DB11∕T 937-2021 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

1、 ICS 03.100.01CCS A 02DB11北 京 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB11/T 9372021代替DB11/T 9372012企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范Enterprise intellectual property management2021-03-29發(fā)布2021-07-01實施 DB11/T 9372021目 次前言 . II1范圍. 12規(guī)范性引用文件. 13術(shù)語和定義. 14知識產(chǎn)權(quán)管理基本要求. 15企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案. 56企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé). 67企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作. 68企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理評價與持續(xù)改進(jìn). 10I提供下載 DB11/T 9372021前言本文件按照GB/T

2、 1.12020標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和編寫規(guī)則的規(guī)定起草。本文件代替DB11/T 9372012企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范，與DB11/T 9372012相比，除編輯性修改外，主要技術(shù)變化如下：增加了“基本要求”一章（見第4章）；增加了知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略（見4.1.2）；增加了知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理制度（見4.1.7.2）；增加了知識產(chǎn)權(quán)信用管理制度（見4.1.7.3）；增加了知識產(chǎn)權(quán)資源保障（見4.3）；增加了知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)費管理（見4.3.3.2）；增加了知識產(chǎn)權(quán)工作人員（見4.3.4）；增加了“知識產(chǎn)權(quán)工作”一章（見第7章）；增加了專利檢索時機和方式（見7.1.1）；增加了商標(biāo)檢索（見

3、7.1.2）；增加了專利規(guī)避設(shè)計（見7.1.1）；增加了知識產(chǎn)權(quán)申請（見7.2）；增加了知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理（見7.5.2）；增加了知識產(chǎn)權(quán)涉外貿(mào)易（見7.5.4）；增加了知識產(chǎn)權(quán)運用（見7.6）；增加了知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理（見7.7）；刪除了成果保護形式要求（見2012版的8.1.4）；增加了知識產(chǎn)權(quán)管理評價（見8.1）；刪除了知識產(chǎn)權(quán)管理體系的持續(xù)改進(jìn)（見2012版的第11章）。本文件的歷次版本發(fā)布情況為：DB11/T 9372012。II提供下載 DB11/T 9372021企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范1范圍本文件規(guī)定了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的基本要求、知識產(chǎn)權(quán)檔案、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)、知識產(chǎn)權(quán)工作，知識產(chǎn)

4、權(quán)管理評價與持續(xù)改進(jìn)。本文件適用于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件。不注日期的引用文件，其最新版本適用于本文件。GB/T 21374知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯3術(shù)語和定義GB/T 21374確定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1知識產(chǎn)權(quán) intellectual property在科學(xué)技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對自己的創(chuàng)造性勞動成果依法享有的專有權(quán)，其范圍包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計、地理標(biāo)志、植物新品種、商業(yè)秘密、傳統(tǒng)知識、遺傳資源以

5、及民間文藝等。來源：GB/T 213742008，3.1.1。3.2企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理 enterprise intellectual property management企業(yè)對其擁有的知識產(chǎn)權(quán)按照企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)、方針、戰(zhàn)略進(jìn)行統(tǒng)計、歸納、分析、規(guī)劃、布局、運用和處理等系列活動的總稱。4知識產(chǎn)權(quán)管理基本要求4.1知識產(chǎn)權(quán)管理體系4.1.1總體要求4.1.1.1企業(yè)應(yīng)按照本文件要求根據(jù)自身性質(zhì)、規(guī)模建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系。4.1.1.2企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系應(yīng)包含知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)管理方針、知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)管理程序以及知識產(chǎn)權(quán)管理制度等內(nèi)容。1提供下載 DB11/T 93720

6、214.1.2知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略4.1.2.1管理體系要求最高管理者作為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)劃、知識產(chǎn)權(quán)管理實施、知識產(chǎn)權(quán)管理評價及改進(jìn)工作。4.1.2.2知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)劃4.1.2.2.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)行業(yè)屬性、經(jīng)營規(guī)模、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略進(jìn)行規(guī)劃。4.1.2.2.2企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃應(yīng)包含知識產(chǎn)權(quán)的挖掘、申請、布局、保護、運用和風(fēng)險防范等內(nèi)容。4.1.2.2.3初創(chuàng)類企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)試點類企業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)示范類等企業(yè)，可根據(jù)自身的需求和性質(zhì)制定知識產(chǎn)權(quán)短期、中長期或長期規(guī)劃。4.1.2.3知識產(chǎn)權(quán)管理實施4.1.2.3.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，結(jié)合創(chuàng)新技術(shù)

