量、價格，從中獲取好處費。2、在固定資產、車輛管理中， 不按規(guī)定程序審批使用，占用公 共資產，利用職權、職務便利公 車私用。3、在行政接待工作中，超標準 接待，用公款大吃大喝或安排高 消費娛樂活動，利用職權、職務1、嚴格執(zhí)行單位印章管理制度，加強政治理論學習和黨性 修養(yǎng)，提高政策理論水平和政 治素質，增強責任感、自信心 和意志力。2、遵守廉潔自律各項規(guī)定，加強保密意識、加強思想宣傳 教育。3、從建立自我完善，自我促 進，自我提高的工作模式入手，提高自身素質；做到不隨 意變通，不擅自曲解，不越權便利私客公請。4機要文件收發(fā)、傳閱、保管不善，造成泄

7、密事故，給單位造成重大損失。5、公章管理不善，造成印章盜用、濫用、丟失等。6、在人事管理工作中，考核干部不堅持公平、公開、公正的原則，弄虛作假；違反人事紀律，私下許諾先進稱號、職務級別等，造成人事管理不公平、不公正。7、人事檔案管理不規(guī)范，隨意更改人事檔案，或造成人事檔案丟失、損壞。越位，不徇私情，不謀私利。4、嚴格執(zhí)行單位辦公用品采 購和車輛、印章、收發(fā)文管理 制度，杜絕違規(guī)亂開支、亂招 待的現(xiàn)象。5、嚴禁收受禮品、禮金、有 價證券和支付憑證，嚴禁參與 公款高消費娛樂活動，嚴禁公 車私用。6、嚴格執(zhí)行黨政領導干部 選擇任用工作條例，制定人 事工作流程，做到公開、公平、 公正選人用人。單位名稱

8、 花久信息化平臺K1標段 崗位職責 負責項目部財務事宜廉政風險點1、不認真執(zhí)行財務預算，導致 開支不合理，造成挪用、誤用單 位資金，影響工作正常運轉。2、在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論和領導批準，導致資金 使用不當，影響工作正常運轉。3、在監(jiān)管資金的使用方面，監(jiān) 管力度不夠，措施不到位，經(jīng)費 使用不透明、不公開、導致資金 流失。4、在會計核算方面，核算不認真，不細致，不正確使用會計科 目，導致會計賬簿數(shù)據(jù)不實、報 表失真。5、違反財經(jīng)紀律，虛報賬目， 隱瞞，截留收入，貪污、挪用資 金，私設“小金庫”，巧立名目 報銷個人開支，濫發(fā)津貼、補貼財務辦公室苗崧風險點防控措施1、財務嚴格審核經(jīng)辦人、驗

9、 收人簽字，領導審批把關。2、財務部門嚴格審核憑證真 實性，及時與審批領導溝通。3、會計人員須依法履行職責， 保證會計資料的真實性，完整 性。4、及時核對賬項，并進行定 期審計。5、票據(jù)、賬項未經(jīng)財務部門 嚴格依法審核，不予核銷。6、財務嚴格依法審核，不講 私情，領導嚴格把關。7、各部門互相配合、監(jiān)督， 嚴格按程序辦事，遵守財經(jīng)制 度，按會計法和行業(yè)會計 制度執(zhí)行。8、加強監(jiān)管，嚴格按程序和等。財經(jīng)制度規(guī)定辦理。6、未經(jīng)批準，擅自改變預算計9、加強預算約束，嚴格預算劃、開支范圍，造成資金往來款管理。項結算不清等后果。單位名稱花久信息化平臺K1標段項目總工張曉凡崗位職責負責項目部工程管理，負責總

