常州市危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三達(dá)標(biāo)評(píng)審工作指導(dǎo)手冊(cè)

1、危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)達(dá)標(biāo)評(píng)審工作指 導(dǎo) 手 冊(cè)（試行）常州市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局常州市安全生產(chǎn)協(xié)會(huì)二O一二年五月前 言為了進(jìn)一步規(guī)范常州市危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)企業(yè)達(dá)標(biāo)評(píng)審工作，依據(jù)AQ3013-2008危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范、江蘇省危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)（試行）的通知（蘇安監(jiān)2011202號(hào)）和常州市危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)企業(yè)評(píng)審辦法（常安監(jiān)201256號(hào)）等文件精神，嚴(yán)格按照省評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的11個(gè)A級(jí)要素和55個(gè)B級(jí)要素，并結(jié)合?；髽I(yè)安全生產(chǎn)管理實(shí)際，認(rèn)真轉(zhuǎn)化構(gòu)建新型?；髽I(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，有效加強(qiáng)三級(jí)達(dá)標(biāo)企業(yè)評(píng)審管理

2、工作，特編制常州市危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)達(dá)標(biāo)評(píng)審工作指導(dǎo)手冊(cè)，簡(jiǎn)稱(chēng)手冊(cè)。本手冊(cè)涉及達(dá)標(biāo)評(píng)審內(nèi)涵、評(píng)審主要依據(jù)、達(dá)標(biāo)創(chuàng)建要求、受理審查申請(qǐng)、評(píng)審準(zhǔn)備工作、現(xiàn)場(chǎng)達(dá)標(biāo)評(píng)審、整必驗(yàn)收確認(rèn)、審核公示發(fā)證、年度自評(píng)監(jiān)管、注意幾個(gè)問(wèn)題以及附件，共11個(gè)方面，全面統(tǒng)一規(guī)范了全市危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)企業(yè)達(dá)標(biāo)評(píng)審形式、內(nèi)容、范圍、程序和方法要求，更有效地指導(dǎo)全市開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作，確保三級(jí)企業(yè)達(dá)標(biāo)評(píng)審質(zhì)量。目 錄1、達(dá)標(biāo)評(píng)審內(nèi)涵（1）2、評(píng)審主要依據(jù)（1）3、達(dá)標(biāo)創(chuàng)建要求（1）4、受理審查申請(qǐng)（2）5、評(píng)審準(zhǔn)備工作（3）6、現(xiàn)場(chǎng)達(dá)標(biāo)評(píng)審（4）7、整改驗(yàn)收確認(rèn)（6）8、審核公示發(fā)證（6）9、

3、年度自評(píng)監(jiān)管（6）10、注意幾個(gè)問(wèn)題（6）11、附件（13）為了相對(duì)統(tǒng)一規(guī)范指導(dǎo)全市危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)達(dá)標(biāo)評(píng)審工作，有效提高評(píng)審工作質(zhì)量。一、達(dá)標(biāo)評(píng)審內(nèi)涵所謂安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化，是企業(yè)通過(guò)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，制定安全管理制度和操作規(guī)程，排查治理隱患和監(jiān)控重大危險(xiǎn)源，建立預(yù)防機(jī)制，規(guī)范生產(chǎn)行為，使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，人、機(jī)、物、環(huán)處于良好的生產(chǎn)狀態(tài),并持續(xù)改進(jìn),不斷加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化建設(shè)。我市三級(jí)達(dá)標(biāo)評(píng)審，就是按照江蘇省評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的11個(gè)A級(jí)要素和55個(gè)B級(jí)要素，對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理建設(shè)運(yùn)行情進(jìn)行判定，確定企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)程度。認(rèn)定企業(yè)按標(biāo)準(zhǔn)

4、轉(zhuǎn)化構(gòu)建三級(jí)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系,管理體系能夠持續(xù)正常有效運(yùn)行，管理檔案建立、資料齊全、可追溯，運(yùn)行閉環(huán)。二、評(píng)審主要依據(jù)企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)達(dá)標(biāo)評(píng)審的，主要依據(jù)AQ3013-2008危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范、江蘇省危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)（試行）（蘇安監(jiān)2011202號(hào)）和常州市危險(xiǎn)化學(xué)品做作業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)企業(yè)評(píng)審辦法(常安監(jiān)201256號(hào)）。三、達(dá)標(biāo)創(chuàng)建要求企業(yè)在創(chuàng)建達(dá)標(biāo)工作過(guò)程中，嚴(yán)格按照省評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的11個(gè)A級(jí)要素進(jìn)行轉(zhuǎn)化構(gòu)建本企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，原則以六個(gè)文本形式細(xì)化分解企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理要素，不斷通過(guò)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決策層、部門(mén)管理層、班組執(zhí)行層的有效運(yùn)行，

5、基本實(shí)現(xiàn)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化和管理標(biāo)準(zhǔn)化的達(dá)標(biāo)要求（如圖1所示）。操作、控制、處置現(xiàn)場(chǎng)、作業(yè)、管理管理手冊(cè)、管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、風(fēng)險(xiǎn)告知、運(yùn)行程序企 業(yè)崗 位六個(gè)文本分類(lèi)告知持續(xù)改進(jìn)轉(zhuǎn)化構(gòu)建細(xì)化分解運(yùn)行實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)標(biāo) 準(zhǔn)整合 明確 鞏固體系 責(zé)任 標(biāo)準(zhǔn) 評(píng)審 簽訂 提高 圖1 企業(yè)初始安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)建設(shè)的三項(xiàng)工作實(shí)現(xiàn)過(guò)程四、受理審查申請(qǐng)市和轄市（區(qū)）安監(jiān)局在五個(gè)工作日內(nèi)完成受理審查。企業(yè)申請(qǐng)三級(jí)達(dá)標(biāo)需滿(mǎn)足三個(gè)條件，提供三方面申請(qǐng)材料。三個(gè)條件：1、已依法取得有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的相應(yīng)安全生產(chǎn)行政許可；2、已開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作8個(gè)月（含）以上，并按規(guī)定進(jìn)行自評(píng)，自