7、，制定戰(zhàn)略管理實施方案。4.1.2.3.2企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理實施方案應(yīng)明確包括但不限于：企業(yè)研究開發(fā)的內(nèi)容、技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)、技術(shù)及產(chǎn)品的品牌體系建設(shè)、技術(shù)的保護策略、管理制度規(guī)范、相關(guān)研發(fā)與管理部門的組織建設(shè)、人力資源結(jié)構(gòu)、信息服務(wù)等內(nèi)容。4.1.3知識產(chǎn)權(quán)管理方針最高管理者應(yīng)批準(zhǔn)、發(fā)布企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方針，并確保方針：a)符合法律法規(guī)的要求；b)符合企業(yè)經(jīng)營發(fā)展要求；c)在企業(yè)內(nèi)部得到有效運行；d)貫穿在知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)中；e)由企業(yè)最高管理者制定和發(fā)布；f)得到企業(yè)全體員工理解。4.1.4知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)最高管理者應(yīng)針對企業(yè)內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立并保持知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保：a)與企業(yè)知識產(chǎn)

8、權(quán)管理方針相一致；b)分解落實到各相關(guān)部門目標(biāo)中，并體現(xiàn)在相應(yīng)的文件中；c)可量化；d)被相關(guān)責(zé)任人員明確知曉；e)被定期評價和改進(jìn)。4.1.5知識產(chǎn)權(quán)管理手冊企業(yè)應(yīng)編制知識產(chǎn)權(quán)管理手冊并保持其有效性，具體內(nèi)容包括：a)知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限；b)建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系所形成文件的程序或?qū)ζ湟玫某绦?；c)知識產(chǎn)權(quán)管理程序之間的相互作用；d)對因特定目的需要保留的失效文件的標(biāo)記或記錄。4.1.6知識產(chǎn)權(quán)管理程序企業(yè)應(yīng)依據(jù)自身的行業(yè)性質(zhì)和經(jīng)營規(guī)模，建立達(dá)成管理目標(biāo)所需的知識產(chǎn)權(quán)管理程序，具體內(nèi)容包括：a)管理文件制定和更新的程序；2提供下載 DB11/T 9372021b)管理文件發(fā)布和持續(xù)

9、改進(jìn)的程序；c)知識產(chǎn)權(quán)取得、維持、保護、運用、風(fēng)險管理的程序；d)與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的其他管理程序。4.1.7知識產(chǎn)權(quán)管理制度4.1.7.1管理制度要求4.1.7.1.1企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度由知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)起草，經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后發(fā)布實施，由知識產(chǎn)權(quán)專員或相關(guān)管理人員負(fù)責(zé)執(zhí)行和監(jiān)督。4.1.7.1.2初創(chuàng)類企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)試點類企業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)示范類企業(yè)，可根據(jù)自身的需求和性質(zhì)分別建立與企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的專利管理制度、商標(biāo)管理制度、著作權(quán)管理制度、商業(yè)秘密管理制度、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理制度、知識產(chǎn)權(quán)信用管理制度、知識產(chǎn)權(quán)獎酬制度以及其他知識產(chǎn)權(quán)管理制度。4.1.7.2知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理制度企業(yè)應(yīng)在資產(chǎn)管理

10、制度中包含知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理的內(nèi)容，并定期對知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行清點和核查。4.1.7.3知識產(chǎn)權(quán)信用管理制度企業(yè)信用體系建設(shè)中應(yīng)包括知識產(chǎn)權(quán)信用管理的內(nèi)容，以確保企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理和運用合法合規(guī)。4.1.7.4保密管理制度4.1.7.4.1企業(yè)應(yīng)建立人員保密管理制度，對以下方面進(jìn)行要求：a)在企業(yè)與員工簽訂的勞動合同中，應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬和保密要求；b)企業(yè)應(yīng)要求新進(jìn)員工履行所負(fù)有的競業(yè)禁止和保密等知識產(chǎn)權(quán)義務(wù)，并保留記錄；c)負(fù)有保密義務(wù)的員工離職時，企業(yè)應(yīng)提醒離職員工遵守適用的知識產(chǎn)權(quán)義務(wù)，并保留記錄。4.1.7.4.2企業(yè)應(yīng)建立文件保密管理制度，對以下方面進(jìn)行要求：a)確定涉密信息的范圍，并對