10、體規(guī)劃廉政風險點風險點防控措施1、執(zhí)行公路工程建設的政策、 法規(guī)、規(guī)范、標準不到位，工程 建設程序不規(guī)范，廉政預防機制 不健全。2、在工程招投標過程中，違反有關法律法規(guī)和招投標監(jiān)管相 關規(guī)定，對招標單位串標、 陪標 等弄虛作假違法行為不查處；故 意泄露標底，幫助利益單位中 標；借助職權、職務便利和影響 打招呼、批條子，干預工程招投 標行為；介紹或指定工程分包施 工單位；向中標單位索要財物或 接受宴請、高消費娛樂活動等。3、工程建設過程中監(jiān)督管理不 到位，對施工圖紙、合同文本中 的模糊、異議及遺漏等問題以及 對突發(fā)的施工質量、安全事故等1、堅持公開、公平、公正、誠實信用原則，嚴格按招投 標法履行

11、職責。加強學習， 提高遵紀守法的自覺性，嚴格 按程序辦事，主動接受行政和 法律監(jiān)督。2、認真落實黨風廉政建設責 任制“一崗雙責”的要求，做 到以身作則、率先垂范，自覺 抵制各種不正之風。3、嚴格按照基建程序的要求， 加強對工程質量的監(jiān)督檢查， 增強工作人員的責任心，改進 工作作風。4、拒吃、請、送，杜絕以各 種理由為借口向服務對象要 好處，或接受請托、收受賄賂 等違規(guī)、違法情況的發(fā)生。問題處理不妥當，給工作造成不 良影響。4、在工程項目質量監(jiān)管，交、 竣工驗收，預算、決算工作中， 把關不嚴，弄虛作假。5、執(zhí)行養(yǎng)護管理的政策、 法規(guī)、 規(guī)范、標準不到位，養(yǎng)護生產程 序不規(guī)范。6、養(yǎng)護大中修、綠化

12、工程招投 標管理不規(guī)范。7、對養(yǎng)護大中修、小修保養(yǎng)質量監(jiān)管不到位、不嚴格，弄虛作 假，給單位造成損失。8、編造、虛報養(yǎng)護大中修、小 修保養(yǎng)數(shù)據(jù)，虛報公路水毀損 失，騙取養(yǎng)護計劃資金和補助資 金。5、加強對交工竣工驗收工程 的管理和監(jiān)督，杜絕吃拿卡要 現(xiàn)象和各種人情關。6、嚴格按照公路養(yǎng)護管理規(guī) 范的要求，抓好轄區(qū)公路的養(yǎng) 護管理工作，確保公路完好、 安全、暢通。單位名稱花久信息化平臺K1標段總監(jiān)沈凱龍崗位職責負責項目部工程管理，負責總體規(guī)劃廉政風險點風險點防控措施1、違反規(guī)定干預和插手不屬于自己 職責范圍的工作內容。2、在預案備案工作中，易發(fā)生違反 預案備案有關規(guī)定和工作流程， 在材料不齊全或

13、格式不合格情況 下，因不廉潔行為準予備案。3、不按照局黨組會議或局長辦公會 議的決議，對重大違法案件或重 大事項自行做出決策。4、授意或暗示工作人員違規(guī)辦理不 符合條件的許可審批事項。5、濫用執(zhí)法監(jiān)察權，違法濫施行政 監(jiān)察、行政強制措施、行政處罰， 不作為、亂作為。6、不恪守組織紀律，隨意泄露市局 黨組在干部任用上的秘密。7、授意或暗示執(zhí)法工作人員違規(guī) 辦案，為不法單位、個人充當保1、嚴格執(zhí)行制度履行程序，堅持 重大決策集體討論。堅持集體 定案，堅持法律法規(guī)適用、自 由裁量權適用的集體研究制， 按照程序要求，一般案件由支 隊集體討論決定，重大案件由 局案審委討論決定。2、嚴格執(zhí)行干部任用條例，不借 選拔作用干部之機謀取私利 或任人唯親，營私舞弊；不利 用職權為配偶、子女、親友謀 取私利。3本人及家庭重大事項如實及時 向黨組織報告；自覺接受組織 和群眾對自己的監(jiān)督。4、嚴格要求自己，依法行政，嚴 格執(zhí)法，嚴格行政許可審批手 續(xù)，依法對不法單位和