6、評(píng)得分在80分（含）以上，且每個(gè)A級(jí)要素自評(píng)得分均在60分（含）以上；3、申請(qǐng)之日前1年內(nèi)未發(fā)生人員死亡或造成1000萬(wàn)元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的火災(zāi)、爆炸、泄漏、中毒等生產(chǎn)安全事故。三方面申請(qǐng)材料：1、危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)企業(yè)評(píng)審申請(qǐng)表一式4份（詳見(jiàn)附件1）；2、企業(yè)基本情況資料(裝訂成冊(cè))，包括：（1）相關(guān)安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件；（2）工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（3）企業(yè)簡(jiǎn)介（主要內(nèi)容:企業(yè)性質(zhì)、地理位置和交通、主要產(chǎn)品及規(guī)模、從業(yè)人員、企業(yè)下屬單位情況等）；（4）企業(yè)平面布置圖；（5）企業(yè)組織機(jī)構(gòu)圖及各機(jī)構(gòu)的工作職責(zé)；（6）重大風(fēng)險(xiǎn)清單；（7）重大危險(xiǎn)源清單；（8）關(guān)鍵裝置和重點(diǎn)部位清單。

7、3、企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告一式4份（詳見(jiàn)附件2）。五、評(píng)審準(zhǔn)備工作常州市安監(jiān)局在受理審查企業(yè)申請(qǐng)三級(jí)達(dá)標(biāo)材料基礎(chǔ)上，對(duì)滿(mǎn)足三個(gè)申請(qǐng)條件和具備三方面申報(bào)材料的企業(yè)，由常州市安監(jiān)局（市安全生產(chǎn)協(xié)會(huì)）在五個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知（詳見(jiàn)附件3）被審企業(yè)和評(píng)審組，并做好現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。1、評(píng)審組評(píng)審文書(shū)的準(zhǔn)備評(píng)審組長(zhǎng)接到通知后，負(fù)責(zé)編制企業(yè)三級(jí)達(dá)標(biāo)“評(píng)審計(jì)劃、會(huì)議簽到表、要素評(píng)審記錄表（或部門(mén)評(píng)審記錄表）、不符合項(xiàng)匯總表）、評(píng)審記錄分表、評(píng)審意見(jiàn)表、評(píng)審報(bào)告”等七個(gè)文書(shū)表格格式（詳見(jiàn)附件4、5、6、7、8、9、10）。2、企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)提供資料準(zhǔn)備企業(yè)應(yīng)在達(dá)標(biāo)創(chuàng)建基礎(chǔ)上，現(xiàn)場(chǎng)提供11個(gè)A級(jí)要素管理檔案齊

8、全、可追溯、閉環(huán)（如下圖所示），如某一要素的資料目錄和具體管理運(yùn)行的有序資料；企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系所形成的管理手冊(cè)、管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、風(fēng)險(xiǎn)告知、運(yùn)行程序等6個(gè)文本（如圖2所示）的提供；同時(shí)提供企業(yè)“初始評(píng)審報(bào)告、文本評(píng)審報(bào)告、班級(jí)查糾報(bào)告、專(zhuān)家診斷報(bào)告、整改驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、企業(yè)自評(píng)報(bào)告”等六個(gè)報(bào)告，以及其他臺(tái)帳資料的提供，供評(píng)審員現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審查證。覆蓋11個(gè)要素檔案1法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)22機(jī)構(gòu)和職責(zé)53風(fēng)險(xiǎn)管理84管理制度35培訓(xùn)教育66生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全77作業(yè)安全48職業(yè)健康39?；饭芾?10事故與應(yīng)急611檢查與自評(píng)4圖2 按照“11個(gè)A級(jí)要素”構(gòu)建“六個(gè)文本”體系架構(gòu)主體核心作業(yè)依據(jù)

9、標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)（管理員工手冊(cè)）安全管理制度（安全責(zé)任制）安全操作規(guī)程（作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）事故應(yīng)急預(yù)案（其它子預(yù)案）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)告知書(shū)（隱患排查治理）管理運(yùn)行程序（檢查記錄統(tǒng)計(jì)表）源頭管理運(yùn)行控制3、企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理準(zhǔn)備本企業(yè)具備建設(shè)項(xiàng)目安全審查手續(xù)，現(xiàn)場(chǎng)不能存在明顯硬傷，符合專(zhuān)業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)定要求，符合現(xiàn)場(chǎng)可視化管理要求，班級(jí)崗位安全管理落實(shí)等現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、管理標(biāo)準(zhǔn)化的要求。4、提供現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)保障準(zhǔn)備企業(yè)在評(píng)審組進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審之前，要為評(píng)審組提供必要的服務(wù)保障準(zhǔn)備，給每個(gè)評(píng)審小組指派一名聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審聯(lián)絡(luò)工作，認(rèn)真記錄評(píng)審員現(xiàn)場(chǎng)提出的所有問(wèn)題。六、現(xiàn)場(chǎng)達(dá)標(biāo)評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)間一至二天。1、評(píng)審

10、組召開(kāi)內(nèi)部預(yù)備會(huì)評(píng)審組在進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審之前，由評(píng)審組長(zhǎng)與評(píng)審組成員商定評(píng)審計(jì)劃，明確評(píng)審分工，統(tǒng)一規(guī)范評(píng)審方式、方法和要求。2、召開(kāi)首次會(huì)議（11項(xiàng)內(nèi)容）：（1）介紹與會(huì)者并簽到；（2）確認(rèn)評(píng)審目的和準(zhǔn)則；（3）與受評(píng)審方確認(rèn)評(píng)審日程以及相關(guān)的其他安排；（4）實(shí)施評(píng)審所用的方法和程序；（5）確認(rèn)評(píng)審組和受評(píng)審方之間的正式溝通渠道；（6）確認(rèn)在評(píng)審中將及時(shí)向受評(píng)審方通報(bào)評(píng)審進(jìn)展情況；（7）確認(rèn)已具備評(píng)審組所需的資源和設(shè)施；（8）明確陪同人員；（9）征求被評(píng)審方對(duì)評(píng)審安排的意見(jiàn)；（10）邀請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)講話；（11）確定末次會(huì)議時(shí)間地點(diǎn)。3、分組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)，一般按照“A級(jí)要素或部門(mén)職能”