11、涉密信息采取保密措施;b)明確文件保密等級、保密期限以及保存和銷毀程序；c)確定涉密人員的范圍，并根據(jù)文件保密登記設(shè)定接觸權(quán)限；d)規(guī)范電子信息的加密、保存、備份及復(fù)制操作要求，明確電子信息安全核查流程和責(zé)任人。4.1.7.4.3企業(yè)應(yīng)建立設(shè)備保密制度，確定保密設(shè)備的范圍，明確使用人員范圍和使用程序，保留使用記錄。4.1.7.4.4企業(yè)應(yīng)界定工作環(huán)境的保密區(qū)域，制定保密區(qū)域管理制度，并采取保密措施。4.1.7.5知識產(chǎn)權(quán)獎酬制度企業(yè)應(yīng)制定獎勵管理制度，當(dāng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用獲得收益后，應(yīng)給予知識產(chǎn)權(quán)成果完成人一定的獎勵或者報酬。4.2知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)4.2.1機構(gòu)職責(zé)企業(yè)應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)并承

12、擔(dān)以下職責(zé)：a)組織編寫企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略、方針、目標(biāo)及知識產(chǎn)權(quán)管理制度；b)宣導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的內(nèi)容；c)建立、實施并且持續(xù)改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)取得、維護和運用所需的程序；3提供下載 DB11/T 9372021d)向最高管理者報告知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行效果，并持續(xù)改進(jìn)；e)負(fù)責(zé)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)工作；f)參與監(jiān)督和考核其他相關(guān)管理機構(gòu)；g)組織實施知識產(chǎn)權(quán)管理評價工作；h)負(fù)責(zé)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的日常管理工作。4.2.2機構(gòu)設(shè)置企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)可以是獨立的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，配備專職或兼職的工作人員；也可以委托專業(yè)的服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行輔助管理。委托專業(yè)機構(gòu)的，企業(yè)應(yīng)設(shè)置專職知識產(chǎn)權(quán)管理人員與其進(jìn)行管理和對接

13、。4.3知識產(chǎn)權(quán)資源保障4.3.1總體要求企業(yè)應(yīng)根據(jù)行業(yè)屬性、經(jīng)營規(guī)模和企業(yè)發(fā)展進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)資源配置。初創(chuàng)類、試點和示范類等企業(yè)可根據(jù)自身的發(fā)展階段和發(fā)展水平，配備相應(yīng)的人力資源、信息資源、財務(wù)資源和其他配套資源。4.3.2知識產(chǎn)權(quán)信息資源企業(yè)應(yīng)為知識產(chǎn)權(quán)管理配備必要的信息資源，并確保：a)建立信息收集渠道，及時獲取所屬領(lǐng)域和競爭者的知識產(chǎn)權(quán)信息；b)對信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；c)在對外信息發(fā)布之前進(jìn)行相應(yīng)審批；d)企業(yè)有條件的可建立知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，并有效維護和及時更新。4.3.3知識產(chǎn)權(quán)財務(wù)資源4.3.3.1經(jīng)費預(yù)算企業(yè)應(yīng)在年度經(jīng)常性費用預(yù)算中設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專項工作經(jīng)費

14、，有條件的企業(yè)還可以設(shè)立風(fēng)險準(zhǔn)備金。知識產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費應(yīng)明確包括但不限于：a)維持知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)運行的經(jīng)費；b)知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)費用；c)取得和維護、運用知識產(chǎn)權(quán)所需支付的費用；d)對知識產(chǎn)權(quán)成果完成人進(jìn)行獎勵的費用；e)開展其他知識產(chǎn)權(quán)管理活動所需要的費用。4.3.3.2經(jīng)費管理企業(yè)應(yīng)按照年度預(yù)算來使用知識產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費，知識產(chǎn)權(quán)管理人員應(yīng)按計劃對每季度的知識產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費使用情況進(jìn)行核查。4.3.4知識產(chǎn)權(quán)人力資源4.3.4.1知識產(chǎn)權(quán)工作人員4.3.4.1.1企業(yè)可配備專職或兼職的知識產(chǎn)權(quán)工作人員，以配合知識產(chǎn)權(quán)管理人員開展知識產(chǎn)權(quán)工作。4.3.4.1.2企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作人員應(yīng)包括知識產(chǎn)權(quán)申

15、請、知識產(chǎn)權(quán)分析、知識產(chǎn)權(quán)法務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)運營等崗位的人員，分別承擔(dān)知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、運營、訴訟和培訓(xùn)等職責(zé)。4提供下載 DB11/T 93720214.3.4.2教育與培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)組織開展知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)，應(yīng)包括：a)規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)工作人員的教育培訓(xùn)要求，制定計劃并執(zhí)行；b)組織對全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄；c)組織對中、高層管理人員進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄；d)組織對研究開發(fā)等與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位人員進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄。4.3.4.3人事合同企業(yè)應(yīng)通過勞動合同、勞務(wù)合同等方式對員工進(jìn)行管理，約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密條款

16、；明確發(fā)明創(chuàng)造人員享有的權(quán)利和負(fù)有的義務(wù)；必要時應(yīng)約定競業(yè)限制和補償條款。4.3.4.4入職企業(yè)應(yīng)對新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；對于研究開發(fā)等與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，應(yīng)要求新入職員工簽署知識產(chǎn)權(quán)聲明文件。4.3.4.5離職企業(yè)應(yīng)對離職的員工進(jìn)行相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)事項提醒；涉及核心知識產(chǎn)權(quán)的員工離職時，應(yīng)簽署離職知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議。4.3.5其他配套資源企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)需求配套相關(guān)資源，一般包括：a)軟硬件設(shè)備，如知識產(chǎn)權(quán)管理軟件、計算機和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；b)辦公場所（地）；c)其他知識產(chǎn)權(quán)管理所需的配套資源。5企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案5.1知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件企業(yè)

17、知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件應(yīng)包括：a)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；b)知識產(chǎn)權(quán)管理方針和管理目標(biāo)；c)知識產(chǎn)權(quán)管理手冊；d)知識產(chǎn)權(quán)管理制度。5.2知識產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄企業(yè)應(yīng)對外來文件與記錄文件，應(yīng)確保：a)編制形成文件的程序，規(guī)定記錄的標(biāo)識、儲存、保護、檢索、保存和處置所需的控制；b)對行政決定、司法判決、律師函等外來文件進(jìn)行有效管理，保存來源與取得時間可識別；c)外來文件與記錄文件完整，明確保管方式和保管期限。5.3涉及知識產(chǎn)權(quán)的合同管理企業(yè)應(yīng)對涉及知識產(chǎn)權(quán)的合同予以控制，并確保：a)在簽訂合同前針對知識產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查；b)制定合同的知識產(chǎn)權(quán)審查程序并保留記錄。5提供下載 DB11/T 93720215.

18、4知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件控制對知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件予以控制，并確保：a)發(fā)布前經(jīng)過審核和批準(zhǔn)，修訂后在發(fā)布前重新審核和批準(zhǔn)；b)文件中的相關(guān)要求明確；c)按文件類別、保密級別進(jìn)行管理；d)易于識別、取用和閱讀。6企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)6.1最高管理者企業(yè)最高管理者是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人，應(yīng)通過以下活動，建立、實施知識產(chǎn)權(quán)管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性：a)向企業(yè)全體員工傳達(dá)知識產(chǎn)權(quán)的重要性;b)制定、發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)管理方針；c)制定知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)；d)制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；e)制定知識產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)程序；f)組織進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理評價；g)確保資源的獲得。6.2管理者代表最高管理者應(yīng)在企業(yè)最高管理層中