11、二種方式進(jìn)行覆蓋評(píng)審；各小組分頭考評(píng)取證，一般采用“查閱資料取證、詢(xún)問(wèn)了解考核、現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)證、跟蹤整改復(fù)查”四種；具體方法可從企業(yè)安全生產(chǎn)管理“制度、規(guī)程、臺(tái)帳、檔案、崗位”等方面進(jìn)行“切入引申”考評(píng)取證，并在要素評(píng)審記錄表或部門(mén)評(píng)審記錄表上做好記錄（詳見(jiàn)附件6）。4、小組碰頭匯總評(píng)審情況評(píng)審組長(zhǎng)適時(shí)組織匯總各小組現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審情況，出具不符合項(xiàng)報(bào)告（不符合項(xiàng)匯總表）、綜合評(píng)審得分和初步評(píng)審意見(jiàn)（詳見(jiàn)附件7、8、9）。5、與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)溝通評(píng)審情況評(píng)審組長(zhǎng)在召開(kāi)末次會(huì)議之前，與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)溝通交換評(píng)審情況，主要爭(zhēng)求企業(yè)對(duì)評(píng)審意見(jiàn)的接受程度。6、召開(kāi)末次會(huì)議（8項(xiàng)內(nèi)容）：（1）宣布末次會(huì)議開(kāi)始；（2）宣布評(píng)審

12、出的不符合項(xiàng)；（3）說(shuō)明在評(píng)審過(guò)程中遇到的可能降低評(píng)審結(jié)論可信程度的情況；（4）澄清疑問(wèn)；（5）宣布評(píng)審結(jié)論及提出不符合糾正措施要求，如能通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審應(yīng)說(shuō)明獲證后的監(jiān)督管理規(guī)定；（6）受評(píng)審方領(lǐng)導(dǎo)態(tài)度，就評(píng)審結(jié)論和不符合項(xiàng)及其糾正措施要求表明態(tài)度，并適當(dāng)說(shuō)明今后的改進(jìn)方向；（7）受評(píng)審方主要負(fù)責(zé)人致辭；（8）宣布末次會(huì)議結(jié)束。七、整改驗(yàn)收確認(rèn)企業(yè)接到不符合項(xiàng)整改通知單后，由企業(yè)安管部門(mén)分析原因、采取措施、擬定整改計(jì)劃，并細(xì)化分解到企業(yè)各職能部門(mén)按照“五落實(shí)”整改。企業(yè)整改后應(yīng)出具整改驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，評(píng)審組可視情況進(jìn)行驗(yàn)收確認(rèn)。評(píng)審組成員在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施評(píng)審時(shí)，可對(duì)企業(yè)“初始評(píng)審報(bào)告”提出的不符合項(xiàng)進(jìn)行梳理

13、整改，“班組查收?qǐng)?bào)告”提出的不符合項(xiàng)進(jìn)行細(xì)節(jié)整改，對(duì)“專(zhuān)家診斷報(bào)告”提出的不符合項(xiàng)進(jìn)行深度整改，由“企業(yè)自評(píng)報(bào)告”提出的不符合項(xiàng)進(jìn)行綜合整改等情況進(jìn)行查證確認(rèn)。八、審核公示發(fā)證1、評(píng)審組出具現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告評(píng)審組應(yīng)根據(jù)企業(yè)不符合項(xiàng)整改報(bào)告，及時(shí)出具該企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評(píng)審報(bào)告，由評(píng)審組按照“通過(guò)、原則通過(guò)或不通過(guò)”三個(gè)評(píng)審結(jié)論意見(jiàn)，向安監(jiān)局撮出評(píng)審報(bào)告建議并審核批準(zhǔn)三級(jí)達(dá)標(biāo)企業(yè)。2、安監(jiān)部門(mén)審核公示發(fā)證授牌安監(jiān)部門(mén)按照評(píng)審組的評(píng)審報(bào)告建議，對(duì)三級(jí)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)審核批準(zhǔn)結(jié)果，應(yīng)分批向社會(huì)公示三級(jí)達(dá)標(biāo)企業(yè)名單，并發(fā)證授牌。九、年度自評(píng)監(jiān)管企業(yè)在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審領(lǐng)主之后，應(yīng)在3年有效期內(nèi)，每年

14、組織一次安全標(biāo)準(zhǔn)化管理運(yùn)行自評(píng)，并與下年1月底前將企業(yè)自評(píng)報(bào)告上報(bào)市和轄市（區(qū)）安監(jiān)局備案，市和轄市（區(qū)）安監(jiān)局每年按一定比例抽查企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理運(yùn)行情況，每三年覆蓋檢查一次，企業(yè)到期換證時(shí)，應(yīng)在到期前3個(gè)月內(nèi)向安監(jiān)局提出復(fù)審申請(qǐng)報(bào)告，并做好復(fù)審準(zhǔn)備。十、注意幾個(gè)問(wèn)題1、不同層次轉(zhuǎn)化編制文本企業(yè)按照省評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化構(gòu)建適用本企業(yè)的管理體系文本，可從策劃管理編制標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)；從業(yè)管理層編制安全管理制度。安全操作規(guī)程、事故應(yīng)急預(yù)案；從核心管理層編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)告知書(shū)；從運(yùn)行管理層編制管理運(yùn)行程序等六個(gè)文本（說(shuō)見(jiàn)圖2所示），是評(píng)審成員在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行切入引申評(píng)審的重要文本之一。2、A級(jí)B級(jí)否決項(xiàng)的把控評(píng)審組

15、員在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)，要始終把控省評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的12個(gè)A級(jí)否決項(xiàng)和41個(gè)B級(jí)否決項(xiàng)，（詳見(jiàn)表1）。表1 危化企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)達(dá)標(biāo)否決項(xiàng)A級(jí)否決項(xiàng)B級(jí)否決項(xiàng)1未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制1未明確專(zhuān)門(mén)部門(mén)定期識(shí)別和獲取2未設(shè)置安委會(huì)、安全生產(chǎn)管理中配備專(zhuān)職安全管理人員2未對(duì)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)3未建立重大危險(xiǎn)源管理制度，或未辨識(shí)、確定重大危險(xiǎn)源3未制定安全生產(chǎn)方針或年度安全生產(chǎn)目標(biāo)4重大危險(xiǎn)源有重大隱患，且未采取安全防范措施4未簽訂各級(jí)組織的安全目標(biāo)責(zé)任書(shū)5未制定動(dòng)火作業(yè)管理制度或進(jìn)入受限空間管理制度5未明確第一責(zé)任人，或不符合規(guī)定6新建項(xiàng)目使用無(wú)資質(zhì)或資質(zhì)不符合規(guī)定的設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位6主要負(fù)責(zé)人

16、未定期履職報(bào)告7新建項(xiàng)目采用國(guó)家明令淘汰的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料7未實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)干部帶班8國(guó)同首次采用的化工工藝未經(jīng)論證8主要負(fù)責(zé)人對(duì)其安全職責(zé)不清楚9危險(xiǎn)工藝未按規(guī)定實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化控制9未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī)制10未實(shí)施危險(xiǎn)險(xiǎn)性作業(yè)許可管理10未按有關(guān)規(guī)定投入安全生產(chǎn)費(fèi)用11存在事故瞞報(bào)、謊報(bào)、拖延不報(bào)現(xiàn)象11未按規(guī)定的頻次和時(shí)機(jī)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)12未進(jìn)自評(píng)12未將重大風(fēng)險(xiǎn)降到可以接受程度B級(jí)否決項(xiàng)13未書(shū)面向主管部門(mén)和當(dāng)?shù)卣?、安監(jiān)部門(mén)報(bào)告重大事故隱患27已報(bào)廢的特種設(shè)備仍在現(xiàn)場(chǎng)使用的14不具備整改條件的重大事故隱患未采取防護(hù)措施或未納入計(jì)劃，未限期解決或停產(chǎn)28壓力容器及附件未檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格1

17、5未收面向主管部門(mén)和當(dāng)?shù)卣脖O(jiān)部門(mén)報(bào)告重大事故隱患整改落實(shí)情況29未確定關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位16安全防護(hù)距離不符合規(guī)定要求，且無(wú)防范措施30未制定檢維修方案16未制定安全管理規(guī)章制度（P17）31未辦理檢維修前工藝、設(shè)備設(shè)施交付檢維修或檢維修后檢維修交付生產(chǎn)手續(xù)17有崗位未編制操作規(guī)程或崗位無(wú)法提供操作規(guī)程32未持相應(yīng)作業(yè)許可證進(jìn)行危險(xiǎn)性作業(yè)18新項(xiàng)目投產(chǎn)或投用前未編制操作規(guī)程33未來(lái)識(shí)別職業(yè)病危害因素19主要負(fù)責(zé)人或安管員未取得資格或證書(shū)失效34未申報(bào)職業(yè)病危害因素20未接受三級(jí)安全培訓(xùn)教育或考核不合格上崗35作業(yè)場(chǎng)所設(shè)生活設(shè)施并住人21未按總局201245號(hào)令進(jìn)行二審一難36未進(jìn)行危險(xiǎn)化學(xué)

18、品普查22新開(kāi)發(fā)危化品生產(chǎn)工藝未經(jīng)小試、中試、工業(yè)化試驗(yàn)直接工業(yè)化生產(chǎn)的37生產(chǎn)的危險(xiǎn)化學(xué)品未編制“一書(shū)一簽”23未在危險(xiǎn)工藝裝置部位上設(shè)置超溫、超壓等儀表聲光報(bào)警和聯(lián)鎖裝置等38未設(shè)立應(yīng)急電話，也未委托應(yīng)急機(jī)構(gòu)代理24沒(méi)有按標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置有毒有害、可燃?xì)怏w泄漏報(bào)警儀39沒(méi)有進(jìn)行危化品登記或登記證載明的日期超過(guò)有效期25經(jīng)專(zhuān)家診斷沒(méi)有按標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范設(shè)置其他安全設(shè)施40劇毒品未實(shí)行雙人收發(fā)、雙人保管26該報(bào)廢的未及時(shí)報(bào)廢41未編制事故應(yīng)急救援預(yù)案3、引申評(píng)審的切入把控評(píng)審組在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)，應(yīng)按照11個(gè)A級(jí)要素或部門(mén)要素分配進(jìn)行覆蓋評(píng)審，同時(shí)要按照評(píng)審要點(diǎn)進(jìn)行切入引申考評(píng)取證，（可參考表2）。表2 ?；髽I(yè)

19、安全標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)達(dá)標(biāo)評(píng)審要點(diǎn)序號(hào)A級(jí)要素達(dá)標(biāo)鏈企業(yè)主要提供資料現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審要點(diǎn)1法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)（2）制度識(shí)別獲取評(píng)價(jià)更新清單或文本數(shù)據(jù)庫(kù)，符合性評(píng)價(jià)報(bào)告查閱發(fā)放、培訓(xùn)、告知、宣傳情況2機(jī)構(gòu)和職責(zé)（5）方針目標(biāo)負(fù)責(zé)人職責(zé)組織機(jī)構(gòu)安全投入方針目標(biāo)，目標(biāo)責(zé)任書(shū)，年度安全目標(biāo)計(jì)劃，考核獎(jiǎng)懲記錄；安全責(zé)任制度及考核，定期履職報(bào)告，標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)實(shí)施方案、記錄，安全承諾書(shū)，資源配備文件及使用記錄，安全會(huì)議記錄、紀(jì)要，帶班制度、記錄及考核，機(jī)構(gòu)設(shè)置配備文件，安全費(fèi)用管理制度，1、查閱文件資料（制度、文件、資料、記錄），2、現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)了解（負(fù)責(zé)人、安管員、從業(yè)人員），3、機(jī)構(gòu)設(shè)備配備（學(xué)歷、經(jīng)歷、資格），4、安全費(fèi)用憑證

20、（提取金、保險(xiǎn)金、抵押金）。3風(fēng)險(xiǎn)管理（8）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制隱患排查治理重大危險(xiǎn)源變更更新供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)告知書(shū)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)計(jì)劃記錄，重大危險(xiǎn)源制度、報(bào)告、自控、記錄、檔案，重大隱患制度檔案，1、查閱風(fēng)險(xiǎn)告知書(shū)評(píng)價(jià)報(bào)告，2、變更風(fēng)險(xiǎn)分析、控制、驗(yàn)收、評(píng)價(jià)，3、重大危險(xiǎn)源清單、距離、備案（二個(gè)備案）、變更、記錄（設(shè)備設(shè)施）應(yīng)急、檔案，4、隱患治理制度臺(tái)帳記錄，5、重大隱患計(jì)劃措施整改檔案4管理制度（3）規(guī)章制度操作規(guī)程修訂23項(xiàng)基本安全管理制度，企業(yè)安全操作規(guī)程，管理制度和操作規(guī)程清單、簽發(fā)、記錄、修訂、評(píng)審5培訓(xùn)教育（6）從業(yè)人員管理人員其他人員日常安全教育相