19、指定專人作為管理者代表，授權(quán)其承擔(dān)以下職責(zé)：a)確保企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實施和保持；b)向最高管理者報告知識產(chǎn)權(quán)管理績效和改進(jìn)需求；c)確保全體員工對知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解；d)落實知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行和改進(jìn)需要的各項資源；e)確保知識產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性；f)配合最高管理者開展管理評價；g)組織制定培訓(xùn)計劃，監(jiān)督培訓(xùn)計劃的實施。7企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作7.1知識產(chǎn)權(quán)檢索7.1.1專利檢索企業(yè)應(yīng)開展專利檢索，并確保：a)研發(fā)開始前，根據(jù)研發(fā)思路進(jìn)行專利檢索，根據(jù)檢索的結(jié)果制定研發(fā)策略；b)研發(fā)過程中，跟蹤所在領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，及時調(diào)整研發(fā)策略和方向；c)研發(fā)成果產(chǎn)出后，對研發(fā)成果相關(guān)技術(shù)

20、進(jìn)行分解，針對每一個技術(shù)點進(jìn)行檢索，確定可申請專利的技術(shù)點；d)在申請專利前，對待申請的技術(shù)點進(jìn)行專利查新檢索；e)通過檢索發(fā)現(xiàn)有在先專利的，可根據(jù)在先專利的保護范圍進(jìn)行規(guī)避設(shè)計。7.1.2商標(biāo)檢索6提供下載 DB11/T 9372021企業(yè)應(yīng)開展商標(biāo)檢索，并確保：a)企業(yè)在進(jìn)行商標(biāo)注冊前應(yīng)進(jìn)行檢索，避免擬注冊商標(biāo)與他人在相同或類似商品、服務(wù)上已注冊商標(biāo)或初步審定商標(biāo)相同或近似；b)企業(yè)應(yīng)對商標(biāo)的顯著性和備用商標(biāo)進(jìn)行對比檢索，確定合理的申請策略。7.2知識產(chǎn)權(quán)申請7.2.1知識產(chǎn)權(quán)申請策略企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)申請前，應(yīng)制定適當(dāng)?shù)纳暾埐呗?，申請策略?yīng)包括但不限于：擬申請的知識產(chǎn)權(quán)類型、知識產(chǎn)權(quán)層級、知識

21、產(chǎn)權(quán)數(shù)量、擬申請的國家或地區(qū)、申請途徑等。7.2.2涉外知識產(chǎn)權(quán)申請企業(yè)應(yīng)對涉外知識產(chǎn)權(quán)申請過程予以控制，并確 保：a)申請前，調(diào)查目標(biāo)國家和地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護政策及保護環(huán)境；b)明確申請途徑和申請流程、申請時機；c)評估申請費用和申請周期；d)向外國申請專利的，應(yīng)當(dāng)事先報經(jīng)國務(wù)院專利行政部門進(jìn)行保密審查。7.2.3知識產(chǎn)權(quán)申請質(zhì)量控制企業(yè)應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)申請質(zhì)量予以控制，并確保：a)知識產(chǎn)權(quán)申請前，對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量進(jìn)行評估，例如擬申請專利的技術(shù)方案的價值、可專利性和可能的保護范圍等；b)知識產(chǎn)權(quán)申請過程中，對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量進(jìn)行管控，例如擬申請專利的保護范圍、權(quán)利要求層次、專利申請文本撰寫質(zhì)量、審查意

22、見答復(fù)質(zhì)量等；c)委托外部服務(wù)機構(gòu)和人員處理知識產(chǎn)權(quán)申請事宜的，應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)申請質(zhì)量控制的要求。7.3知識產(chǎn)權(quán)取得7.3.1知識產(chǎn)權(quán)原始取得企業(yè)通過自主研發(fā)方式獲取知識產(chǎn)權(quán)時，應(yīng)確保：a)明確知識產(chǎn)權(quán)成果完成人；b)記錄設(shè)計研發(fā)過程，并保存設(shè)計研發(fā)記錄；c)在設(shè)計研發(fā)記錄中記錄可識別的設(shè)計（研發(fā)）人員、時間、地點、設(shè)計（研發(fā)）內(nèi)容；d)及時對研發(fā)成果進(jìn)行評估和確認(rèn)，明確保護方式和權(quán)益歸屬、專利布局策略等，適時形成知識產(chǎn)權(quán)；e)通過合作開發(fā)獲取的知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)與受托方（委托方）簽訂書面合同，合同應(yīng)明確成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，注明雙方應(yīng)遵守的保密義務(wù)。7.3.2知識產(chǎn)權(quán)繼受取得企業(yè)通過繼受取得方式獲取

23、知識產(chǎn)權(quán)時，應(yīng)確保：a)明確擬取得的知識產(chǎn)權(quán)清單，確認(rèn)擬取得知識產(chǎn)權(quán)的狀況，對其進(jìn)行評估，并保留記錄；b)通過知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移方式獲取知識產(chǎn)權(quán)的，雙方應(yīng)訂立書面合同，并在合同中明確所轉(zhuǎn)移的知識產(chǎn)權(quán)的法律狀態(tài)、轉(zhuǎn)移范圍以及轉(zhuǎn)移條件；c)通過并購重組獲取知識產(chǎn)權(quán)的，雙方應(yīng)訂立書面合同，并在合同中明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬；d)在合同中明確在繼受取得知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上所形成新的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬；7提供下載 DB11/T 9372021e)按照法律法規(guī)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。7.4知識產(chǎn)權(quán)維持7.4.1企業(yè)應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)清單，并定期資產(chǎn)盤點。7.4.2企業(yè)應(yīng)定期評估知識產(chǎn)權(quán)維持的必要性，決定不再維持的，按照知識產(chǎn)權(quán)管理制度要

24、求審批。7.5知識產(chǎn)權(quán)保護7.5.1知識產(chǎn)權(quán)保護措施7.5.1.1企業(yè)應(yīng)對涉及知識產(chǎn)權(quán)取得和確權(quán)過程的文件和記錄予以控制，以確?？勺匪菪浴?.5.1.2企業(yè)可根據(jù)自身情況和經(jīng)營目標(biāo)，在銷售、宣傳過程中宣示自有知識產(chǎn)權(quán)。7.5.1.3企業(yè)應(yīng)建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控辦法，采取保護措施，及時跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄。當(dāng)存在他人侵犯企業(yè)自有知識產(chǎn)權(quán)的情況時，企業(yè)應(yīng)采取對應(yīng)措施，減少知識產(chǎn)權(quán)被侵害的損失。7.5.2知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理企業(yè)處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，應(yīng)評估通過訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對企業(yè)的影響，選取適宜的爭議解決方式：a)企業(yè)在發(fā)生侵權(quán)與被侵權(quán)糾紛或知識產(chǎn)權(quán)合同糾紛時

25、，可向人民法院提請司法救濟；b)企業(yè)在發(fā)生侵權(quán)與被侵權(quán)糾紛或知識產(chǎn)權(quán)合同糾紛時，可向所在地的市場監(jiān)管部門、知識產(chǎn)權(quán)管理部門等相關(guān)政府部門申請?zhí)幚恚匾獣r可申請調(diào)查；c)企業(yè)在發(fā)生侵權(quán)與被侵權(quán)糾紛或知識產(chǎn)權(quán)合同糾紛時，可向所在地的仲裁機構(gòu)或行業(yè)調(diào)解組織申請仲裁或調(diào)解服務(wù)；d)企業(yè)在發(fā)生侵權(quán)與被侵權(quán)糾紛或知識產(chǎn)權(quán)合同糾紛時，可與當(dāng)事人進(jìn)行談判。7.5.3知識產(chǎn)權(quán)委外事務(wù)企業(yè)委托外部服務(wù)機構(gòu)或人員處理知識產(chǎn)權(quán)保護事宜的，應(yīng)編制形成文件，以確保：a)對外部服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行資質(zhì)及能力的審查或評價；b)與外部服務(wù)機構(gòu)簽訂書面合同，明確保密要求和知識產(chǎn)權(quán)歸屬；c)跟蹤和監(jiān)督外部服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)過程；d)定期評估提