21、關(guān)文件、計(jì)劃、臺(tái)帳、檔案1、培訓(xùn)教育計(jì)劃、記錄、檔案、上崗證，2、特種作業(yè)人員資格，3、承包商培訓(xùn)教育計(jì)劃、記錄，4、日常安全活動(dòng)計(jì)劃、記錄6生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全（7）生產(chǎn)設(shè)施安全設(shè)施特種設(shè)備工藝安全關(guān)鍵裝置及重點(diǎn)部門(mén)檢維修拆除報(bào)廢建設(shè)項(xiàng)目“4+1”安全審查監(jiān)管資料，安全設(shè)施管理臺(tái)帳，特種設(shè)備制度臺(tái)賬檔案，工藝安全的相關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告、日常記錄，關(guān)鍵裝置及重點(diǎn)部位管理制度、臺(tái)帳、檔案，檢維修制度、計(jì)劃、方案、記錄資料，拆除報(bào)廢制度、方案，記錄資料，1、項(xiàng)目安全“二審一備一驗(yàn)一證”情況，2、檢維修制度、計(jì)劃、記錄，3、特種設(shè)備制度、臺(tái)帳、記錄（檢測(cè)檢驗(yàn)）、檔案，4、工藝安全檢驗(yàn)檢測(cè)記錄報(bào)告、自控程序，5

22、、關(guān)鍵重點(diǎn)制度、記錄、臺(tái)帳、預(yù)案、檔案6、檢維修制度工、計(jì)劃、方案、記錄，7、拆除報(bào)廢制度、方案（分析）、記錄、驗(yàn)收，7作業(yè)安全（4）作業(yè)許可警示標(biāo)志作業(yè)環(huán)節(jié)承包商管理制度、操作規(guī)程、作業(yè)許可證、安全標(biāo)志一覽表，勞動(dòng)用品消防設(shè)施器材配備一覽表，承包商安全協(xié)議書(shū)制度、臺(tái)帳、現(xiàn)場(chǎng)（標(biāo)志）、“三違”、作業(yè)（幾大作業(yè)）、記錄、檔案，8職業(yè)健康（3）項(xiàng)目申報(bào)危害管理防護(hù)用品職業(yè)危害因素申報(bào)表及批復(fù)資料，作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害管理計(jì)劃、方案、臺(tái)帳（監(jiān)測(cè)）、檔案，防護(hù)設(shè)施、用品管理臺(tái)帳，健康體檢報(bào)告，制度、符合性、計(jì)劃方案、監(jiān)護(hù)檔案、檢測(cè)體檢、防護(hù)用品、應(yīng)急箱9?；饭芾恚?）?；窓n案分類(lèi)“一書(shū)一簽”應(yīng)急電話登

23、記危害告知儲(chǔ)存運(yùn)輸管理制度，涉及那些危險(xiǎn)工藝、重點(diǎn)危險(xiǎn)品、劇毒品、易制品管理檔案資料，?；疯b別分類(lèi)報(bào)告“一書(shū)一簽”、普查表，?；返怯涀C，劇毒品、易制品備案，制度、檔案、現(xiàn)場(chǎng)、測(cè)試應(yīng)急電話、告知（文卡牌）、記錄、清單等10事故與應(yīng)急（6）應(yīng)急指揮應(yīng)急設(shè)施應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急演練搶險(xiǎn)救護(hù)事故報(bào)告事故調(diào)應(yīng)急救援預(yù)案、評(píng)價(jià)報(bào)告，應(yīng)急器材臺(tái)帳，事故調(diào)查報(bào)告，應(yīng)急管理檔案資料，制度、預(yù)案（評(píng)價(jià)）、設(shè)施、演練、器材、記錄、檔案11檢查與自評(píng)（4）安全檢查形式內(nèi)容整改自查安全檢查管理制度、計(jì)劃、記錄、臺(tái)帳，標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案，企業(yè)自評(píng)報(bào)告，制度、計(jì)劃、方案、記錄、臺(tái)帳、自評(píng)、整改備注1、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審應(yīng)依據(jù)?。ㄔu(píng)審標(biāo)準(zhǔn)）1

24、1個(gè)A級(jí)要素和55個(gè)B級(jí)要素；2、企業(yè)從三方面提出申請(qǐng)材料，現(xiàn)場(chǎng)提供11個(gè)A級(jí)要素的檔案資料個(gè)，還應(yīng)提供“標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)、安全管理制度（安全責(zé)任制）、安全操作規(guī)程（作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）、事故應(yīng)急預(yù)案（事故應(yīng)急響應(yīng)）、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)告知書(shū)（隱患排查治理）、管理運(yùn)行程序（安全檢查記錄統(tǒng)計(jì)表）”六個(gè)文本，企業(yè)達(dá)標(biāo)創(chuàng)建過(guò)程中先后形成的“初始評(píng)審報(bào)告、文本評(píng)審報(bào)告、班組查糾報(bào)告、專(zhuān)家診斷報(bào)告、整改驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、企業(yè)自評(píng)報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告、最終審核報(bào)告”八個(gè)報(bào)告，以及其它臺(tái)帳資料等。3、評(píng)審方法一般采用“查閱資料取證、詢(xún)問(wèn)了解考核、現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)證、跟蹤整改復(fù)查”四種；4、三級(jí)企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系已構(gòu)建，管理體系能夠持續(xù)正常

25、有效運(yùn)行，管理檔案建立、資料齊全、可追溯、閉環(huán)。4、班組崗位達(dá)標(biāo)的抽查評(píng)審組對(duì)每個(gè)企業(yè)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)，要按照1030%比例抽查班組安全建設(shè)和崗位操作技能情況，重點(diǎn)查驗(yàn)班組崗位安全標(biāo)準(zhǔn)化管理運(yùn)行狀態(tài)。5、八個(gè)報(bào)告結(jié)果的查證評(píng)審組在評(píng)審過(guò)程中，要注意對(duì)“初始評(píng)審報(bào)告、文本評(píng)審報(bào)告、專(zhuān)家診斷報(bào)告、班組查糾報(bào)告、整改驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、企業(yè)自評(píng)報(bào)告”六個(gè)報(bào)告的查證認(rèn)定，主要驗(yàn)證企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)創(chuàng)建的運(yùn)行情況。另外還要確?！艾F(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告和最終審核報(bào)告”二個(gè)報(bào)告的結(jié)果意見(jiàn)認(rèn)定（如圖3所示）。以上“八個(gè)報(bào)告”貫穿于三級(jí)企業(yè)達(dá)標(biāo)創(chuàng)建的全過(guò)程，是認(rèn)定三級(jí)企業(yè)達(dá)標(biāo)創(chuàng)建的八個(gè)環(huán)節(jié)，是綜合驗(yàn)證三級(jí)企業(yè)達(dá)標(biāo)創(chuàng)建的重要測(cè)評(píng)依據(jù)之