26、供外部服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量，并保留記錄；e)處理與外部服務(wù)機構(gòu)相關(guān)糾紛的爭議解決方式。7.5.4涉外貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)管理企業(yè)在開展涉外貿(mào)易應(yīng)確保：a)向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)調(diào)查目標(biāo)國家或地區(qū)的司法保護環(huán)境、貿(mào)易相關(guān)法律、知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解所在行業(yè)領(lǐng)域的相關(guān)訴訟情況；b)向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)適時在目的地進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊和登記；c)對向境外銷售的涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品可采取相應(yīng)的邊境保護措施；d)涉及向境外許可和轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)符合國家技術(shù)貿(mào)易政策的相關(guān)要求。7.6知識產(chǎn)權(quán)運用7.6.1知識產(chǎn)權(quán)運用準(zhǔn)備8提供下載 DB11/T 9372021企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)運用前，應(yīng)確保：a)對知識

27、產(chǎn)權(quán)及其對應(yīng)的產(chǎn)品進(jìn)行評估，可聘請外部評估機構(gòu)進(jìn)行評估；b)根據(jù)市場、政策環(huán)境進(jìn)行盡職調(diào)查；c)對知識產(chǎn)權(quán)的財務(wù)情況進(jìn)行審計。7.6.2運用途徑7.6.2.1知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)確保：a)在轉(zhuǎn)讓前應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評估，并對購買方進(jìn)行盡職調(diào)查；b)在轉(zhuǎn)讓合同中應(yīng)約定知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓后，企業(yè)是否仍保留使用權(quán)；c)根據(jù)規(guī)定在相關(guān)部門進(jìn)行權(quán)屬的變更。7.6.2.2知識產(chǎn)權(quán)實施企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)實施時，應(yīng)確保：a)評估通過專利技術(shù)所生產(chǎn)的產(chǎn)品是否侵犯其他專利權(quán)；b)調(diào)查市場上是否有產(chǎn)品侵犯本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)。7.6.2.3知識產(chǎn)權(quán)許可企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)許可，應(yīng)確保：a)對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評估，并對被許

28、可方進(jìn)行盡職調(diào)查；b)在許可合同中約定許可權(quán)利類型、使用時間范圍、使用地域范圍等；c)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定在相關(guān)部門履行登記手續(xù)。7.6.2.4知識產(chǎn)權(quán)作價入股企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)作價入股，應(yīng)確保：a)通過具有評估資質(zhì)的評估企業(yè)評估知識產(chǎn)權(quán)價值；b)在合同中約定知識產(chǎn)權(quán)的使用范圍、權(quán)屬、權(quán)益及所得收益的分配。7.6.2.5知識產(chǎn)權(quán)并購和收購企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)并購和收購，應(yīng)確保：a)對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行盡職調(diào)查；b)對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評估；c)確定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利狀況，包括已簽署許可協(xié)議項下付款義務(wù)等。7.6.2.6知識產(chǎn)權(quán)證券化企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)證券化，應(yīng)確保：a)評估知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)池的風(fēng)險及未來的收益；b)審核信息披

29、露的完整性、財務(wù)報表及合同相關(guān)內(nèi)容；c)通過專業(yè)的金融服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行證券化操作。7.6.2.7知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟企業(yè)參與或組建知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，應(yīng)確保：a)參與知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其他組織前，應(yīng)了解其知識產(chǎn)權(quán)政策，并進(jìn)行評估；9提供下載 DB11/T 9372021b)組建知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時，應(yīng)遵循公平、合理且無歧視的原則，制定聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)政策，明確約定知識產(chǎn)權(quán)的使用方式、使用范圍及使用費用，以及退出聯(lián)盟后的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用；c)主要涉及專利合作的聯(lián)盟，可圍繞核心技術(shù)，選擇適當(dāng)?shù)膶＠?，建立專利池?.6.2.8知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)參與知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化工作，應(yīng)確保：a)參與標(biāo)準(zhǔn)組織之前，了解標(biāo)準(zhǔn)組織的知識產(chǎn)權(quán)政策；將包含專利和專利申請的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)組織提案時，應(yīng)按照知識產(chǎn)權(quán)政策要求披露并作出許可承諾；b)牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識產(chǎn)權(quán)政策和工作程序；c)在參與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團體標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)起草時，應(yīng)按照知識產(chǎn)權(quán)政策要求，及時披露標(biāo)準(zhǔn)涉及的專利。7.7風(fēng)險管理7.7.