26、一。初始評(píng)審報(bào)告班組查糾報(bào)告企業(yè)自評(píng)報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告達(dá)標(biāo)創(chuàng)建12345678文本評(píng)審報(bào)告專(zhuān)家診斷報(bào)告整改驗(yàn)收?qǐng)?bào)告最終審核報(bào)告 實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化圖3 企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)創(chuàng)建的8個(gè)報(bào)告認(rèn)定6、三個(gè)層面運(yùn)行的驗(yàn)證在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)，要側(cè)重從企業(yè)“領(lǐng)導(dǎo)決策層、部門(mén)管理層、班組執(zhí)行層”三個(gè)層面上驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行情況，主要依據(jù)企業(yè)管理運(yùn)行程序文本，現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證三個(gè)層面的運(yùn)行狀態(tài)。7、綜合把握現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審意見(jiàn)評(píng)審組成員通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)的各個(gè)環(huán)節(jié)評(píng)審后，綜合看企業(yè)是否嚴(yán)格按照江蘇省評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的11個(gè)A級(jí)要素和55個(gè)B級(jí)要素，進(jìn)行全面系統(tǒng)的轉(zhuǎn)化構(gòu)建本企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目安全審查手續(xù)齊備，涉及“二重點(diǎn)一重大”安全管理到位，高危工

27、藝自動(dòng)化控制可靠，安全標(biāo)準(zhǔn)化管理運(yùn)行狀態(tài)良好，基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)安全管理可視化，企業(yè)員工安全行為得到規(guī)范，安全生產(chǎn)環(huán)境不斷改善，覆蓋11個(gè)A級(jí)要素檔案資料閉環(huán)齊全等方面。十一、附件1、企業(yè)評(píng)審申請(qǐng)表2、企業(yè)自評(píng)報(bào)告3、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審?fù)ㄖ獣?shū)4、評(píng)審計(jì)劃表5、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審會(huì)議簽到表6、要素評(píng)審記錄表（部門(mén)評(píng)審記錄表）7、不符合項(xiàng)報(bào)告（不符合項(xiàng)匯總表）8、評(píng)審計(jì)分表9、評(píng)審意見(jiàn)表10、評(píng)審報(bào)告11、審核報(bào)告附件1常州市危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)企業(yè)評(píng)審申請(qǐng)表申請(qǐng)企業(yè) 聯(lián) 系 人 聯(lián)系電話 申請(qǐng)日期 常州市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局制填寫(xiě)說(shuō)明1、申請(qǐng)書(shū)由申請(qǐng)企業(yè)填寫(xiě),填寫(xiě)內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、完整，無(wú)缺項(xiàng)、漏項(xiàng)。2、“企業(yè)名

28、稱(chēng)”、“企業(yè)地址”欄填寫(xiě)企業(yè)工商登記名稱(chēng)、地址；3、“年?duì)I業(yè)收入”欄填寫(xiě)企業(yè)上一年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入；4、“企業(yè)類(lèi)型”按企業(yè)申領(lǐng)相應(yīng)安全生產(chǎn)許可證劃定的類(lèi)型選擇；“所屬行業(yè)”按企業(yè)申請(qǐng)?jiān)u審范圍內(nèi)的生產(chǎn)裝置所屬行業(yè)選擇，生產(chǎn)裝置涉及多個(gè)行業(yè)的，可多選，不在所列行業(yè)范圍內(nèi)的，選擇“其他”；5、企業(yè)多個(gè)分支機(jī)構(gòu)合并申請(qǐng)?jiān)u審或企業(yè)有多個(gè)生產(chǎn)場(chǎng)所、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)在“有多個(gè)分支機(jī)構(gòu)或作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)”欄內(nèi)分別填寫(xiě)；6、按照省有關(guān)規(guī)定，企業(yè)應(yīng)成立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)、各職能部門(mén)參加的標(biāo)準(zhǔn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并抽調(diào)有關(guān)人員成立工作小組，負(fù)責(zé)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作。有關(guān)人員名單應(yīng)在“企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組人員名單”

29、欄內(nèi)填寫(xiě)；7、“主要化學(xué)品名稱(chēng)”欄填寫(xiě)企業(yè)涉及危險(xiǎn)化學(xué)品的規(guī)范的中文化學(xué)名；8、“有關(guān)情況說(shuō)明”、“企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作情況簡(jiǎn)介”欄可另附頁(yè)填寫(xiě)。其中“企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作情況簡(jiǎn)介”應(yīng)包括企業(yè)開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作的組織以及初始評(píng)審、策劃、培訓(xùn)、實(shí)施、自評(píng)、改進(jìn)與提高等各個(gè)階段的內(nèi)容。一、企業(yè)基本信息企業(yè)名稱(chēng)企業(yè)地址企業(yè)性質(zhì) 國(guó)有 集體 股份制 私營(yíng) 中外合資 其他固定資產(chǎn)萬(wàn)元年?duì)I業(yè)收入萬(wàn)元員工總數(shù)人專(zhuān)職安全管理人員人注冊(cè)安全工程師人許可證那一年換證涉及重點(diǎn)監(jiān)管15種高危工藝那幾種涉及重點(diǎn)監(jiān)管60種?；纺菐追N設(shè)置生產(chǎn)班組數(shù)設(shè)置生產(chǎn)崗位數(shù)法 定代表人電 話傳 真企業(yè)類(lèi)型: 生產(chǎn) 使用 經(jīng)營(yíng)

30、 儲(chǔ)存所屬行業(yè): 氯堿 合成氨 農(nóng)藥 涂料 工業(yè)氣體 儲(chǔ)存（經(jīng)營(yíng)） 加油站 其他申請(qǐng)情況： 初次申請(qǐng) 換證申請(qǐng)（原證書(shū)號(hào)： 級(jí)別： 有效期至： ）如果企業(yè)是某集團(tuán)公司的成員單位，請(qǐng)注明所屬集團(tuán)公司名稱(chēng)：如有分支機(jī)構(gòu)或多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)（包括臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)），請(qǐng)注明（可另附頁(yè)）：名 稱(chēng)地 址聯(lián)系人及電話主要業(yè)務(wù)活動(dòng)描述企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組人員名單：姓 名所在部門(mén)職務(wù)企業(yè)負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作的責(zé)任部門(mén) 如果委托中介咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或?qū)＜姨峁┳稍?xún)服務(wù)的，請(qǐng)注明機(jī)構(gòu)或?qū)＜遥?主要化學(xué)品名稱(chēng)、用途及數(shù)量(可另附頁(yè))：名 稱(chēng)用途（產(chǎn)品/原料/中間產(chǎn)品）年用（產(chǎn)）量/（噸）備注二、有關(guān)情況說(shuō)明近三年企業(yè)發(fā)生重

31、傷、死亡或其它有重大影響事故情況：可能造成較大安全事故或事件的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)：安全管理狀況（主要管理措施及主要業(yè)績(jī)）：有無(wú)特殊危險(xiǎn)區(qū)域或限制的情況：三、其它信息、文件企業(yè)是否同意遵守考評(píng)要求,并能提供考評(píng)所必需的真實(shí)信息? 是 否企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作情況簡(jiǎn)介企業(yè)自評(píng)得分：企業(yè)自評(píng)結(jié)論：法定代表人(簽名)： （申請(qǐng)單位蓋章）年 月 日 企業(yè)所在縣（市、區(qū)）安監(jiān)局意見(jiàn)年 月 日 （蓋章）常州市安監(jiān)局意見(jiàn)年 月 日 （蓋章）附件2常州市危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)企業(yè)自 評(píng) 報(bào) 告企業(yè)名稱(chēng) 自評(píng)時(shí)間 常州市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局制填 寫(xiě) 說(shuō) 明1、企業(yè)自評(píng)小組，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)相關(guān)部門(mén)人員組成，可

32、外聘專(zhuān)家參加。有關(guān)人員名單，在“企業(yè)自評(píng)小組成員”欄內(nèi)填寫(xiě)；2、“自評(píng)目的”欄填寫(xiě)：“申請(qǐng)?jiān)u審”或“年度自評(píng)”；3、“自評(píng)范圍”欄填寫(xiě)本次自評(píng)涉及的范圍；4、“自評(píng)準(zhǔn)則”填寫(xiě)企業(yè)自評(píng)依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和要求；5、“企業(yè)基本情況”欄，申請(qǐng)?jiān)u審，應(yīng)對(duì)企業(yè)的基本情況，包括企業(yè)性質(zhì)、地理位置和交通、主要產(chǎn)品及生產(chǎn)規(guī)模、從業(yè)人員、企業(yè)下屬單位情況等作全面介紹；年度自評(píng)，主要描述一年內(nèi)企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的變更情況和標(biāo)準(zhǔn)化工作的實(shí)施情況；6、“自評(píng)綜述”、“自評(píng)發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題概述及糾正情況驗(yàn)證結(jié)論”，分別對(duì)自評(píng)情況和自評(píng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行綜合分析，對(duì)不符合項(xiàng)整改完成情況的復(fù)核結(jié)論；7、“企業(yè)自評(píng)表”由企業(yè)自評(píng)時(shí)逐項(xiàng)填

33、寫(xiě)各項(xiàng)得分，統(tǒng)計(jì)各A級(jí)要素的合計(jì)分，再按A級(jí)要素權(quán)重系數(shù)換算成百分制的自評(píng)總分；8、“自評(píng)扣分項(xiàng)目匯總表”填寫(xiě)自評(píng)的不符合項(xiàng)以及扣分原因；9、“自評(píng)不符合項(xiàng)整改情況匯總表”填寫(xiě)整改事項(xiàng)的整改措施及及其整改后的確認(rèn)情況。企業(yè)自評(píng)組成員自評(píng)組姓 名所在部門(mén)職務(wù)/職稱(chēng)組 長(zhǎng)自評(píng)員企業(yè)參加人員外聘專(zhuān)家姓 名單位專(zhuān)業(yè)自評(píng)日期： 年 月 日 至 年 月 日自評(píng)目的：自評(píng)范圍：自評(píng)準(zhǔn)則：企業(yè)基本情況自評(píng)綜述：(綜合自評(píng)企業(yè)和班組崗位標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況)自評(píng)發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題概述及糾正情況驗(yàn)證結(jié)論：自評(píng)結(jié)論：自評(píng)組長(zhǎng)： 年 月 日企業(yè)負(fù)責(zé)人： 年 月 日 （自評(píng)單位蓋章）附件3常州市危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三

34、級(jí)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審?fù)ㄖ獣?shū) 編號(hào): ：經(jīng)你單位申請(qǐng)，根據(jù)常州市危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)企業(yè)評(píng)審辦法 IF MERGEFIELD 評(píng)審類(lèi)型 監(jiān)督評(píng)審 監(jiān)督評(píng)審 及貴單位的申請(qǐng)，經(jīng)對(duì)申報(bào)資料的審查 ，決定對(duì)你單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、評(píng)審依據(jù)：危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008）、江蘇省危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)（試行）（蘇安監(jiān)2011202號(hào)）及其它相關(guān)規(guī)定。二、評(píng)審范圍 三、評(píng)審時(shí)間： 年 月 日至 年 月 日共 人 日。四、評(píng)審組成員：姓 名單 位備注組 長(zhǎng)組 員技術(shù)專(zhuān)家五、費(fèi)用： 本次評(píng)審費(fèi)用 萬(wàn)元由貴單位承擔(dān)。特此通知。 二一

35、年 月 日附件4常州市危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)企業(yè)評(píng)審計(jì)劃共 頁(yè) 第 頁(yè)被評(píng)審方名稱(chēng)（蓋章確認(rèn)）聯(lián)系人地址電話傳真評(píng)審類(lèi)型初次評(píng)審 第 次抽查 升級(jí)考評(píng) 擴(kuò)大考評(píng)范圍評(píng)審目的確認(rèn)被評(píng)審方的安全標(biāo)準(zhǔn)化工作是否符合江蘇省危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)（試行）通知（蘇安監(jiān)2011202號(hào)）要求，并確認(rèn)其有效性。評(píng)審范圍被評(píng)審方生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與服務(wù)活動(dòng)及現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審準(zhǔn)則江蘇省危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)（試行）適用于被評(píng)審方的法律及相關(guān)要求被評(píng)審方的安全標(biāo)準(zhǔn)化文件評(píng)審組長(zhǎng)評(píng)審員專(zhuān)家評(píng)審分組A B評(píng)審日期 年 月 日至 年 月 日共 天，于 月 日進(jìn)駐，進(jìn)行考評(píng)前準(zhǔn)備。計(jì)劃確認(rèn)請(qǐng)被評(píng)審方

36、對(duì)評(píng)審的日程安排，特別是評(píng)審組成員近年內(nèi)未參加過(guò)本單位的咨詢(xún)和管理活動(dòng)進(jìn)行確認(rèn)，如對(duì)評(píng)審組成員的公司性有疑義時(shí)可向市評(píng)審委提出。工作語(yǔ)言漢語(yǔ) 英語(yǔ) 其它保密要求評(píng)審組全體成員包括技術(shù)專(zhuān)家對(duì)本計(jì)劃涉及的工作中所接觸到的被評(píng)審方的所有信息負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)被評(píng)審方書(shū)面同意不得向第三方泄漏。續(xù)表共 2頁(yè) 第2 頁(yè)日期/時(shí)間組別部門(mén)/活動(dòng)涉及要素1.02.03.04.05.06.07.08.09.010.0月日8:30-9:00AB首次會(huì)議9:00-9:30A領(lǐng)導(dǎo)層9:30-12:00A9:00-12:00B13:30-17:00AB月日8:00-12:00AB13:30-16:00AB16:00-1

37、6:30AB16:30-17:00AB制表: 審批: 日期:附件5常州市危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)企業(yè)會(huì)議簽到表首次會(huì)議 末次會(huì)議 日期:被評(píng)審方名稱(chēng)受評(píng)審方參加人員評(píng)審組長(zhǎng)序號(hào)姓名部門(mén)職務(wù)序號(hào)姓名部門(mén)職務(wù)122223324評(píng)審組成員42552662772882993010311132123313341435技術(shù)專(zhuān)家1536163717381839194020412142附件6常州市危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)企業(yè)要素評(píng)審記錄表第 份/共 份受評(píng)審要素日 期評(píng) 審 員組 別第 小組涉及的部門(mén)部門(mén)評(píng)審方式及內(nèi)容評(píng)審記錄備注常州市危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)企業(yè)部門(mén)評(píng)審記

38、錄表第 份/共 份被評(píng)審部門(mén)日 期評(píng) 審 員組 別第 小組要素評(píng)審方式及內(nèi)容評(píng)審記錄備注附件7常州市危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)企業(yè)不符合項(xiàng)報(bào)告第 份/共 份被評(píng)審方名稱(chēng)(蓋章)被評(píng)審部門(mén)評(píng)審日期年 月 日評(píng)審組長(zhǎng)技術(shù)專(zhuān)家評(píng)審員不符合事實(shí)描述不符合項(xiàng)類(lèi)別: 管理 現(xiàn)場(chǎng) 否決項(xiàng)上述發(fā)現(xiàn)不符合:通用規(guī)范第 款的規(guī)定上述發(fā)現(xiàn)不符合:評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)A級(jí)要素或B級(jí)要素的某 條款規(guī)定不符合項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)上述發(fā)現(xiàn)是否屬實(shí): 是 否被評(píng)審方代表(簽字): 年 月 日不符合項(xiàng)整改要求分析原因 采取糾正措施 采取預(yù)防措施對(duì)上述不符合項(xiàng)整改有效性驗(yàn)證: 評(píng)審組到現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證 評(píng)審組異地驗(yàn)證不符合項(xiàng)驗(yàn)證結(jié)論評(píng)審組意見(jiàn):原因

39、分析是否準(zhǔn)確 是 否,指出不準(zhǔn)確之處:糾正措施是否有效 是 否,證據(jù):整改是否有效 是 否,證據(jù):驗(yàn)證人(簽字): 年 月 日危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化不符合項(xiàng)報(bào)告(續(xù))(以下由被評(píng)審方填寫(xiě)) 第 份/共 份不符合原因分析:簽名: 年 月 日采取糾正措施:簽名: 年 月 日采取措施預(yù)防措施:簽名: 年 月 日被評(píng)審方負(fù)責(zé)人意見(jiàn):簽名: 年 月 日證據(jù)資料共 份 頁(yè)常州市危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)企業(yè)不符合項(xiàng)匯總表要素程序不符合項(xiàng)扣分理由整改限期企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字:年 月 日抄送:附件8常州市危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)企業(yè)評(píng)審計(jì)分表企業(yè)名稱(chēng)：A級(jí)要素B級(jí)要素評(píng)審得分B級(jí)要素A級(jí)

40、要素1法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)（100分）1.1法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的識(shí)別和獲取（50分）1.2法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)符合性評(píng)價(jià)（50分）2機(jī)構(gòu)和職責(zé)（100分）2.1 方針目標(biāo)（20分）2.2 負(fù)責(zé)人（20分）2.3 職責(zé)（30分）2.4 組織機(jī)構(gòu)（20分）2.5 安全生產(chǎn)投入（10分）3風(fēng)險(xiǎn)管理（100分）3.1 范圍與評(píng)價(jià)方法（10分）3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（10分）3.3風(fēng)險(xiǎn)控制（15分）3.4隱患排查與治理（20分）3.5 重大危險(xiǎn)源（20分）3.6變更（10分）3.7風(fēng)險(xiǎn)信息更新（10分）3.8供應(yīng)商（5分）4管理制度（100分）4.1安全生產(chǎn)規(guī)章制度（40分）4.2操作規(guī)程（40分）4.3修訂（20分）A級(jí)要素B級(jí)要素評(píng)審得分B級(jí)要素A級(jí)要素5培訓(xùn)教育（100分）5.1培訓(xùn)教育管理（20分）5.2從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)（10分）5.3管理人員培訓(xùn)（20分）5.4從業(yè)人員培訓(xùn)教育（30分）5.5其他人員培